企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)貫標(biāo)實(shí)務(wù)(彭彥)

1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)貫標(biāo)實(shí)務(wù)(彭彥)前期調(diào)查和合同簽定前期調(diào)查和合同簽定實(shí)施流程和解決方案實(shí)施流程和解決方案1貫標(biāo)啟動(dòng)和標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)貫標(biāo)啟動(dòng)和標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn) 726345診斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀診斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀 構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系實(shí)施運(yùn)行及過(guò)程改進(jìn)實(shí)施運(yùn)行及過(guò)程改進(jìn) 內(nèi)審、管理評(píng)審與改進(jìn)內(nèi)審、管理評(píng)審與改進(jìn) 編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件 申請(qǐng)認(rèn)證及后續(xù)工作申請(qǐng)認(rèn)證及后續(xù)工作8溝通了解溝通了解講述重要性講述重要性合同簽訂合同簽訂l面對(duì)面溝通l了解企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知程度。發(fā)放企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表，為下面培訓(xùn)計(jì)劃作準(zhǔn)備。設(shè)計(jì)內(nèi)容盡可能全面l商務(wù)合同的簽定l約定實(shí)

2、施過(guò)程雙方義務(wù)、付款方式和保密要求等簡(jiǎn)要描述知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性必要時(shí)用文字概要說(shuō)明其它部門(mén)所承擔(dān)的工作內(nèi)容。發(fā)放調(diào)查表發(fā)放調(diào)查表步驟一：前期調(diào)查與合同簽訂步驟一：前期調(diào)查與合同簽訂工作流程工作流程最高管理者最高管理者管理者代表管理者代表診斷報(bào)告診斷報(bào)告l在啟動(dòng)會(huì)上明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的重要性。l任命管理者代表，成立管理部門(mén)。根據(jù)計(jì)劃培訓(xùn)包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范培訓(xùn)、輔導(dǎo)流程培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)培訓(xùn)等。l針對(duì)已填寫(xiě)的調(diào)查表做診斷，提出改進(jìn)建議，并出具初步診斷報(bào)告。成立推進(jìn)小組、明確工作職責(zé)。初步確定貫標(biāo)實(shí)施進(jìn)度。第一次培訓(xùn)第一次培訓(xùn)步驟二：貫標(biāo)啟動(dòng)及標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)步驟二：貫標(biāo)啟動(dòng)及標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)四方面內(nèi)容四方面內(nèi)容

3、事項(xiàng)事項(xiàng)時(shí)間時(shí)間主導(dǎo)部門(mén)主導(dǎo)部門(mén)配合部門(mén)配合部門(mén)1前期調(diào)查及合同簽定前期調(diào)查及合同簽定5天天知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)2貫標(biāo)啟動(dòng)和標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)貫標(biāo)啟動(dòng)和標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)5天天知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)3診斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀診斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀10天天知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)4構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系架構(gòu)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系架構(gòu)10天天知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)5編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件30-40天天知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)6體系運(yùn)行及過(guò)程改進(jìn)體系運(yùn)行及過(guò)程改進(jìn)3個(gè)月個(gè)月知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)7內(nèi)審、管理評(píng)審與改進(jìn)內(nèi)審、管理評(píng)審與改進(jìn)1

4、個(gè)月個(gè)月內(nèi)審員內(nèi)審員相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)8申請(qǐng)認(rèn)證申請(qǐng)認(rèn)證國(guó)家局統(tǒng)一要求國(guó)家局統(tǒng)一要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén) 貫標(biāo)初步實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃（示例）貫標(biāo)初步實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃（示例）性質(zhì)構(gòu)成編寫(xiě)l了解企業(yè)管理架構(gòu)和現(xiàn)有管理體系，確定各體系如何結(jié)合。l分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，收集現(xiàn)有文件和做法，確保實(shí)施方案的適合性和合理性。l熟悉企業(yè)信息溝通途徑和溝通方式，確認(rèn)詳細(xì)工作進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間。l提前確定約談對(duì)象，分層次約談。l管理者代表牽頭召開(kāi)診斷分析會(huì)。l知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)整理相關(guān)信息，配合企業(yè)形成實(shí)施方案。整合診斷的目的診斷的目的步驟三：診斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀步驟三：診斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀診斷的內(nèi)容診斷的內(nèi)容步驟

