公司制度管理實施辦法

1、制度管理實施辦法第一章總則第一條為建立健全公司（以下簡稱公司）制度管理體系，規(guī)公司制度管理工作，提升制度管理水平，根據(jù)集團公司制度管理辦法（2015488號），結合公司實際，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及所屬各單位制度管理工作。第三條制度管理遵循以下原則（一）依法性原則。貫徹、執(zhí)行黨和的路線、針、政策，貫徹、執(zhí)行法律、法規(guī)，貫徹、執(zhí)行神華集團管理規(guī)定。（二）規(guī)化原則。格遵循制度管理流程、履行制度管理職責。（三）體系化原則。各項制度層級、邊界清晰，相互協(xié)調(diào)，有機統(tǒng)一。（四）標準化原則。統(tǒng)一應用制度管理框架、制度模板及其他相關規(guī)。第二章組織與職責第四條制度管理組織體系包括制度管理決策者、制度

2、管理歸口部門、制度主責部門。第五條制度管理決策者包括會議（公司黨委會、公司黨委擴大會、總經(jīng)理常務會、總經(jīng)理辦公會、其他會議）和公司領導。制度管理決策者負責制度的審批及制度管理工作的決策。第六條企管部是公司制度管理歸口部門，主要職責包括：（一）負責公司制度建設與管理規(guī)劃的編制、實施與總結；（二）負責公司制度管理年度計劃的編制、實施與總結；（三）負責制度規(guī)性審核；（四）負責制度執(zhí)行檢查的督導；（五）負責制度規(guī)化工具的推廣、應用與反饋；（六）負責制度管理信息化工具的推廣、應用與反饋;（七）負責制度管理工作評價;（八）負責其他制度管理日常工作。第七條各部門（包括公司機關各部室，行使公司專業(yè)系統(tǒng)管理職能

3、的有關單位：運銷公司、物資裝備中心、通風救護中心、培訓中心、后勤服務中心等）是本業(yè)務領域的制度主責部門，主要職責包括：（一）負責本業(yè)務領域制度的建設與優(yōu)化；（二）負責本業(yè)務領域制度管理計劃的編制、實施與總結；（三）負責本業(yè)務領域相關制度的專業(yè)性審核；（四）負責制度管理規(guī)化、信息化工具的應用與反饋；（五）組織本業(yè)務領域各項制度檢查工作；（六）協(xié)助進行本業(yè)務領域制度管理體系的規(guī)劃、建設與優(yōu)化；（七）負責本部門其他制度管理日常工作。第三章規(guī)劃管理第八條制度建設與管理規(guī)劃要立足當前、展望未來，對公司制度建設工作基本性問題作出整體性、長期性的安排。第九條企管部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略以及各部門（單位）的反饋建議

4、，制定公司制度建設與管理規(guī)劃，經(jīng)公司批準后組織實施。第四章計劃管理第十條公司對制度實施計劃管理，包括制度管理年度計劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行、總結與調(diào)整。第十一條各部門于每年年底擬訂本業(yè)務領域制度管理年度工作報告，于12月底送交企管部。制度管理年度工作報告容包括：本年度制度管理計劃執(zhí)行情況、制度回顧情況、制度培訓情況、制度執(zhí)行自查和檢查情況，以及下年度制度新增、修訂和廢止計劃、制度回顧計劃、制度培訓計劃、制度執(zhí)行檢查計劃等。第十二條企管部負責匯總、分析各部門制度管理年度工作報告，結合制度管理工作的總體部署及制度管理框架，制定公司制度管理年度計劃，經(jīng)公司批準后發(fā)布，并上報神華集團企管部。第十三條企管部

