2021版QES程序文件

1、HG/CX-2021xxxxxxxxxxxxxXX械體系文件程序文件修訂狀態(tài)：A/0受控狀態(tài)：2021-7-01 發(fā)布2021-7-01 實(shí)施xxxxxxxxxxxxxxx發(fā)布HG/CX01-2021文件控制程序HG/CX02-2021記錄控制程序HG/CX03-2021風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析、評價(jià)和應(yīng)對措施確實(shí)定程序HG/CX04-2021環(huán)境因素識別、評價(jià)/危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制的籌劃程序HG/CX05-2021法律和其它要求控制程序HG/CX06-2021協(xié)商與溝通控制程序HG/CX07-2021管理評審控制程序HG/CX08-2021人力資源管理程序HG/CX09-2021根底設(shè)施管

2、理程序HG/CX10-2021合格供方控制程序HG/CX11-2021環(huán)境運(yùn)行控制程序HG/CX12-2021職業(yè)健康平安運(yùn)行控制程序HG/CX13-2021應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序HG/CX14-2021部審核控制程序HG/CX15-2021績效監(jiān)測和測量控制程序HG/CX16-2021合規(guī)性評價(jià)控制程序HG/CX17-2021事件、不符合控制程序HG/CX18-2021不合格品控制程序HG/CX19-2021糾正措施和預(yù)防措施控制程序文件控制程序1 目的對于文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、評審、更改和處置等進(jìn)行有效控制，防止質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系運(yùn)行的所有場所使用無效版本的文件，確

3、保與質(zhì)量、環(huán)境和職 業(yè)健康平安管理體系有關(guān)的所有文件處于受控狀態(tài)和管理體系的有效運(yùn)行。2 圍2.1 本程序規(guī)定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系文件控制的原那么和方法。2.2 本程序適用于本公司與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系有關(guān)的所有文件的控制，其 中包括公司自行制定的、外來的和顧客提供的文件。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安手冊。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布程序文件。3.3 辦公室負(fù)責(zé)文件管理的籌劃與監(jiān)督檢查，并負(fù)責(zé)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體 系手冊及程序文件的管理。3.4 各部門負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的文件的編制、審批、發(fā)放、使用、保管及部作業(yè)文件的編制

4、和外來文件的管理控制。4 程序4.1 文件分類4.1.1 本公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系文件主要包括：a質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理手冊；b形成文件的程序；c本公司部支持性管理文件包括規(guī)章制度、管理方法等和作業(yè)性文件作業(yè)指導(dǎo)書、表格等；d質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安記錄；e外來文件國家、行業(yè)、地方的法律、法規(guī)、規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、各類指標(biāo)和參考資料及顧 客提供的技術(shù)文件；f 其他與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安有關(guān)的文件。4.2 文件的編制、審批和發(fā)布4.2.1 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安手冊由辦公室組織編寫，經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn) 后發(fā)布。4.2.2 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系程序文件由辦公

5、室組織有關(guān)職能部門編制，經(jīng)管 理者代表審核、批準(zhǔn)發(fā)布。4.2.3 其它文件由各責(zé)任部門組織編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布。4.2.5 各外來文件的獲取、識別由各部門按?法規(guī)和其要求管理程序?執(zhí)行。4.3 文件的編號4.3.1 部文件的編號本公司部文件的編號規(guī)那么為：編號的前四位字母即“HG是本公司的名稱代碼；第五和六位字母是文件類別代碼“ SC表示質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理手冊；“ CX'表示程序文件；“ZY'表示作業(yè)文件；“JL表示記錄；第七位和第八位數(shù)字表示文件在該類文件的順 序號，最后為編寫的年號。4.3.2 外來文件的編號外來文件可使用原文件的編號。4.4 文件的發(fā)放登記和受

6、控狀況 含外來文件 4.4.1 文件的發(fā)放由發(fā)放部門填寫?文件收、發(fā)記錄表? 。4.4.2 發(fā)至公司部與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安有關(guān)的文件均為受控文件，提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu) 和供方的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理文件也為受控文件，分發(fā)時(shí)填寫分發(fā)順序號，質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康平安手冊和程序文件還須在文件的封面或首頁加蓋“受控印章。4.4.3 提供給外部不含認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件為“非受控文件，由管理者代表審批后編號發(fā) 放，并加蓋“非受控印章。4.4.4 文件使用部門應(yīng)將所有使用的文件登記在?受控文件目錄?上，并報(bào)一份給辦公室備 案，辦公室根據(jù)各部門使用文件清單，編制全公司受控文件目錄。4.5 文件的保存和歸檔4