5、四：構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系步驟四：構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系管理體系架構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)目標(biāo)明確職責(zé)清晰步驟四：構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系步驟四：構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系總經(jīng)理（總經(jīng)理（5）管理者代表（管理者代表（5.4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部（知識(shí)產(chǎn)權(quán)部（4、6.4、7、9）質(zhì)質(zhì)量量部部采采購(gòu)購(gòu)部部市市場(chǎng)場(chǎng)部部辦辦公公室室財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)部部技技術(shù)術(shù)部部生生產(chǎn)產(chǎn)部部法法務(wù)務(wù)部部機(jī)構(gòu)職能分配表機(jī)構(gòu)職能分配表步驟四：構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系步驟四：構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系人力資源人力資源 23l選用管理人員選用管理人員 l組織員工培訓(xùn)組織員工培訓(xùn)l人事合同人事合同l制定激勵(lì)政策制定激勵(lì)政策l設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)l制定管理辦法制定管理辦法l風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

6、備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金l l建立信息收集渠道建立信息收集渠道 l對(duì)信息開(kāi)發(fā)和利用對(duì)信息開(kāi)發(fā)和利用l建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)建立信息數(shù)據(jù)庫(kù) 2 3信息資源信息資源財(cái)務(wù)資源財(cái)務(wù)資源 基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施l配備軟硬件設(shè)備（軟件、數(shù)配備軟硬件設(shè)備（軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等）據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等）l辦公場(chǎng)所辦公場(chǎng)所管理資源管理資源1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)2、程序文件3、管理制度4、記錄表單設(shè)計(jì)1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理文件的策劃2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程管理策劃3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源管理策劃4、管理現(xiàn)狀與規(guī)范的區(qū)別5、形成文件編寫(xiě)方案1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)象2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理階段3、適用的法律法規(guī)文件識(shí)別文件識(shí)別文件策劃文件策劃文件編寫(xiě)文件編寫(xiě)步驟五：編寫(xiě)

7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件文件編寫(xiě)流程文件編寫(xiě)流程v知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)象知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)象無(wú)處不在的無(wú)處不在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利權(quán)專(zhuān)利權(quán)著作權(quán)著作權(quán)中國(guó)馳名、省著名商標(biāo)權(quán)商標(biāo)權(quán)域名域名發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)制度、文章、圖片、視頻、簽名、軟件、.中國(guó)、.域名注冊(cè)域名注冊(cè)步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件v知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理階段第三階段第三階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累權(quán)利化權(quán)利化第二階段第二階段第一階段第一階段侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件專(zhuān)利類(lèi)專(zhuān)利類(lèi)商標(biāo)類(lèi)商標(biāo)類(lèi)版權(quán)類(lèi)版權(quán)類(lèi)其

8、它類(lèi)其它類(lèi)l專(zhuān)利法l專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則 l專(zhuān)利代理?xiàng)l例審查指南l國(guó)防專(zhuān)利條例l專(zhuān)利行政執(zhí)法辦法l專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法l著作權(quán)法l著作權(quán)法實(shí)施條例l計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例l 著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法 l計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法l合同法 l反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 l集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例 l中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法l 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例 l技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例l商標(biāo)法 l商標(biāo)法實(shí)施條例l馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定l商標(biāo)印制管理辦法l特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例l原產(chǎn)地標(biāo)記管理規(guī)定步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件手冊(cè)手冊(cè)內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度運(yùn)行記錄運(yùn)行記錄包括方針、目標(biāo)包括方針、目標(biāo)部門(mén)在創(chuàng)造

9、、運(yùn)用、保護(hù)、管理過(guò)程的三層部門(mén)在創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理過(guò)程的三層次執(zhí)行文件次執(zhí)行文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)形成的記錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)形成的記錄v知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件結(jié)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件結(jié)構(gòu)程序文件程序文件體系二程次流程性文件體系二程次流程性文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件性質(zhì)構(gòu)成編寫(xiě) 性性 質(zhì)質(zhì)綱領(lǐng)性文件綱領(lǐng)性文件闡述體系方針并描述體系的文件闡述體系方針并描述體系的文件企業(yè)管理活動(dòng)總規(guī)范企業(yè)管理活動(dòng)總規(guī)范客戶(hù)和第三方審核的依據(jù)客戶(hù)和第三方審核的依據(jù)不具備可操作性不具備可操作性構(gòu)構(gòu) 成成封面封面批準(zhǔn)頁(yè)批準(zhǔn)頁(yè)手冊(cè)目錄手冊(cè)目錄前言前

