中國(guó)水利水電第三工程局有限公司國(guó)內(nèi)工程分包管理辦法

1、目 錄第一章總則 2第二章分包管理基本制度 4第三章公司各級(jí)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé) 6第四章分包策劃管理 7第五章工程分包審批與管理 8第六章分包商的選擇管理 10第七章分包合同簽訂及管理 14第八章分包商履約管理 16第九章 分包的計(jì)量統(tǒng)計(jì)、簽證、驗(yàn)收、結(jié)算與付款 .19第十章 分包商的退由管理 26第十一章工程分包商評(píng)價(jià)與資料管理 27第十二章分包商資源庫(kù)管理 28第十三章分包商的評(píng)比表彰和優(yōu)惠政策 29第十四章罰則 29第十五章公司內(nèi)專業(yè)工程分包 31第十六章附則 34中國(guó)水利水電第三工程局有限公司國(guó)內(nèi)工程分包管理辦法第一章總則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)工程分包的管理，規(guī)范工程分包工作， 確保在建項(xiàng)

2、目進(jìn)度、質(zhì)量和安全受控，提高在建項(xiàng)目的履約能力，提 高顧客滿意度，維護(hù)公司的利益與社會(huì)信譽(yù)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法 規(guī)及公司管控要求，特制定本辦法。第二條 凡公司承建的工程項(xiàng)目（包括公司在聯(lián)營(yíng)體中所承擔(dān)的 施工項(xiàng)目）必須遵守本辦法。第三條工程分包分為專業(yè)工程分包、工序分包和勞務(wù)作業(yè)分包。 專業(yè)工程分包是將所承包工程中的專業(yè)工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的 其他企業(yè)完成相應(yīng)施工任務(wù)的活動(dòng)；工序分包是將工程施工中的部分 工序按照承包的方式分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他企業(yè)完成相應(yīng)施工 任務(wù)的活動(dòng)；勞務(wù)作業(yè)分包是將承包工程中的勞務(wù)作業(yè)分包給勞務(wù)分 包企業(yè)完成施工任務(wù)的活動(dòng)。架子隊(duì)模式是以企業(yè)內(nèi)部在崗員工作骨架，以社

3、會(huì)勞務(wù)用工作補(bǔ) 充，在經(jīng)營(yíng)上履行內(nèi)部核算機(jī)制的一種生產(chǎn)組織模式。戰(zhàn)略合作分包是以長(zhǎng)期合作為目的，以風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為基礎(chǔ)，以一個(gè) 或多個(gè)專業(yè)分包的形式將承包工程中的部分專業(yè)工程分包給具有相 應(yīng)資質(zhì)的戰(zhàn)略合作伙伴完成施工任務(wù)的活動(dòng)。第四條 工程分包管理必須堅(jiān)持的原則：（一）有利于促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。 工程分包應(yīng)牢固樹立誠(chéng)信、 平等、雙贏的意識(shí)，將素質(zhì)高、實(shí)力強(qiáng)、合作意識(shí)好的分包商培養(yǎng)成 為長(zhǎng)期合作伙伴。（二）有利于優(yōu)化公司的資源配置。工程分包必須建立在合理、 合法利用社會(huì)資源的基礎(chǔ)上，取長(zhǎng)補(bǔ)短、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，既要有利于彌補(bǔ) 公司在某些資源方面的短板，又要有利于公司自身資源配置的優(yōu)化。（三）有利于提高公司的

4、履約能力。工程分包應(yīng)該優(yōu)先在公司合 格分包商庫(kù)中選擇履約能力強(qiáng)、信譽(yù)好的企業(yè)來(lái)合作，以提高公司的 整體履約能力。（四）有利于提升公司項(xiàng)目管理水平。工程分包必須把握合理、 合法、規(guī)范、有序、受控的基本原則，在分包合同中既要有對(duì)進(jìn)度、 質(zhì)量、安全、資源投入、文明施工等方面的具體約束性條款和分級(jí)預(yù) 警“紅線”，也要有相應(yīng)的激勵(lì)措施；項(xiàng)目部在對(duì)分包商施工管理方 面，既要有硬性的約束性要求，也要有指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、幫助和提供服務(wù) 的職能。以“施工成本價(jià)”和工期節(jié)點(diǎn)激勵(lì)相結(jié)合，以單項(xiàng)考核獎(jiǎng)勵(lì)作補(bǔ) 充；以嚴(yán)格合同管理為基礎(chǔ)，按時(shí)辦理考核、核銷、結(jié)算，保持合作 雙方經(jīng)濟(jì)關(guān)系的清晰；及時(shí)處理超生合同范圍的一些事件，增

5、強(qiáng)雙方 的理解與互信。以保證正常的工程施工和項(xiàng)目履約為主線，以相互促進(jìn)、共同提 高為目的，以互利共贏為落腳點(diǎn)。在友好合作的過(guò)程中，徹底改變以 往“以包代管”的管理為理性的、精細(xì)的、全面的、規(guī)范的分包管理, 提高我們的項(xiàng)目管理水平。（五）有利于規(guī)范公司工程分包秩序。工程分包應(yīng)堅(jiān)持公平、公 正、公開、擇優(yōu)選擇分包商的原則，建立健全操作有序、監(jiān)控有力、 管理規(guī)范的工程分包制度。（六）回避和保密原則。工程分包招標(biāo)的相關(guān)人員如與投標(biāo)分包 商有應(yīng)該回避關(guān)系的應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)回避；工程分包招標(biāo)的所有人員必須 遵守保密原則，不得以任何方式向投標(biāo)分包商傳遞、透露評(píng)標(biāo)過(guò)程中 的任何信息。第五條 公司各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)工

6、程施工分包招標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督， 同時(shí)應(yīng)對(duì)履約管理的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第二章分包管理基本制度第六條 公司的工程分包管理實(shí)行分級(jí)管理及歸口管理，建立公 司、分局、項(xiàng)目部的三級(jí)工程分包管理體系。項(xiàng)目部是工程分包管理 的實(shí)施主體，各分局是工程分包管理的責(zé)任主體，公司是工程分包的 管控主體。第七條工程分包管理的基本制度：（一） 分包策劃管理制度：各分局在收到項(xiàng)目施工中標(biāo)通知后 或在項(xiàng)目施工合同簽訂后，應(yīng)組織項(xiàng)目部共同研究提由對(duì)整個(gè)項(xiàng)目擬 實(shí)施分包的策劃預(yù)案，報(bào)公司經(jīng)營(yíng)管理部門審核批準(zhǔn)，在分包策劃預(yù) 案中應(yīng)說(shuō)明本合同擬進(jìn)行自營(yíng)的項(xiàng)目和分包的項(xiàng)目以及分包的形式， 結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，明確分包指導(dǎo)價(jià)格和分包最高限價(jià)

7、（總價(jià)和單 價(jià)）。（二）工程分包審批制度：工程分包必須堅(jiān)持分級(jí)審批和備案 制度，對(duì)公司頒布的分包審批制度，分局和項(xiàng)目必須嚴(yán)格遵守。（三） 分包商資源庫(kù)管理制度：公司已經(jīng)建立了分包商資源庫(kù) 并進(jìn)行了注冊(cè)和每年度更新；各分局在公司分包商資源庫(kù)的體系框架 下必須盡快建立健全自己的分包商資源庫(kù)并定期進(jìn)行更新。對(duì)分包商 實(shí)施準(zhǔn)入管理，將優(yōu)秀的分包商培育為長(zhǎng)期合作伙伴；對(duì)不合格分包 商實(shí)施退由管理；對(duì)惡意違約的分包商實(shí)施禁入管理。（四）競(jìng)爭(zhēng)性選擇分包商制度：對(duì)擬分包項(xiàng)目，應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)性選擇分 包商，通過(guò)符合項(xiàng)目施工合同要求的“公開招標(biāo)”、“邀請(qǐng)招標(biāo)”、“競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo)”、“詢價(jià)招標(biāo)”等方式選擇分包商。（五）分包

