情勢變更原則是現(xiàn)代各主要國家合同法中的一項(xiàng)重要原則

1、 情勢變更原則是現(xiàn)代各主要國家合同法中的一項(xiàng)重要原則，也是國際商事交易中解決因經(jīng)濟(jì)環(huán)境異常變動所造成的合同履行困難的一項(xiàng)重要法律制度，國際商事合同通則、聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約都對這一原則作了具體規(guī)定。我國合同法草案吸納了這一原則，但最終未被立法機(jī)關(guān)采納，成為我國合同法的一大缺憾。本文現(xiàn)就情勢變更原則作粗淺探析。 一、 情勢變更原則的基本涵義 所謂情勢變更原則，是指合同依法有效成立后，全面履行前，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因，使合同賴以成立的基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生當(dāng)事人預(yù)料不到的重大變化，若繼續(xù)維持合同的原有效力則顯失公平，受不利影響的一方當(dāng)事人有權(quán)請求法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同的法律制度。依國際商事

2、合同通則規(guī)定，因發(fā)生根本改變雙方當(dāng)事人利益均衡的事件，當(dāng)事人雙方在合理時(shí)間內(nèi)不能協(xié)商一致的，任何一方當(dāng)事人都可以請求法院變更或者終止該合同。該事件應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)事件的發(fā)生是在訂立合同之后；(2)當(dāng)事人訂立合同時(shí)不能合理預(yù)見事件的發(fā)生；(3)當(dāng)事人不能克服事件的發(fā)生；(4)事件的發(fā)生不屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。它是公平原則和誠實(shí)信用原則在合同關(guān)系中的具體運(yùn)用，其目的在于排除因情勢變更導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果，平衡、協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，維護(hù)社會公平和經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序。 二、情勢變更原則的適用條件 第一，須有情勢之變更。 通說認(rèn)為情勢無須為普遍的：可以是某一較大范圍的，也可以是某一較小范圍的，既

3、可以是針對當(dāng)事人雙方而言的，也可以是僅僅針對當(dāng)事人一方而言；情勢得為經(jīng)濟(jì)的或非經(jīng)濟(jì)的，前者如物價(jià)穩(wěn)定、幣值近似不變等，后者如和平狀態(tài)、交通狀態(tài)等。近來有學(xué)者從嚴(yán)格限制情事變更原則以維護(hù)合同嚴(yán)肅性出發(fā)，認(rèn)為情勢應(yīng)當(dāng)以持續(xù)、一般的狀態(tài)而存在，不僅為合同當(dāng)事人、且為一切普通個(gè)人所能共同認(rèn)知且以為當(dāng)然。如僅為涉及具體合同關(guān)系、具體合同當(dāng)事人的特定交易條件，諸如：特定合同標(biāo)的于締約當(dāng)時(shí)的一般價(jià)格，則不屬于情勢變更原則所指向的情勢范圍。本文認(rèn)為，該觀點(diǎn)有違情勢變更原則維護(hù)社會實(shí)質(zhì)正義的衡平立場，不利于實(shí)現(xiàn)個(gè)別正義，實(shí)乃從根本上破壞了情勢變更原則。至于什么樣的情勢是法律行為的環(huán)境情勢，應(yīng)具體依據(jù)法律行為的性

4、質(zhì)和目的來加以確定。 所謂變更，指的是情況的變動。針對合同而言，是指訂立合同后合同行為的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生變動，以致于在履行時(shí)須面對一種新的情勢。這種新的情事的出現(xiàn)須為客觀的事實(shí)。至于變更是普遍的或局部的，一時(shí)的或持續(xù)的，急劇的或緩慢的，均可在所不問。有學(xué)者認(rèn)為變更應(yīng)為具有普遍意義和長期性的變化，即該變化非為偶然性、一次性、局部性變化，而為對原有狀態(tài)的全面、長時(shí)期變化。此說實(shí)不利于全面、正確地保障受情勢變更影響的一方當(dāng)事人的合法權(quán)益。至于如何認(rèn)定情勢是否變更，大陸法系與英美法系的側(cè)重點(diǎn)不同。前者傾向考慮債務(wù)人有無實(shí)際履行的能力，后者則傾向考慮合同的目的是否能實(shí)現(xiàn)。 第二，情勢變更須于法律行為成立后

