浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析

1、浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析摘 要 隨著我國行政管理體制改革的擴(kuò)展和深化,政府績效考核作為行政管理制度創(chuàng)新和有效管理工具,越來越受到重視。 浙江某地方政府機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)所轄區(qū)域的職責(zé)范圍內(nèi)的行政執(zhí)法工作。其績效考核工作具體考核方案采取被考核部門自評、牽頭部門審核、集中評定等方式,即在被考核部門自評和陳述工作的基礎(chǔ)上,由績效管理考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員按履行職責(zé)情況、內(nèi)部管理情況、工作創(chuàng)新情況和其他工作情況等四項內(nèi)容進(jìn)行評定。最后由牽頭部門匯總評定結(jié)果,按得分高低排序。且績效考核結(jié)果將與獎金掛鉤。 該考核方案經(jīng) 2 年多的模擬實施、分析、調(diào)整等探索實踐,績效考

2、核逐漸趨于成熟完善。該政府機(jī)關(guān)通過季度績效管理考核,進(jìn)一步提高了管理水平,樹立了創(chuàng)新意識,提高了工作質(zhì)量,提升了干部隊伍綜合素質(zhì)。同時理順了部門間職責(zé),加強(qiáng)了部門間的溝通協(xié)調(diào),為機(jī)關(guān)接下來的內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革奠定了基礎(chǔ)。 通過對該政府機(jī)關(guān)績效考核案例的分析,可以看出機(jī)關(guān)績效考核中的重點(diǎn)和難點(diǎn)是績效考核中“績效標(biāo)準(zhǔn)”的確定。不能把什么東西都納入到績效考核的范圍,必須有選擇,有重點(diǎn),有導(dǎo)向。績效標(biāo)準(zhǔn)核心是必須與政府或部門的職能使命、職責(zé)任務(wù)相聯(lián)系。同時也可以發(fā)現(xiàn)外部對政府績效的考核還處于空白,應(yīng)積極探索如何為開展外部對政府績效考核創(chuàng)造條件和制定相關(guān)制度的問題。關(guān)鍵詞:績效考核;政府機(jī)關(guān);部門 1 浙江某

3、地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析Abstract Along with the expansion and deepening of our country administrative reform, governments performance assessment, as a creative and effective management tool for the administrative management system, which becomes more and more attentionA local government in Zhejiang is respo

4、nsible for administration of the region under its jurisdiction within the purview of the administrative law enforcement. Their performance assessment adopts the examination department self-assessment, the lead department audit, concentrated assessment, etcBased on the examination department self-ass

5、essment and mention, leadership team members assess it according to four elements of performing their duties, internal management, creative work and other working conditions. Gathering to the final assessment results by the lead department, sort by score level. And performance assessment results wil

6、l be linked with the prizeThe assessment scheme has been explored and practiced as simulated implementation, analysis and adjustment more than two years, the performance assessment is improving gradually mature. The government raised the management level further, established a sense of innovation, i

7、mproved quality of work and enhanced the overall quality of cadres through the quarterly performance assessmentAt the same time, the government rationalized the responsibilities between departments, strengthened communication and coordination between departments, and laid foundation for the organiza

8、tion next internal institution reformAfter analysis to the case of performance assessment of the government, we can see the important and difficult in the government performance assessment which is to determine “performance standards”. We can not put everything into the scope of performance assessme

9、nt, there must be selective, focused and directed. The core of performance standards must contact with the government or department mission, responsibilities and tasks. We also can find the external government performance 2 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析assessment is still in the blank, we should actively expl

10、ore how to create the conditions and formulate system for developing external government performance assessment Key words: Performance Assessment; Government; Department3 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析目 錄 第1 章 前言. 1 1.1 課題制定1 1.2 研究的目的及意義 2 1.2.1 研究目的. 2 1.2.2 理論意義. 2 1.2.3 實際意義. 3 1.3 研究思路3 1.3.1 研究內(nèi)容. 3 1.3.

11、2 研究框架. 3 1.4 研究方法6 1.4.1 文獻(xiàn)檢索法6 1.4.2 案例研究法6 1.4.3 歸納研究法6 第2 章 理論基礎(chǔ) 7 2.1 相關(guān)概念7 2.1.1 政府機(jī)關(guān). 7 2.1.2 績效7 2.1.3 績效考核. 7 2.1.4 關(guān)鍵績效指標(biāo)法. 8 2.1.5 團(tuán)隊與團(tuán)隊績效. 8 2.2 文獻(xiàn)述評8 2.2.1 國外政府績效考核研究的基本層面 8 2.2.2 國外政府績效考核研究特點(diǎn)12 2.2.3 國內(nèi)學(xué)者政府績效考核研究12 2.2.4 我國績效考核研究中的不足15 1 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析第3 章 浙江某地方政府機(jī)關(guān)相關(guān)背景16 3.1 機(jī)構(gòu)職責(zé)

12、. 16 3.2 業(yè)務(wù)情況. 17 3.3 人力資源情況 17 第4 章 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核. 18 4.1 未開展部門績效考核前情況 18 4.1.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況18 4.1.2 存在問題 18 4.1.3 問題分析 19 4.2 第一階段績效考核情況. 19 4.2.1績效考核方案19 4.2.2 績效考核過程分析. 19 4.2.3 上述考核方案的優(yōu)點(diǎn)和不足23 4.2.4考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用 24 4.3 第二階段績效考核情況. 25 4.3.1 績效考核方案25 4.3.2 績效考核過程分析. 25 4.3.3 部門績效考核成效. 27 4.3.4 該考核方案的優(yōu)點(diǎn)和不

