案件管理工作制度.doc

1、 案件管理工作制度撰寫人：_日 期：_案件管理工作制度正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社聯(lián)社案件防控管理制度明確案件防控和安全保衛(wèi)工作目標(biāo)在案件防控長效機制建設(shè)中，我縣聯(lián)社認(rèn)真堅持“分類治理、預(yù)防為主、查糾結(jié)合、嚴(yán)格問責(zé)”的原則，著力構(gòu)筑“健全制度、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴(yán)密、持續(xù)有效”的案件防控體系，全面建立“查、防、堵、懲、教”相結(jié)合的案件防控和安全保衛(wèi)長效機制，確保實現(xiàn)農(nóng)村信用社健康、安全、有序運營。努力實現(xiàn)_年“零案件”目標(biāo)。健全案件防控和安全保衛(wèi)工作_體系一是強加_領(lǐng)導(dǎo)?？h聯(lián)社成立由理事長任組長、分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長、職能部門負(fù)責(zé)人組成的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，形成由主要領(lǐng)導(dǎo)總牽頭，并由前臺業(yè)務(wù)部門、中后臺管

2、理、稽核保衛(wèi)等部門齊抓共管的長效機制建設(shè)_架構(gòu)，進(jìn)一步提高案件防控_領(lǐng)導(dǎo)能力；各信用社、分社同時成立相應(yīng)_，一級抓一級，層層抓落實。同時建立案件防控工作例會制度，定期研究、部署、檢查、總結(jié)案件防控工作。二是落實案防責(zé)任。強化案件防控和安全保衛(wèi)責(zé)任意識，建立案件防控和安全保衛(wèi)責(zé)任制。聯(lián)社各職能部室各負(fù)其責(zé)，按職責(zé)加強督導(dǎo)督查；同時相應(yīng)明確各基層網(wǎng)點（信用社、分社）主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人的案件防控和安全保衛(wèi)責(zé)任目標(biāo)，實行分工負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)細(xì)化案件防控和安全保衛(wèi)工作長效機制建設(shè)目標(biāo)的部署和要求，制定和落實防范措施。三是加強與監(jiān)管機構(gòu)和地方紀(jì)檢監(jiān)察、公安等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取指導(dǎo)和支持，創(chuàng)新案件防控工作

3、機制，優(yōu)化案件防控和安全保衛(wèi)工作環(huán)境。落實案件防控和安全保衛(wèi)工作措施一是加大教育和培訓(xùn)力度，提高全員的合規(guī)經(jīng)營意識和自覺性。加強對員工的政治思想、職業(yè)道德、專業(yè)知識、制度觀念、法紀(jì)意識和案例警示教育，積極引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、價值觀，培養(yǎng)員工誠實守信的職業(yè)操守，增強遵章守紀(jì)意識和崗位責(zé)任意識，充分發(fā)揮崗位制約監(jiān)督作用，切實防范道德風(fēng)險。二是建立“制度定期評價機制”，健全完善各項規(guī)章制度。同時狠抓規(guī)章制度落實，全面提升制度執(zhí)行力，切實防范操作風(fēng)險。定期評價制度建立和執(zhí)行情況，認(rèn)真梳理規(guī)章制度的合規(guī)性和時效性，對無章可循或規(guī)章制度不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實際的，及時進(jìn)行修訂完善。三是大力推行信用

4、工程建設(shè)，堅持落實貸款“三查”制度，從源頭上防范頂冒名、超權(quán)限、逆程序、化整為零等違規(guī)貸款發(fā)生。四是加強一線柜員業(yè)務(wù)權(quán)限管理，嚴(yán)格執(zhí)行“持卡作業(yè)制度”，落實柜員卡管理規(guī)定，嚴(yán)格按照操作流程作業(yè)，防止逆程序操作。五是嚴(yán)格貫徹支付_器，做到各營業(yè)機構(gòu)支付_器全覆蓋，杜絕違規(guī)授權(quán)支付。六是加強存款賬戶預(yù)留印鑒管理，落實各項賬戶管理規(guī)定，堅持落實按季換人對賬制度。七是加強自助銀行日常維護及安全管理，積極宣傳銀行卡案件防范知識，杜絕卡類案件發(fā)生。八是健全信息科技風(fēng)險管理_體系，完善信息科技風(fēng)險管理制度體系和管理機制，有效識別、測量、控制和化解操作風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)的正常操作和數(shù)據(jù)、系統(tǒng)的完整性、_性和穩(wěn)定性