5、于每年9月份組織各部門對當年制度建設計劃進行一次年度調(diào)整。第五章制定與發(fā)布第十四條制度制定與發(fā)布工作包括制度起草、制度審核與審批、制度發(fā)布。第十五條各部門擬定制度草案報送企管部。企管部負責分派到常設審核部門、專項審核部門進行審核。起草部門按審核意見進行修改后形成征求意見稿報送企管部。企管部組織相關部門對征求意見稿進行討論，各部門取得一致意見的，形成制度定稿，經(jīng)各相關部門和審核部門會簽后，提交公司審定；各部門不能取得一致意見的，上報公司審定時要說明情況和理由。第十六條制度須經(jīng)公司黨委會、公司黨委擴大會、總經(jīng)理常務會、總經(jīng)理辦公會、其他會議或公司領導審定后發(fā)布。涉及公司章程審批等有關法律法規(guī)另有規(guī)

6、定的，從其規(guī)定。涉及公司經(jīng)營針、體制改革、薪酬福利、勞動安全衛(wèi)生措施、教育培訓、員工獎懲及其它涉及職工切身利益的相關制度，須同時經(jīng)職工代表大會（或職代會團組長會）審議。第十七條業(yè)務流程與制度一同起草、審核、審定，與制度一同以公司正式文件形式發(fā)布。第十八條由企管部、法律部、審計部分別進行常設的規(guī)性、合法性、風險性審核。（一）規(guī)性審核是指從制度執(zhí)行主體是否健全、涉及部門職責分工是否明確等角度進行審核；從是否符合神華集團相關管理要求的角度進行審核；從單體制度是否符合制度管理框架要求，與已有制度的勾稽關系、與標準制度模板及編寫規(guī)的符合情況等角度進行審核，確保制度符合標準規(guī)。（二）合法性審核主要從法律法

7、規(guī)及政府規(guī)性文件等角度進行審核，確保制度容與現(xiàn)行的及地的法律法規(guī)等規(guī)性文件不發(fā)生沖突，并滿足制度合法合規(guī)的要求。（三）風險審核主要從制度容能否覆蓋所規(guī)業(yè)務的主要控制點、是否能有效控制風險等角度進行審核，確保制度能夠滿足部控制及全面風險管理的要求。第十九條專項審核部門從專業(yè)角度對制度容所規(guī)業(yè)務的具體條款與本部門已有制度進行對比分析，避免制度容重復或沖突的情況。第二十條各部門需啟動計劃外的制度新增工作時，應符合制度管理體系要求，并于啟動前向企管部備案。第六章培訓與考試第二十一條制度發(fā)布后，須進行制度培訓。各部門負責本部門所制定制度的培訓組織工作并承擔具體培訓任務。第二十二條各部門將制度培訓計劃報培

8、訓中心。制度培訓采取自培和集中培訓兩種式。集中培訓須在培訓中心進行。第二十三條新制度首次培訓工作須在制度發(fā)布后3個月完成。第二十四條制度中涉及的各部門，須安排本單位執(zhí)行該制度人員參加培訓。參加培訓人員在培訓后須簽署書面確認，聲明其將遵守制度并承擔違反制度的后果。第二十五條新員工入職后，所在部門要對其進行相應的制度培訓工作。第二十六條制度培訓結束后，由培訓中心統(tǒng)一組織考試。采取閉卷機考形式實施考試。試卷滿分100分?？荚嚨梅?0分（包括80分）以上為合格，80分以下為不合格。在公司圍通報考試成績。對第一次考試不合格者，安排一次補考。各部門不得安排制度培訓考試不合格者從事與所考容有關的工作。第二十

9、七條各部門負責本部門制度考試題庫建設工作。按制度條款數(shù)量確定題庫容量，30條以下的須建立容量不少于30道題的題庫，30條以上的須建立容量不少于50道題的題庫。題型包括單選題、多選題、判斷題。第二十八條將制度培訓考試情況報企管部備案。企管部協(xié)調(diào)解決制度培訓考試工作中的其他事宜。第七章執(zhí)行監(jiān)控與檢查第二十九條各部門格履行已發(fā)布制度的各項條款及要求。各部門負責督促本業(yè)務領域制度的執(zhí)行。第三十條制度執(zhí)行過程中，各部門要對有關組織或個人提出的意見和建議進行認真調(diào)查、分析，并根據(jù)需要對制度容進行修訂。第三十一條各部門對本部門制度的執(zhí)行情況進行有效監(jiān)控。根據(jù)制度所轄業(yè)務的期及風險控制要求，確定各項制度監(jiān)控活

