國際技術(shù)準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題：法律經(jīng)濟分析

1、國際技術(shù)準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題：法律經(jīng)濟分析 【內(nèi)容提要】知識經(jīng)濟時代的到來使技術(shù)競爭加劇，并集中表現(xiàn)為技術(shù)標準之爭。在全球化和知識經(jīng)濟時代，標準已成為知識經(jīng)濟模式下產(chǎn)業(yè)競爭的基礎(chǔ)以及市場準入的重要門坎。當前國際技術(shù)標準化出現(xiàn)了專利標準化的新趨勢，標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題的表像是知識產(chǎn)權(quán)被納入技【內(nèi)容提要】知識經(jīng)濟時代的到來使技術(shù)競爭加劇，并集中表現(xiàn)為技術(shù)標準之爭。在全球化和知識經(jīng)濟時代，標準已成為知識經(jīng)濟模式下產(chǎn)業(yè)競爭的基礎(chǔ)以及市場準入的重要門坎。當前國際技術(shù)標準化出現(xiàn)了專利標準化的新趨勢，標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題的表像是知識產(chǎn)權(quán)被納入技術(shù)標準，而其本質(zhì)則是作為私權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)和作為公共產(chǎn)品的標準之

2、間的關(guān)系的問題，知識產(chǎn)權(quán)一旦被納入標準，就可以挾公共產(chǎn)品之利器而為權(quán)利持有人謀利，故必須對標準中的知識產(chǎn)權(quán)進行規(guī)制,其主要方法是反壟斷審查。國際標準化中知識產(chǎn)權(quán)問題還涉及市場準入問題，并有相當?shù)陌l(fā)展內(nèi)涵。【關(guān)鍵詞】國際技術(shù)標準化 知識產(chǎn)權(quán) 私權(quán) 準公共產(chǎn)品 規(guī)制近年來，在我國對標準的重視達到了前所未有的高度，企業(yè)界流傳著這樣一段話“一溜的企業(yè)賣標準，二流的企業(yè)賣技術(shù)，三流的企業(yè)賣產(chǎn)品?！边@表明了人們對標準重要性的認識。2005年6月30日，WTO公布了2005年世界貿(mào)易報告，該報告的副題為：“探討貿(mào)易、標準和WTO之間的關(guān)系”，該報告顯示出WTO對標準化問題的高度重視。就在該報告發(fā)布之前不久，

3、中國駐WTO代表團向WTO發(fā)出了標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題的提案。這引發(fā)了貿(mào)易領(lǐng)域?qū)藴驶械闹R產(chǎn)權(quán)問題的大討論。對國際標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題需要進行深入的分析求證。一、關(guān)于標準化的經(jīng)濟分析1、技術(shù)標準的概念在現(xiàn)代社會，技術(shù)標準已經(jīng)滲透到了社會經(jīng)濟生活的方方面面。那么什么是技術(shù)標準？按照歐洲委員會的觀點，技術(shù)標準“是一種與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)并得到大多數(shù)生產(chǎn)廠商和用戶承認的技術(shù)規(guī)范?！?在實際生活中,技術(shù)標準可以分為法定標準(dejurestandards)和事實標準(defactostandards)。前者指由公認的標準制定機構(gòu)（公權(quán)）經(jīng)正式程序制定并頒布，有強制性和推薦性兩種；后者指生產(chǎn)廠商憑借其

4、在市場上的技術(shù)主導(dǎo)地位使其產(chǎn)品所代表的技術(shù)逐漸成為該行業(yè)的通用標準。本文中討論的主要是法定標準。我國現(xiàn)行標準化法將技術(shù)標準分為級，即國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準。國家標準和行業(yè)標準又分為強制性和推薦性兩類。然而根據(jù)WTO貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議（TBT協(xié)議），“標準”是非強制性的技術(shù)檔，只有“技術(shù)法規(guī)”才可強制執(zhí)行。因而我國強制性技術(shù)標準其實等同于TBT協(xié)議中的“技術(shù)法規(guī)”。2、標準化的主要功能：促進勞動分工和經(jīng)濟增長標準是人類技術(shù)立場的共同語言。有人用圣經(jīng)?創(chuàng)世紀里上帝通過攪亂挪亞后裔所使用的語言以阻止他們造通天塔的故事來說明標準化的意義2，標準化通過使人們協(xié)同工作而導(dǎo)致力量的增強。在經(jīng)濟

5、全球化的今天，對標準化的作用和意義進行審視是極為必要的。對標準化進行經(jīng)濟分析首先需要一個基本分析框架。即：為什么會出現(xiàn)標準化，標準化與勞動分工及濟增長之間存在何種關(guān)系？這離不開經(jīng)濟學(xué)中的一個基本命題勞動分工促進社會生產(chǎn)。分工促進生產(chǎn)的同時又產(chǎn)生了分工協(xié)調(diào)成本，故“分工促進生產(chǎn)力”這一命題只有在分工的收益大于協(xié)調(diào)成本的條件下才能夠成立。而標準化作為被社會普遍接受的技術(shù)選擇，在銜接了相互獨立的專業(yè)化操作的同時降低了市場交易過程中的關(guān)于產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量等的信息搜尋成本，因此標準化有利于降低分工協(xié)調(diào)成本，使“分工促進生產(chǎn)力”命題得以成立。標準化通過明確的技術(shù)指標，銜接了相互獨立的專業(yè)化操作，在滿足同樣質(zhì)