7、.4.1 與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系相關(guān)的文件必須存放在枯燥、通風(fēng)、平安的地 方。4.5.2 文件使用人員應(yīng)妥善保管文件，防止文件受潮、損壞、變質(zhì)或喪失。辦公室應(yīng)對文件 保存情況進(jìn)行檢查。4.5.3 持有文件的人員離崗，應(yīng)由原文件發(fā)放部門及時(shí)收回其領(lǐng)用的受控文件，當(dāng)公司部機(jī) 構(gòu)調(diào)整或變更時(shí)，需協(xié)調(diào)處理文件的交接工作。4.5.4 當(dāng)文件嚴(yán)重破損時(shí)，使用人員可到文件發(fā)放部門進(jìn)行更換，文件分發(fā)號不變；如文件 喪失也可補(bǔ)發(fā)，但需重新編號，原分發(fā)號作廢。4.5.5 各文件審批的原稿由辦公室保存，歸檔文件的保存期限一般為三年。4.6 文件的借閱、復(fù)制簽字，借閱的文件要按期歸4.6.1 查閱、借閱文

8、件時(shí)，必須在“文件借閱、復(fù)制記錄 還。4.6.2 文件復(fù)制時(shí)，必須登記?文件借閱、復(fù)制記錄 ?，經(jīng)批準(zhǔn)后復(fù)制。文件復(fù)印件由辦公 室根據(jù)用途加蓋“受控 “非受控印章，并做好發(fā)放登記。4.7 文件的評審每年審前由辦公室組織文件使用部門參加， 對現(xiàn)有體系文件的適用性、 協(xié)調(diào)性進(jìn)行評審， 必要時(shí)進(jìn)行修訂。4.8 文件的更改、作廢4.8.1 文件更改時(shí)，由原編制部門提出?文件更改申請表? ，由原審批部門和人員負(fù)責(zé)再次審 核、批準(zhǔn)，并通知相關(guān)部門。4.8.2 相關(guān)部門在接到?文件更改申請表?后 , 采用換版、換頁或涂改的方式對持有文件進(jìn)行更 改。采用涂改、換頁的，應(yīng)填寫?更改欄? 。a涂改：局部更改采用在

9、原文件相應(yīng)條款處進(jìn)行“涂改的方法，即在原文件需更改處 劃兩道橫線，并在原文件的適當(dāng)位置寫上更改后的容。b換頁：文件更改面積過大，為了保持文件的嚴(yán)肅性和便于閱讀，采用“換頁的形 式。c文件有重大更改或重新排版時(shí)需要換版，換版工作按本程序4.2條款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 新版文件生效時(shí)，原版文件同時(shí)作廢。作廢的文件由文件管理部門負(fù)責(zé)收回，并加蓋“作廢 章。4.8.3 為積累知識作為資料需保存作廢文件時(shí)，應(yīng)經(jīng)受權(quán)人員批準(zhǔn)，并加蓋“失效留用印 章，僅限做資料保存。4.8.4 作廢的文件需要銷毀的，文件管理部門提出?文件銷毀申請表?經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)統(tǒng) 一銷毀。4.9 辦公室負(fù)責(zé)不定期對各部門文件控制情況進(jìn)行監(jiān)

10、督檢查，發(fā)現(xiàn)不符合情況按?事故、事 件、不符合控制程序?執(zhí)行。5 相關(guān)文件5.1 記錄控制程序5.2 事故、事件、不符合控制程序6 相關(guān)記錄6.1 文件審批表6.2 發(fā)文登記表6.3 收文登記表6.4 來文承辦卡6.5 受控文件目錄6.6 文件收、發(fā)記錄表6.7 文件更改申請表6.8 文件銷毀登記表6.9 文件借閱、復(fù)制記錄記錄控制程序1 目的對記錄的標(biāo)識、儲存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置進(jìn)行有效的控制和管理，為體系運(yùn) 行符合要求提供證據(jù)。2 圍2.1 本程序?qū)τ涗浀奶顚憽鬟f、保管、歸檔、借閱、保存期限和銷毀等做出了具體規(guī)定。 2.2 本程序適用于與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系等有關(guān)的所

11、有記錄的管理， 包括來自供方 的記錄。3 職責(zé)3.1 辦公室負(fù)責(zé)記錄的籌劃及監(jiān)督檢查。3.2 各部門負(fù)責(zé)按程序要施具體控制。4 程序4.1 記錄的領(lǐng)用及填寫4.1.1 各處室所用記錄均到辦公室領(lǐng)取表格樣式，自行復(fù)印，各車間那么由班長或車間主任發(fā)放 當(dāng)班記錄，填寫后上次到車間。4.1.2 各單位負(fù)責(zé)按記錄設(shè)置的工程逐項(xiàng)填寫， 不得缺項(xiàng)，某些工程不需要填寫時(shí)， 必須用“/ 明示。4.1.3 填寫記錄時(shí)，一律用鋼筆/簽字筆/圓珠筆填寫，填寫時(shí)字跡要清晰、 整齊。為準(zhǔn)確識別， 填寫人員簽名時(shí)必須簽全名。4.1.4 記錄的容要完整、齊全。提供的數(shù)據(jù)、資料要準(zhǔn)確，語言要簡練。收集和保存的記錄用 原始件包括