5、、債務(wù)關(guān)系消滅以前發(fā)生 基本觀點(diǎn)為：合同訂立之前，如果情勢已發(fā)生變更，則變更后的情勢為合同訂立的基礎(chǔ)，當(dāng)事人如不知情事已有變更，則視為當(dāng)事人有過錯(cuò)，故不能適用情勢變更原則。這是由情勢變更事實(shí)的客觀性所決定的，該變更發(fā)生時(shí)間僅以客觀情況為判斷依據(jù)，而不受當(dāng)事人主觀認(rèn)識狀況影響。而在合同履行完畢后，合同關(guān)系已經(jīng)消滅，情勢如何發(fā)生變化均與合同無關(guān)。 第三，情勢之變更，須未為當(dāng)事人所預(yù)料，而且具有不能預(yù)料之性質(zhì) 該條件從主觀與客觀兩方面對情勢變更加以限定。未預(yù)料之事必須是客觀的，即使當(dāng)事人實(shí)際上未預(yù)料（主觀），但依誠信原則如此事變當(dāng)然可得預(yù)料，則該當(dāng)事人有過失，不得主張情勢變更原則。如果情勢變更已經(jīng)為

6、當(dāng)事人所預(yù)料，則表明當(dāng)事人愿意承擔(dān)情勢變更的風(fēng)險(xiǎn)，自然不能適用情勢變更原則。 所謂不能預(yù)料，指的是：（1）對事變發(fā)生可能性本身的預(yù)見能力。其為客觀的缺乏預(yù)見可能，而非特定合同關(guān)系一方當(dāng)事人的未為預(yù)見。故有學(xué)者提出“如果情勢變更在客觀上僅能為一方可以預(yù)料，則不能預(yù)料的相對方可以主張情勢變更原則的適用。如果客觀上可以預(yù)料到情勢變更的一方已經(jīng)預(yù)見到將來會發(fā)生情勢變更而致使合同不能履行，卻依然與相對方（注：客觀上無預(yù)見能力）簽訂合同，那么可以預(yù)料的一方當(dāng)事人有主觀過錯(cuò)，對相對方的損失應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。” 第四，情勢之變更須因不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生 在情勢變更與合同關(guān)系權(quán)益失衡之間不能存在合同當(dāng)事人自

7、主行為作用的干擾。因?yàn)楹贤?dāng)事人自主行為的介入實(shí)際上切斷了事變與合同履行困難之間的因果鏈條。如果客觀情事的變化可歸責(zé)于當(dāng)事人，則應(yīng)由當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任。若情勢變更非由當(dāng)事人引起，但是可歸責(zé)于第三人，則應(yīng)當(dāng)由第三人承擔(dān)責(zé)任，不得適用情勢變更原則。因?yàn)榍閯葑兏瓌t是在無法采取其他救濟(jì)方法的情況下才適用的。 第五，情勢的變更導(dǎo)致履行合同將會顯失公平 情勢變更對合同關(guān)系產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)結(jié)果并非致使合同履行不能或僅為一方當(dāng)事人履行困難或蒙受損失，而是使合同的繼續(xù)履行建立在根本破壞當(dāng)事人間的利益均衡的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生違背社會正義觀念的顯失公平的結(jié)果。這里說的顯失公平不能等同于一般商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的不公平結(jié)果。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動

8、原為經(jīng)濟(jì)之競爭，多少包含有投機(jī)因素，絕對公平只能是一種理想，在現(xiàn)實(shí)法律政策上為不可期望之事。在商品經(jīng)濟(jì)的社會中，人們的經(jīng)濟(jì)行為需要遵循價(jià)值規(guī)律的要求，受價(jià)格杠桿、競爭機(jī)制的制約，風(fēng)險(xiǎn)成為經(jīng)濟(jì)活動的固有屬性，“不公平”結(jié)果的出現(xiàn)亦成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的必然。但是這種不公平結(jié)果一般具有可預(yù)料性，是當(dāng)事人自愿承擔(dān)的，風(fēng)險(xiǎn)與利潤是相稱的。故依誠信原則，法院因?yàn)榉尚袨榈年P(guān)系或法律的要求有時(shí)不得不駁斥公平之愿望，而保護(hù)不公平之主張。 三、情勢變更原則的適用效力 情勢變更原則的適用效力，是指適用該原則時(shí)出現(xiàn)的法律后果。它具有二次效力：第一次的效力是維持原合同關(guān)系，只變更某些內(nèi)容，以排除情勢變更導(dǎo)致的不公平結(jié)果。第

9、二次效力是指當(dāng)?shù)谝淮蔚男Яι胁蛔阋耘懦还降慕Y(jié)果時(shí)，則采取消滅原合同關(guān)系的方法以恢復(fù)公平。適用這一原則的效力及產(chǎn)生的法律效果主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面： 一是變更合同。 即變更合同內(nèi)容，消除顯失公平的結(jié)果，使合同在公平基礎(chǔ)上得到履行。適用情勢變更原則變更合同的方式主要有以下幾種：(1)增減履行標(biāo)的的數(shù)量。實(shí)踐中增減履行標(biāo)的數(shù)量可同時(shí)進(jìn)行，使雙方當(dāng)事人的履行都發(fā)生變更，從而平衡雙方的利益。如在商品房買賣或貨物銷售合同中，如遇嚴(yán)重通貨膨脹時(shí)，賣方可以要求買方增加應(yīng)支付的金錢數(shù)額并減少自己應(yīng)交付的標(biāo)的物的數(shù)量，使雙方履行標(biāo)的均發(fā)生變動，以分擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。(2)變更履行期限，分期或延期履行。從鼓勵(lì)交易的目