6、量要求的前提下實現(xiàn)了產(chǎn)品的最終形式。由于產(chǎn)品按照標準進行生產(chǎn)，而標準是一種明確、規(guī)范、法律可援引的檔案，所以標準具有市場交易信號的功能，并有助于降低市場交易中的信息搜尋成本，以及合同執(zhí)行中的風險和治理成本。在內(nèi)部協(xié)調(diào)成本給定的情況下，標準化的發(fā)展使企業(yè)可以在保證質(zhì)量的前提下，通過零部件的外購，調(diào)整企業(yè)的邊界，將生產(chǎn)集中在最具有專業(yè)優(yōu)勢的領(lǐng)域，從而進一步深化了分工，因此，標準化從本質(zhì)上說，是了勞動分工的產(chǎn)物，它對社會經(jīng)濟發(fā)展的意義主要在于降低分工協(xié)調(diào)成本，真正實現(xiàn)分工促進生產(chǎn)力3。2、技術(shù)標準與技術(shù)許可：市場準入的通行證知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)和標準策略已成為企業(yè)在國際市場上制勝的法寶。即通過技術(shù)

7、標準使自己的知識產(chǎn)權(quán)策略得以實施。企業(yè)不再僅滿足于取得專利和在本行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先，而是要成為本行業(yè)中的規(guī)則制定者和創(chuàng)造者，通過將本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)融入技術(shù)標準，實施其技術(shù)許可戰(zhàn)略，通過標準形成本行業(yè)和本領(lǐng)域的規(guī)則，讓別人去追隨和遵循，從而占據(jù)制高點，保持領(lǐng)先。而標準的全球技術(shù)許可，能給標準的擁有者帶來非?？捎^的經(jīng)濟收益，這就是一個個企業(yè)為了追求“賣標準”的根本動力因此，有人說技術(shù)與技術(shù)標準之間的差距是“質(zhì)的差別”。而所謂“質(zhì)的差別”是占有與不占有知識產(chǎn)權(quán)問題上的本質(zhì)區(qū)別4。在技術(shù)標準國際化的背景下，技術(shù)上不發(fā)達的國家及其企業(yè)因為技術(shù)研發(fā)能力不夠，只能通過從標準體系獲得許可從而形成生產(chǎn)能力，為此，須

8、支付大量費用，同時要服從標準的管理，而標準中涉及知識產(chǎn)權(quán)，由于知識產(chǎn)權(quán)的地域性和排他性，一旦這些知識產(chǎn)權(quán)進入標準行列并得到一定的普及，就會形成壟斷，尤其在市場準入方面，它會排斥不符合此標準的產(chǎn)品，從而達到排斥異己的目的，這是標準能夠?qū)嵤┤蚣夹g(shù)許可戰(zhàn)略的法律基礎(chǔ)。因此，技術(shù)標準是對知識經(jīng)濟的完美說明。美國當代著名經(jīng)濟學(xué)家李斯特?所羅（LesteCThurow）在談到知識經(jīng)濟時說在知識經(jīng)濟時代，知識和技能才是優(yōu)勢的唯一來源，它們成為20世紀末經(jīng)濟活動分布的要素。”技術(shù)標準正是體現(xiàn)這種優(yōu)勢的工具。技術(shù)標準已經(jīng)成為高科技領(lǐng)域企業(yè)競爭時決定勝負的關(guān)鍵，也是國家發(fā)展戰(zhàn)略中的重要組成部分?，F(xiàn)代技術(shù)標準的全

9、球技術(shù)許可已經(jīng)發(fā)展成為一項前瞻性很強的系統(tǒng)工程，是企業(yè)尤其是跨國公司知識知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。一些著名的跨國公司往往都有詳盡的知識產(chǎn)權(quán)管理和規(guī)劃，以“技術(shù)專利化-專利標準化-標準許可化”為基本思路5。其基本的流程是：先申請專利，因為專利技術(shù)是技術(shù)標準實施許可戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，而技術(shù)標準的公布，往往又會造成數(shù)據(jù)公開，使得一些技術(shù)不再符合專利法上“新穎性”的有關(guān)規(guī)定，從而喪失獲得專利的可能，這就使標準的對外許可能力大打折扣。爾后是使專利被納入有關(guān)標準化組織的標準，即實現(xiàn)“專利標準化”，最后是實施全球技術(shù)許可，由此形成一個完整的技術(shù)標準全球技術(shù)許可鏈條。另一方面，也并非所有的標準都能實施全球技術(shù)許可戰(zhàn)略