12、記錄表格本身規(guī)定的復(fù)寫件或復(fù)印件相關(guān)方提供的記錄局部除外 。4.1.5 各項(xiàng)管理記錄和各種報(bào)告要及時(shí)填寫，各項(xiàng)操作記錄、監(jiān)視和測量記錄應(yīng)隨時(shí)整理，不 得后補(bǔ)，偽造。4.1.6 記錄一經(jīng)填寫完成，原那么上不允許任何部門或個(gè)人進(jìn)行涂改，以確保其原始真實(shí)性、可 追溯性和客觀證據(jù)的作用。如確屬筆誤需更正時(shí)，可采用在需更改處劃兩橫線，在適當(dāng)?shù)奈恢?填上正確的文字或數(shù)據(jù)，并加蓋個(gè)人印章。4.2 記錄的標(biāo)識4.2.1 記錄原那么上采用表格形式特殊情況除外 。表格形式的記錄采用編號的方法予以標(biāo)識， 編號容包括公司代號、記錄類別號、序號等，具體執(zhí)行?文件控制程序?相關(guān)容。4.2.2 其他形式的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健

13、康平安記錄，如質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安活動中形成 的聲像記錄、磁帶、照片、軟盤等，可在其包裝袋上標(biāo)識該記錄的名稱、容、制作時(shí)間、制作 人等相關(guān)信息。4.2.3 填寫順序號的要求a如果記錄的表格只有單頁，直接在左上方填寫序號；b 如果一種記錄的表格需要填寫多頁如入庫單、出庫單，那么將多頁表格裝訂成一份， 在封面或首頁上標(biāo)出共有多少頁，在每一頁上標(biāo)出：共XX頁、第XX頁；c記錄的序號，一般由記錄的填制人員負(fù)責(zé)填寫。4.3 記錄的收集和歸檔4.3.1 各部門按管理體系文件的規(guī)定，由各相關(guān)人員負(fù)責(zé)填寫記錄，并在審核后按規(guī)定的時(shí)間 和要求向有關(guān)部門和人員傳遞。4.3.2 各記錄保存的責(zé)任部門負(fù)責(zé)收集和管

14、理本部門在生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動中形成的記錄，并 按記錄編號進(jìn)行分類匯總，立卷保管。并填寫?記錄清單? 。4.3.3 各部門必須妥善保管記錄，做到防火、防盜、防潮、防蟲。4.4 記錄的查閱和借閱4.4.1 記錄的查閱和借閱必須經(jīng)記錄歸口管理部門同意后，方可查閱和借閱。4.4.2 原那么上只限在保管處查閱記錄， 外借時(shí)須填寫 ?文件借閱、 復(fù)制記錄?，經(jīng)批準(zhǔn)前方可借 閱。4.4.3 顧客查閱記錄時(shí)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，可為顧客或其代表提供必要方便。4.4.4 第三方質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系審核時(shí)，各部門接到審核通知后，要向?qū)徍?人員及時(shí)提供需要檢查的記錄。4.4.5 出于法律證實(shí)，處理質(zhì)量和

15、職業(yè)健康平安糾紛或由于其他目的需要借閱記錄時(shí)，經(jīng)公司 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，借閱人需辦理借閱手續(xù)。4.5 記錄的處理 記錄的保存期可按?記錄清單?的規(guī)定執(zhí)行，記錄如超過保存期時(shí)，各單位填寫?文件銷毀申請表?，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，執(zhí)行銷毀。4.6 運(yùn)行檢查辦公室負(fù)責(zé)對各單位記錄的填寫， 保管，處置等進(jìn)行監(jiān)督檢查， 發(fā)現(xiàn)不符合情況按 ?事故、 事件、不符合控制程序?執(zhí)行。5 相關(guān)文件5.1 文件控制程序6 相關(guān)記錄6.1 記錄清單風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析、評價(jià)和應(yīng)對措施確實(shí)定程序1 目的確定與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系預(yù)期結(jié)果的各 種風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇，對其進(jìn)行控制。2 圍適用于本公司經(jīng)營