13、足. 27 第5 章 基于上述案例的分析結(jié)論和本文的不足 28 5.1 分析結(jié)論. 28 5.2 本文的不足之處. 30 附 錄31 附錄1 績效考核方案1(主要部分)31 附錄2 績效考核方案2(主要部分)35 參考文獻(xiàn) 41 致 謝432 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析第1章 前言 1.1 課題制定 政府績效,在西方也被稱為“公共生產(chǎn)力”、“公共組織績效”、“政府業(yè)績”等,其字面意義是指政府所做的成績和所獲得的效益的意思,但其內(nèi)涵非常豐富,既包括政府“產(chǎn)出”的績效,即政府提供公共服務(wù)和進(jìn)行社會管理的績效表現(xiàn);又包括政府“過程”的績效,即政府在行使職能過程中的績效表現(xiàn)。政府績效還可分

14、為組織績效和個人績效,組織績效包括一級政府的整體績效、政府職能部門績效和單位團(tuán)隊績效。 現(xiàn)代政府管理的核心問題是提高績效。要提高績效,必須首先了解和考核現(xiàn)有績效水平,要應(yīng)用科學(xué)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序,對政府及其部門的業(yè)績、成就和實際工作做出盡可能準(zhǔn)確的評價,在此基礎(chǔ)上對政府績效進(jìn)行改善和提高。政府績效考核是以提高政府公共管理和公共服務(wù)能力而采取的以公共責(zé)任和顧客至上為理念的政府改革策略,是持續(xù)改進(jìn)和提高政府部門績效的新的管理理念和方法,是當(dāng)今許多國家實施政府再造、落實政府責(zé)任、改進(jìn)政府管理、提高政府效能、改善政府形象的一個行之有效的工具。 隨著我國行政體制改革的不斷深化,政府績效考核作為行政管理制

15、度創(chuàng)新和有效管理工具,越來越受到重視。認(rèn)真研究、制訂全面科學(xué)的政府績效考核體系,構(gòu)建以正確政績觀為導(dǎo)向的績效管理模式,是在政府行政管理中貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的需要。政府績效考核是整個政府管理創(chuàng)新的一部分,關(guān)系到政府職能和運(yùn)行機(jī)制轉(zhuǎn)變,有利于提升政府管理能力,提升管理水平,提高政府效能;政府績效考核是政府績效管理的核心,對于深化干部人事制度改革和加強(qiáng)黨風(fēng)、政風(fēng)建設(shè),對于弘揚(yáng)求真務(wù)實精神和密切“黨群”、“干群”關(guān)系意義重大;政府績效考核有助于法治政府、責(zé)任政府、服務(wù)政府、效能政府的建設(shè),進(jìn)一步提高政府的行政能力,為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展注入新的活力和持久動力。溫家寶總理多次指出: “績效評估是引導(dǎo)政府及其工作

16、人員樹立正確導(dǎo)向、盡職盡責(zé)做好各項工作的一項重1 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析1要制度?！?“抓緊建立政府績效評價制度。認(rèn)真研究、制訂全面科學(xué)的政府績效考核體系,構(gòu)建以正確政績觀為導(dǎo)向的績效管理模式,是在政府行2政管理中貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的需要,是新一輪行政體制改革的抓手。” 有鑒于此,本文以浙江某地方政府機(jī)關(guān)績效考核案例為例,選取政府機(jī)關(guān)績效考核,特別是組織績效中的職能部門績效考核作為研究課題,就是試圖通過對這方面的研究,來為當(dāng)前正在進(jìn)行的政府管理體制改革提供一些有益的思路、方法與建議。 1.2 研究的目的及意義 1.2.1 研究目的 本文將在綜合分析政府績效管理現(xiàn)狀和績效考核體系

17、的基礎(chǔ)上,對政府機(jī)關(guān)組織績效考核進(jìn)行深入研究,并借助實例分析的方法,對政府機(jī)關(guān)績效考核進(jìn)行分析。然后把績效考核理論與政府機(jī)關(guān)的績效考核的實踐相結(jié)合,力圖找出政府機(jī)關(guān)績效考核中存在的問題,并提出合理化的對策,為政府機(jī)關(guān)進(jìn)一步深化績效管理體制改革提供理論借鑒、現(xiàn)實依據(jù)和可操作的方案。 本文的研究,其意義可以從以下方面來體現(xiàn)。 1.2.2 理論意義 1、將績效考核理論研究具體化到政府機(jī)關(guān)績效管理領(lǐng)域。本課題主要是從組織行為學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多學(xué)科角度著眼,以人力資源績效管理理論和績效考核理論為指導(dǎo),以浙江某地方政府機(jī)關(guān)為調(diào)研對象,研究此類政府機(jī)關(guān)的績效考核機(jī)制,以求在績效管理理論的應(yīng)用領(lǐng)域有所創(chuàng)新

18、。 2、將關(guān)鍵績效指標(biāo)法和團(tuán)隊績效考核技術(shù)結(jié)合研究現(xiàn)實績效考核問題,進(jìn)一步豐富績效考核技術(shù)理論。本課題將實例與理論相結(jié)合,把理論績效考核技術(shù)應(yīng)用于政府機(jī)關(guān)績效考核問題,希望為政府機(jī)關(guān)科學(xué)進(jìn)行績效管理提供依據(jù)和智力支持,同時,能對今后政府機(jī)關(guān)管理體制改革提供12006年9月,加強(qiáng)政府自身建設(shè)推進(jìn)政府管理創(chuàng)新電視 會議,溫家寶 22007年2月,國務(wù)院廉政工作會議,溫家寶 2 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析理論參考和借鑒方法。 1.2.3 實際意義 1、有利于深化干部人事制度改革。現(xiàn)代績效考核,將使政府的績效評價建立在科學(xué)的理論和方法基礎(chǔ)上,并以量化的直觀形式表現(xiàn)出來,將組織考核與個人,特

