項(xiàng)目全壽命周期集成風(fēng)險(xiǎn)管理體系及其應(yīng)用

1、 項(xiàng)目全壽命周期集成風(fēng)險(xiǎn)管理體系及其應(yīng)用1 問(wèn)題的提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律并對(duì)其進(jìn)行控制,即采取必要的措施和方法,促使風(fēng)險(xiǎn)事件向有利的方向轉(zhuǎn)化,使風(fēng)險(xiǎn)損失減少到最低程度1。目前，對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已有很多研究。David Baldry認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目的固有因素，并且在項(xiàng)目生命周期不同階段中表現(xiàn)出不同的形式，因而應(yīng)在項(xiàng)目生命周期內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理2。S.c.ward認(rèn)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)共同工作是對(duì)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和破壞程度進(jìn)行排序3。文獻(xiàn)4結(jié)合高技術(shù)項(xiàng)目特點(diǎn)給出一種方法風(fēng)險(xiǎn)模擬方法，通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的仿真模擬，將高技術(shù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程系統(tǒng)化、程序化。文獻(xiàn)5針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)

2、,綜合運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論和層次分析法,建立了灰色多層次評(píng)價(jià)模型。文獻(xiàn)6從項(xiàng)目所處區(qū)域宏觀環(huán)境的角度，探討了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的可能性和必要性，并概要提出高新技術(shù)項(xiàng)目區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)化分擔(dān)的具體措施。文獻(xiàn)7則針對(duì)武器裝備全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與決策的各種方法作了比較研究。但是都沒(méi)有提出一套適用于各類(lèi)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。對(duì)此，本文將在總結(jié)現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上，提出項(xiàng)目全壽命周期集成風(fēng)險(xiǎn)管理三維體系，并應(yīng)用于航空武器裝備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中。2 項(xiàng)目全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立（1）基于霍爾的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理三維體系美國(guó)系統(tǒng)工程學(xué)家霍爾（A.D.Hall）在1969年提出了系統(tǒng)工程應(yīng)用中具有普遍意義

3、的方法，即“霍爾三維結(jié)構(gòu)”。借鑒它，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中也可建立一個(gè)時(shí)間維、知識(shí)維和邏輯維的三維結(jié)構(gòu)，如圖1所示。A、知識(shí)維項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工具與方法知識(shí)維是指為完成各階段、各步驟所需的各種知識(shí)和專(zhuān)門(mén)技術(shù)的總和。在工程項(xiàng)目領(lǐng)域主要包括：運(yùn)籌學(xué)、控制論、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)以及各種方法之間的集成等。具體風(fēng)險(xiǎn)管理方法又包括：專(zhuān)家調(diào)查法、故障樹(shù)分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色系統(tǒng)理論等。B、邏輯維項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作步驟邏輯維是指分析問(wèn)題解決問(wèn)題的邏輯思維過(guò)程。對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理則指對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)一般采用的工作步驟。軟件工程學(xué)會(huì)認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括五個(gè)不同步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和風(fēng)險(xiǎn)

4、控制8。一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作步驟包括：壽命周期WBS階段、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段、風(fēng)險(xiǎn)整體集成階段、風(fēng)險(xiǎn)處置階段、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與監(jiān)督階段。C、時(shí)間維項(xiàng)目全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)間維是指系統(tǒng)從規(guī)劃到更新的工作步驟。結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，可以建立項(xiàng)目全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理。由于不同類(lèi)型項(xiàng)目具有不同的特點(diǎn)，因此其壽命周期不同階段的劃分也不盡相同。一般項(xiàng)目的壽命周期分為概念階段、實(shí)施階段與結(jié)束階段。（2）以項(xiàng)目全壽命周期集成的風(fēng)險(xiǎn)管理三維體系以項(xiàng)目全壽命周期集成的三維體系，要求根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，以時(shí)間維劃分不同階段，在各壽命周期階段，按照邏輯維順序，結(jié)合階段特點(diǎn)用知識(shí)維對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集成。具體分析如下：A、壽命周

5、期WBS。在項(xiàng)目管理中，一個(gè)重要的工作是WBS（工作結(jié)構(gòu)分解）。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，也必須對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行WBS 。在這一階段，要將評(píng)價(jià)的項(xiàng)目分解為若干可以評(píng)價(jià)的層次。B、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的一個(gè)共同的問(wèn)題是要識(shí)別出各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及其影響程度。在這一階段，系統(tǒng)各風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)該盡可能被識(shí)別出來(lái)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)要從項(xiàng)目全壽命周期各階段并使用多種識(shí)別方法以及方法間的組合去實(shí)現(xiàn)，并分析這些風(fēng)險(xiǎn)是由哪些具體風(fēng)險(xiǎn)源構(gòu)成的，以及風(fēng)險(xiǎn)源之間的關(guān)系。C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指用具體的方法評(píng)價(jià)具體的風(fēng)險(xiǎn)，能否有效降低不確定性是指導(dǎo)這一過(guò)程的主要標(biāo)準(zhǔn)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)項(xiàng)目的影響程度，對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)做出非正式