8、商履約過(guò)程管理制度：各項(xiàng)目部必須加強(qiáng)分包商履約 過(guò)程管理，對(duì)分包商現(xiàn)場(chǎng)資源的配置以及技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等 進(jìn)行有效管控，實(shí)行履約、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、農(nóng)民工工資支付等五 項(xiàng)保證金制度；嚴(yán)格分包簽證、結(jié)算、支付程序，嚴(yán)格執(zhí)行“先結(jié)算、 后支付”的原則，以保證對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的絕對(duì)支配、絕對(duì)管控。（六）工程分包法律文件的標(biāo)準(zhǔn)化制度：公司將促進(jìn)工程分包法 律文件的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，逐步建立統(tǒng)一規(guī)范的工程分包文件，如分包商 的授權(quán)書、不同專業(yè)的分包合同、勞務(wù)協(xié)議等分包工程文件。（七）重大事項(xiàng)報(bào)告制度：分局、項(xiàng)目部對(duì)于本單位使用的分包 商由現(xiàn)重大事項(xiàng)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)公司，公司認(rèn)為必要時(shí)報(bào)股份公 司。（八）分包商

9、履約評(píng)價(jià)制度：各項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分包商履約期間 的評(píng)價(jià)工作，注重分包商施工能力、技術(shù)管理水平、施工管理水平、 自有基干施工隊(duì)伍規(guī)模（包含人數(shù)、主要專業(yè)工種數(shù)量、主要管理人 員）、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、協(xié)作配合、誠(chéng)信履約等方面的評(píng)價(jià)工作。依據(jù)履約 評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)分包商實(shí)施等級(jí)管理制度。（九）分包商履約監(jiān)督檢查制度：公司根據(jù)各項(xiàng)目部報(bào)告的重大事項(xiàng)、業(yè)主反映的情況及通過(guò)其它方式了解到的情況，對(duì)工程分包情 況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。（十）分包違規(guī)處罰制度：公司建立以實(shí)事求是、責(zé)權(quán)利統(tǒng)一、 懲處與責(zé)任相適應(yīng)的分包責(zé)任追究制度。第三章公司各級(jí)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)第八條公司是工程分包的管控主體，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部是工程分 包的歸口管理部門，

10、其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)公司工程分包管理實(shí)施細(xì)則的制定；（二）負(fù)責(zé)公司工程分包管理文件的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；（三）負(fù)責(zé)公司分包商的注冊(cè)及資源庫(kù)的建立與管理；（四）負(fù)責(zé)各項(xiàng)目分包策劃方案的審批，參與各項(xiàng)目主要施工項(xiàng)目的分包招標(biāo)工作；（四）負(fù)責(zé)300萬(wàn)元以上工程分包的審批；（五）負(fù)責(zé)建立公司工程分包合同管理臺(tái)帳，向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工程分包管理情況及重大事項(xiàng)，必要時(shí)報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)及股份公司 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部；（六）負(fù)責(zé)組織監(jiān)督檢查公司工程分包的履約情況。第九條 分局是工程分包的責(zé)任主體，其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程分包的策劃；（二）負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部提由的施工分包計(jì)劃、分包項(xiàng)目及模式進(jìn)行審查、批復(fù)；（三）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)

11、目上首批施工分包及主要施工項(xiàng)目的施工分包 招標(biāo)、定標(biāo)、合同談判及合同文本審核工作；（四）按審批程序及權(quán)限，負(fù)責(zé)分包立項(xiàng)、審核、報(bào)批或批準(zhǔn)工作；（五）負(fù)責(zé)分包工程過(guò)程管控、檢查監(jiān)督；（六）負(fù)責(zé)分包商考核評(píng)價(jià)、評(píng)比表彰；（七）建立分局分包商資源庫(kù)。第十條 項(xiàng)目部是工程分包的實(shí)施主體，其主要職責(zé)是：（一）提由分包策劃方案的建議；（二）參加分局組織的首批及主要施工項(xiàng)目的施工分包招標(biāo)、定標(biāo)和合同談判工作，負(fù)責(zé)已經(jīng)確定分包商的合同簽訂和組織施工隊(duì)伍 進(jìn)場(chǎng)；（三）負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中新增分包項(xiàng)目及分包商選擇的報(bào)批及簽約、進(jìn)場(chǎng)等；（四）負(fù)責(zé)分包商的履約管理 （進(jìn)度、質(zhì)量、安全文明施工及技 術(shù)管理）工作；（五）負(fù)

12、責(zé)分包項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理，提交分包商的履約評(píng)價(jià)；（六）負(fù)責(zé)分包項(xiàng)目的設(shè)備物資管理工作；（七）負(fù)責(zé)分包項(xiàng)目的資料整編、 臺(tái)賬的建立或督促分包商進(jìn)行 驗(yàn)收、竣工資料的整編工作；（八）負(fù)責(zé)分包工程人員的資質(zhì)審查和工資發(fā)放的監(jiān)督工作；（九）負(fù)責(zé)工程款支付的控制和管理工作。第四章分包策劃管理第十一條 分包策劃時(shí)間：在收到中標(biāo)通知后一個(gè)月內(nèi)或合同簽訂后兩周之內(nèi)分包策劃內(nèi)容：分包策劃是項(xiàng)目前期策劃的一項(xiàng)主要工作，主要 說(shuō)明本合同擬進(jìn)行的自營(yíng)項(xiàng)目和分包項(xiàng)目、分包的形式，完成標(biāo)價(jià)分 離、提由完整的目標(biāo)（指標(biāo)）分包方案和實(shí)施要求，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，明確分包指導(dǎo)價(jià)格和分包最高限價(jià)（總價(jià)和單價(jià)）。分包策劃的責(zé)任單位：分

13、局經(jīng)營(yíng)管理部門。分包策劃的審批流程：分局完成項(xiàng)目的整體策劃 （包括分包策劃） 后報(bào)公司經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)，由公司經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)召開專題會(huì)議討論 通過(guò)后批準(zhǔn)。第五章工程分包審批與管理第十二條 工程分包常規(guī)審批事項(xiàng)包括：工程分包立項(xiàng)、工程分 包招投標(biāo)、確定分包商、工程分包合同。常規(guī)審批事項(xiàng)可分項(xiàng)送審， 也可歸并送審。只有終審?fù)ㄟ^(guò)，并獲得批準(zhǔn)的事項(xiàng)，項(xiàng)目部才能正式 辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。第十三條 工程分包立項(xiàng)、工程分包招投標(biāo)、確定分包商、工程 分包合同的審查和批準(zhǔn)，按每一分包合同總額的大小分檔。審批權(quán)限 如下：（一）50萬(wàn)元以下的工程分包，由項(xiàng)目部總經(jīng)濟(jì)師或經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人 組織項(xiàng)目部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門進(jìn)行審查，項(xiàng)目

14、部行政負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 由項(xiàng)目部采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇分包商。（二）50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以內(nèi)的工程分包，由項(xiàng)目部審查后 報(bào)分局職能部門審核，分局行政負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；此范圍的分包項(xiàng)目由分 局自行組織招標(biāo)，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部參與并監(jiān)督。（三）300萬(wàn)元以上的工程分包，逐級(jí)審查后報(bào)公司職能部門審核，公司經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)主任批準(zhǔn)后，由公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部及相關(guān)部門 組織招標(biāo)；特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)后可以由分局或項(xiàng)目部組織招標(biāo)，公司生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部參與并監(jiān)督。報(bào)公司審查的工程分包立項(xiàng)等審批時(shí)間一般情況下不得超過(guò)7個(gè)工作日，各分局審批時(shí)間不得超過(guò)5個(gè)工作日。第十四條 工程分包特別事項(xiàng)的審批工程分包特別事項(xiàng)主要有：（一）受特定條件和市場(chǎng)情況

15、所限，難以采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇 分包商而又必須進(jìn)行工程分包的。（二）預(yù)計(jì)分包合同價(jià)格可能超過(guò)工程承包合同價(jià)格的。（三）工程施工確定急需引入分包商后再補(bǔ)簽工程分包合同的。（四）確實(shí)需要給予分包商工程預(yù)付款的。（五）其他特殊情況。第十五條 項(xiàng)目部不得采取以大化小、肢解或以長(zhǎng)化短的做法分 解本應(yīng)一次分包的項(xiàng)目為多次分包，不得采取任何逃避審批的做法。同一分包商在公司同一履約項(xiàng)目的工程分包累計(jì)金額超300萬(wàn)元的，其后續(xù)的每一項(xiàng)工程分包合同金額超過(guò)50萬(wàn)元的，均需報(bào)公司終審和批準(zhǔn)。第十六條 項(xiàng)目部不得對(duì)分包商單價(jià)承包的工程分包采取估小工 程量并減少合同總金額的做法，以達(dá)到逃避上報(bào)審批的目的。當(dāng)實(shí)際 發(fā)生的