16、環(huán)境外部因素(風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇)的識別、評價(jià)和應(yīng)對措施的籌劃。3 職責(zé)3.1 管理者代表負(fù)責(zé)組織本公司影響質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康平安目標(biāo)、 戰(zhàn)略方向、實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié) 果的外部 因素的識別和監(jiān)視；3.2 技術(shù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析及應(yīng)對措施確實(shí)定；3.3 檢修部負(fù)責(zé)環(huán)境和職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析及應(yīng)對措施確實(shí)定；3.4 各部門負(fù)責(zé)配合風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)及應(yīng)對措施的實(shí)施。4 工作程序4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別4.1.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別分析的時(shí)機(jī)： 風(fēng)險(xiǎn)識別及分析的時(shí)機(jī)包括：管理體系籌劃前、企業(yè)宗旨發(fā)生變更、戰(zhàn)略發(fā)生變化、外部 環(huán)境變 化、相關(guān)方的需求和期望發(fā)生變化。4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別人員參與風(fēng)險(xiǎn)管

17、理的人員應(yīng)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理的根底培訓(xùn)，合格后可參與。4.1.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別容需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)有以下方面， 且不限于： a) 外部環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇， 包括對效勞適 用的法律法規(guī)、相關(guān)方需求和期望的變更，外部市場競爭，國經(jīng)濟(jì)形勢，產(chǎn)業(yè)開展，效勞周邊環(huán)境狀識，資源可獲得性等； b) 部環(huán)境造成的風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇, 包效勞文化、價(jià)值觀、經(jīng)營績效、人員能力、組織構(gòu)架、資源條件、 效勞提供過程、售后、設(shè)計(jì)開發(fā)階段、過程失效、環(huán)境因素識別評價(jià)結(jié)果等； c) 相關(guān)方帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括：股東、顧客、員工、政府、社會、外部供給 商等。 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別需形成?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)表? 。4.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析 /

18、 評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析評價(jià)主要采用直接判斷法或根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性進(jìn) 行評價(jià)，凡 是違反以下規(guī)定的，直接列為重大風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量管理體系a) 可能導(dǎo)致重大質(zhì)量事故，公司經(jīng)濟(jì)損失在 10 萬元以上或直接導(dǎo)致公司破產(chǎn) 的； b) 可能導(dǎo)致政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款、關(guān)停的； c) 可能導(dǎo)致效勞中斷，影響最 終效勞的按期交付； d) 可能導(dǎo)致顧客或相關(guān)方重大投訴的；環(huán)境管理體系a可能導(dǎo)致重大環(huán)境事故，引起地市級輿論媒體高度關(guān)注的;b可能導(dǎo)致政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款、限期整改的；c可能導(dǎo) 致效勞中斷，影響最終效勞的按期交付；d可能導(dǎo)致相關(guān)方重大投訴的；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性進(jìn)行 評價(jià)時(shí)，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：

19、后果的嚴(yán)重性嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等 級法律法規(guī)、產(chǎn) 品及其他要求環(huán)境影響財(cái)產(chǎn)損失 萬元停工/停 產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法 規(guī)、國際/國家 標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo) 準(zhǔn)限期整改或 直接關(guān)停財(cái)產(chǎn)損失?10不可恢復(fù)重大國際、國 影響5嚴(yán)重省標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)省標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)標(biāo) 準(zhǔn)10 V財(cái)產(chǎn)損 失?5需要較長 時(shí)間調(diào)整 后才可恢復(fù)省、行業(yè)、地 區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)早部不符合財(cái)產(chǎn)損失V 5可短時(shí)恢 復(fù)企業(yè)及周邊 圍1發(fā)生頻次發(fā)生頻定義等非?？砂l(fā)生概率?10%能1%V發(fā)生概率W 10%2幾乎不可能發(fā)生概率W 1%1最終評價(jià)嚴(yán)重性可能性5313重大重大一般2重大一般一般1一般一般一般風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評價(jià)結(jié)

20、果需形成?重大風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單?，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后在部傳達(dá)。4.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇處置措施確實(shí)定針對公司所確定的重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，管理者代表應(yīng)組 織籌劃其應(yīng)對措施。在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和 經(jīng)營要求。 針對效勞符合性有潛在影響的風(fēng)險(xiǎn)可采取躲避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承當(dāng)風(fēng) 險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。針對機(jī)遇可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙 伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決公司或其顧客需求的其他有利可能性。 針對環(huán)境和職業(yè)健康平安，按如下順序考慮降低環(huán)境

21、影響和職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)：消除；替代；工程控制措施；標(biāo)志、警告和或管理控制措施；個(gè)體防護(hù)裝備 /末端治理。 其中消除，替代，工程控制措施， 標(biāo)志、警告均涉及到 目標(biāo)、指標(biāo)管理方案容，管理控制措施，個(gè)體防護(hù)，末端治理那么一般為運(yùn)行控制容。 針對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制措施，公司應(yīng)：a在其質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些 措施； b 通過績效監(jiān)視和測量，評價(jià)這些措施的有效性。 重大風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要 環(huán)境因素、職業(yè)健康平安重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施需記錄在?重大風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 清單?、?重要環(huán)境因素?和?重大風(fēng)險(xiǎn)清單?上。5 相關(guān)文件5.1GB24353-2021風(fēng)險(xiǎn)管理 原那么與實(shí)施

