監(jiān)理單位的索賠管理最新版

1、監(jiān)理單位的索賠管理投資造價(jià)部鄭久國(guó)摘 要：工程建設(shè)行業(yè)是一個(gè)索賠多發(fā)的行業(yè)，工程產(chǎn)品的特點(diǎn) 是工程量大、投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、設(shè)備材料品種多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技 術(shù)和質(zhì)量要求高。近年來(lái)隨著我國(guó)建筑業(yè)的不斷發(fā)展以及逐漸與國(guó)際 接軌，工程上的索賠現(xiàn)象也越來(lái)越多，索賠對(duì)工程投資控制和承包商 的成本利潤(rùn)影響越來(lái)越大。然而現(xiàn)階段工程各方對(duì)索賠的理解或多或 少存在著一定的分歧與誤區(qū)。本文從索賠的含義、基本原則和索賠程 序等方面對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了一些論述。關(guān)鍵詞：索賠；管理；監(jiān)理一、工程索賠含義和法律依據(jù)建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過(guò)程中， 合同當(dāng)事人一方 因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而

2、受到 經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ) 償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包人（施工單位）在合同實(shí) 施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而應(yīng)由對(duì) 方承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或賠償?shù)臋?quán)利 要求。索賠的法律依據(jù)主要有民法通則、合同法以及全民所有 制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制實(shí)施辦法等都有涉及工程索賠的條 款，可以作為推行工程索賠的法律依據(jù)，如，合同法第107條至 114條也有上述類(lèi)似規(guī)定。在施工合同履行過(guò)程中，由于發(fā)包人的過(guò) 錯(cuò)，建筑企業(yè)可以依據(jù)這些條款向發(fā)包人要求其支付違約金和賠償 金，這種要求即為索賠。另外，合同法第286條及最

3、高人民法院 對(duì)其 優(yōu)先受償權(quán)”的司法解釋?zhuān)瑸榻ㄖ髽I(yè)的索賠提供了優(yōu)先受償?shù)?法律支持。二、工程索賠的基本原則索賠前提條件是發(fā)生了工程承包合同以外的費(fèi)用增加， 且確非承 包商自身的責(zé)任。在這個(gè)條件的基礎(chǔ)上，索賠原則可歸納成以下幾個(gè) 方面：1、索賠必須以合同為依據(jù)合同一經(jīng)訂立即具有法律約束力，各方都應(yīng)嚴(yán)格遵守合同的規(guī) 定，依據(jù)合同條件履行責(zé)任。索賠只能對(duì)對(duì)方未履行或不完全履行合 同責(zé)任，使本方收到的損失而提出索賠。2、及時(shí)合理地處理索賠索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)。 索賠處理不及時(shí)，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利的影響。合理性原則，即考慮 到國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)考慮到工程的實(shí)際情

4、況，如：承包人提出索賠要求，機(jī)械停工按照機(jī)械臺(tái)班單價(jià)計(jì)算顯然就不合理， 因?yàn)闄C(jī)械 停工不發(fā)生運(yùn)行費(fèi)用。3、加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠對(duì)于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動(dòng)控制， 盡量減少索賠。這就要求工程 管理工程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣 能夠使工程更順利的進(jìn)行，降低工程投資、縮短施工工期。4、堅(jiān)持預(yù)防為主，減少工程索賠的原則。監(jiān)理工程師在項(xiàng)目實(shí)施過(guò) 程中，應(yīng)對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)，洞察可能導(dǎo)致索賠的起因，盡 量采取一些預(yù)防措施，防止或減少索賠事件的發(fā)生。工程索賠的程序1、建設(shè)工程施工合同文本規(guī)定的工程索賠程序。2、當(dāng)合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由， 且有

5、索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的 各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價(jià) 款、延誤工期或其他經(jīng)濟(jì)損失，包括不可抗力延誤的工期。3、承包人提出索賠申請(qǐng)。索賠事件發(fā)生 28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠 意向通知。（1）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。（2）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。工程師在收到承包人送 交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于 28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn) 一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在 28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人 作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。（3） 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包

6、人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師 發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后 28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有 關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。（4）工程師與承包人談判達(dá)不成共識(shí)時(shí)，工程師有權(quán)確定一 個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通 知承包人。4、發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。5、承包人是否接受最終的索賠決定。6、承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)和發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包人 造成損失的，發(fā)包人也可按上述時(shí)限向承包人提出索賠。四、工程索賠的有效證據(jù)證據(jù)部分包括該事件所涉及的一切證據(jù)資料， 以及對(duì)這些證據(jù)的 說(shuō)明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分。沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠 就不能成功。為了加強(qiáng)證據(jù)的可靠性，為此對(duì)