16、工程分包結(jié)算金額累計(jì)超過(guò)該合同總金額的15%及以上時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)按該項(xiàng)工程分包審批時(shí)高一檔的審批權(quán)限重新上報(bào)審批，并說(shuō) 明超合同總金額的理由。第十七條 對(duì)各事項(xiàng)的審批，項(xiàng)目部應(yīng)分別填制工程分包立項(xiàng)中 請(qǐng)表、工程分包招投標(biāo)審批表、選定分包商審批表、工程分包合同審 批表、合同草案、特別事項(xiàng)報(bào)審表等，并附必要的文件資料。上述表 格應(yīng)按公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部統(tǒng)一下發(fā)的格式辦理。第六章分包商的選擇管理第十七條首批施工分包及主要施工項(xiàng)目的施工分包招標(biāo)由分局 組織，公司經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，以后各批次分包按分包金額進(jìn) 行分級(jí)審批程序。選擇分包商原則上應(yīng)采用公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，凡300萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目的分包，

17、必須上報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部，填寫工程分 包招投標(biāo)審批表，并將工程分包招標(biāo)的有關(guān)資料報(bào)與公司經(jīng)營(yíng)管理部 門，按規(guī)定組織招標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)。未上報(bào)及報(bào)送相關(guān)資料的，公司經(jīng)營(yíng)管理部門將不予審批。第十八條通過(guò)工程分包立項(xiàng)審查并獲得批準(zhǔn)的工程分包，選擇分包商的工作應(yīng)按以下程序進(jìn)行：（一）分局確定選擇方式。根據(jù)分包工程的實(shí)際情況，由分局總 經(jīng)濟(jì)師召集相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及部門召開會(huì)議，以確定分包商的選擇方式（公 開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo)或詢價(jià)招標(biāo)）（二）分局負(fù)責(zé)招標(biāo)或發(fā)布工程分包信息。由分局經(jīng)營(yíng)管理部牽 頭、技術(shù)部、設(shè)備物資部等相關(guān)職能部門配合編制分包招標(biāo)文件，發(fā) 布工程分包信息。（三）分局負(fù)責(zé)選擇參加競(jìng)標(biāo)的合格分

18、包商。由分局經(jīng)營(yíng)管理部 根據(jù)分包工程的類別在公司或分局合格分包商名錄中選擇有相應(yīng)資質(zhì)及能力的分包商，發(fā)生招標(biāo)邀請(qǐng)書或招標(biāo)文件。（四）分包方投標(biāo)或競(jìng)標(biāo)。（五）評(píng)審小組評(píng)審并推薦中標(biāo)候選者。分包合同額小于50萬(wàn)元的，評(píng)審小組由項(xiàng)目部總經(jīng)濟(jì)師任組長(zhǎng)，項(xiàng)目 部經(jīng)營(yíng)管理部牽頭，相關(guān)職能部門參加組成招標(biāo)評(píng)審小組，根據(jù)評(píng)標(biāo) 辦法對(duì)分包商進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審小組完成招標(biāo)評(píng)審后，應(yīng)提由書面評(píng)審 報(bào)告。報(bào)告除應(yīng)有競(jìng)標(biāo)的基本情況外，還應(yīng)有以下明確結(jié)論：1、分包商的資信能力、施工能力和技術(shù)力量能否滿足工程承包合同中有關(guān)工程分包部分的質(zhì)量、安全、技術(shù)和進(jìn)度要求；2、經(jīng)評(píng)審的各分包商的價(jià)格比較以及與工程承包合同相應(yīng)價(jià)格的比較；

19、3、經(jīng)評(píng)審的分包商排序；4、推薦的中標(biāo)候選人。分包合同額大于50萬(wàn)小于300萬(wàn)元的，評(píng)審小組由分局總經(jīng)濟(jì) 師任組長(zhǎng)，分局經(jīng)營(yíng)管理部牽頭，分局相關(guān)職能部門及項(xiàng)目部相關(guān)人 員參加組成招標(biāo)評(píng)審小組，根據(jù)評(píng)標(biāo)辦法對(duì)分包商進(jìn)行評(píng)審并提由評(píng) 審報(bào)告。分包合同額大于等于 300萬(wàn)元的，評(píng)審小組由公司經(jīng)營(yíng)管理委員 會(huì)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部牽頭，公司相關(guān)職能部門及分局、 項(xiàng)目部相關(guān)人員參加組成招標(biāo)評(píng)審小組，根據(jù)評(píng)標(biāo)辦法對(duì)分包商進(jìn)行 評(píng)審并提由評(píng)審報(bào)告。（六）評(píng)標(biāo)定標(biāo)。分包合同額小于 50萬(wàn)元的，由項(xiàng)目部組織召開定標(biāo)會(huì)議，項(xiàng)目 部主要領(lǐng)導(dǎo)及各部門相關(guān)人員參加，對(duì)推薦的中標(biāo)候選單位進(jìn)行比較，重點(diǎn)從投標(biāo)報(bào)價(jià)、以

20、往的合作經(jīng)歷、履約能力等方面進(jìn)行評(píng)比， 確定擬中標(biāo)單位。分包合同額大于50萬(wàn)小于300萬(wàn)元的，由分局組織召開定標(biāo)會(huì) 議，分局主要領(lǐng)導(dǎo)及評(píng)標(biāo)小組相關(guān)人員參加，對(duì)推薦的中標(biāo)候選單位 進(jìn)行比較，重點(diǎn)從投標(biāo)報(bào)價(jià)、以往的合作經(jīng)歷、履約能力等方面進(jìn)行 評(píng)比，確定擬中標(biāo)單位。分包合同額大于等于 300萬(wàn)元的，由公司組織召開定標(biāo)會(huì)議，公 司經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)及評(píng)標(biāo)小組相關(guān)人員參加，對(duì)推薦的中標(biāo) 候選單位進(jìn)行比較，重點(diǎn)從投標(biāo)報(bào)價(jià)、以往的合作經(jīng)歷、履約能力等 方面進(jìn)行評(píng)比，確定擬中標(biāo)單位。（七）正式確定中標(biāo)單位。擬中標(biāo)單位確定后根據(jù)分包合同額由公司或分局對(duì)其進(jìn)行考察（尤其是制造安裝工程），主要了解其人員設(shè)備情

21、況、生產(chǎn)能力、資 金能力等是否能滿足施工要求，并完成考察報(bào)告。通過(guò)評(píng)標(biāo)結(jié)果及考察報(bào)告，由公司經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)或分局招標(biāo)評(píng) 審小組與擬中標(biāo)單位進(jìn)行合同預(yù)談判，最終確定分包單位，由項(xiàng)目部 發(fā)中標(biāo)通知書，并與其進(jìn)行合同談判、簽訂工程分包合同。第二十條選擇分包商原則上應(yīng)從公司或分包商資源庫(kù)中選取，如分包商的數(shù)量不能滿足招標(biāo)限定最低3家的要求，可以擴(kuò)大招標(biāo)范圍，但應(yīng)嚴(yán)格進(jìn)行新增加分包商的資格預(yù)審和考核評(píng)價(jià)。預(yù)審和評(píng)價(jià) 的內(nèi)容（參加競(jìng)標(biāo)的分包商必須具備的證明文件）主要有：1、年檢合格的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、有效合格的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；3、有效的法人代表證書或法人委托授權(quán)書；4、有效的安全生產(chǎn)許可證；5、有

22、效的稅務(wù)登記證；6、企業(yè)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況、設(shè)備狀況、技術(shù)及管理人員狀況、質(zhì)量及安 全保證體系情況以及近兩年的施工業(yè)績(jī)等。對(duì)預(yù)審評(píng)價(jià)合格的分包商，各單位應(yīng)將預(yù)審和評(píng)價(jià)的資料報(bào)公司 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部進(jìn)行審核備案。第二十一條分包商選擇與管理原則：（一）互惠互利的原則。雙方只有通過(guò)互惠互利的合作，才能達(dá) 到“雙贏”的目的，這是雙方長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的前提。（二）長(zhǎng)期合作的原則。選用的合格分包商必須符合公司的長(zhǎng)期 發(fā)展戰(zhàn)略，避免短期行為。選擇分包隊(duì)伍應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。（三）優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則。重點(diǎn)選擇一批信譽(yù)好、能力強(qiáng)、業(yè)績(jī)優(yōu) 的分包商進(jìn)入公司分包市場(chǎng)，優(yōu)化公司的資源配置。（四）競(jìng)爭(zhēng)性選擇原則。選擇分包商應(yīng)采取公開招標(biāo)