22、指南6 相關(guān)記錄6.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)表；6.2 重大風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單；環(huán)境因素識別 / 危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)籌劃程序1. 目的：對工廠環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識別 / 辨識，評價(jià)重要環(huán)境因素 / 不可接受風(fēng)險(xiǎn)，以籌劃其控 制措施。2. 圍：適用于公司認(rèn)證圍能夠控制以及可以期望對其施加影響的環(huán)境因素的識別/ 危險(xiǎn)源辨識與評價(jià)，以及重要環(huán)境因素 / 不可接受風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)定與更新，從而對重要環(huán)境因素 / 不可接受風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制。3. 職責(zé)：31 辦公室負(fù)責(zé)公司環(huán)境因素識別 / 危險(xiǎn)源辨識、環(huán)境因素 / 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及重要環(huán)境因素 / 不 可接受控制籌劃的組織工作。32各單位負(fù)責(zé)本單位的環(huán)境因素識別 /

23、危險(xiǎn)源辨識、環(huán)境因素 / 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及重要環(huán)境因素 / 不可接受控制的籌劃工作。33辦公室對各單位識別出的環(huán)境因素 / 危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素 / 不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單及控制措 施進(jìn)行確認(rèn)和匯總，并編制公司?重要環(huán)境因素清單?和?不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單? 。34 管理者代表對重要環(huán)境因素 / 不可接受風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)并審批，并分發(fā)至各單位。4. 工作程序4.1 每次進(jìn)行環(huán)境因素識別、危險(xiǎn)源辨識前辦公室制定環(huán)境因素識別 / 危險(xiǎn)源辨識工作方案， 經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施 , 工作方案包括辨識要求，圍，評價(jià)方法等。4.2 環(huán)境因素識別 / 危險(xiǎn)源辨識圍4.2.1 公司活動、產(chǎn)品或效勞中能夠或可望對其施加影響的環(huán)境因

24、素 / 危險(xiǎn)源。4.2.2 公司常規(guī)和非常規(guī)活動中所有進(jìn)入工作場所的人員的活動、工作場所的設(shè)施中的環(huán)境 因素 / 危險(xiǎn)源。4.3 環(huán)境因素識別 / 危險(xiǎn)源辨識及評價(jià)方法4.3.1 環(huán)境因素的識別4.3.1.1 環(huán)境因素的識別采用分部門調(diào)查的方式進(jìn)行，采用現(xiàn)場觀察、工藝過程分析、物料 衡算、交談、資料查閱及檢查表等方法。4.3.1.2 在進(jìn)行環(huán)境因素識別時(shí)要充分考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將 來三種時(shí)態(tài)，并從影響環(huán)境的以下幾種類型加以考慮：a向大氣中排放的污染物b向水體排放的污染物c固體廢物污染d噪聲對周圍環(huán)境的影響e對土壤的影響f能源、資源使用對環(huán)境的影響g其他地方性環(huán)境問題4

25、31.3各部門將識別出的環(huán)境因素填入?環(huán)境因素識別及評價(jià)表?，并上報(bào)辦公室 432環(huán)境因素的評價(jià)環(huán)境因素的定性評價(jià)方法一是非判斷法：a已違反或接近違反法律及強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境因素；b并不，但當(dāng)?shù)卣叨汝P(guān)注或強(qiáng)制監(jiān)測的環(huán)境因素；c政府或法律明令禁止使用、限制使用的物質(zhì)；d政府或法律有明文規(guī)定但無定量指標(biāo)的環(huán)境因素；e異?；蚓o急狀態(tài)下預(yù)計(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重環(huán)境影響的環(huán)境因素；f相關(guān)方高度關(guān)注或有明確要求的環(huán)境因素；環(huán)境因素的定量評價(jià)方法一等標(biāo)污染負(fù)荷法：總評價(jià)公式重要環(huán)境因素標(biāo)準(zhǔn)M> 1000M=a + b + c + d + eM> 15M=a (b + c + d + e)M> 30

