期貨法規(guī)重點(diǎn)知識提取(非常有用)

1、 期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識提取=期貨交易管理?xiàng)l例：3-26=第二章：期貨交易所41.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是: 提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市

2、，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1申請成立期貨公司需要具備條件： 注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施， 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交

3、易 交易由客戶承擔(dān)。5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 變更公司形式 變更業(yè)務(wù)范圍 變更注冊資金。 5%股份以上變動（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)） 設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) 其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： 變更法定代表人 變更住所或者營業(yè)場所 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)） 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單

4、。 第四章： 期貨交易基本規(guī)則1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易 國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位 國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。 證券 期貨市場禁止加入者 未提供開戶證明材料的單位和個人。3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況 依據(jù)客戶要求支付可用資金 為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款5.期貨交易所會員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會員自己承

5、擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。11.任何個人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 國家企業(yè)應(yīng)

6、當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會1. 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團(tuán)體法人2. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究第六章 監(jiān)督管理 1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。2.期貨投資者保障基金的籌

7、集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對其采取的措施： 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) 停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu) 限制分紅 和向高級管理人員支付報(bào)酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利 責(zé)令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥 限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對管理人員做如下的措施：通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境限制其對自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。第六

8、章 法律責(zé)任1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定限制會員實(shí)物交割的數(shù)量任用不具備資格的從業(yè)人員處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）：允許會員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的

9、業(yè)務(wù)違規(guī)收取保證金 或者挪用偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度拒絕或者妨礙國家檢查對于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款3. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符

10、合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查對于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易不把交易的指令下達(dá)到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金對于直接負(fù)責(zé)人 處以

11、1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。2. 任何的單位忽然個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對于直接負(fù)

12、責(zé)人處以1-10萬罰款3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款5. 期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。6. 會計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。 第八章 附則

13、1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易 為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保 保證金收取比例低于標(biāo)的額20%4。本條例2007年4月15日發(fā)布=部門規(guī)章與規(guī)范化文件= 期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章 總則1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣€(wěn)定和期貨市場安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，

14、由中國證監(jiān)會集中管理使用。公開 合理 有效的原則第二章 保障基金的籌集1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號總額的15%繳納形成后續(xù)資金的來源： 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)2.對于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

15、保障資金總額達(dá)到8億元 期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場反恐或者不抗力5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。 第三章 保障基金的管理個監(jiān)督 1.對基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式 2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離?；I集和管理 使用經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會和財(cái)政部。 第四章 保障基金的使用 1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；對個人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償

16、對于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金 第五章 罰款 第六章 附則 2007年8月1日施行=期貨交易所管理方法=第一章 總則 1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式 會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證監(jiān)會實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)： 制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則 發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù) 查處違規(guī)行

17、為2.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料： 申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷 任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)： 設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則 管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé) 基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會計(jì)，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)： 會員資格和管理方法 會員的權(quán)利和義務(wù)

18、對會員的紀(jì)律處分5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng) 期貨交易，結(jié)算和交割制度 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序 保證金的管理和使用制度 期貨交易信息的發(fā)布方法 違規(guī)違約行為及其處理方法 交易糾紛的處理方式 需要在交易對著中注明的其他事項(xiàng)6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn)7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準(zhǔn) 第三章 組織機(jī)構(gòu) 1.會員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所

19、的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。 決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。 但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會員大會 會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 1/3 以上會員聯(lián)名提議 理事會認(rèn)為必要的3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會 理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)4.理事會行使下列的職權(quán) 召集會員大會 并向會員大會報(bào)告工作 制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修

20、改的草案提交會員大會審定 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過 決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所 審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 對外的投資計(jì)劃 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。 組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。 5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。 6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由

21、證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。 7.理事長的職權(quán)：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實(shí)施情況 8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事 有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會 1/3的理事聯(lián)名提議 期貨交易所章程規(guī)定 中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報(bào)告證監(jiān)會9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實(shí)施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常

22、工作 根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法 決定結(jié)算單保金的使用 擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃 批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃 擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎懲10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告 第二節(jié) 公司制期貨交易所1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權(quán)：選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理

23、的工作報(bào)道決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會3.期貨交易所設(shè)董事會，每一屆任期3年 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利 召集股東大會會議 并向股東大會報(bào)告工作 擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議情況4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長行使下列職權(quán)：1。主持股東大會，董事會會議和日常工作2. 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工

24、作3.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會。5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個?？偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。 總經(jīng)理行使下面權(quán)利： 組織實(shí)施股東大會 董事會通過的制度和決議 6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會 每屆任期3年。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利： 檢查期貨交易所財(cái)務(wù) 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 向股東大會會議提出提案會議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會 第四章 會員管理 1.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利： 參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和

25、表決權(quán) 從事規(guī)定的期貨交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán) 2.會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù) 遵守法律 章程 交易規(guī)則 按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理 公司制交易所還能夠行使審訴權(quán) 3.期貨交易所對接受會員結(jié)算 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算 非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算 結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員 全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成 第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制

26、執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金 4.保證金包含的內(nèi)容： 向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額 5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金： 期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 可流通的國債 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。 6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)： 有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80% 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍 但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。 7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個結(jié)算擔(dān)保金 8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 期貨交易實(shí)