19、別是部門領(lǐng)導(dǎo)人的業(yè)績考核結(jié)合起來,開辟了機(jī)關(guān)工作人員考核的新途徑,為科學(xué)的政績考核奠定基礎(chǔ)。 2、有利于進(jìn)一步開展組織機(jī)構(gòu)改革。職責(zé)不明、權(quán)限不清是造成體制摩擦的重要原因,也是影響政府效率的重要原因。績效考核為科學(xué)地界定政府各部門的職權(quán)范圍提供了依據(jù),有助于合理確定組織機(jī)構(gòu),從而優(yōu)化政府組織結(jié)構(gòu)、理順部門職責(zé)關(guān)系、強(qiáng)化落實部門責(zé)任。3、通過本文的研究,通過具體案例分析,力求給出政府機(jī)關(guān)績效考核機(jī)制運(yùn)行效率的建議和措施,使得政府機(jī)關(guān)績效考核機(jī)制能夠運(yùn)行得更加穩(wěn)定和有效。 1.3 研究思路 1.3.1 研究內(nèi)容 政府機(jī)關(guān)由于受到體制、機(jī)制等方面原因的限制,績效考核問題歷來是比較頭痛的問題,如何有針

20、對性地、有效地的進(jìn)行考核,同時,又能適應(yīng)政府機(jī)關(guān)的這種特殊性,是筆者此次研究工作的重點(diǎn)。本文主要從筆者所在的浙江某地方政府機(jī)關(guān)入手,主要通過采取實證研究與查閱文獻(xiàn)研究相結(jié)合的方法加以研究。在實證研究部分主要是以浙江某地方政府機(jī)關(guān)作為一個調(diào)查樣本,通過調(diào)查、訪談等形式來了解政府機(jī)關(guān)績效考核現(xiàn)狀,并從中找出問題所在,繼而尋找相應(yīng)的績效考核的對策和方法以供決策參考 1.3.2 研究框架 本文遵循提出問題、分析問題、解決問題的思路。首先回顧了績效與績效考核的相關(guān)理論,并對其國內(nèi)外研究論著進(jìn)行評述。然后,以浙江某3 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析地方政府機(jī)關(guān)作為研究樣本,采用調(diào)查、訪談以及文獻(xiàn)研

21、究的方法,分析該政府機(jī)關(guān)在績效考核方面存在的亮點(diǎn)和問題,再根據(jù)以上的分析,提出了改善績效考核現(xiàn)狀的對策及建議。本文的主要框架如下圖所示: 4 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析前言 課題制定 研究的目的及意義 研究思路 研究方法 5 理論基礎(chǔ) 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析1.4 研究方法 1.4.1 文獻(xiàn)檢索法 文獻(xiàn)研究方法是本文采用的比較重要的一種方法。在研究過程中,筆者通過查閱大量的文獻(xiàn)資料,對涉及績效考核與績效考核的研究文獻(xiàn)進(jìn)行大量的檢索研究,對相關(guān)理論和國內(nèi)外學(xué)者在本領(lǐng)域的研究成果和不足之處有了深刻的認(rèn)識,并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了創(chuàng)造性的研究。 1.4.2 案例研究法 本文在對

22、政府機(jī)關(guān)組織特性、績效管理特點(diǎn)和績效考核特征研究基礎(chǔ)上,研究政府機(jī)關(guān)的績效考核模型,并結(jié)合某一政府機(jī)關(guān)案例,對綜合績效考核模型進(jìn)行了進(jìn)一步驗證和應(yīng)用。 1.4.3 歸納研究法 歸納的方法就是通過觀察客觀事實,把這些事實加以分類,然后考察它們之間的因果關(guān)系,從而得出結(jié)論。本文將對某地方政府機(jī)關(guān)現(xiàn)有的績效考核的手段和措施進(jìn)行研究,并最終得出該類政府機(jī)關(guān)績效考核機(jī)制的優(yōu)缺點(diǎn)。 6 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析第2章 理論基礎(chǔ) 2.1 相關(guān)概念 2.1.1 政府機(jī)關(guān) 政府機(jī)關(guān)是指依法行使國家權(quán)力、組織和管理公共事務(wù)的機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)組織和管理所轄行政區(qū)域內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各種行政事務(wù)。 2.1

23、.2 績效 績效是一個組織不得不關(guān)注的話題,但時至今日,人們對于“績效”這一概念的認(rèn)識仍然存在分歧。就像 Bates 和 Holton(1995)指出那樣,“績效是一個多維建構(gòu),觀察和測量的角度不同,其結(jié)果也會不同” 。目前對績效的界定主要有三種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為績效是結(jié)果;另一種觀點(diǎn)認(rèn)為績效是行為;還有一種觀點(diǎn)不再認(rèn)為績效是對歷史的反應(yīng),而是強(qiáng)調(diào)員工潛能與績效的關(guān)系,關(guān)注員工素質(zhì),關(guān)注未來發(fā)展。 在政府部門,將績效界定為“結(jié)果+過程”是有實際意義的,不僅看做了什么,也看是怎么做的,不僅取決于做事的結(jié)果,還取決于做這件事所擁有的行為或素質(zhì)?？冃强梢院饬亢涂刂频?一旦我們對績效指標(biāo)及績效標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)

24、行了確認(rèn),我們就可以通過對績效的考核與管理來對績效的形成過程和績效的最終結(jié)果進(jìn)行控制和改進(jìn)。 2.1.3 績效考核 績效考核是指考評主體對照工作目標(biāo)或績效標(biāo)準(zhǔn),采用科學(xué)的考評方法,評定員工的工作任務(wù)完成情況,員工的工作職責(zé)履行程度和員工的發(fā)展情況,并且將評定結(jié)果反饋給員工的過程?？冃Э己酥皇鞘侄尾皇悄康?績效考核必須和政府的日常管理結(jié)合起來才能成為一種有效的管理工具,7 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析也就是說,績效考核必須融入到政府的績效管理過程中?？己说哪康氖菫榱舜龠M(jìn)和改善管理,實現(xiàn)組織目標(biāo)。通過定期的考核,及時掌握所預(yù)期績效中存在的問題,通過分析原因,加強(qiáng)溝通反饋,提出改進(jìn)措施,以