23、、 邀請(qǐng)招標(biāo)、 競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo)、詢價(jià)招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性方式。（五）動(dòng)態(tài)更新的原則。根據(jù)分包商履約情況，公司和分局負(fù)責(zé) 組織對(duì)分包商每年至少進(jìn)行一次全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)，根據(jù)考評(píng) 結(jié)果，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，動(dòng)態(tài)更新。第二十二條公司按照股份公司分包商資源庫(kù)管理辦法建立 健全分包商資源庫(kù)管理。工程項(xiàng)目分包應(yīng)首選在公司合格分包商資 源庫(kù)中的分包商，對(duì)資源庫(kù)中與非資源庫(kù)中的分包商的評(píng)分應(yīng)有所 區(qū)別，并對(duì)評(píng)為優(yōu)秀分包商的給予適當(dāng)加分。第二十三條各單位對(duì)上級(jí)和業(yè)主單位推薦、介紹的合格分包商， 也應(yīng)按照分包商選用的原則，與其他分包商平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄用，為項(xiàng)目管理提供良好的環(huán)境。第二十四條 對(duì)分包商堅(jiān)持以培育與規(guī)范并重，

24、管理與服務(wù)同步， 促進(jìn)工程分包行為的健康發(fā)展。加強(qiáng)分包隊(duì)伍的技能培訓(xùn)與崗位教 育，有目的地培養(yǎng)一批合格的、有實(shí)力的分包隊(duì)伍。第七章分包合同簽訂及管理第二十五條分包合同簽訂（一）工程分包合同的簽訂，必須履行審批手續(xù)后，方可由項(xiàng)目 部與分包商正式簽訂合同。（二）工程分包必須在簽訂合同后方能進(jìn)場(chǎng)施工。 未簽訂合同的, 除通過(guò)特別審批可適當(dāng)延后補(bǔ)簽外（進(jìn)場(chǎng) 20天內(nèi)），都必須先簽好合 同才允許分包商進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工程分包任務(wù)的施工。（三）工程分包合同的簽訂必須建立在現(xiàn)場(chǎng)施工條件、現(xiàn)場(chǎng)施工 部位安排、分包商食宿等不會(huì)發(fā)生大的變化的前提下，嚴(yán)禁在沒(méi)有現(xiàn) 場(chǎng)具體規(guī)劃安排或不具備施工條件下簽訂分包合同。（四

25、）工程分包合同的簽訂時(shí)間以不影響施工為原則。既要滿足 分包商進(jìn)場(chǎng)及施工準(zhǔn)備的時(shí)間安排，也要防止分包商過(guò)早進(jìn)場(chǎng)所產(chǎn)生 的窩工等經(jīng)濟(jì)糾紛。第二十六條 專業(yè)分包合同須參照股份公司建設(shè)工程施工合同（范本）起草。各類分包合同至少要包括：協(xié)議施工范圍和內(nèi)容、 單價(jià)或總價(jià)、材料供應(yīng)及核銷、施工設(shè)備的提供及費(fèi)用、工期或進(jìn)度 要求、窩工的處置、資源投入計(jì)劃（含特種設(shè)備）、計(jì)量支付約定、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求、安全責(zé)任、保險(xiǎn)及社保、文明施工及環(huán)保要求、職 業(yè)健康、違約責(zé)任、爭(zhēng)議糾紛解決方式、農(nóng)民工工資支付等內(nèi)容。第二十七條 分包合同條款中應(yīng)特別注明，嚴(yán)禁分包商在施工過(guò)程中，將工程再轉(zhuǎn)包給其它施工單位、切塊分包或桂名分包。

26、第二十八條 分包合同中應(yīng)明確分包商違約須承擔(dān)的責(zé)任和經(jīng)濟(jì) 索賠條款，明確退場(chǎng)的條件和退場(chǎng)方式，明確造成經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償方 式，明確設(shè)定有利于公平、公正解決爭(zhēng)議糾紛的仲裁或訴訟方式。第二十九條 分包合同必須明確以下保證金的約定：（一）采取不同形式實(shí)行履約保證金制度，在工程竣工驗(yàn)收后返 還。非專業(yè)分包合同，施工完成且具備完整的過(guò)程驗(yàn)收資料或單項(xiàng)工 程經(jīng)過(guò)完工驗(yàn)收移交后予以返還。（二）實(shí)行質(zhì)量保證金制度，在工程完工驗(yàn)收后質(zhì)保期滿，如無(wú) 質(zhì)量問(wèn)題全部退還。非專業(yè)分包合同，在工程施工完成且經(jīng)過(guò)完工驗(yàn) 收后予以返還。（三）實(shí)行安全保證金制度，安全保證金分年度考核返還。（四）實(shí)行民工工資發(fā)放保證金制度，即按一

27、定比例扣取分包商 的費(fèi)用作為民工工資發(fā)放保證金，每年6月底和12月底分別進(jìn)行核查，若沒(méi)有發(fā)生民工工資糾紛則予以返還。第三十條分包合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)、不得與公司和業(yè)主 之間簽訂的承包合同相抵觸，分包合同中涉及的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、 技術(shù)及資源配置等方面的要求不得低于公司和業(yè)主之間簽訂的承包 合同的標(biāo)準(zhǔn)和要求。第三十一條 分包合同原則上不設(shè)預(yù)付款，如需支付分包預(yù)付款， 必須要求分包商提供有效的、同等比例的且經(jīng)過(guò)公司資金管理部審核 同意的銀行預(yù)付款保函或有效的資產(chǎn)抵押。第三十二條在分包合同談判前，應(yīng)要求分包商提供法定代表人 證書或由具有效的授權(quán)委托書。第三十三條 公司在與業(yè)主方簽訂施工合同后，依

28、據(jù)合同金額采 取直接組織或授權(quán)分局行分包策劃，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，根據(jù)確定的 工程分包定價(jià)程序，明確指導(dǎo)分包價(jià)格和分包最高限價(jià)（總價(jià)或單 價(jià)）。簽訂的分包合同價(jià)格不得超過(guò)確定的分包最高限價(jià)。第三十四條 分包合同必須明確規(guī)定分包施工的詳細(xì)內(nèi)容，如一 次不能全部明確的，分包實(shí)施過(guò)程中可以以“補(bǔ)充協(xié)議”的形式補(bǔ)充 明確。補(bǔ)充協(xié)議作為合同附件，按照合同簽訂程序簽訂。補(bǔ)充協(xié)議不 能實(shí)質(zhì)上改變?cè)职贤瑑?nèi)容。第三十五條 在與分包商簽訂分包合同的同時(shí)，必須簽訂“安全 生產(chǎn)責(zé)任書”和“保廉合同”，“安全生產(chǎn)責(zé)任書”和“保廉合同”與 分包合同具有同等法定效力。第三十六條工程分包合同的備案工程分包合同正式簽署后，項(xiàng)

29、目部應(yīng)自簽署之日起十日內(nèi)，依照 下列規(guī)定報(bào)送備案：（一）無(wú)論是哪一級(jí)審查批準(zhǔn)的，項(xiàng)目部合同簽字都必須是項(xiàng)目 部授權(quán)代表。（二）凡需經(jīng)項(xiàng)目部、分局或公司審查的（即 50萬(wàn)元以上的工 程分包項(xiàng)目），項(xiàng)目部都必須報(bào)送公司經(jīng)營(yíng)管理部門備案。合同終止時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)以書面形式通知上述各備案部門。第八章分包商履約管理第三十七條工程分包管理是在建工程施工管理的重要組成部分。工程分包，不能解除工程承包合同規(guī)定的承包人的義務(wù)和責(zé)任。因分包商行為、違約及過(guò)失造成的后果，也不能免去工程分包發(fā)包方 的監(jiān)督管理責(zé)任。公司內(nèi)各單位、各部門，特別是項(xiàng)目部均應(yīng)履行本 單位、本部門的職責(zé)，做好工程分包管理工作。項(xiàng)目部是分包商履