27、行限倉制度和套期保值審批制度 9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施： 限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉 10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。 11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。 12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉量成交量排名情況 。 期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。 第六章 監(jiān)督管理 461.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會履行的

28、報(bào)告義務(wù)： 每一年度結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會報(bào)告： 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟 重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策第七章 法律責(zé)任 471.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負(fù)責(zé)人處以1-10

29、萬罰款： 未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所 違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 48 2007年4月15日期實(shí)施=期貨公司管理辦法= 第一章 總則 第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件： 從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個 2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況： 實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰， 在3年

30、內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。 2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。 3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料： 設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書 4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件： 申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行 保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計(jì)劃 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)

31、規(guī)范且運(yùn)行良好 高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請日前2個月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請日前2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)： 單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上 持有5%以上 的股東出讓股權(quán) 7.期

32、貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料： 變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書 變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖 間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表 擬增加出資額的情況報(bào)告 8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件： 申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表 9.變更法定代表人 需提交的申請材料： 申請書。股東會決議文件 任職資格 10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件： 未涉及違法 1年內(nèi)未刑

33、事 處罰。3個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定 內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào) 設(shè)施和場所符合要求12.申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料 申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明 從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料: 申請書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對客戶保證金和持倉處理的報(bào)告 變更后場所的所有權(quán)的消防報(bào)告 14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料： 申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告 15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料： 停

34、業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告 16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體公告 許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。 第三章 公司治理 1. 期貨公司按照密西職責(zé) 強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。 2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司： 所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) （5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報(bào)告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍

35、側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn) （五日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告）3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會： 公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則1.下列人員不得從事期貨交易： 無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配。2.客戶開戶 需簽訂

36、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會。3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度： 開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù) 1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章 監(jiān)督管理1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報(bào)告： 變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止

37、業(yè)務(wù)的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。3.中國證監(jiān)會 履行檢查的時(shí)候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。4.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權(quán)報(bào)送的材料 存在虛假信息第七章 法律責(zé)任671.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3

38、萬以下罰款2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。會計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款 未滿10萬的是10-30萬。 未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查 下列行為之一的處以：1-5倍罰款 未滿10萬的是10-50萬。 發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或

39、者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章 附則2007年4月15日實(shí)施=期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格=70第一則 總則1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。第二則 任職資格 711.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)專科以上學(xué)歷2.申請獨(dú)立董事的任職資格從

40、事期貨 證券金融 法律會計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。或者主要社會關(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會

41、計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過證監(jiān)會的測試4.申請經(jīng)理層的任職資格具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。5.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格： 期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。6.申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格： 期貨從業(yè)人員資格 大學(xué)本科

42、以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計(jì)師以上職稱 或者注冊會計(jì)師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格 具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券

43、交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計(jì)師等 5年內(nèi)。違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。第三章 任職資格的申請和核準(zhǔn) 741.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事需要提交的申請材料： 申請書 任職資格表 2名推薦人的

44、書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測試合格證明 （獨(dú)立董事還不需提供個人獨(dú)立性的聲明）2。申請經(jīng)理層的材料： 申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測試合格證明3.推薦人：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。4.申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所

45、在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證 申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認(rèn)證文件6.申請人有下列行為將終止決定： 未在規(guī)定時(shí)間期限對反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職說明書 相關(guān)會議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級管理人員的職責(zé)范圍 免除的話 需要提交的文件：免職決定文件 相關(guān)會議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不

46、超過管理層的30%9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77 期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人 獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告10.董事長，監(jiān)事會主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料： 申請書 任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。 董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。第四章 行為規(guī)則 781.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況第五章

47、監(jiān)督管理1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會代為履行職責(zé)不超過6個月。管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。4,下列的情況對負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函： 法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患 未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。 未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé) 未按

48、規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況 未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì) 未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況 5.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查 ，擅離職守照成嚴(yán)重后果1年累計(jì)3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會。第六章 法律責(zé)任1.申

49、請人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的 撤銷并處3萬以下罰款 期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章 附則=期貨從業(yè)人員管理辦法=83第一章 總則1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是： 期貨公司 期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件： 年滿18周歲 具有完全民事行為能力 具有高中以上文化程度 通過所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請： 品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機(jī)構(gòu)聘用 3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰 最近3 年未因違法違規(guī)

50、撤銷 證券，期貨從業(yè)資格3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報(bào)告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：誠實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為

51、：進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報(bào)告或者協(xié)會。第四章 監(jiān)督管理1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會第五章

52、 罰則1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款=期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定=89第一章 總則1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負(fù)責(zé)證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事

53、會申請。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報(bào)告：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。 期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。3.享有的權(quán)利： 參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議 查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料 與相關(guān)人員進(jìn)行談話 了解業(yè)

54、務(wù)的執(zhí)行情況 董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理 1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函2. 誠信檔案的記錄東西： 中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施 培訓(xùn)情況和成績第五章 附則2008年5月1日實(shí)施=關(guān)于發(fā)布期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實(shí)行辦法的通知=95第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級管理人