10、的出發(fā)，如果采取分期或延期履行能夠消除情勢變更所導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果的，即應(yīng)采取此種方式平衡當(dāng)事人之間的利益。(3)變更標(biāo)的物。因情勢變更致使當(dāng)事人一方不能交付原合同標(biāo)的物，如果是特定的種類物的，可以允許該當(dāng)事人以同一種類物替代履行。 (4)拒絕先為履行。這是指在雙務(wù)合同中，依合同約定，一方當(dāng)事人得先為履行，在履行期到來時(shí)，相對方因情勢變更導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)狀況惡化或信用發(fā)生危機(jī)等情況，難以作出對待給付，則一方當(dāng)事人在他方?jīng)]有提供依合同作出對待履行的擔(dān)保時(shí)，可拒絕先為履行。 二是解除合同。 即解除(或終止)原合同關(guān)系，并免除當(dāng)事人的法律責(zé)任。實(shí)踐中，如果采取變更合同內(nèi)容的方式仍不足以消除情勢變更給一方當(dāng)事

11、人帶來的顯失公平結(jié)果的，該當(dāng)事人可以依法請求法律救濟(jì)，解除合同關(guān)系。這里需要指出的是，適用情勢變更原則解除合同，在一般情況下沒有溯及力。如在承包、租賃、供應(yīng)等長期履行的合同中，因情勢變更需解除合同關(guān)系時(shí)，通常應(yīng)終止合同，并無溯及既往的效力。只有在終止合同仍不能使雙方當(dāng)事人獲得公平結(jié)果時(shí)，才應(yīng)使合同關(guān)系溯及既往地解除，使合同關(guān)系自始消滅，基于情勢變更更易適用這一原則終止或解除合同，應(yīng)免除當(dāng)事人不履行合同的責(zé)任，且相對方不得對此請求損害賠償。 四、事變更原則同相關(guān)法律規(guī)則之比較 1、 情勢變更與不可抗力 我國民法通則第153條對不可抗力作了如下定義：“本法所稱的不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不

12、能克服的客觀情況。”可見，不可抗力與情事變更的區(qū)別如下：客觀情況不同，前者是起因于重大的自然災(zāi)害和重大的社會事件，后者一般是由社會經(jīng)濟(jì)情事的變化引起的。履行后果不同，前者發(fā)生后，合同的全部或部分義務(wù)不能履行；后者發(fā)生后，合同一般仍能履行，只是履行后會造成明顯的不公平后果。影響范圍不同，前者既可適用于契約關(guān)系，又可適用于侵權(quán)關(guān)系；后者僅適用于契約關(guān)系。 2、 情勢變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)交往中可能遇到的并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的正常損失。它同情勢變更的區(qū)別如下：性質(zhì)不同，前者為正常風(fēng)險(xiǎn)，后者為意外風(fēng)險(xiǎn)。對當(dāng)事人的主觀要求不同，前者是當(dāng)事人在訂約時(shí)能夠預(yù)見的，如未預(yù)見可歸責(zé)于當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)；后

13、者為當(dāng)事人在訂約時(shí)無法預(yù)見的，故其未預(yù)見不可歸責(zé)于當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)。引起的事由不盡相同，前者主要由一般的經(jīng)濟(jì)情事所致，后者可為不可抗力、重大的經(jīng)濟(jì)情勢和其他社會事由所致。 3、情勢變更原則與誠信原則 誠信原則的基本要求是：當(dāng)事人參加民事活動并在其中實(shí)施民事行為時(shí)，一定要使其他有關(guān)當(dāng)事人與自己于相互之間實(shí)現(xiàn)利益平衡。依臺灣學(xué)者林榮耀先生的看法，在發(fā)生情勢變更情況下，若絕對無限制的嚴(yán)守契約，勢必有違誠信原則。而法律自身又具有穩(wěn)定性與適應(yīng)性兩相反之性能，就穩(wěn)定性而言，契約應(yīng)嚴(yán)守；就適應(yīng)性而言，應(yīng)承認(rèn)情勢變更原則。具體言之，二者的區(qū)別有：誠信原則較情勢變更原則，為上位概念，即情勢變更原則是誠信原則的適