30、約 管理的責(zé)任主體，必須履行履約管理責(zé)任，分局及公司各職能部門進(jìn) 行監(jiān)督指導(dǎo)。第三十八條 項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包商的下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查：（一）分包商施工資源的實(shí)際投入以及施工隊(duì)伍規(guī)模是否與簽約 承諾相符。（二）分包商是否將工程分包合同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包，是否進(jìn)行工 程再分包。（三）分包商持有的資質(zhì)證明文件的時(shí)效性；發(fā)證機(jī)關(guān)需要定期 年檢的，是否按期通過(guò)了年檢。（四）分包商承擔(dān)工程分包任務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)和各級(jí)負(fù)責(zé)人員 配置是否滿足工程施工及管理的需要。（五）分包商派生的管理和施工人員，按現(xiàn)行法規(guī)需要持證上崗 的，應(yīng)檢查其是否持有與崗位工作相符的上崗資格證。工程分包現(xiàn)場(chǎng) 負(fù)責(zé)人是否有分包商法人代表的授權(quán)委托書，

31、以及有無(wú)拖欠管理人員 和施工人員，特別是農(nóng)民工工資的情況。（六）分包商安全員配備是否滿足相關(guān)法規(guī)和分包合同要求，安 全生產(chǎn)狀況是否滿足要求。（七）分包商特種設(shè)備應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，特種設(shè)備的安裝、維修、拆卸應(yīng)請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行作業(yè)。安裝完后，請(qǐng)當(dāng)?shù)兀ㄊ校┮陨系奶胤N設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，取得安全許可證后投入使用。特種設(shè)備的 操作手應(yīng)持證上崗。檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)責(zé)令分包商限時(shí)加以彌補(bǔ)、改正。彌 補(bǔ)、改正不及時(shí)而影響工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度的，應(yīng)視其嚴(yán)重違約； 應(yīng)提由警告或解除合同，并要求其賠償損失。第三十九條 項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包商實(shí)施工程分包任務(wù)的以下工作（不限于此）進(jìn)行必要的介入：（一）施工進(jìn)度計(jì)劃的

32、編制和執(zhí)行。（二）施工組織設(shè)計(jì)、重要施工技術(shù)組織措施。（三）重要施工安全技術(shù)措施的編制和實(shí)施。（四）大型設(shè)備及特種設(shè)備的使用與管理。（五）工程項(xiàng)目工序分包、勞務(wù)分包的施工組織、與相關(guān)項(xiàng)目的 配合和協(xié)調(diào)。第四十條 項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包商施工的全過(guò)程進(jìn)行有效的控制。對(duì) 下述工作，必須進(jìn)行旁站、跟蹤或跟班督查：（一）關(guān)鍵部位施工。（二）基礎(chǔ)部位施工。（三）需要覆蓋的隱蔽結(jié)構(gòu)施工。（四）重要的工序作業(yè)。（五）主要工程材料、設(shè)備、施工工藝的檢驗(yàn)。（六）安全事故重點(diǎn)防范部位的施工。第四十一條 為保證不降低公司履約項(xiàng)目的整體水平，不降低工 程承包合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、進(jìn)度、施工安全的要求，項(xiàng)目部 除應(yīng)承擔(dān)起工

33、程分包合同明確的義務(wù)和責(zé)任外，還應(yīng)為分包商提供必 要的施工條件和工作條件，并與分包商密切合作、配合，在分包商施 工人員技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量安全教育、介紹和提供公司有效管理規(guī)章方面， 給予指導(dǎo)和幫助。同時(shí)要求分包商為其員工提供基本生活保障設(shè)施和 衛(wèi)生條件。第九章 分包的計(jì)量統(tǒng)計(jì)、工程量簽證、驗(yàn)收、結(jié)算與付款第四十二條 公司及二級(jí)單位管理職責(zé)（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部職責(zé)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)公司分包合同計(jì)量與結(jié)算的監(jiān)督、檢查和 指導(dǎo)。（二）公司各二級(jí)單位職責(zé)1 .總經(jīng)濟(jì)師是本單位分包計(jì)量與結(jié)算業(yè)務(wù)的總負(fù)責(zé)人；2 .經(jīng)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)本單位所屬項(xiàng)目分包計(jì)量與結(jié)算的監(jiān)督、檢查、管理與控制。第四十三條 項(xiàng)目部職責(zé)（一

34、）項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目責(zé)任人）為本項(xiàng)目的總負(fù)責(zé)人，是分包 計(jì)量與結(jié)算第一責(zé)任人，對(duì)分包計(jì)量與結(jié)算工作擔(dān)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）項(xiàng)目總經(jīng)濟(jì)師為本項(xiàng)目分包計(jì)量與結(jié)算業(yè)務(wù)的總負(fù)責(zé)人； 項(xiàng)目主管生產(chǎn)的副經(jīng)理、主管機(jī)電物資的副經(jīng)理、總工程師、總會(huì)計(jì) 師，按照各自分管業(yè)務(wù)責(zé)任做好分包計(jì)量與結(jié)算工作，對(duì)所分管的管 理部門所提供的資料進(jìn)行審核，并對(duì)其結(jié)果負(fù)責(zé)。（三）經(jīng)營(yíng)管理部門的職責(zé)：1 .為項(xiàng)目分包結(jié)算歸口管理部門；2 .負(fù)責(zé)收集分包合同實(shí)際完成工程量簽證資料，按合同工程量清 單分部位、編號(hào)順序逐一清理、匯總、細(xì)化，加強(qiáng)對(duì)月或階段進(jìn)度工 程量和完工工程量的校核和監(jiān)控；3 .負(fù)責(zé)分包月或階段性進(jìn)度計(jì)量結(jié)算、完工工程計(jì)量

35、結(jié)算的審批 工作；4 .負(fù)責(zé)分包材料的定期核銷工作。5 .負(fù)責(zé)牽頭分包合同工程質(zhì)保金的返還審批；6 .負(fù)責(zé)建立分包計(jì)量、結(jié)算臺(tái)帳，與對(duì)業(yè)主結(jié)算的比較臺(tái)帳，及 時(shí)準(zhǔn)確反映對(duì)分包工程應(yīng)結(jié)、已結(jié)和未結(jié)情況。（四）技術(shù)管理部門的職責(zé)：1 .及時(shí)提供分包商有關(guān)技術(shù)資料和施工圖紙、設(shè)計(jì)修改通知書、 變更通知書（包括機(jī)電和金結(jié)埋件方面），并做好技術(shù)交底和指導(dǎo)工作;2 .負(fù)責(zé)分包工程施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、安全措施、環(huán)境保護(hù) 措施的審批和編制指導(dǎo)；負(fù)責(zé)對(duì)結(jié)構(gòu)特殊、技術(shù)復(fù)雜重大技術(shù)方案的 制訂、審查；若分包商確無(wú)能力編制，按分包合同約定執(zhí)行；3 .編制、修訂總進(jìn)度計(jì)劃、年度進(jìn)度計(jì)劃、階段性進(jìn)度計(jì)劃；4 .負(fù)責(zé)提

36、供以圖紙和修改通知的圖示規(guī)則尺寸計(jì)算的工程量資 料；5 .負(fù)責(zé)對(duì)不同明挖及洞挖的巖層類別、土石比（含采場(chǎng)覆蓋層） 圍巖類別、地質(zhì)描述、地質(zhì)缺陷處理等項(xiàng)目資料的計(jì)算整理，在報(bào)請(qǐng) 業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理簽字確認(rèn)后，提交分包合同范圍所屬計(jì)算資料；（五）質(zhì)量管理部門的職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)對(duì)分包施工過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)視、檢驗(yàn)檢查和質(zhì)量控制；2 .負(fù)責(zé)組織分包工程質(zhì)量驗(yàn)收工作；3 .負(fù)責(zé)組織分包工程竣工資料的收集、整理、審查、管理等工作;4 .負(fù)責(zé)組織分包工程的計(jì)量工作，收集并提供測(cè)量工程量、以圖 紙和修改通知的圖示規(guī)則尺寸計(jì)算的工程量等所有工程項(xiàng)目的工程 量及相應(yīng)簽證資料（含在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收過(guò)程中由現(xiàn)的零星工程量的記錄及

