2015年上半年上海證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：國(guó)債的分類試題(共7頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2015年上半年上海證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)：國(guó)債的分類試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。A買入 B賣出 C.清倉 D減持 2、_在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。A動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配B買入并持有策略C投資組合保險(xiǎn)策略D變動(dòng)混合策略3、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是_。A證券交易所B發(fā)行證券的公司C證券登記結(jié)算

2、公司D證券公司 4、保薦機(jī)構(gòu)在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)_次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格_個(gè)月。_A2；2B3；3C5；2D5；35、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少_向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。A每1個(gè)月B每3個(gè)月C每6個(gè)月D每12個(gè)月 6、按_的規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括現(xiàn)金，1年以內(nèi)的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以內(nèi)的債券回購。A貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法B證券投資基金法C證券投資基金銷售管理辦法D公司法 7、Shibor以（）家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。A10B12C14D16 8、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上

3、市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是_。A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行B公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C公司股本總額不少于人民幣5000萬元D公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 9、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù).A資金賬戶B清算編號(hào)C交易席位D證券賬戶 10、下列選項(xiàng)哪個(gè)不是ESWL的禁忌證A輸尿管結(jié)石以下有尿路梗阻B鹿角形結(jié)石C過于肥胖，影響聚焦D妊娠E嚴(yán)重尿路感染11、在對(duì)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時(shí)，涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注_，在國(guó)有

4、法人股股東之后標(biāo)注_，并披露標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。（）A“SS”；“SL”B“SL”；“SLS”C“SS”；“SLS”D“SS”；“LSI” 12、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括_。A資金的性質(zhì)B基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)C基金的申購程序不同D投資者的地位 13、企業(yè)有下列_行為的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司B以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資C經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有

5、資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)D合并、分立、破產(chǎn)、解散14、（）是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A直接銷售B網(wǎng)下發(fā)售C網(wǎng)上發(fā)售D銀行間銷售 15、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的_而設(shè)立公司的方式。A全部股份B優(yōu)先股份C部分股份D控股股份 16、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別的說法，不正確的是_。A目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T0清算制度，而期貨市場(chǎng)是T1B期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)C期貨投機(jī)具有較高的杠桿率D期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性 17、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B

6、代表_。A市盈率B市凈率C負(fù)債率D利潤(rùn)率 18、下列不屬于交易衍生工具的是_。A在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約B金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易C在期貨交易所交易的各類期貨合約D在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品 19、兩極策略將組合中債券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于兩極 20、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是_。A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B以資產(chǎn)凈值確定C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D以資產(chǎn)總值確定 21、我國(guó)封閉式基金實(shí)行（）日交收。AT+1BT+2CT+3DT+5 22、證券投資基金在美國(guó)被稱為_。A單位信托基金B(yǎng)

7、證券投資信托基金C共同基金D信托基金23、股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。A收益權(quán)B財(cái)產(chǎn)權(quán)C物權(quán)D股東權(quán) 24、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明_字樣。A有限責(zé)任公司B證券登記結(jié)算C股份有限公司D證券公司25、證券法規(guī)定，收購要約的期限_。A不得少于30日，并不得超過45日B不得少于30日，并不得超過60日C不得少于30日，并不得超過75日D不得少于60日，并不得超過90日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金（）等的復(fù)核。A賬務(wù)B頭寸C資產(chǎn)

8、凈值D業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) 2、_是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A美國(guó)存托憑證B國(guó)際存托憑證C國(guó)外存托憑證D歐洲存托憑證3、與財(cái)政政策和貨幣政策相比，_的調(diào)節(jié)層次更高。A支出政策B收入政策C分配政策D公共政策 4、下列_不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A改善投資者面臨的環(huán)境B降低投資風(fēng)險(xiǎn)C提高投資收益D消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)5、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為_。A公司債券、股票B股票、公司債券C股票、股票D債券、債券 6、回購交易到期清算日收市后，中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人

9、凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價(jià)格：_。A(購回價(jià)-100)/100 100%B(購回價(jià)-100)/100 (一年的天數(shù)/回購天數(shù))100%C成交年收益率100回購天數(shù)/360D100+成交年收益率100回購天數(shù)/360 7、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是_。A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C審慎性原則D成本效益原則 8、行業(yè)投資的選擇方法有_。A行業(yè)增長(zhǎng)比較分析B行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析C行業(yè)類型分析D行業(yè)周期分析E行業(yè)未來增長(zhǎng)率預(yù)測(cè) 9、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上_的一種交易品種。A派生出來B同向C附加D對(duì)沖 10、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A拍賣競(jìng)價(jià)B招標(biāo)競(jìng)價(jià)C集

10、合競(jìng)價(jià)D連續(xù)競(jìng)價(jià)11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括_。A建立投資指令審核制度B保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶D建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 12、融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A證券公司向客戶B銀行向客戶C銀行向證券公司D證券公司向銀行 13、在基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中，_擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A基金持有人大會(huì)B董事會(huì)C投資部D投資決策委員會(huì)14、A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元，期限5年、票面利率

11、為8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是_。A3.45%B4.32%C5.64%D6.05% 15、產(chǎn)業(yè)組織政策主要包括_。A市場(chǎng)秩序政策B產(chǎn)業(yè)合理化政策C產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策D產(chǎn)業(yè)布局政策 16、下列關(guān)于股票收益的說法，錯(cuò)誤的是_。A包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個(gè)部分B收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，通常收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大C股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額就是資本利得D現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式 17、我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前_個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A5B10C30D60 18

12、、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為公司股票的公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)萬元。A3000；6000B6000；3000C6000；6000D3000；3000 19、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過_批準(zhǔn)。A發(fā)行審核委員會(huì)B董事會(huì)C股東大會(huì)D證券交易所 20、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則表述錯(cuò)誤的是_。A證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券；向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng)客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定C

13、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶D證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存 21、下列屬于我國(guó)的基金指數(shù)的是_。A深證基金指數(shù)B上證基金指數(shù)C中國(guó)基金指數(shù)D中證基金指數(shù) 22、王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是_。A王某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開戶登記，進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)B王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票C王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓D王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈(zèng)送其公司股票，王某接受了23、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)公司變更登記的表述中，正確的是（）。A公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆镜怯洐C(jī)關(guān)辦理變更登記B公司減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)自減少注冊(cè)資