26、M=ab、c、d、eM> 12發(fā)生頻次因子：a等級發(fā)生頻次得分a= 15I連續(xù)發(fā)生至每日一次5n每日少于一次至每周一次或異常狀況4川每周少于一次至每月一次或緊急狀況3IV每月少于一次至每年一次2V一年以上時(shí)間一次1影響圍因子：b等級影響圍得分b = 15I全球性嚴(yán)重破壞5n國家圍嚴(yán)重破壞4川區(qū)域性嚴(yán)重破壞3IV區(qū)域性周邊破壞2V組織周邊性破壞1影響的持續(xù)或可恢復(fù)性因子：c等級影響的持續(xù)或可恢復(fù)性得分c = 15I一年以上恢復(fù)或不可恢復(fù)5n半年至一年可恢復(fù)4川一周至半年可恢復(fù)3V一天至一周可恢復(fù)2V一天可恢復(fù)1公眾及媒介對影響的關(guān)注程度因子：d等級公眾及媒介對影響的關(guān)注程度得分d = 15

27、I社會極度關(guān)注5n地區(qū)性極度關(guān)注4川地區(qū)性關(guān)注3V地區(qū)性一般關(guān)注2V不為關(guān)注1等標(biāo)污染負(fù)荷因子：e濃度或總量或速率等級等標(biāo)污染負(fù)荷得分e = 15I> 90%5n> 80%v 90%4川> 50%v 80%3V> 20%v 50%2Vv 20%14.323辦公室組織相關(guān)人員對環(huán)境因素進(jìn)行評價(jià)，確定重要環(huán)境因素。4.324辦公室負(fù)責(zé)編制?重要環(huán)境因素清單?，經(jīng)管理者代表審批后分發(fā)到各有關(guān)部門。危險(xiǎn)源的辯識各單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，由平安、設(shè)備、工藝、消防、員工代表等人員組成辯識組。433.2在辯識危險(xiǎn)源時(shí)可按以下單元進(jìn)行業(yè)務(wù)活動分類。a. 廠房外地理位置；b. 生產(chǎn)過程或所提供

28、效勞的階段；c. 方案的和被動性的工作；d. 確定的任務(wù)；e. 不經(jīng)常發(fā)生的任務(wù)。4.3.3.3 危險(xiǎn)源辯識應(yīng)全面、系統(tǒng)、多角度、不漏項(xiàng)，重點(diǎn)放在能量主體、危險(xiǎn)物質(zhì)及其控 制和影響因素上，應(yīng)考慮以下圍：a. 所有工序和崗位的常規(guī)如正常的生產(chǎn)活動和非常規(guī)活動如臨時(shí)搶修等；b. 所有進(jìn)入工作場所的人員包括相關(guān)方和訪問者的活動；c. 作業(yè)場所的所有設(shè)備、設(shè)施、建筑物，無論其是由本公司還是外部所提供；危險(xiǎn)源辯識的方法按照系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)，從物的不平安狀態(tài)設(shè)備、設(shè)施和場所的自身缺陷等和人的不 平安行為主動行為、過失行為等以及環(huán)境條件三方面入手，考慮覆蓋三種時(shí)態(tài)過去、 現(xiàn)在、將來和三種狀態(tài)正常、異常、緊急，

29、七種類型機(jī)械能、化學(xué)能、電能、熱能、 放射能、生物能、人機(jī)工程生理、心理，不僅要考慮單位本身的人員、設(shè)施和活動，同時(shí) 要考慮相關(guān)方活動帶來的危險(xiǎn)源。具體辯識可采用現(xiàn)場觀察、工藝過程分析、詢問交談、資 料查閱、檢查表等方法。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)4.3.4.1 各單位辯識組負(fù)責(zé)對本單位危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，找出本單位的職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)。4.3.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法采用?作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法?。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法是通過估計(jì)三種因素L發(fā)生事故的可能性大小；E暴露 于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果的不同等級分別確定不同的分值，再以一 個(gè)分值的乘積D來評價(jià)危險(xiǎn)性的大小。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)方法表事故發(fā)生的可

30、能性L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大致殘1引人注目，不利于根本的健康平安要求危險(xiǎn)等級劃分DD值危險(xiǎn)程度等級>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)五160 320高度危險(xiǎn)，需立即整改四70160顯著危險(xiǎn)，需要整改2070一般危險(xiǎn)，需要注意-二&

31、lt;20稍有危險(xiǎn)，可以接受-一一D=LECD值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性越大，需要增加平安措施，或減小發(fā)生事故的可能性，或減 少人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許圍。4.523 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要聯(lián)系生產(chǎn)實(shí)際，參照以往的經(jīng)驗(yàn)和控制效果進(jìn)行，既要分析可能發(fā)生事故 的后果,更要實(shí)事地分析事故發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)級 別是綜合分析評價(jià)的結(jié)果。對于下述情況可直接定為較高級別的風(fēng)險(xiǎn)a. 不符合職業(yè)健康平安法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的 ;b. 相關(guān)方有合理抱怨或要求的 ;c. 曾經(jīng)發(fā)生過事故 , 現(xiàn)今未采取有效防控制措施的。d. 直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯誤 , 且