10、言頒布令頒布令適用范圍適用范圍術(shù)語(yǔ)與縮術(shù)語(yǔ)與縮方針和目標(biāo)方針和目標(biāo)機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求附錄：文件清單附錄：文件清單整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè) 性質(zhì)構(gòu)成編寫(xiě) 定義定義為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定途徑的文件為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定途徑的文件是對(duì)那些影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)進(jìn)行是對(duì)那些影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)進(jìn)行全面策劃和管理所用的基本文件全面策劃和管理所用的基本文件作用作用是體系文件中第二層次的文件是體系文件中第二層次的文件,是手冊(cè)是手冊(cè)的支持文件的支持文件可以有第三層次部門(mén)控制文件，也可可以有第三層次部門(mén)控制文件，也可有直接引出記錄有直接引出記錄如：人力資源控制程序引出

11、如：人力資源控制程序引出員工員工崗位職責(zé)、人員招聘管理規(guī)定、人員崗位職責(zé)、人員招聘管理規(guī)定、人員培訓(xùn)管理規(guī)定、勞動(dòng)合同管理制度培訓(xùn)管理規(guī)定、勞動(dòng)合同管理制度整合程序文件程序文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件 研究與開(kāi)發(fā)控制程序、采購(gòu)控制程序、生產(chǎn)控制程序、銷(xiāo)售及售后控制程序 實(shí)施和運(yùn)行中知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制 審核和改進(jìn)程序?qū)徍撕透倪M(jìn)程序其他控制程序 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取程序，知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用程序，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程序、合同管理控制程序，保密管理控制程序知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理控制 文件控制程序，法律法規(guī)和其他要求 ，管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)，人力資源控制程序 ，財(cái)務(wù)資源管理程序 ，信息資源管

12、理程序，管理評(píng)審程序管理職責(zé)和資源管理控制標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件總則、目的總則、目的創(chuàng)造創(chuàng)造運(yùn)用運(yùn)用保護(hù)保護(hù)管理管理l專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓與實(shí)施l專(zhuān)利價(jià)值分析報(bào)告l技術(shù)、法律、市場(chǎng)評(píng)估l成果歸屬、權(quán)責(zé)規(guī)定l市場(chǎng)監(jiān)控l專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰制度l海關(guān)備案保護(hù)l專(zhuān)利權(quán)維護(hù)與放棄的規(guī)定l專(zhuān)利成果歸屬的管理l專(zhuān)利的查新和檢索l申請(qǐng)前的要求保密l專(zhuān)利申請(qǐng)流程l明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)及其職責(zé)l專(zhuān)利資產(chǎn)評(píng)估l轉(zhuǎn)讓、合資入股、作價(jià)出資標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)管理文件標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件性質(zhì)構(gòu)成 定義定義表單是指知識(shí)

13、產(chǎn)權(quán)管理工作過(guò)程表單是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作過(guò)程中需要的各種表單，其作用是對(duì)中需要的各種表單，其作用是對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行記錄和銜接。相關(guān)工作進(jìn)行記錄和銜接。涵蓋所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)涵蓋所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)作用作用完整反映、真實(shí)記錄完整反映、真實(shí)記錄評(píng)價(jià)的客觀依據(jù)評(píng)價(jià)的客觀依據(jù)長(zhǎng)效管理長(zhǎng)效管理規(guī)范、可追溯規(guī)范、可追溯步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件步驟五：編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件記錄表單記錄表單實(shí)施培訓(xùn)實(shí)施培訓(xùn)實(shí)施運(yùn)行實(shí)施運(yùn)行過(guò)程改進(jìn)過(guò)程改進(jìn)l文件評(píng)審、發(fā)布l文件發(fā)放到相關(guān)部門(mén)l根據(jù)文件要求，分層次分部門(mén)做實(shí)施培訓(xùn)，范圍全員明確檢查方法、內(nèi)容、頻次和判定準(zhǔn)則如目標(biāo)完成情況檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)控等。l根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題改進(jìn)體