14、用。“然誠信原則過于籠統(tǒng)，在具體適用過程中可能會出現(xiàn)寬嚴(yán)不一的情況，從而動搖信守約定原則。當(dāng)有可能制定比較具體的法律規(guī)范時(shí)，還是應(yīng)盡可能地制定和適用這種具體的規(guī)范，而誠信原則則被作為堵塞法律漏洞或矯正可能帶來不公正后果的法律規(guī)范的作用的最后手段?！闭\信原則系法律之最高原則，而情勢變更原則僅系例外之救助方法。 4、情勢變更原則與免責(zé)條款。免責(zé)條款是當(dāng)事人事先在合同中訂立的旨在免除其未來所發(fā)生責(zé)任的條款。情勢變更原則與免責(zé)條款的適用，都可能導(dǎo)致債務(wù)人免予承擔(dān)繼續(xù)履行合同的責(zé)任。兩者的主要區(qū)別在于：一是適用條件不同：情勢變更原則須是當(dāng)事人沒有主觀過錯(cuò)才能適用。即須是當(dāng)事人不能預(yù)見并不能克服，且不可歸

15、責(zé)于當(dāng)事人的事由發(fā)生情勢變更，致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或造成重大損失時(shí)，該當(dāng)事人才能主張適用這一原則；而免責(zé)條款的適用則不論當(dāng)事人主觀上是否可以預(yù)見約定的免責(zé)事由，除造成對方人身損害，或者因故意或重大過失造成對方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款無效外，只要發(fā)生了符合免責(zé)條款規(guī)定的免責(zé)事由，均可主張適用該免責(zé)條款。二是適用方式不同：情勢變更原則須由法院或仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的請求依法適用，當(dāng)事人不得自行適用該原則變更或解除合同；而免責(zé)條款則是當(dāng)事人之間根據(jù)合同自由原則所設(shè)立的。合同生效后，只要出現(xiàn)了符合免責(zé)條款規(guī)定的情況，當(dāng)事人之間即可自行適用該條款，并免予承擔(dān)繼續(xù)履行合同的責(zé)任。三是適用效力不同：情

16、勢變更原則適用的效力是導(dǎo)致合同的變更或解除，并免除當(dāng)事人的履行義務(wù)和違約責(zé)任；而免責(zé)條款適用的效力則主要是導(dǎo)致當(dāng)事人被免除繼續(xù)承擔(dān)履行合同的責(zé)任。 5、正確區(qū)分情勢變更與顯失公平民事行為的界限。顯失公平的民事行為是指一方利用他方急需或無經(jīng)驗(yàn)商定的，顯然對他方有重大不利的民事行為。對顯失公平的民事行為和因情勢變更致使履行合同顯失公平的，當(dāng)事人都可以請求司法救濟(jì)。這兩者的主要區(qū)別為：一是造成顯失公平的原因不同：情勢變更是合同生效后因客觀情況發(fā)生異常變動，而致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或造成重大損害，這種“顯失公平”不是行為顯失公平，而是后果顯失公平。雙方當(dāng)事人對于這種顯失公平現(xiàn)象的發(fā)生，均無

17、過錯(cuò)；而顯失公平的民事行為一般表現(xiàn)為一方利用另一方急需或無經(jīng)驗(yàn)簽訂的對另一方有重大不利的合同，另一方當(dāng)事人對顯失公平的結(jié)果也有一定的過錯(cuò)。二是認(rèn)定顯失公平的時(shí)間不同：情勢變更是致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損害，即是否顯失公平，應(yīng)以情勢變更后的情況以及對履行合同所造成的影響來確定是否顯失公平；而顯失公平的民事行為則應(yīng)以訂立合同時(shí)的市場行情、交易習(xí)慣來判定其合同是否顯失公平，而不能以后來的市場行情來認(rèn)定其是否顯失公平。三是時(shí)效制度不同：因情勢變更導(dǎo)致履行合同顯失公平，當(dāng)事人通過訴訟程序主張適用情勢變更原則變更或解除合同的，應(yīng)當(dāng)在合同履行期間內(nèi)向有管轄權(quán)的法院提出請求。如果合同已履行完畢并接受了對方對待給付的，則不得再主張適用情勢變更原則；而顯失公平的民事行為自該行為成立時(shí)起的一年內(nèi)，當(dāng)事人隨時(shí)可以向有管轄權(quán)的法院提出變更或撤銷該行為的請求。四是處理方式不同：因情勢變更，當(dāng)事人請求變更或解除合同的，在自愿合法的基礎(chǔ)上，法院應(yīng)盡量采取調(diào)解方式進(jìn)行處理；而對于當(dāng)事人請求變更或撤銷顯失公平的民事行為的案件，法院則應(yīng)依法作出變更或者撤銷該行為的判決