25、達(dá)到預(yù)期的績效目標(biāo)。要有效地使用考核結(jié)果與績效信息來改進(jìn)工作,使得考核不僅與被考核單位的利益緊密相關(guān),而且對被考核單位的實際工作可以進(jìn)行有效的指導(dǎo)。當(dāng)前,要突出加強(qiáng)績效考核結(jié)果的反饋和應(yīng)用,積極地把激勵和懲罰有機(jī)地結(jié)合起來,以激發(fā)被考核單位的積極性,使得考核成為一種學(xué)習(xí)的動力,成為一種激勵的因素。 2.1.4 關(guān)鍵績效指標(biāo)法 關(guān)鍵績效指標(biāo)KPI是用于考核和管理被考核者績效的可量化的或可行為化的標(biāo)準(zhǔn)體系,它能體現(xiàn)對組織戰(zhàn)略目標(biāo)有增值作用的績效指標(biāo),是連接個體績效與組織戰(zhàn)略目標(biāo)的一個橋梁。通過在關(guān)鍵績效指標(biāo)上達(dá)成的承諾,員工與管理人員就可以進(jìn)行工作期望、工作表現(xiàn)和未來發(fā)展等方面的溝通。 2.1.5

26、 團(tuán)隊與團(tuán)隊績效 團(tuán)隊是指由兩個以上具備互補(bǔ)知識與技能的人所組成的、具有共同目標(biāo)和具體的、可衡量的績效目標(biāo)的群體,團(tuán)隊成員為達(dá)到共同的團(tuán)隊目標(biāo)相互負(fù)責(zé)、彼此依賴。 團(tuán)隊績效的考核,不僅要對團(tuán)隊的績效目標(biāo)進(jìn)行考核,還要對團(tuán)隊成員的工作表現(xiàn)及團(tuán)隊績效對組織目標(biāo)實現(xiàn)的貢獻(xiàn)進(jìn)行考核。 2.2 文獻(xiàn)述評 2.2.1 國外政府績效考核研究的基本層面 梳理國外研究文獻(xiàn),可以發(fā)現(xiàn),國外的政府績效考核研究起步比較早,歷史也較久遠(yuǎn),取得的著述成果相應(yīng)較多,其研究主要集中在四個層面: 一、 關(guān)于政府績效考核理論內(nèi)涵的研究 8 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析國外對政府績效考核的研究,是從界定其基本內(nèi)涵人手的。

27、那么,什么是政府績效考核呢?肯尼斯,普尼維特Kenneth Prewitt1980認(rèn)為:政府績效考核是根據(jù)管理的效率、能力、服務(wù)質(zhì)量、公共責(zé)任和社會公眾滿意程度等方面的判斷,對政府公共部門管理過程中投入、產(chǎn)出、中期成果和最終成果所反映的績效進(jìn)行評定和劃分等級。美國的1993政府績效結(jié)果法案也對政府績效考核做了說明,認(rèn)為政府績效考核是一種考核方式,通過客觀的測量和系統(tǒng)的分析,確定聯(lián)邦政府的項目是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的程度和方式。Harry亨利1999則給出了一個更為讓人信服的定義,他認(rèn)為政府績效考核就是基于服務(wù)或者項目的結(jié)果和效率的常規(guī)考核。它至少有三個方面的目的:1為每個計劃的績效指標(biāo)提供基準(zhǔn)價值以

28、及提供必要的行動;2為指標(biāo)提供歷史數(shù)據(jù),使得每一個需要測量的選項有所比較;3為工作進(jìn)展是否符合戰(zhàn)略計劃目標(biāo)提供主要結(jié)果指標(biāo)的數(shù)據(jù)。與之不同,克羅伊哥?弗汀Craig Foltin1999認(rèn)為:政府績效考核是確定納稅人資源是否有效的用于服務(wù)和行政管理項目的過程。這包括了數(shù)據(jù)的收集和分析,標(biāo)桿和謹(jǐn)慎的預(yù)算設(shè)定。其中,標(biāo)桿是十分必要的,因為它為政府測量或者判斷績效提供標(biāo)準(zhǔn)和參考,而預(yù)算管理、計劃和溝通,也同分配和使用政府資源一樣重要。 二、 關(guān)于政府績效考核指標(biāo)與模型的研究 對政府績效考核指標(biāo)與模型的研究,是國外政府績效考核研究的焦點(diǎn)所在,呈現(xiàn)出百花齊放、仁智互見的局面。20 世紀(jì) 80 年代初,英

29、國雷納爵士負(fù)責(zé)的效率小組提出了“三E考核模型,即建議在財務(wù)管理改革中設(shè)立包括“經(jīng)濟(jì)”economy、“效率”efficiency和“效益”effectiveness在內(nèi)的“3E”考核指標(biāo)體系,此后,該模型逐漸發(fā)展成為西方國家實施公共部門績效考核的基本模型。1992年,哈佛商學(xué)院的羅伯特,卡普蘭和大衛(wèi),諾頓又從企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略出發(fā),開發(fā)出一種績效管理的平衡計分卡簡稱BSC。該平衡計分卡從財務(wù)狀況、顧客服務(wù)、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與發(fā)展四個層面來考核企業(yè)業(yè)績,取得了很好的效果。隨后不久,該模型被引入政府績效考核,發(fā)揮了良好的作用。2000年,美國的瑞辛和馬祖奧等人首次將顧客滿意度指數(shù)應(yīng)用于地方政府績效考核,

30、構(gòu)建了政府的顧客滿意度測評模型,并對紐約市政府的顧客滿意度指數(shù)進(jìn)行了測9 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析量,進(jìn)而拓寬了政府績效考核指標(biāo)與模型研究的視角。此外,以美國希拉丘斯大學(xué)馬克斯韋爾學(xué)院帕特麗夏,英格拉姆教授為代表的部分學(xué)者,從管理能力的視角設(shè)計了政府績效的考核模型,主要反映在美國聯(lián)邦政府績效項目Covernment Performance Project;簡稱GPP中。近些年來,歐洲行政學(xué)院也提出了自己的績效考核模型?通用考核框架CFA,該框架內(nèi)含促進(jìn)enables和結(jié)果resuhs兩大要素,共9個主要指標(biāo)criterion,其中領(lǐng)導(dǎo)力、人力資源管理、戰(zhàn)略與規(guī)劃、伙伴關(guān)系和資源、