7、重要的證據(jù)資料最好附 以文字證明或確認(rèn)件。可以作為索賠依據(jù)的主要資料有招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、施工合同及協(xié)議書(shū)、工程量清單、預(yù)算書(shū)、圖紙、修改增加 圖紙、會(huì)議紀(jì)要、施工現(xiàn)場(chǎng)工程簽證文件、有關(guān)工程的來(lái)往文件、各 種施工進(jìn)度表，施工備忘錄（日記）、工程照片、氣象氣候記錄、水文資料、工程財(cái)務(wù)文件等。五、索賠的期限索賠期限是指受損害方有權(quán)向違約方提出索賠的期限。按照法律 和國(guó)際慣例，受損害方只能在一定的索賠期限內(nèi)提出索賠， 否則就喪 失索賠權(quán)利。根據(jù)合同師范文本，承包人只能進(jìn)行工程索賠的條款為：（1）發(fā)包人供應(yīng)材料、設(shè)備延誤或者不合格：據(jù)第 27.4條, 當(dāng)發(fā)包人供應(yīng)材料、設(shè)備不及時(shí)或到貨材料、設(shè)備不合格

8、時(shí)，承包人 可就延誤的工期進(jìn)行索賠。（2）不可抗力：根據(jù)第39.3條，當(dāng)發(fā)生不可抗力事件時(shí)，承包人與業(yè)主遵照風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配。雖然承包人就自身?yè)p失不能向業(yè)主索賠，但承包人可就延誤的工期進(jìn)行索賠。（3） 竣工時(shí)間長(zhǎng)：根據(jù)第14.1條，承包人面臨非自身原因 致使工程和分項(xiàng)工程的竣工受到或?qū)⒁盏窖诱`時(shí)，承包人可就此提 出工期索賠。六、管理層注意的問(wèn)題1加強(qiáng)合同管理、控制合同變更，嚴(yán)格執(zhí)行合同條款。在目前工程建設(shè)過(guò)程中，建設(shè)單位必須清醒地認(rèn)識(shí)到：合同就是準(zhǔn)則、法律，只有把合同上升到這個(gè)高度，建設(shè)單位在簽訂合同時(shí)才 會(huì)嚴(yán)格而又謹(jǐn)慎、細(xì)致地推敲、完善合同條款，使之對(duì)雙方都有嚴(yán)格 約束。同時(shí)在施

9、工中，必須按照合同規(guī)定的條款執(zhí)行，避免隨意進(jìn)行 變更或下達(dá)工程停工令。這就要求建設(shè)單位的工程管理人員必須強(qiáng)化 合同管理意識(shí)并提高合同管理機(jī)能。2、做好現(xiàn)場(chǎng)記錄及往來(lái)函件的工作。建設(shè)單位、施工企業(yè)、監(jiān)理公司在施工期間的所有現(xiàn)場(chǎng)記錄、書(shū) 面文函、質(zhì)量記錄和報(bào)告以及各種聲像資料，是處理合同糾紛及索賠， 并是進(jìn)行工程缺陷維修的主要依據(jù)，建設(shè)單位工程管理人員應(yīng)及時(shí)收 集、整編、分類(lèi)，移交檔案管理部門(mén)存放。在施工中，所有合同往來(lái), 均應(yīng)以書(shū)面文字為準(zhǔn)；文字內(nèi)容應(yīng)包括天氣、進(jìn)場(chǎng)和真正投入使用的 設(shè)備的數(shù)量及運(yùn)轉(zhuǎn)情況、工地臨時(shí)性變動(dòng)、停水停電時(shí)間、質(zhì)量驗(yàn)收 情況、工程進(jìn)度情況，工程中的特殊事件及當(dāng)時(shí)雙方在場(chǎng)人員處理方 法、態(tài)度和分歧意見(jiàn)，材料設(shè)備的到場(chǎng)及檢查情況，施工企業(yè)的不正 確的糾正情況，雙方的來(lái)往函件、電話記錄等。對(duì)施工企業(yè)施工情況 或?qū)嶒?yàn)的記錄還要由施工企業(yè)在場(chǎng)的有關(guān)人員簽字認(rèn)可。這些都是反 索賠的資料。3、注意工程索賠的時(shí)效。一旦發(fā)生索賠事件應(yīng)及時(shí)進(jìn)入索賠程序。我國(guó)建設(shè)工程施工合同 文本對(duì)索賠的時(shí)效作了如下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)生 索賠意向通知；發(fā)出索賠意向通知