37、簽證）；5 .負(fù)責(zé)對(duì)分包商自購(gòu)材料質(zhì)量的監(jiān)管，驗(yàn)收時(shí)應(yīng)同時(shí)查驗(yàn)及提交 材質(zhì)證明、產(chǎn)品合格證書、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。6 .提供分包單位已完工的分部、分項(xiàng)、單元工程施工質(zhì)量檢驗(yàn) 評(píng)定表等中間、完工驗(yàn)收資料，并達(dá)到符合竣工資料驗(yàn)收要求；（六）機(jī)電物資管理部門的職責(zé)：1.負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)分包工程施工設(shè)備和物資管理工作；3 .負(fù)責(zé)對(duì)分包商所供應(yīng)的材料的管理和監(jiān)控；4 .負(fù)責(zé)每月作好對(duì)分包商的業(yè)主供應(yīng)的材料、委托項(xiàng)目部采購(gòu)主 要材料的收、發(fā)、存臺(tái)帳；5 .每月根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理部門項(xiàng)目實(shí)施前已提供的工程項(xiàng)目主要材料 消耗定額指標(biāo)和總耗定額指標(biāo)量進(jìn)行材料核對(duì)，負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)主供應(yīng)的材 料、委托項(xiàng)目部采購(gòu)主要材料的消耗量與

38、投標(biāo)書中工程項(xiàng)目單耗和總 耗量進(jìn)行核對(duì)，找由節(jié)約（或超耗）的原因，提由分析報(bào)告；6 .負(fù)責(zé)組織對(duì)周轉(zhuǎn)性材料租賃使用、回收、維修、賠償管理。（七）測(cè)量管理部門的職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)分包工程施工測(cè)量業(yè)務(wù)、管理工作；2 .負(fù)責(zé)按分包合同規(guī)定向分包商提供水準(zhǔn)基點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)位置;3 .負(fù)責(zé)提供分包商已完工程按月或單元工程劃分經(jīng)測(cè)量收方計(jì)算 的工程量及相關(guān)測(cè)量數(shù)據(jù)斷面資料，或?qū)Ψ职痰臏y(cè)量結(jié)果進(jìn)行復(fù) 測(cè)、審核，并報(bào)請(qǐng)監(jiān)理工程師及業(yè)主單位簽證。（八）安全管理部門的職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)對(duì)分包施工全過(guò)程中環(huán)境和職業(yè)健康安全的檢查、監(jiān)督、 考核工作；2 .負(fù)責(zé)分包工程的安全監(jiān)控和管理；（九）試驗(yàn)監(jiān)測(cè)室的職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)

39、做好建筑材料、硅、巖土等的試驗(yàn)資料、配合比及相關(guān)的 檢驗(yàn)檢測(cè)記錄；2 .負(fù)責(zé)做好監(jiān)測(cè)項(xiàng)目方面的資料：（十）施工管理部門的職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)對(duì)分包施工過(guò)程進(jìn)行管理、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的 問(wèn)題向相關(guān)管理部門及時(shí)通報(bào)，并督促處理；負(fù)責(zé)牽頭解決分包商在 施工過(guò)程中遇到的問(wèn)題；2 .向分包商提供具備施工條件的施工場(chǎng)地；3 .負(fù)責(zé)提供施工用電、用水接點(diǎn)，并對(duì)分包商使用施工用水和用 電抄月計(jì)量；4 .提供分包商使用的項(xiàng)目部施工設(shè)備數(shù)量或時(shí)間的記錄及簽證資 料；5 .負(fù)責(zé)提供計(jì)日工、設(shè)備臺(tái)時(shí)的審核、簽證工作；6 .提供非分包商原因在施工范圍內(nèi)所發(fā)生的停工、停水、停電、道路堵塞、標(biāo)段間施工干擾、施工現(xiàn)場(chǎng)零星

40、工程量等記錄及簽證資料；7 .做好非分包商原因引起人員窩工數(shù)、設(shè)備停滯的臺(tái)班數(shù)記錄；8 .負(fù)責(zé)提供分包工程鋼筋收料、使用、存料、余料量的臺(tái)帳報(bào)表 記錄；提供鋼筋配筋表及架立筋、搭接筋（含梆條等）等資料；9 .負(fù)責(zé)提供分包工程水泥、粉煤灰、砂石收料、使用、存料、余 料量的臺(tái)帳報(bào)表記錄；提供硅配料單和硅拌制電子記錄資料；（十一）人力資源管理部門：1 .特殊工種及特種作業(yè)人員必須持有上崗資格證書及有效特種作 業(yè)證，應(yīng)做好其名單（含上崗證、IC卡號(hào)、身份證復(fù)印件）的備案工 作。2 .負(fù)責(zé)監(jiān)管分包商按有關(guān)規(guī)定支付民工工資（包括材料供應(yīng)商、 設(shè)備由租方等費(fèi)用）（有支付臺(tái)帳及農(nóng)民工、供貨商等的簽字）；3 .

41、負(fù)責(zé)監(jiān)管分包商按有關(guān)規(guī)定辦理“工傷保險(xiǎn)”，并備案相關(guān)的證 明資料（復(fù)印件）；4 .建立對(duì)分包工資發(fā)放情況的監(jiān)督統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳。（十二）財(cái)務(wù)管理部門的職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)分包工程結(jié)算款、勞務(wù)結(jié)算款、往來(lái)款的支付、扣除、控 制、監(jiān)督；2 .負(fù)責(zé)支付工程價(jià)款時(shí)，扣除工程質(zhì)保金、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金、環(huán) 保金、工資發(fā)放保證金、代扣三稅稅金、項(xiàng)目部供應(yīng)分包商的材料費(fèi)、 分包商使用項(xiàng)目部的施工設(shè)備費(fèi)和水、電等費(fèi)用；3 .負(fù)責(zé)分包施工過(guò)程中資金的使用及監(jiān)控；4 .負(fù)責(zé)分包工程質(zhì)保金、 安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金、 履約保證金、環(huán)保金、工資發(fā)放保證金等的返還；5 .并做好已支付分包工程款款項(xiàng)的臺(tái)帳。第四十四條 分包工程款支付的條件分包商

42、實(shí)施工程分包合同施工任務(wù)所應(yīng)獲得支付的必備條件和依據(jù)為：（一）生效的工程分包合同以及補(bǔ)充約定。（二）分包商已按合同規(guī)定提交了履約保證金。（三）分包商已提交“已完工程量報(bào)表”（結(jié)算報(bào)表）等支付率請(qǐng)。（四）項(xiàng)目部工程計(jì)量部門對(duì)已完工程量和實(shí)際工程進(jìn)度已審簽 和確認(rèn)。（五）項(xiàng)目部質(zhì)檢部門（包括監(jiān)理單位）對(duì)施工質(zhì)量檢驗(yàn)及合格 簽證。（六）分包商完成工程量已經(jīng)業(yè)主確認(rèn)并付款的相對(duì)應(yīng)的依據(jù)。（七）經(jīng)營(yíng)管理部門對(duì)已完工程價(jià)款（進(jìn)度款）結(jié)算已確認(rèn)，并 經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批。（八）由項(xiàng)目部提供的材料，設(shè)備物資部門對(duì)限額內(nèi)分包商已領(lǐng) 用的材料進(jìn)行了審簽和確認(rèn)。（九）由分包商提供的上月（或本月）已支付勞務(wù)工資（農(nóng)民工 工

43、資）、材料、設(shè)備等款項(xiàng)的證明材料。（十）分包商應(yīng)必須按規(guī)定提供建安發(fā)票，在未提供建安發(fā)票的 財(cái)務(wù)部門必須進(jìn)行代扣（單價(jià)中不含稅金的除外）；（十一）凡屬變更增加的工程款需有相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更文件、監(jiān)理確認(rèn)的依據(jù)和業(yè)主審批的手續(xù)。分包商獲款手續(xù)與支付憑證齊備，項(xiàng)目部要嚴(yán)格按支付條件控制 支付。各項(xiàng)支付條件由各部門分工負(fù)責(zé)，按結(jié)算程序和支付程序?qū)彶?簽證，把好控制關(guān)口。缺失任一條件，即不能給付。不允許無(wú)合同或 超越合同范圍的結(jié)算和支付。不允許超過(guò)已完工程量或?qū)嶋H進(jìn)度的結(jié) 算和支付。施工質(zhì)量不合格的，不能結(jié)算和支付。第四十五條分包工程款結(jié)算和支付應(yīng)按后附表格進(jìn)行編制，其 方式、時(shí)間按以下要求：（一）按按月