10、動的期或關鍵監(jiān)控點。第三十二條各部門根據(jù)制度控制目標編制年度檢查計劃，根據(jù)年度檢查計劃按時進行制度檢查。對新發(fā)布的制度各部門須在制度生效后6個月進行首次制度檢查。各部門完成制度執(zhí)行情況檢查工作后10個工作日出具檢查報告，并送企管部備案。檢查報告可包括檢查形式、檢查容、被檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改要求等容。若問題情節(jié)重，且需要對相關責任人、組織進行處罰，各部門應將相關處罰辦法納入檢查報告，在提交公司審批后執(zhí)行。第八章回顧與修訂第三十三條制度發(fā)布后各部門須定期對制度進行回顧，根據(jù)制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，以及業(yè)務發(fā)展的情況，歸納出制度須修訂的容。制度回顧期應至少一年一次。第三十四條發(fā)生

11、以下任一情況，且所規(guī)業(yè)務以后仍存在時，各部門需要對制度進行修訂：（一）因有關法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度合法合規(guī)性問題的；（二）相關業(yè)務的管控模式、管理職能等發(fā)生變化涉及制度變化的；（三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的；（四）其他需要修訂的情形。第三十五條在回顧過程中若發(fā)生修訂需要，由各部門對制度進行修訂。修訂稿的起草、審核、審批、發(fā)布程序按本辦法第十五至十八條規(guī)定執(zhí)行。第三十六條制度修訂時，無論修訂容多少，都視為整個制度的修訂，并須即時發(fā)布制度的最新完整版本。第九章版本管理與制度廢止第三十七條制度具有試行、暫行、正式三種版本，在存續(xù)期具有同等效力?！霸囆小币鉃閲L試施行，強調(diào)

12、試驗性，通常在莫一項制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過渡狀態(tài)，并根據(jù)施行過程中收集的意見進行修訂，為正式施行做準備。原則上試行期為1-2年，具體期限由各部門根據(jù)業(yè)務管理需要以及制度執(zhí)行情況確定?！皶盒小币鉃闀呵沂┬?，強調(diào)時效性，是在某一時間階段施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超過1年，具體期限由各部門根據(jù)實際業(yè)務需要確定?！罢健币鉃檎绞┬械陌姹荆梢允菑摹霸囆小卑姹緝?yōu)化修訂而來的制度，也可以是直接發(fā)布的制度。第三十八條新增制度發(fā)布時，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時效判斷作為“試行”或“暫行”版本發(fā)布。試行制度在試行期結束后應進行修訂，而后發(fā)布正式版本。第三十九條制度的新版本發(fā)布時

13、，制度的舊版本從新版本生效日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則和制度信息總覽表中。第四十條發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)業(yè)務以后不再存在時，各部門須啟動制度廢止流程：（一）相關法律法規(guī)發(fā)生重大變更；（二）相關外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更；（三）公司的體制、機制、機構或相關業(yè)務的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的；（四）其他觸發(fā)制度廢止的情況。第四十一條除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況由現(xiàn)時，須由各部門向企管部門提交制度廢止申請，經(jīng)公司審批通過后予以正式廢止。廢止申請須包含制度廢止時間、廢止原因等信息。第十章制度管理信息化第四十二條依托神華集團制度管理信息系統(tǒng)開展制度管理各項工作。制度的新增、修訂、廢止要在系統(tǒng)中同步完成；并運用制度計劃、制度培訓、制度回顧、執(zhí)行檢查等功能模塊實現(xiàn)制度的日常管理。第四十三條通過系統(tǒng)可在線查閱本部門發(fā)布的所有制度，可查閱上級單位允查閱的所有制度；在線查閱制度時，可發(fā)表制度意見，查看制度信息總覽表、制度歷史版本。第十一章公司所屬各單位制度備案管理要求第四十四條公司所屬各單位按照本辦法第二章至第九章，組織開展本單位的制度建設工作。第四十五條公司對所屬各單位的制度實行備案管理。公司制度主責部門應對