31、流程及變革管理屬于促進(jìn)要素,員工結(jié)果、顧客/公民結(jié)果、社會結(jié)果和關(guān)鍵績效結(jié)果屬于結(jié)果要素,9大指標(biāo)又包含有27個次級指標(biāo)sub-citerion。 三、 關(guān)于政府績效考核推進(jìn)方式的研究 就如何推進(jìn)政府績效考核,不少發(fā)達(dá)國家的學(xué)者和相關(guān)機(jī)構(gòu)可謂絞盡腦汁,提出了許多獨(dú)到的見解。英國的審計委員會曾按照1999年地方政府法和 2001年政府白皮書,在原有的最佳價值體系及地方政府公共服務(wù)協(xié)議的基礎(chǔ)上,為單一制議會和郡議會、區(qū)議會、消防和救援機(jī)構(gòu)等公共部門,設(shè)計了一個綜合績效考核體系Comprehensive Performance Assessment,簡稱 CPA,以推進(jìn)政府績效考核在實踐中的應(yīng)用和發(fā)

32、展。該體系主要包括獨(dú)立評價、綜合評價和評價結(jié)果公布三個方面的內(nèi)容。到2006年,審計委員會又根據(jù)具體的實施情況,對這一體系進(jìn)行了大幅度的修訂和完善,從而形成了最新的CPA框架體系。新的CPA框架體系內(nèi)含單一制議會和郡議會CPA框架、消防和救援機(jī)構(gòu)的CPA框架、區(qū)議會CPA框架三個部分。其中單一制議會和郡議會CPA的整體框架由發(fā)展方向評價、資源使用評價、服務(wù)評價和綜合評價四個部分組成,每個部分又由設(shè)定的規(guī)則進(jìn)行連接,最后通過評級的方式得出政府績效的高低排序。納姆春Nam-Joon Chung則在系統(tǒng)分析韓國政府績效考核成功實踐和成功要素的基礎(chǔ)上,從政府創(chuàng)新的角度,提出了下一段推進(jìn)政府績效考核的策

33、略:1以人為本。將公民放在第一位,通過在創(chuàng)新過程中的公共參與,積極回應(yīng)公民訴求和投訴。2與世界接軌。為減少不必要的試錯,政府應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大合作機(jī)會,與世界上致力于推進(jìn)政府創(chuàng)新的國家分享創(chuàng)新績效和經(jīng)驗。3進(jìn)入國家創(chuàng)新。它強(qiáng)調(diào)溝通,以及組織間、公務(wù)員與公民間的合作,公民的創(chuàng)造性與自愿性的創(chuàng)新將會受到鼓勵。與納姆春Nam-Joon Chung不同,韓國學(xué)者宋勇10 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析Jeong,Seon-Yong更注意利用最新的網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)打造政府績效考核推進(jìn)的“利器”。他把“娜拉商業(yè)處理系統(tǒng)”BPS引入政府績效考核,為政府績效考核工作提供了自動化和系統(tǒng)化的技術(shù)平臺。就系統(tǒng)構(gòu)成而言,“

34、娜拉商業(yè)處理系統(tǒng)”操作起來比較便捷,該系統(tǒng)只具有任務(wù)管理和文件管理兩個板塊,其中,任務(wù)管理板塊主要是根據(jù)功能和目的對政府事務(wù)進(jìn)行分類,用以提高政府績效信息處理的效率,而文件管理則主要是著意于提高政府文件、報告管理的效率。 四、 關(guān)于政府績效改善與提升對策的研究 對如何改善、提升政府績效,西方國家學(xué)者更是煞費(fèi)苦心,提出了不少具體的有針對性的方針和措施。如許多學(xué)者從制度設(shè)計角度來研究如何提高公共部門績效。他們認(rèn)為,集權(quán)和分權(quán)這兩種制度本身并不能帶來高績效,而一種單一的制度形式在提供某種特定服務(wù)上往往不是一種有效的方法,只有弄清不同制度的優(yōu)勢并區(qū)別不同的服務(wù)類型,然后將二者進(jìn)行匹配,才能實現(xiàn)高效。如

35、邁克爾,麥金尼斯就提倡一種混合的制度安排,對不同的公共服務(wù)領(lǐng)域或者同一服務(wù)的不同階段和部分采取不同的制度設(shè)計,以達(dá)到公共服務(wù)的高效率。史蒂文,科恩和羅納德。布蘭德主張運(yùn)用全面質(zhì)量管理TOM來提高公共部門績效。一些學(xué)者主張通過實施合同承包來提高公共部門績效。E.S.薩瓦斯用大量確鑿的證據(jù),證明合同承包是最有效率的。他認(rèn)為,合同承包給公眾更多自由選擇的機(jī)會,這種自由選擇能夠推動競爭,而競爭又能帶來更多成本收益比較高的公共事業(yè)和公共服務(wù)。同時他又認(rèn)識到,雖然合同承包總體上要比政府直接提供服務(wù)效率高,但這并不意味著合同承包在每一個個案上都能體現(xiàn)出優(yōu)越性。因此,事先認(rèn)真研究和權(quán)衡潛在的收益,選擇適當(dāng)?shù)姆?/p>