44、結(jié)算和支付工程進(jìn)度款。結(jié)算時(shí)段一般執(zhí)行建造 合同實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，應(yīng)和工程承包合同規(guī)定的結(jié)算時(shí)段相同，支 付時(shí)段應(yīng)在業(yè)主支付相應(yīng)項(xiàng)目工程款后按分包合同規(guī)定期限向分包 商支付。每次結(jié)算和支付，項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)管理部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)共 同核對(duì)已累計(jì)結(jié)算和支付情況，保證不重復(fù)結(jié)算和支付。（二）完工結(jié)算和支付。在工程分包合同施工任務(wù)全部完成并通 過(guò)完工驗(yàn)收后進(jìn)行。（三）最終結(jié)算和支付。最終結(jié)算應(yīng)在工程分包合同規(guī)定的缺陷 責(zé)任期滿，并在項(xiàng)目部質(zhì)檢部門（包括監(jiān)理單位）簽發(fā)缺陷責(zé)任期終 止證書之后進(jìn)行。最終的支付在發(fā)包方與分包商就分包商履行工程分 包合同的全部義務(wù)和責(zé)任及所應(yīng)獲得的全部款項(xiàng)達(dá)成一致后進(jìn)行。第四十六

45、條分包工程款結(jié)算程序（一）分包商編制審報(bào)工程量，經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)部門審核后提交經(jīng) 營(yíng)管理部門按合同編制結(jié)算報(bào)表。報(bào)表必須有分包商及代表人簽章。（二）項(xiàng)目部對(duì)結(jié)算報(bào)表進(jìn)行審查。由經(jīng)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)，各有25關(guān)部門分項(xiàng)審查并簽章確認(rèn)，經(jīng)營(yíng)管理部門最終對(duì)應(yīng)結(jié)算工程款進(jìn)行 審查，并簽章確認(rèn)。（三）項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人復(fù)核審查。（四）項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)并加蓋單位公章。（五）項(xiàng)目部審查批準(zhǔn)的結(jié)算報(bào)表返回分包商，并由經(jīng)營(yíng)管理部 門分送有關(guān)部門備用。第四十七條分包工程款支付程序（一）分包商依據(jù)發(fā)包方審查批準(zhǔn)的結(jié)算報(bào)表。項(xiàng)目部分管財(cái)務(wù) 的負(fù)責(zé)人復(fù)核審查、批準(zhǔn)。財(cái)務(wù)部門憑批準(zhǔn)的應(yīng)給付款金額向分包商 支付。（二）項(xiàng)目部核實(shí)和確

46、定應(yīng)扣款項(xiàng)。由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，各有關(guān)部 門分項(xiàng)核實(shí)以下應(yīng)扣款項(xiàng)（不僅限于此）并簽章確認(rèn)：1 .項(xiàng)目部所供材料款；2 .項(xiàng)目部提供施工設(shè)備的設(shè)備使用費(fèi)；3 .應(yīng)扣回的工程預(yù)付款或備料款；4 .應(yīng)扣留的質(zhì)量保證金；5 .應(yīng)扣留的預(yù)留金；6 .有償使用發(fā)包方設(shè)施和服務(wù)的費(fèi)用；7 .由于分包商的違約，分包商應(yīng)向發(fā)包方賠償?shù)馁M(fèi)用；8 .代墊代付的水電費(fèi)及其他費(fèi)用；9 .分包方未支付的勞務(wù)工資（農(nóng)民工工資）。財(cái)務(wù)部門最終對(duì)實(shí)際應(yīng)給付款項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并簽章確認(rèn)。第十章 分包商的退由管理第四十八條 合同履約完成后的退由管理當(dāng)分包商按照合同約定完成了所有施工任務(wù)，履行了合同規(guī)定的 所有義務(wù)后，合同中止。項(xiàng)目部與分包

47、商簽訂退場(chǎng)協(xié)議后分包商退場(chǎng)， 退場(chǎng)協(xié)議報(bào)分局備案。第四十九條非正常終止合同的退由管理由于公司或分局與業(yè)主簽訂的主合同提前中止，導(dǎo)致分包合同中 止，由項(xiàng)目部與分包商按分包合同約定協(xié)商善后事宜，簽訂退場(chǎng)協(xié)議 后分包商退場(chǎng)。退場(chǎng)協(xié)議報(bào)分局備案。由于分包商違約，滿足單方面中止合同的條件，項(xiàng)目部可單方面 中止合同，善后事宜按照分包合同中相關(guān)條款執(zhí)行。項(xiàng)目部必須與分 包商簽訂退場(chǎng)協(xié)議后分包商退場(chǎng)，如分包商不及時(shí)撤離工作面，必要 時(shí)可進(jìn)入司法程序。退場(chǎng)協(xié)議報(bào)分局及公司備案。分包商提由中止合同，由項(xiàng)目部核實(shí)其中止合同的原因，分局調(diào) 查落實(shí)，由項(xiàng)目部與分包商簽訂退場(chǎng)協(xié)議后分包商退場(chǎng)，如分包商不 及時(shí)撤離工作面，

48、必要時(shí)可進(jìn)入司法程序。退場(chǎng)協(xié)議報(bào)分局及公司備 案。第十一章工程分包商評(píng)價(jià)與資料管理第五十條 對(duì)分包商的階段評(píng)審（一）項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)管理部門每年末向公司經(jīng)營(yíng)管理部門報(bào)送分包 商資質(zhì)年審記錄、分承包商人員、設(shè)備情況及分包工程履約情況。（二）分包工程合同終止后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織工程、經(jīng)營(yíng)、質(zhì)安 和財(cái)務(wù)等部門，對(duì)分包商進(jìn)行信譽(yù)評(píng)定， 填寫分包商工程信譽(yù)評(píng)定表, 并將評(píng)定結(jié)果上報(bào)分局經(jīng)營(yíng)管理部門，分局匯總后報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部，作為分包商工程施工業(yè)績(jī)證明材料之一。第五十一條 公司各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理部門應(yīng)組織對(duì)本單位的工程分包資料進(jìn)行整理后歸檔，資料要有專人管理，特別要注意保留證據(jù)材料 的原件。工程分包資料包括分包商基本

49、資料、分包商評(píng)價(jià)、分包合同 談判、分包合同、分包結(jié)算、工程分包監(jiān)督與檢查等資料。項(xiàng)目完工 后，上述資料由所屬分局集中保管。第五十二條 分局和項(xiàng)目部應(yīng)按照公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部的規(guī)定，報(bào)送分包工程履約情況報(bào)表， 建立分包工程統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳， 進(jìn)行工程分包統(tǒng)計(jì)。 各項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格按公司的管理規(guī)定，按時(shí)將分包工程情況上報(bào)。第五十三條 工程分包的施工內(nèi)容是我公司在建工程項(xiàng)目的組成 部分。對(duì)于產(chǎn)生于工程分包施工全過(guò)程的完工驗(yàn)收資料，必須按照工 程承包合同的要求，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)收集、整理、匯總和管理。工程完 工驗(yàn)收后，在工程移交的同時(shí)向業(yè)主移交。項(xiàng)目部應(yīng)將上述責(zé)任分解落實(shí)到本工程各分包方，并在工程分包 合同中明確。第十二章

50、分包商資源庫(kù)管理第五十四條 各項(xiàng)目部對(duì)使用的分包商按照本辦法“附表30”建立管理臺(tái)賬并按季度進(jìn)行履約評(píng)價(jià)。第五十五條 分局經(jīng)營(yíng)管理部門根據(jù)各項(xiàng)目部上報(bào)的分包合同一 覽表及履約評(píng)價(jià)表，建立分局的分包商資源庫(kù)，對(duì)于進(jìn)入資源庫(kù)中的 分包商進(jìn)行評(píng)選，根據(jù)評(píng)選結(jié)果建立分局的合格分包商名錄、不合格 分包商名錄及禁入分包商名單，并每年更新。第五十六條公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部匯總各分局的分包商資源庫(kù)，建立公司的分包商資源庫(kù)。公司建立的分包商資源庫(kù)，要求公司所屬各單 位每年末對(duì)分包商使用情況向公司經(jīng)營(yíng)管理部門做由書面報(bào)告以便 規(guī)范管理。同時(shí)建立分包商“黑名單”制度，凡在我公司所轄國(guó)內(nèi)國(guó)際項(xiàng)目中有不良記錄的分包商均進(jìn)入“黑

