專利信息與專利質(zhì)量分析(萬小麗)

1、專利信息與專利質(zhì)量分析專利信息與專利質(zhì)量分析Patent Information and Patent Quality Analysis萬小麗萬小麗Email：華南理工大學法學院華南理工大學法學院知識產(chǎn)權學院知識產(chǎn)權學院2013-5-17Copyright reserved by Wan Xiaoli2主要內(nèi)容主要內(nèi)容專利信息的特點與作用專利信息的特點與作用1專利質(zhì)量的含義專利質(zhì)量的含義2專利質(zhì)量分析的指標和方法專利質(zhì)量分析的指標和方法3專利質(zhì)量分析的用途專利質(zhì)量分析的用途4Copyright reserved by Wan Xiaoli31 專利信息的特點與作用專利信息的特點與作用廣泛性廣泛

2、性權威性權威性規(guī)范性規(guī)范性集合性集合性專利信息專利信息特點特點Copyright reserved by Wan Xiaoli4專利信息的作用專利信息的作用 世界知識產(chǎn)權組織（世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）：）： 如果能夠如果能夠有效有效地利用專利信息，不僅可以地利用專利信息，不僅可以縮短縮短60的研發(fā)時間，還可以節(jié)省的研發(fā)時間，還可以節(jié)省40的的研發(fā)經(jīng)費。研發(fā)經(jīng)費。 Copyright reserved by Wan Xiaoli5 - 避免重復研發(fā)避免重復研發(fā) - 提高研發(fā)起點提高研發(fā)起點 - 幫助專利申請幫助專利申請 - 預防專利侵權預防專利侵權 - 促進專利運用促進專利運用 - 尋找合作

3、伙伴尋找合作伙伴 - 實施戰(zhàn)略規(guī)劃實施戰(zhàn)略規(guī)劃 Copyright reserved by Wan Xiaoli6專利信息的特殊作用專利信息的特殊作用 分析專利質(zhì)量分析專利質(zhì)量單個專利的質(zhì)量單個專利的質(zhì)量專利質(zhì)量專利質(zhì)量專利數(shù)量專利數(shù)量集合專利的質(zhì)量集合專利的質(zhì)量 從海量專利中挖掘核心專利從海量專利中挖掘核心專利 Copyright reserved by Wan Xiaoli7World Intellectual Property Indicators - 2012Copyright reserved by Wan Xiaoli8 我國專利創(chuàng)造速度驚人我國專利創(chuàng)造速度驚人 2010年年 年度

4、專利申請量突破年度專利申請量突破100萬件萬件 2011年年 年度發(fā)明專利申請量位居年度發(fā)明專利申請量位居世界第一世界第一 2012年年 發(fā)明專利累計授權量突破發(fā)明專利累計授權量突破100萬件萬件Copyright reserved by Wan Xiaoli9 Success 專利授權率專利授權率 Global 四方專利數(shù)量四方專利數(shù)量 Influence 專利被引次數(shù)專利被引次數(shù) Volume 基礎專利數(shù)量基礎專利數(shù)量專利成功注冊率專利成功注冊率全球?qū)＠Y產(chǎn)范疇全球?qū)＠Y產(chǎn)范疇所用專利的現(xiàn)有影響所用專利的現(xiàn)有影響專利數(shù)量專利數(shù)量Copyright reserved by Wan Xiaol

5、i102 專利質(zhì)量的含義專利質(zhì)量的含義定義定義 競爭力視角下的專利質(zhì)量競爭力視角下的專利質(zhì)量 申請文件的質(zhì)量申請文件的質(zhì)量 授權專利的質(zhì)量授權專利的質(zhì)量 專利審查的質(zhì)量專利審查的質(zhì)量 專利的法律質(zhì)量專利的法律質(zhì)量 專利的技術質(zhì)量專利的技術質(zhì)量 專利的經(jīng)濟質(zhì)量專利的經(jīng)濟質(zhì)量 審查者角度審查者角度使用者角度使用者角度Copyright reserved by Wan Xiaoli11競爭力視角下的專利質(zhì)量競爭力視角下的專利質(zhì)量 重要程度重要程度（專利質(zhì)量）（專利質(zhì)量）競爭力競爭力核心競爭力核心競爭力專利技術專利技術專利質(zhì)量示意圖專利質(zhì)量示意圖內(nèi)涵：內(nèi)涵：（1）法律性）法律性（2）技術性）技術性（3

6、）經(jīng)濟性）經(jīng)濟性（4）廣義性）廣義性（5）相對性）相對性 專利技術對使用者形成競爭力的重要程度專利技術對使用者形成競爭力的重要程度 “競爭力視角下的專競爭力視角下的專利質(zhì)量界定利質(zhì)量界定”，發(fā)，發(fā)表于表于知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權，2009（4）。）。Copyright reserved by Wan Xiaoli12 專利質(zhì)量與專利價值的關系專利質(zhì)量與專利價值的關系 專利質(zhì)量和專利價值是兩個專利質(zhì)量和專利價值是兩個不同層面不同層面的概念；的概念； 專利質(zhì)量和專利價值的關系專利質(zhì)量和專利價值的關系不能一概而論不能一概而論； 專利質(zhì)量是專利經(jīng)濟價值的專利質(zhì)量是專利經(jīng)濟價值的重要決定因素重要決定因素，專利，