6、的估測(cè)，而項(xiàng)目?jī)?nèi)在不確定性的概率和影響程度也可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和相似項(xiàng)目或項(xiàng)目單元參照獲得。其次是分析各階段風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，建立其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并識(shí)別出適用的評(píng)價(jià)方法，包括非正式的猜測(cè)、正式的數(shù)理模型和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。D、風(fēng)險(xiǎn)整體集成。風(fēng)險(xiǎn)整體集成是指為獲得各風(fēng)險(xiǎn)源的概括認(rèn)識(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的適當(dāng)?shù)恼希淳C合評(píng)價(jià)這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的總體影響。在這一階段，所有的評(píng)價(jià)工作從結(jié)構(gòu)單元底部到頂部都會(huì)被系統(tǒng)地整合，評(píng)價(jià)結(jié)果也應(yīng)對(duì)未來(lái)的工作做出指導(dǎo)。整體集成的目的在于保證系統(tǒng)從下到上的每個(gè)單元都經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)。F、風(fēng)險(xiǎn)處置。即制定并實(shí)施控制風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，確定降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性并減少其不良影響的方法。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果，為

7、降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面效應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技術(shù)手段的過(guò)程11。而風(fēng)險(xiǎn)處置是指風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕和風(fēng)險(xiǎn)回避中的一種或多種方法的組合使用12-14。(1)風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留是最省事的方法，在許多情況下也最省費(fèi)用。當(dāng)采取其他風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法的費(fèi)用超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失數(shù)額時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)自留的方法。(2)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其目的是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上。這一方法在建筑行業(yè)已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用13。(3)風(fēng)險(xiǎn)減輕。此策略的目標(biāo)是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減少后果的不利影響。對(duì)于已知風(fēng)險(xiǎn)要?jiǎng)佑庙?xiàng)目資源減少之,對(duì)于可預(yù)測(cè)或不可預(yù)測(cè)資源，

8、則可以采用迂回的策略減少風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)帕累托80%原理，項(xiàng)目所有風(fēng)險(xiǎn)中只有小部分對(duì)項(xiàng)目威脅較大。因此，要集中力量對(duì)威脅較大的幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)管理。(4)風(fēng)險(xiǎn)回避。這是指當(dāng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生的可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)或行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。G、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)督就是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)實(shí)行原先制定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并根據(jù)項(xiàng)目環(huán)境的變化情況，適度修改或重新采取新的風(fēng)險(xiǎn)處置策略。除跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)外，還要對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，一旦有出現(xiàn)癥狀就應(yīng)該立即修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，保證項(xiàng)目的正常進(jìn)行。3 實(shí)例研究本文在此將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理三維理論體系應(yīng)用于航空

9、武器裝備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，說(shuō)明該理論體系的具體操作步驟。（1） 航空武器裝備項(xiàng)目全壽命周期WBS（結(jié)構(gòu)分解）。航空武器全壽命周期分為前半生階段和后半生階段，前半生階段包括項(xiàng)目論證階段、方案設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目研制階段、飛行試驗(yàn)階段，批量生產(chǎn)階段；后半生階段包括使用保障階段、退役處理階段。（2）航空武器裝備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。航空武器裝備按航空型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分類(lèi)，可分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等，其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、組織人才風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是主要的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，體現(xiàn)了航空武器裝備項(xiàng)目的典型特點(diǎn)，而每種風(fēng)險(xiǎn)都有各自的風(fēng)險(xiǎn)源。例如，在航空武器裝備項(xiàng)目退役階段，具體風(fēng)險(xiǎn)如圖2所示。（3）航空武器裝備項(xiàng)目風(fēng)

10、險(xiǎn)評(píng)價(jià)。由于航空武器裝備全壽命具有明顯的階段性，各個(gè)階段都有各自的特點(diǎn)，并且各個(gè)階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型也各不相同，所以在識(shí)別航空武器裝備風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)針對(duì)全壽命周期各個(gè)階段和面臨風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。并將可用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行比較，篩選出較適用的方法，應(yīng)用于航空武器風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。文獻(xiàn)15對(duì)航空武器全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了比較，同時(shí)也對(duì)方法集成進(jìn)行了研究，提出了多層次灰色評(píng)價(jià)模型。（4）航空武器裝備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體集成。文獻(xiàn)15通過(guò)建立多層次灰色評(píng)價(jià)模型對(duì)航空武器裝備退役階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)集成，并以航空武器裝備退役階段風(fēng)險(xiǎn)為例說(shuō)明了風(fēng)險(xiǎn)集成。由風(fēng)險(xiǎn)集成評(píng)價(jià)得出那么航空武器裝備退役階段風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為：（0.38，0.40，0.21，0.06，0），其中指標(biāo)向量分別為“低”，“較低”，“較高”，“高”，“很高”五個(gè)等級(jí)的隸屬度。各風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的影響大小，可知航空武器型號(hào)裝備退役階段風(fēng)險(xiǎn)總體處于“較低”水平。（5）航空武器裝備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處置。例如在退役階段，航空武器風(fēng)險(xiǎn)主要包括資金風(fēng)險(xiǎn)和政策環(huán)境