10、，真正能夠做到這樣的標準，主要集中在技術(shù)含量高的新技術(shù)領(lǐng)域，而這些標準又不僅僅是某一個國家的標準，往往是國際標準化組織、區(qū)域標準組織或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟頒布的標準。4、國際標準化的主要趨勢全球化的過程也是標準國際化的過程，國際標準化的發(fā)展呈現(xiàn)如下發(fā)展趨勢：（1）標準化工作提前，往往與研發(fā)工作同步進行以前，技術(shù)標準通常是在產(chǎn)品被投入到市場并經(jīng)受住市場的考驗后才逐漸被接受和形成的，因此當時的標準主要是被普遍接受的通用技術(shù)。但是隨著知識經(jīng)濟時代的到來，技術(shù)更新的速度大大加快，技術(shù)標準的內(nèi)涵也變得越來越豐富且復(fù)雜，往往包含一系列技術(shù)路線、工藝流程和模式。尤其在信息產(chǎn)業(yè)，一項技術(shù)標準常常意味著一個有多種專利技術(shù)組

11、成的集合體。如美國高通公司（Qualcomm）的CDMA標準就有1400多項專利技術(shù)。因此，在標準化方面，過去是先有產(chǎn)品后有標準，現(xiàn)在卻是產(chǎn)品尚未面市，有關(guān)標準之戰(zhàn)已經(jīng)如火如荼。企業(yè)為了能夠在技術(shù)和市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢，不能再像以前一樣在產(chǎn)品推出后才考慮使有關(guān)技術(shù)成為標準，而是先下手為強，在產(chǎn)品的研發(fā)之初就考慮到使其能納入到標準體系中。這種標準先行的策略勢必會使標準的技術(shù)含量越來越高，其中往往包含著必要的專利技術(shù)，6也因此凸顯出技術(shù)標準中知識產(chǎn)權(quán)保護問題的重要性。（2）技術(shù)標準日益與專利相融合并出現(xiàn)標準專利化的趨勢在標準制度開始之初，標準中的技術(shù)含量并不大，因為當時只考慮產(chǎn)品的通用性，只規(guī)定產(chǎn)品

12、規(guī)格即可，因此，當時標準與專利之間幾乎沒有什么關(guān)聯(lián)，因為標準追求的是開放性、普遍適用性和公益性，以使標準能夠以最小成本被推廣使用，而標準的這些特點與專利本身特征之間是相互排斥的，因為專利作為一種法律上的私有產(chǎn)權(quán)，具有很強的排他性和絕對性，專利持有人追求的是利用專利權(quán)以實現(xiàn)自身利益的最大化，因此不允許未經(jīng)授權(quán)的推廣使用。標準化組織之所以在早期避免將專利技術(shù)引入標準，原因即在于此。然而，隨著專利數(shù)量的迅速增長以及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度的不斷加快，專利和標準的關(guān)系出現(xiàn)了變化，由分離走向結(jié)合，并出現(xiàn)了專利標準化的新趨勢。之所以出現(xiàn)專利標準化的趨勢的主要是因為：首先，在高新技術(shù)領(lǐng)域，制定技術(shù)標準時往往沒有現(xiàn)

13、成的公知技術(shù)可以采用，而高新技術(shù)的發(fā)明者和改進者一般都有很強的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，其技術(shù)成果往往都已取得專利，被專利技術(shù)所覆蓋，因此，標準化組織勢必要與專利權(quán)人談判，將專利技術(shù)納入標準。以信息產(chǎn)業(yè)為例，一項技術(shù)標準常常意味著一個有多種專利技術(shù)組成的集合體。如據(jù)歐洲電信標準協(xié)會（ETSI）的統(tǒng)計，GSM移動通信標準所包含的專利數(shù)量在1998年是380項，到2004年已經(jīng)超過3600項。其次，專利權(quán)人為追求專利技術(shù)實施的最大化，當然期望通過自己的專利技術(shù)被納入技術(shù)標準，通過標準的實施獲得更多的許可實施利潤，因此，專利權(quán)人會主動申請將自己的專利技術(shù)被納入標準。企業(yè)具有很強的標準意識，往往從研發(fā)之初就重

14、視標準的競爭，因此在標準化方面，以前是先有產(chǎn)品后有標準，現(xiàn)在卻是產(chǎn)品尚未面市，有關(guān)標準之戰(zhàn)已經(jīng)如火如荼。因為根據(jù)達維多定律（DavidowsLaw），先行者已自動獲得至少50%的市場份額。為享有行業(yè)先行者優(yōu)勢（first-moveradvantage），企業(yè)之間的標準之爭就成為必然了。因此在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了摩爾定律（MooresRule），即：芯片內(nèi)置晶體管的樹木約每18個月就實現(xiàn)倍增。該定律由英特爾公司創(chuàng)始人摩爾提出，并一直為英特爾公司所追隨，并由此一直成為微處理器領(lǐng)域的標準制造者，占有壟斷的市場地位。（3）標準已成為知識經(jīng)濟模式下產(chǎn)業(yè)競爭的基礎(chǔ)以溫特模式為例跨國公司是全球化的微觀主體，同時也是全球技術(shù)創(chuàng)新的主體。近年來，跨國公司利用全球經(jīng)營優(yōu)勢、技術(shù)