32、無適當(dāng)控制措施的。 對于直接定為較高級別的風(fēng)險(xiǎn)可在?危險(xiǎn)源登記及評價(jià)表?備注欄注明。4.4 環(huán)境因素 / 危險(xiǎn)源的更新44 1 為保持信息的有效性，每年定期對環(huán)境因素 / 危險(xiǎn)源進(jìn)行重新識別和評價(jià)。44 2 出現(xiàn)以下情況要及時(shí)更新：a) . 法規(guī)變更，有新的要求提出；b) . 新工藝、新技術(shù)、新材料的采用；c) . 生產(chǎn)活動發(fā)生較大性質(zhì)改變；d) . 新的工作面開工前；e) . 相關(guān)方有合理抱怨；f) .識別 / 辨識有遺漏。4.5 對重要環(huán)境因素 / 不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管理4.5. 公司評價(jià)出重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源后，辦公室需籌劃各環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的控制方式， 主要包括以下幾種：a) 通過制訂目標(biāo)

33、、指標(biāo)，管理方案進(jìn)行控制；b) 通過運(yùn)行控制或應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)進(jìn)行控制；c) 通過培訓(xùn)，引起相關(guān)人員重視。5 相關(guān)文件5.1 ?法律法規(guī)獲取與識別程序?6 記錄6.1 危險(xiǎn)源登記及評價(jià)表6.2 環(huán)境因素識別及評價(jià)表6.3 重要環(huán)境因素清單6.4 不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單法律和其它要求識別控制程序1 目的本程序旨在規(guī)法律法規(guī)的獲取與識別的管理 , 確保適用的法律法規(guī)要求得到遵守和執(zhí)行。2 適用圍本程序適用于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系的法律法規(guī)和其它要求的獲取與識別的 管理。3 職責(zé)3.1 公司辦公室負(fù)責(zé)法規(guī)識別的籌劃、獲取、匯總、傳達(dá)及監(jiān)督檢查工作。4 工作程序4.1 法律法規(guī)的分類4.1.1 與行

34、業(yè)相關(guān)的質(zhì)量方面法律法規(guī)和其它要求。4.1.2 與行業(yè)相關(guān)的環(huán)境和職業(yè)健康平安方面法律法規(guī)和其它要求，包括：a) 國家、行業(yè)環(huán)境和職業(yè)健康平安的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定；b) 省、市、地方政府環(huán)境和職業(yè)健康平安的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定；c) 執(zhí)法部門的公告、通知等其它要求；d) 應(yīng)遵守的國際公約。4.2 法律法規(guī)的獲取途徑公司所用法規(guī)和其他要求可通過以下方式獲?。篴) 國務(wù)院、省和市人民政府公報(bào)，以及上級單位發(fā)給企業(yè)的法律法規(guī)文件；b) 通過傳媒介質(zhì)，如：報(bào)刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)等；c) 購置；d) 其它可行的途徑。4.3 法律法規(guī)的識別、評價(jià)與管理4.3.1 各單位應(yīng)及時(shí)對獲取的法律法規(guī)進(jìn)行識別、評價(jià)，并

35、對適應(yīng)性、符合性做出結(jié)論 , 報(bào)主 管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行適用性審批后，適用的法律法規(guī)由辦公室登記?適用法律法規(guī)清單? 。4.3.2 法律法規(guī)使用單位要明確人員，對本單位法律法規(guī)的接收、使用、更替、管理要及時(shí) 做好記錄或臺帳登記等工作。4.4 傳達(dá)4.4.1 辦公室負(fù)責(zé)將相關(guān)的適用法律法規(guī)中的重要容以書面形式有針對性地傳到達(dá)各相關(guān)單 位和人員。4.4.2 各單位負(fù)責(zé)組織本單位員工學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，并執(zhí)行?人力資源管理程序? 有關(guān)要求。4.5 更新辦公室負(fù)責(zé)于每年 12 月份通過國家環(huán)保局、 安監(jiān)局及相關(guān)的搜索引擎查詢標(biāo)準(zhǔn)， 法規(guī)的 有效性，及時(shí)更新、傳達(dá)新法律法規(guī)。5 相關(guān)文件5.1 人力資源管理