14、系，并監(jiān)控運(yùn)行情況l如文件不適用，則重新走文件修訂流程。公司據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求實(shí)施運(yùn)行三個(gè)月。過(guò)程檢查過(guò)程檢查步驟六：實(shí)施運(yùn)行及過(guò)程改進(jìn)步驟六：實(shí)施運(yùn)行及過(guò)程改進(jìn)定義作用要求依據(jù)定義定義作用作用要求要求l標(biāo)準(zhǔn)l管理文件l法律法規(guī)l其它要求（總方針、l 目標(biāo)、客戶(hù)）l每年至少一次每年至少一次l外審前外審前l(fā)機(jī)構(gòu)、體系發(fā)機(jī)構(gòu)、體系發(fā)l 生重大變化生重大變化l內(nèi)外部發(fā)生重內(nèi)外部發(fā)生重l 大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)l 險(xiǎn)險(xiǎn)l持續(xù)改進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)的 l 依據(jù)依據(jù)l管理評(píng)審的管理評(píng)審的l 輸入輸入l外審前發(fā)現(xiàn)外審前發(fā)現(xiàn)l 問(wèn)題問(wèn)題l作為自我合作為自我合l 格聲明的基格聲明的基 l 礎(chǔ)礎(chǔ)依據(jù)依據(jù)l第一方審核第一

15、方審核l審核對(duì)象：審核對(duì)象： l知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系系l目的：驗(yàn)證是否目的：驗(yàn)證是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定的要持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行求并且正在運(yùn)行內(nèi)審基礎(chǔ)概念內(nèi)審基礎(chǔ)概念步驟七：內(nèi)審、管理評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)步驟七：內(nèi)審、管理評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)制定糾正措施并制定糾正措施并 實(shí)施實(shí)施審核小組驗(yàn)證審核小組驗(yàn)證 （填寫(xiě)不符合報(bào)（填寫(xiě)不符合報(bào) 告）告）l首次會(huì)議首次會(huì)議l現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核l（審核檢查表）（審核檢查表）l審核小組會(huì)議審核小組會(huì)議l不符合報(bào)告不符合報(bào)告l內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告l末次會(huì)議末次會(huì)議編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃內(nèi)審員提問(wèn)準(zhǔn)備內(nèi)審員提問(wèn)準(zhǔn)備（審核檢查表）（審核檢查表）各部門(mén)根據(jù)計(jì)劃各部門(mén)根據(jù)計(jì)

16、劃 準(zhǔn)備內(nèi)審資料準(zhǔn)備內(nèi)審資料1、內(nèi)審準(zhǔn)備、內(nèi)審準(zhǔn)備2、內(nèi)審實(shí)施、內(nèi)審實(shí)施3、內(nèi)審改進(jìn)、內(nèi)審改進(jìn) 內(nèi)部審核流程內(nèi)部審核流程步驟七：內(nèi)審、管理評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)步驟七：內(nèi)審、管理評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)定義定義作用作用要求要求依據(jù)依據(jù)定義定義作用作用要求要求標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)管理體系管理體系 文件文件法律法規(guī)法律法規(guī)其它要求其它要求l每年至少一次每年至少一次l內(nèi)審后、外審內(nèi)審后、外審l 前前l(fā)增加頻次：戰(zhàn)增加頻次：戰(zhàn)l 略、機(jī)構(gòu)、市略、機(jī)構(gòu)、市 l 場(chǎng)、法律、發(fā)場(chǎng)、法律、發(fā)l 生重大變化；生重大變化； l 內(nèi)外部發(fā)生重內(nèi)外部發(fā)生重l 在風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn) l總結(jié)管理體總結(jié)管理體 l 系的業(yè)績(jī)系的業(yè)績(jī)l找出與方針找出與方針l 和目標(biāo)的差和目標(biāo)的差l 距距l(xiāng)尋找改進(jìn)機(jī)尋找改進(jìn)機(jī)l 會(huì)會(huì)依據(jù)依據(jù)l最高管理者最高管理者 l 主持的會(huì)議主持的會(huì)議l評(píng)價(jià)體系充評(píng)價(jià)體系充l 分性、適宜分性、適宜l 性和有效性性和有效性管理評(píng)審基礎(chǔ)概念管理評(píng)審基礎(chǔ)概念步驟七：內(nèi)審、管理評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)步驟七：內(nèi)審、管理評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)各部門(mén)根據(jù)評(píng)審各部門(mén)根據(jù)評(píng)審 報(bào)告編制改進(jìn)計(jì)報(bào)告編制改進(jìn)計(jì) 劃（評(píng)審輸出）劃（評(píng)審輸出）實(shí)施改進(jìn)實(shí)施改進(jìn)對(duì)改進(jìn)情況進(jìn)行對(duì)改進(jìn)情況進(jìn)行 監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查l管理者