36、務(wù)領(lǐng)域并在競爭條件下審慎推行合同承包,簽約后進(jìn)行有效監(jiān)測,都是成功的關(guān)鍵。夏爾,德巴什從申訴機(jī)制的途徑對提高公共部門績效進(jìn)行了獨(dú)特的研究。他把這種申訴機(jī)制稱作“混合監(jiān)督”,即設(shè)立具有一定獨(dú)立性的機(jī)構(gòu),受理公眾對于行政機(jī)構(gòu)的申訴,對行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查、干預(yù),以達(dá)到改善行政績效和保護(hù)公民權(quán)益的目的。托馬斯Thomas在公共決策中的公眾參與中指出,公眾參與能夠增加公共管理所制定政策的有效性。桑德森Sanderson I.研究了結(jié)合組織OECD成員國的公共部門改革,發(fā)現(xiàn)這些國家構(gòu)建了一種新的11 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析“公共治理”的模式,這種模式下政府規(guī)模更適度,而且特別強(qiáng)調(diào)績效管理。

37、2.2.2 國外政府績效考核研究特點(diǎn) 通過對國外政府績效考核研究成果的梳理與回顧,筆者發(fā)現(xiàn),其研究呈現(xiàn)出四個特點(diǎn): 1研究對象相對穩(wěn)定。國外政府績效考核主要是著眼于對政府整體運(yùn)作績效和常規(guī)項目管理績效的考核,都是為了尋求提升政府常規(guī)項目管理績效的對策,實現(xiàn)政府使命和戰(zhàn)略而不遺余力,絞盡腦汁。 2范式借鑒居于主導(dǎo)。其研究范式、研究方法和技術(shù)路線均源自企業(yè)管理領(lǐng)域。他們在研究過程中,十分注重學(xué)習(xí)、借鑒和運(yùn)用企業(yè)管理績效考核的有益成果,注重利用這些成果來推進(jìn)政府管理績效考核方法的研究與創(chuàng)新。 3時代特色比較明顯。研究者比較注意根據(jù)時代發(fā)展的要求來充實政府績效考核的內(nèi)容,豐富績效考核的指標(biāo)體系和理論模

38、型,使之充滿朝氣和活力。 4考核結(jié)果及時應(yīng)用。國外的政府績效考核研究并沒有停留于考核層面,而是及時將之提升到績效改善對策層面,注重根據(jù)考核結(jié)果來診斷政府管理存在的問題,并力求提出有針對性的對策和建議。 2.2.3 國內(nèi)學(xué)者政府績效考核研究梳理國內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn),可以發(fā)現(xiàn),自2000年以來政府績效考核研究呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭,呈現(xiàn)如下態(tài)勢:一、 研究起步晚起點(diǎn)高發(fā)展勢頭好一是我國政府績效考核研究起步比較晚。西方發(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)70年代末,就已開展政府績效考核的研究,而我國則是在20世紀(jì)80年代中期到 90年代初,黃達(dá)強(qiáng)、劉怡昌、彭和平、周志忍、彭國甫、左然等學(xué)者才率先開展對行政效率和行政效益的研

39、究,當(dāng)時還尚未提出政府績效考核的準(zhǔn)確概念,研究的條件也比較差,資料和經(jīng)驗都比較貧乏。二是盡管我國政府績效考核研究起步較晚,但由于西方發(fā)達(dá)國家已有成功實踐和理論12 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析研究,再加上我國學(xué)者的不懈努力,我國的政府績效考核研究起點(diǎn)高,發(fā)展勢頭良好。 二、 逐步從通論介紹性研究轉(zhuǎn)向本土化專題研究 20世紀(jì)80年代中期到90年代初,由于主客觀條件所限,政府績效考核的研究集中表現(xiàn)為對政府行政效率的研究,而且研究多是通論性和介紹性的,研究成果的針對性、系統(tǒng)性、全面性比較差,研究者或是對西方發(fā)達(dá)國家政府績效考核的理論成果與實踐經(jīng)驗進(jìn)行介紹,或者就政府績效考核的一些概念性、內(nèi)

40、涵性的問題進(jìn)行總結(jié)與概括,還尚未提出政府績效考核中國化、本土化的宏觀思路與具體對策。例如,左然對英國政府績效考核的考核尺度、實踐進(jìn)展和功能作用進(jìn)行介紹;黃達(dá)強(qiáng)則概括分析了西方國家為保證文官工作效率的制度設(shè)計;周敏凱則探討了西方國家行政人事制度的效率性;周志忍歸納了英國公共組織績效考核的歷史背景、基本元素、主要內(nèi)容以及功能定位;彭國甫對行政效率、行政效能和行政效益的內(nèi)涵及其相互關(guān)系作了剖析,并對行政效益與經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、行政速度的關(guān)系進(jìn)行了探討;等等。到20世紀(jì)90年代末,特別是2000年以后,隨著研究條件的日益改善,以及研究者對于政府績效考核問題認(rèn)識的加深,政府績效考核研究逐步從初期的通論

41、介紹性研究轉(zhuǎn)向本土化的專題研究。表現(xiàn)在兩個方面:一是研究者在研究過程中,注意發(fā)現(xiàn)和挖掘傳統(tǒng)中國政府管理中的績效考評理論和思想,而不再停留于對西方國家政府績效考核理論與實踐的介紹上。如周凱對中國古代的績效考核思想和理論進(jìn)行了概括和歸納,認(rèn)為:“績效考核不是近現(xiàn)代才產(chǎn)生的,只是帶上了現(xiàn)代社會的明顯烙印而已”,實際上,管理考核早在我國秦朝就已經(jīng)出現(xiàn),并且,繁榮于唐朝,完善于清朝四。侯經(jīng)川則總結(jié)了中國傳統(tǒng)社會績效考評的發(fā)展歷程,并概括了傳統(tǒng)社會績效考評的特色。二是研究者開始對西方發(fā)達(dá)國家政府績效考核的理論基礎(chǔ)、文化背景予以重視,從而對這些理論和成果的普適性提出質(zhì)疑,進(jìn)而研究逐步從強(qiáng)調(diào)范式移植轉(zhuǎn)向突出范