51、名單”，且三年內(nèi)禁止其進(jìn)入我公司的分包市場(chǎng)。第十三章分包商的評(píng)比表彰和優(yōu)惠政策第五十七條 各項(xiàng)目部每年末向分局上報(bào)三家履約較好的分包商參加分局的優(yōu)秀分包商評(píng)選，并附相關(guān)支持性材料（推薦理由、每季 度的履約評(píng)價(jià)表、該分包商所施工項(xiàng)目的質(zhì)量評(píng)定結(jié)果、進(jìn)度情況說(shuō) 明等），分局在所有上報(bào)的分包商中評(píng)選由三家在履約各方面表現(xiàn)良 好的的分包商進(jìn)行表彰并給予適當(dāng)資金獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，由于建立長(zhǎng)期戰(zhàn) 略合作考慮，可以承諾如果該分包商在參加次年分局其他項(xiàng)目的投標(biāo)時(shí)，在分包資格預(yù)審階段，對(duì)于年度優(yōu)秀分包商前三名分別給予5分、3分、2分的加分。第十四章罰則第五十八條對(duì)于公司分包管理工作違規(guī)違紀(jì)行為的領(lǐng)導(dǎo)和人 員，公司將按

52、照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違紀(jì)違規(guī)行為紀(jì)律處分暫行規(guī)定進(jìn) 行處理，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)于違規(guī)違紀(jì)行為的相關(guān)責(zé)任人，將按照項(xiàng)目?jī)?nèi)部經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書的相關(guān)獎(jiǎng)罰考核條款進(jìn)行。并視情節(jié)情況處以30005000元的罰款；造成經(jīng)濟(jì)損失的，另按損失額的510%賠償。公司各二級(jí)單位和項(xiàng)目部在工程分包管理中違反本辦法的行為包括:（一）不按程序?qū)徟米苑职?。（二）選擇未在公司合格分包商資源庫(kù)內(nèi)的分包商，致使分 包工程安全、質(zhì)量、工期等達(dá)不到主承包合同要求的。（三）采取以大化小、肢解或以長(zhǎng)化短的做法，分解本應(yīng)一次分 包的項(xiàng)目為幾次分包來(lái)逃避審批的。（四）不簽訂分包合同而施工或現(xiàn)場(chǎng)管理失控的。（五）發(fā)生“違規(guī)

53、簽證、超合同分包、虛報(bào)工程量、小合同大結(jié) 算、超付工程款”等行為的。（六）通過(guò)給分包商多結(jié)多計(jì)給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。（七）由于內(nèi)部管理漏洞，造成自有資源通過(guò)分包商流失的。（八）其他違反本辦法的行為。第五十九條 當(dāng)分包商在執(zhí)行分包合同中有下述情況之一發(fā)生 時(shí)，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，按合同約定及有關(guān)規(guī)定辦理合同解除手續(xù)，情節(jié) 嚴(yán)重時(shí)取消其合格分包商資格 ，三年內(nèi)不得進(jìn)入公司合格分包商資源 庫(kù)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)入司法程序。（一）以行賄等不正當(dāng)手段謀取分包工程合同的。（二）分包商將分包工程再次轉(zhuǎn)包的。（三）分包商人員素質(zhì)、技術(shù)水平、裝備能力達(dá)不到合同要求。（四）分包商承擔(dān)的施工內(nèi)容由現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故。（五）謊報(bào)、

54、拖延報(bào)告工程質(zhì)量事故和安全事故或者破壞事故現(xiàn) 場(chǎng)、阻礙對(duì)事故調(diào)查或隱瞞者。（六）由于分包商原因不能按合同工期完工。（七）實(shí)質(zhì)性違犯雙方之間合同的規(guī)定。（八）嚴(yán)重?fù)p害發(fā)包方利益的行為。（九）其他違反本辦法的行為。第十五章公司內(nèi)專業(yè)工程分包第六十條 對(duì)于項(xiàng)目中專業(yè)化施工程度較高的單項(xiàng)工程如金屬結(jié)構(gòu)制作安裝、機(jī)電安裝、基礎(chǔ)處理、公路、橋梁以及安全監(jiān)測(cè)、化 學(xué)灌漿、試驗(yàn)檢測(cè)施工等，項(xiàng)目部必須按照以下規(guī)定執(zhí)行：（一）凡屬以公司名義承包項(xiàng)目的上述專業(yè)施工，項(xiàng)目部必須安 排公司專業(yè)分局承擔(dān)施工任務(wù)，項(xiàng)目部無(wú)權(quán)對(duì)外分包（業(yè)主指定分包 按第十條專業(yè)分包程序報(bào)審）；（二）公司專業(yè)分局對(duì)于項(xiàng)目中的專業(yè)施工要承擔(dān)公司

55、與業(yè)主方 所簽訂施工合同中約定的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、文明施工等全部義務(wù)和 責(zé)任，在經(jīng)營(yíng)中自負(fù)盈虧、獨(dú)立核算；（三）項(xiàng)目部應(yīng)在組建后 2周內(nèi)正式函告公司專業(yè)分局，關(guān)于本 項(xiàng)目中的有關(guān)專業(yè)施工的內(nèi)容、主要工作量、工期要求等，并附與專 業(yè)施工相關(guān)的合同資料。公司專業(yè)分局應(yīng)在接到函告的 2周內(nèi)，針對(duì)專業(yè)施工的有關(guān)問(wèn)題 聯(lián)系項(xiàng)目部，進(jìn)行確認(rèn)和落實(shí)，向項(xiàng)目部和項(xiàng)目所在分局報(bào)送有關(guān)該 項(xiàng)目施工的組織機(jī)構(gòu)、擬進(jìn)場(chǎng)人員、設(shè)備、材料清單和時(shí)間等；雙方 簽訂“專業(yè)承包協(xié)議”，以明確雙方的責(zé)任、權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，”專 業(yè)承包協(xié)議”報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部備案；公司專業(yè)分局如無(wú)法承擔(dān)該項(xiàng)目施工，則應(yīng)在接到函告的1周內(nèi)，以正式文

56、函通知項(xiàng)目部，同時(shí)報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部備案。項(xiàng)目部收到公 司專業(yè)分局該文函后可立即著手對(duì)外分包事宜，按對(duì)外分包程序進(jìn)行。最終分包合同額與內(nèi)部分包合同額（投標(biāo)價(jià)扣除2%管理費(fèi)）之間差值部分由公司專業(yè)分局承擔(dān)。在該分包項(xiàng)目施工結(jié)束后由項(xiàng)目部 所屬二級(jí)單位上報(bào)費(fèi)用清單到公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部，經(jīng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部審 核后公司財(cái)務(wù)管理部直接劃轉(zhuǎn)。（四）項(xiàng)目部在收到業(yè)主預(yù)付款的1周內(nèi)，要按照公司專業(yè)分局?jǐn)M完成任務(wù)的合同份額比例劈分給公司專業(yè)分局，以便公司專業(yè)分局 組織人員設(shè)備按期進(jìn)場(chǎng)；合同履行過(guò)程中的工程進(jìn)度獎(jiǎng)勵(lì)、安全文明 施工費(fèi)、竣工資料整編費(fèi)、合同索賠等費(fèi)用，按照公司專業(yè)分局承擔(dān) 的內(nèi)容或比例劈分；（五）項(xiàng)目部統(tǒng)一按照公司專業(yè)分局完成產(chǎn)值的2%收取項(xiàng)目管理費(fèi)，按照當(dāng)?shù)囟悇?wù)征收標(biāo)準(zhǔn)代扣代繳公司專業(yè)分局應(yīng)納稅金。項(xiàng)目 部可以按照主合同約定比例代扣公司專業(yè)分局保留金或業(yè)主在合同 中規(guī)定的暫扣款；（六）項(xiàng)目部不再代扣代繳公司專業(yè)分局的綜合費(fèi)和目標(biāo)利潤(rùn)。 公司專業(yè)分局應(yīng)交綜合費(fèi)、目標(biāo)利潤(rùn)由公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部每季度向財(cái)務(wù) 部由具應(yīng)交基數(shù)后由公司專業(yè)分局統(tǒng)一上繳或公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一扣繳；（七）公司專業(yè)分局在施工中的甲供