7、專利經(jīng)濟價值在一定程度上反映專利質(zhì)量；但是專利經(jīng)濟價值在一定程度上反映專利質(zhì)量；但是專利質(zhì)量對經(jīng)濟之外的其他專利價值質(zhì)量對經(jīng)濟之外的其他專利價值影響不大影響不大。 Copyright reserved by Wan Xiaoli133 專利質(zhì)量分析的指標與方法專利質(zhì)量分析的指標與方法3.1 國內(nèi)通常使用的指標：國內(nèi)通常使用的指標： 專利授權率專利授權率 發(fā)明專利比例發(fā)明專利比例 專利實施率專利實施率 有效專利數(shù)量有效專利數(shù)量 境外專利數(shù)量境外專利數(shù)量Copyright reserved by Wan Xiaoli143.2 國際上使用的指標：國際上使用的指標： 專利引證指標專利引證指標 專利維

8、持指標專利維持指標 專利范圍指標專利范圍指標 專利其他指標專利其他指標Copyright reserved by Wan Xiaoli15（1）專利引證指標）專利引證指標patent citation觀測專利施引專利1引文2引文1施引專利2引用（后引） 被引（前引） 專利引證模式專利引證模式Copyright reserved by Wan Xiaoli16USPTO專利文獻著錄信息專利文獻著錄信息Copyright reserved by Wan Xiaoli17引文數(shù)量引文數(shù)量引用專利文獻數(shù)量引用專利文獻數(shù)量引用非專利文獻數(shù)量引用非專利文獻數(shù)量科學關聯(lián)度科學關聯(lián)度中立中立 / 壞引文數(shù)量壞

9、引文數(shù)量自引自引 / 他引引文數(shù)量他引引文數(shù)量技術循環(huán)周期技術循環(huán)周期吸收指數(shù)吸收指數(shù)被引次數(shù)被引次數(shù)即時影響指數(shù)即時影響指數(shù)技術強度技術強度擴散指數(shù)擴散指數(shù)引用（后引）引用（后引）被引（前引）被引（前引）Copyright reserved by Wan Xiaoli18專利被引次數(shù)與專利重要性的關系專利被引次數(shù)與專利重要性的關系資料來源：資料來源：Narin（2000）被引次數(shù)被引次數(shù)Copyright reserved by Wan Xiaoli19被引次數(shù)被引次數(shù)蘋果公司的核心專利蘋果公司的核心專利Copyright reserved by Wan Xiaoli20 缺陷：缺陷： （1

10、）“時間截面時間截面”（time truncation） （2）“引證膨脹引證膨脹”（citation inflation） （3） 行業(yè)依附性行業(yè)依附性 修正：修正： Hall et al（2001）提出兩種修正方法：）提出兩種修正方法： 固定效果法（固定效果法（fixed-effect） 準結(jié)構(gòu)法（準結(jié)構(gòu)法（quasi-structural） Copyright reserved by Wan Xiaoli21固定效果法固定效果法觀測專利觀測專利 授權年份授權年份被引次數(shù)被引次數(shù)所屬技術領域所屬技術領域同年授權專利同年授權專利平均被引次數(shù)平均被引次數(shù)相對被引相對被引次數(shù)次數(shù)A1995168

11、2B2000933Copyright reserved by Wan Xiaoli22準結(jié)構(gòu)法準結(jié)構(gòu)法專利被引滯后分布圖專利被引滯后分布圖資料來源：資料來源：Hall et al（2001）Copyright reserved by Wan Xiaoli23Copyright reserved by Wan Xiaoli24 被引的質(zhì)量被引的質(zhì)量觀測專利觀測專利A專利專利A的累積被引次數(shù)的累積被引次數(shù)=3+6+11+Copyright reserved by Wan Xiaoli25 即時影響指數(shù)即時影響指數(shù)（Citation Impact Index，CII） 技術強度技術強度 = CII

12、* 企業(yè)專利數(shù)量企業(yè)專利數(shù)量CII =一個企業(yè)前一個企業(yè)前5年授權專利在當年的被引次數(shù)年授權專利在當年的被引次數(shù)同一產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)同期的平均被引次數(shù)同一產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)同期的平均被引次數(shù)兩個衍生指標：兩個衍生指標：Copyright reserved by Wan Xiaoli26技術循環(huán)周期技術循環(huán)周期Patent x （1993年）Patent1 （1957年） - 36Patent2 （1966年）- 27Patent3 （1988年）- 5Patent4 （1990年）- 3Patent5 （1991年）- 2平均年齡：平均年齡：14.614.6中值年齡：中值年齡：5 5Copyrigh