42、式創(chuàng)新,關(guān)注政府績效考核的本土化建構(gòu),力求尋找并創(chuàng)造有利于政府績效考核在中國扎根、延續(xù)、發(fā)展的因素和條件。如孟華在系統(tǒng)分析美國政府績效考核經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,提出在中國推進(jìn)政府績效考核必須與西方進(jìn)行比較,確定經(jīng)驗借鑒的切入點(diǎn),然后再進(jìn)行基礎(chǔ)調(diào)整,提供經(jīng)驗借鑒的適宜條件,走13 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析吸收與創(chuàng)新的實踐路徑。彭國甫在探討構(gòu)建中國政府績效考核體系的基本思路時,特別強(qiáng)調(diào)要立足中國基本國情,不能簡單移植西方國家的有關(guān)經(jīng)驗。 三、側(cè)重對政府績效考核微觀技術(shù)層面的研究 對政府績效考核微觀技術(shù)的研究,即對政府績效考核指標(biāo)體系、考核方法與模型的研究,一直是我國關(guān)于政府績效考核研究的一個

43、重要內(nèi)容。許多學(xué)者就這一問題提出了真知灼見。胡寧生、周志忍等對于績效指標(biāo)設(shè)計的基本程序操作環(huán)境分析、績效指標(biāo)的具體化、整合過程、考核與修正、績效考核的內(nèi)容經(jīng)濟(jì)測定、效率測定和效益測定和方法以及績效考核要注意的問題等進(jìn)行了深入細(xì)致的研究,對我國績效考核的發(fā)展作了理論鋪墊。彭學(xué)明從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角,運(yùn)用投入一產(chǎn)出方法對考核方法進(jìn)行了研究。彭國甫對行政效益測量的基本內(nèi)容、客觀標(biāo)準(zhǔn)、基本方法作了分析。李樹丞、彭國甫、吳建南從管理科學(xué)與系統(tǒng)工程的角度對地方政府績效信息處理、指標(biāo)權(quán)重確定、考核信度與效度檢測的方法作了初步的探討和分析。福建省廈門市思明區(qū)政府與廈門大學(xué)公共事務(wù)管理學(xué)院卓越教授率領(lǐng)的課題組合作,組

44、成項目開發(fā)小組進(jìn)行了公共部門績效考核的探索。課題組匯集了管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、計算機(jī)等多個學(xué)科的研究人員,構(gòu)建了公共部門績效考核模式,設(shè)計出考核的完整程序和步驟,并成功開發(fā)出一套公共部門績效考核軟件。目前,經(jīng)中國行政管理學(xué)會、國家人事部行政管理研究所、省效能辦、市效能辦等有關(guān)專家、領(lǐng)導(dǎo)評審、鑒定,項目順利結(jié)題,評審專家、領(lǐng)導(dǎo)對項目成果給予高度評價,認(rèn)為該項目研究在國內(nèi)具有創(chuàng)新意義,為解決公共部門管理的瓶頸問題探索了新的路徑,項目成果對推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變,促進(jìn)管理機(jī)制更新,提升政府服務(wù)質(zhì)量有實質(zhì)性的應(yīng)用價值。 四、總結(jié)反思性研究初見端倪 政府績效考核研究,帶有原創(chuàng)性,但更需要對理論和實踐的

45、反思。沒有反思,政府績效考核研究就會失去生機(jī)和活力,政府績效考核的原創(chuàng)性就成為無源之水、無本之木。目前,總結(jié)反思政府績效考核發(fā)展史的研究也開始受到人們關(guān)注。如蔡立輝在反思我國政府績效考核現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,就如何使西方發(fā)達(dá)國家政府績效考核的實踐經(jīng)驗?zāi)軌蚪Y(jié)合我國的實際并加14 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析以本土化、如何使企業(yè)績效考核的方法能夠結(jié)合政府公共管理特征并加以制度化、如何構(gòu)建中國特色的政府績效考核體系和實施方法、如何消除政府績效考核施行的體制性障礙等問題進(jìn)行了思索,并提出了許多可貴的建設(shè)性舉措。包國憲、曹西安則對我國政府績效考核實踐進(jìn)行了回顧,將我國的政府績效考核概括為甘肅模式、青島

46、模式、思明模式和珠海模式,并對這四種模式的本質(zhì)、特點(diǎn)、適用條件、發(fā)展與完善等進(jìn)行了解析。周志忍對公共組織績效考核的歷史沿革、主要類型和基本特征進(jìn)行了總結(jié),提出要充分關(guān)注政府角色與績效考核、政府管理方式與組織績效考核、績效考核與組織使命的相關(guān)性,績效考核中的價值取向,績效考核的公開性與結(jié)果運(yùn)用等問題。藍(lán)志勇、胡稅根對中國政府績效考核的理論研究的發(fā)展階段以及實踐的發(fā)展歷程、基本模式進(jìn)行了回顧,認(rèn)為中國的政府績效考核有著重要的意義和深遠(yuǎn)的影響,同時又面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。彭國甫、盛明科對我國政府績效考核已有成績、主要層面和基本觀點(diǎn)進(jìn)行了概括,進(jìn)而提出深化我國政府績效考核研究要重點(diǎn)關(guān)注政府績效考核理論框架的

47、構(gòu)建和學(xué)理層面的闡釋,基于科學(xué)發(fā)展觀的政府績效考核體系的構(gòu)建與實施研究,政府績效考核的心理因素及作用機(jī)制研究,中國政府績效考核的科學(xué)化、民主化、法制化研究以及特定政府層級、特定政府部門和特定政府管理項目績效考核的研究五個課題。 2.2.4 我國績效考核研究中的不足 從總體上來說,我國對績效考核的研究仍然還處于起步階段,尤其是對城市政府績效研究更是鳳毛麟角。尤其要指出的是,在目前國內(nèi)公共管理領(lǐng)域的著述中,談體制、職能、機(jī)構(gòu)以及人事制度等方面的較多,談管理過程、運(yùn)行機(jī)制等方面的較少。關(guān)于績效考核如何在政府中的運(yùn)用專著那就更少了,而且有不少研究成果局限于國外經(jīng)驗的介紹和關(guān)于我國政府績效管理發(fā)展的初步