5、。九是強化員工管理，嚴(yán)格落實強制休假、親屬回避、干部任職交流、重要崗位輪崗輪換等制度，完善考核監(jiān)督評價機制。十是加強安全管理，進(jìn)一步完善安防設(shè)施建設(shè)和管理，提高全員安全防范意識，加大安全檢查力度，強化安全保衛(wèi)人員的教育培訓(xùn)，切實防范安全保衛(wèi)案件和事故的發(fā)生。構(gòu)筑案件防控和安全保衛(wèi)工作風(fēng)險預(yù)警體系一是落實案件和重大事項報告制度。凡發(fā)生侵占、挪用、_、搶劫、盜竊、詐騙等各類案件（包括成功防范的案件），重大交通和員工非正常死亡等事故，火災(zāi)、水災(zāi)、地震等自然災(zāi)害方面的緊急重大情況等，即時逐級報告，需向公安、政府、監(jiān)管等部門報告的，按規(guī)定要求報告。二是加強農(nóng)村信用社重要信息系統(tǒng)_應(yīng)急管理。切實做好_及災(zāi)

6、難管理工作，不斷提高應(yīng)急處置能力，有效防范重要信息系統(tǒng)風(fēng)險。三是加強重大災(zāi)害預(yù)防。加強對暴雨、大風(fēng)、泥石流等氣象信息、火災(zāi)預(yù)警信息及地質(zhì)災(zāi)害信息等的_，提前做好應(yīng)對重大災(zāi)害的防范措施，最大限度的避免和減少災(zāi)害事故損失。四是建立案件風(fēng)險預(yù)警機制。各營業(yè)網(wǎng)點和聯(lián)社各職能部室定期監(jiān)督并報告案件風(fēng)險狀況，建立風(fēng)險預(yù)警機制，切實有效地防范資金風(fēng)險和損失。五是落實重大事項和_報告責(zé)任制。明確各單位（包括一線網(wǎng)點和機關(guān)部室）的主要負(fù)責(zé)人為重大事項和_報告的第一責(zé)任人，對本單位的報告工作負(fù)全責(zé)，杜絕遲報、漏報、誤報等現(xiàn)象發(fā)生。嚴(yán)格責(zé)任考核和問責(zé)制度一是實行案件防控和安全保衛(wèi)長效機制建設(shè)“自我評價制度”，及時查

7、找案件防控和安全保衛(wèi)工作中存在的問題，落實整改措施。二是實行領(lǐng)導(dǎo)辦案負(fù)責(zé)制和案件查辦責(zé)任制。通過“定領(lǐng)導(dǎo)、定人員、定責(zé)任、定期限”的“四定”措施，保證案件查處工作順利進(jìn)行。三是實行并嚴(yán)格落實重大案件督辦制度，切實發(fā)揮案件查辦的警示作用。四是實行案防工作“一票否決制”。依據(jù)案件及違規(guī)問題的數(shù)量、金額、風(fēng)險、損失等數(shù)據(jù)，結(jié)合整改力度、問責(zé)情況等，加強對轄內(nèi)各信用社的考核力度，將案件防控和安全保衛(wèi)工作與各信用社的經(jīng)營管理綜合考評和年度考核結(jié)合起來。對發(fā)案機構(gòu)和涉及的管理人員實行“一票否決”制，取消一切評先評優(yōu)資格。五是實行“決策失誤問責(zé)制”。按照“誰決策、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確各單位各部門決策機構(gòu)和決策人的職責(zé)權(quán)限，重點防止將個人責(zé)任轉(zhuǎn)化為_責(zé)任。加強對決策權(quán)力的制約和控制，完善責(zé)任追究的程序，健全懲處制度。六是實行“引咎辭職制度”。各單位（信用社、分社、部室）主要負(fù)責(zé)人任期內(nèi)發(fā)生涉案金額超過省聯(lián)社規(guī)定的數(shù)額或一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生案件的，先行引咎辭職，再視案件查處結(jié)果做進(jìn)一步處理。七是實行嚴(yán)格責(zé)任追究。嚴(yán)格實行“一案四問責(zé)”和“雙線問責(zé)”制，嚴(yán)肅