13、t reserved by Wan Xiaoli27吸收指數(shù)吸收指數(shù)擴散指數(shù)擴散指數(shù)技術領域技術領域施引專利施引專利觀測專利觀測專利被引專利被引專利ABCDE49157372717112222OI64198281828183122222GICopyright reserved by Wan Xiaoli28 專利維持時間（專利維持時間（Patent Maintenance） 專利維持考慮的因素專利維持考慮的因素 專利維持費繳納制度專利維持費繳納制度 二分變量二分變量授權授權N年后是否維持年后是否維持 “時間截面時間截面”問題問題（2）專利維持指標）專利維持指標Copyright reserve

14、d by Wan Xiaoli29 專利族大小專利族大?。╬atent family size） 地域范圍地域范圍 權利要求數(shù)量權利要求數(shù)量（number of claims） 權利范圍權利范圍 技術覆蓋范圍（技術覆蓋范圍（technology scope） 技術范圍技術范圍 （3）專利范圍指標）專利范圍指標Copyright reserved by Wan Xiaoli30“達菲達菲”的化學物質(zhì)專利有的化學物質(zhì)專利有47篇篇同族專利同族專利Copyright reserved by Wan Xiaoli31 發(fā)明人數(shù)量發(fā)明人數(shù)量 專利涉訴狀況專利涉訴狀況（4）專利其他指標）專利其他指標第十四

15、屆中國專利金獎項目名單第十四屆中國專利金獎項目名單序序號號專專 利利 號號專利名稱專利名稱專利權人專利權人發(fā)發(fā) 明明 人人推薦單位推薦單位或院士或院士1200410070249.6一種煤炭直一種煤炭直接液化的方接液化的方法法神華集團有神華集團有限責任公司、限責任公司、中國神華煤中國神華煤制油化工有制油化工有限公司限公司張玉卓、舒歌平、張玉卓、舒歌平、金嘉璐、崔民利、金嘉璐、崔民利、吳秀章、任相坤、吳秀章、任相坤、徐耀武、梁仕普、徐耀武、梁仕普、黃劍薇、袁黃劍薇、袁 明、明、高聚忠、朱豫飛高聚忠、朱豫飛中國煤炭中國煤炭工業(yè)協(xié)會工業(yè)協(xié)會Copyright reserved by Wan Xiaol

16、i323.3 專利質(zhì)量分析方法專利質(zhì)量分析方法 多指標綜合評估法多指標綜合評估法 被引次數(shù)被引次數(shù) 引文數(shù)量引文數(shù)量 權利要求數(shù)量權利要求數(shù)量 專利族大小專利族大小 專利質(zhì)量指數(shù)專利質(zhì)量指數(shù)Copyright reserved by Wan Xiaoli33 專利強度專利強度 專利權利要求數(shù)量專利權利要求數(shù)量 (patent claim) 專利引用次數(shù)和被引次數(shù)專利引用次數(shù)和被引次數(shù)(Prior Art Citations/ Citations Received) 專利異議和再審查專利異議和再審查(Patent opponents and reexamination) 專利分類專利分類 (Pa

17、tent Classifications) 專利家族專利家族 (Families of Patent ) 專利從申請到授權的時間長度專利從申請到授權的時間長度(Prosecution Length) 專利年齡專利年齡 (Patent Age) 其他（其他（other）Copyright reserved by Wan Xiaoli344 專利質(zhì)量分析的用途專利質(zhì)量分析的用途 挖掘核心專利挖掘核心專利 專利分級管理專利分級管理 專利實力分析專利實力分析 專利價值評估專利價值評估Copyright reserved by Wan Xiaoli35核心專利只占5%4.1 挖掘核心專利挖掘核心專利從大

18、量專利中快速識別與解讀核心專利是關鍵！35Copyright reserved by Wan Xiaoli36 共共1497件專利件專利專利質(zhì)量分析可將專利質(zhì)量分析可將“海量專利海量專利”讀讀薄薄高質(zhì)量專利成功分離高質(zhì)量專利成功分離專利強度專利強度專利數(shù)量專利數(shù)量Copyright reserved by Wan Xiaoli37核心專利的特征核心專利的特征 CN1035294 C 具有異型摻雜島的半導體器件耐壓層具有異型摻雜島的半導體器件耐壓層中國授權專利，中國授權專利，7件同族件同族美國授權專利，被引美國授權專利，被引21次次審查時間審查時間6年年兩次轉(zhuǎn)讓兩次轉(zhuǎn)讓兩起訴訟兩起訴訟多指標判斷

19、專利質(zhì)量多指標判斷專利質(zhì)量37Copyright reserved by Wan Xiaoli38新材料專利新材料專利-石墨烯石墨烯三星將推出三星將推出“galaxy skin”手手機，手機可隨意折曲，目標機，手機可隨意折曲，目標鎖定蘋果，鎖定蘋果，Copyright reserved by Wan Xiaoli39 （總共（總共7776件專利）件專利）7有關石墨烯的專利有關石墨烯的專利Copyright reserved by Wan Xiaoli40蘋果公司的專利蘋果公司的專利9Copyright reserved by Wan Xiaoli414.2 專利分級管理專利分級管理 1993年，道化學公司將其擁有的大量專利年，道化學公司將其擁有的大量專利分為分為正在使用、將要使用和不再使用正在使用、將要使用和不再使用三類三類 。按質(zhì)