48、研究。就政府績效管理與其他管理的比較、我國實行政府績效考核的障礙,特別是政府考核的具體構(gòu)建與如何運(yùn)作等方面的研究仍顯不足,有待進(jìn)一步的深入。 15 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析第3章 浙江某地方政府機(jī)關(guān)相關(guān)背景 3.1 機(jī)構(gòu)職責(zé) (一)貫徹執(zhí)行出入境衛(wèi)生檢疫、動植物檢疫和進(jìn)出口商品檢驗法律、法規(guī)和政策規(guī)定的實施細(xì)則、辦法及工作規(guī)程,負(fù)責(zé)所轄區(qū)域的出入境檢驗檢疫、鑒定和監(jiān)督管理等行政執(zhí)法工作。 (二)負(fù)責(zé)實施出入境衛(wèi)生檢疫、傳染病監(jiān)測和衛(wèi)生監(jiān)督,負(fù)責(zé)口岸傳染病的預(yù)防與控制工作。 (三)負(fù)責(zé)實施出入境動植物及其產(chǎn)品和其他檢疫物的檢驗檢疫與監(jiān)督管理,實施動植物疫情的緊急預(yù)防措施。 (四)負(fù)

49、責(zé)實施進(jìn)出口商品(含食品)的法定檢驗和監(jiān)督管理,負(fù)責(zé)實施一般包裝和出口危險品貨物包裝檢驗,負(fù)責(zé)進(jìn)出口商品鑒定管理工作,負(fù)責(zé)實施外商投資財產(chǎn)鑒定,辦理進(jìn)出口商品復(fù)驗工作。 (五)負(fù)責(zé)實施對進(jìn)出口食品、動植物及其產(chǎn)品等的生產(chǎn)(養(yǎng)殖、種植)、加工和存放等單位的衛(wèi)生、檢疫注冊,負(fù)責(zé)實施進(jìn)口安全質(zhì)量許可和出口質(zhì)量許可工作。 (六)負(fù)責(zé)實施國家實行進(jìn)口許可制度的民用商品的入境驗證,負(fù)責(zé)出口、轉(zhuǎn)口商品的有關(guān)出境驗證。 (七)負(fù)責(zé)實施出入境交通運(yùn)載工具和集裝箱及容器的衛(wèi)生監(jiān)督、檢疫監(jiān)督和有關(guān)的適載檢驗、鑒定,負(fù)責(zé)出入境交通運(yùn)載工具、集裝箱、包裝物及鋪墊材料和貨物的衛(wèi)生除害處理的管理工作。 (八)負(fù)責(zé)執(zhí)行國家、

50、國務(wù)院有關(guān)部門和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局簽署的有關(guān)檢疫、檢驗的國際協(xié)議、協(xié)定和議定書等,負(fù)責(zé)技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定和檢疫協(xié)議的實施工作。 (九)負(fù)責(zé)簽發(fā)出入境檢驗檢疫證單和標(biāo)識、封識,并進(jìn)行監(jiān)督管理。16 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析負(fù)責(zé)出口商品普惠制原產(chǎn)地證和一般原產(chǎn)地證的簽證工作。 (十)負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)的出入境檢驗檢疫業(yè)務(wù)統(tǒng)計,調(diào)查和收集國外傳染病疫情、動植物疫情和國際貿(mào)易商品質(zhì)量狀況,提供有關(guān)信息。 (十一)負(fù)責(zé)對所轄區(qū)域內(nèi)各類涉外檢驗檢疫、鑒定和認(rèn)證機(jī)構(gòu)(包括中外合資、合作機(jī)構(gòu))以及衛(wèi)生除害處理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。 (十二)按照管理權(quán)限,承擔(dān)人事、教育培訓(xùn)、外事、財務(wù)、基建、物資管理

51、、紀(jì)檢監(jiān)察、審計、精神文明建設(shè)和思想政治工作。 (十三)承辦上級檢驗檢疫局交辦的其他工作。 3.2 業(yè)務(wù)情況 以2009年為例,該機(jī)關(guān)共檢驗檢疫出入境貨物20.13萬批,貨值72.28億美元;簽發(fā)各類檢驗檢疫證單188596份;簽發(fā)原產(chǎn)地證書19.20萬份,金額 56.11 億美元;衛(wèi)生檢疫特殊物品 259 批;檢疫出入境集裝箱 24367箱;截獲進(jìn)境植物疫情 157 批次;進(jìn)行包裝鑒定 12200 批、152124 萬件?？梢娫摍C(jī)關(guān)工作量很大,任務(wù)繁重。 3.3 人力資源情況 機(jī)關(guān)下設(shè)16個處室,正式在編人員約200人,按行政職務(wù)劃分為8級,分別是局長、副局長、處長(具有正高級職稱的人員)、

52、副處長(含正調(diào)研員)、科長(含副調(diào)研員、副高級職稱的人員)、副科長(含主任科員或具有中級職稱人員)、副主任科員(含初級職稱人員)和其他人員。 17 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核案例分析第4章 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績效考核 4.1 未開展部門績效考核前情況 4.1.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況4.1.2 存在問題 1、部門職責(zé)界定不清,業(yè)務(wù)存在交叉管理 由于該政府機(jī)關(guān)是2007年從省局分設(shè)出來新成立的一個地方局,很多機(jī)構(gòu)設(shè)置沿用老的省局的設(shè)置方法,行政管理部門偏多,業(yè)務(wù)處室僅根據(jù)產(chǎn)品類別做簡單劃分,與實際工作有脫節(jié)。 2、缺乏部門績效考核 該政府機(jī)關(guān)僅對個人從“德、能、勤、績”四方面進(jìn)行考評,缺乏對部門的績效考核,更沒有將個人績效與部門績效相結(jié)合。 18 浙江某地方政府機(jī)關(guān)部門績