36、程序6 記錄6.1 適用法律法規(guī)清單信息交流與協(xié)商控制程序1 目的為了保證管理信息在公司外及時(shí)暢通地傳遞、交流，促進(jìn)公司各層次與職能間就質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康平安問題進(jìn)行交流和協(xié)商特制定本程序。2 適用圍 適用于公司各部門之間以及公司與外部相關(guān)方之間的信息交流和公司管理層與員工的協(xié) 商。3 職責(zé)3.1 公司各部門負(fù)責(zé)建立溝通過程和溝通方式并組織和協(xié)調(diào)溝通。3.2 各部門具體貫徹實(shí)施溝通。3.3 各部門負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安會議的記錄。3.4 辦公室負(fù)責(zé)將與外部相關(guān)方就環(huán)境影響問題進(jìn)行溝通、解決。4 工作程序4.1 信息分類4.1.1 外部信息的分類a) 質(zhì)檢部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、

37、環(huán)保部門、安監(jiān)等監(jiān)測或檢查的結(jié)果及反響的信息；b) 政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)類信息，如質(zhì)量、平安法律、法規(guī)、條例等；c) 相關(guān)方 ( 顧客、供方、上級機(jī)關(guān)、媒體等 )反響的信息及其投訴等；d) 其它外部信息。4.1.2 部信息包括：a) 正常信息，如質(zhì)量方針、環(huán)境方針、職業(yè)健康平安方針、質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安 目標(biāo)、管理方案及完成情況、測量和監(jiān)控信息、部審核與管理評審報(bào)告以及體系正常運(yùn)行時(shí) 的其它記錄信息等；b) (潛在)不符合信息，如體系部審核的不合格報(bào)告，糾正和預(yù)防措施處理單等；c) 緊急信息，如出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安事故、事件、不符合等情況下的信 息與記錄；d) 其它部信息(如員工的建議

38、等)等。4.2 信息的收集、處理與溝通工具 信息可采用書面資料、記錄、公告欄、部刊物、討論交流、電子媒體、聲像設(shè)備、通訊、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)表等溝通的工具或方式予以傳遞；4.2.1 外部信息的收集與處理4.2.1.1 公司各信息接收部門負(fù)責(zé)質(zhì)檢部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、環(huán)保部門、辦公室門等監(jiān)測、檢查結(jié) 果及反響信息的收集，傳遞到相關(guān)部門，當(dāng)監(jiān)測或檢查結(jié)果出現(xiàn)不符合情況時(shí)，按照?事故、 事件、不符合控制程序?和?糾正和預(yù)防措施控制程序?的要求進(jìn)行處理。4.2.1.2 辦公室負(fù)責(zé)按?法律和其它要求控制程序?收集、傳達(dá)政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)類的資料信息。4.2.1.3 當(dāng)發(fā)生相關(guān)方的申訴和投訴時(shí)，按?事故、事件、不符合控制程序

39、?執(zhí)行，當(dāng)辦公室 接到相關(guān)方有關(guān)重要環(huán)境因素的投訴時(shí)，應(yīng)將有關(guān)接收、處置、傳達(dá)的容形成記錄并按?記 錄控制程序?進(jìn)行控制。4.2.2 部信息的收集與處理4.2.2.1 正常信息的處理：各部門依據(jù)相關(guān)文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常信息。4.2.2.2 公司辦公室負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安方針、目標(biāo)及其完成情況、部審核結(jié)果、 更新的法律法規(guī)等信息。4.2.2.3 (潛在)不合格信息的處理詳見?糾正和預(yù)防措施控制程序?。4.2.2.4 緊急信息由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給相關(guān)部門組織處理，可采用， 等方式緊急溝通。4.2.2.5 總經(jīng)理不定期召開質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康平安會議進(jìn)行各種信息溝通， 相關(guān)部門負(fù)責(zé)

40、 做?會議記錄?。4.2.2.6 其它部信息，提供者可以用?信息聯(lián)絡(luò)處理單?來傳遞。4.3 協(xié)商4.3.1 協(xié)商的容a) 公司職業(yè)健康平安方針的制訂和評審 ;b) 公司職業(yè)健康平安目標(biāo)、方案、運(yùn)行控制程序的制訂和評審 ;c) 事件、事故調(diào)查處理 ;d) 選舉或推薦員工代表 ;e) 對職業(yè)健康平安管理的意見和建議 ;f) 參與商討影響工作場所職業(yè)健康平安的任何變化；g) 參與職業(yè)健康平安事務(wù)。4.3.2 協(xié)商的方式4.3.2.1 公司辦公室組織員工參與公司方針、目標(biāo)、方案、運(yùn)行控制程序的制訂和評審工作， 并將員工的合理意見和建議落實(shí)到有關(guān)的文件中去。4.3.2.2 當(dāng)發(fā)生輕傷以上事故時(shí)， 員工代

41、表參與事故的調(diào)查處理， 在事故調(diào)查處理結(jié)論書上簽 字。4.3.2.3 當(dāng)制訂作業(yè)環(huán)境改善方案時(shí)， 由使用部門組織本單位員工討論方案的可行性和對方案 的意見并上報(bào)辦公室，供方案制訂、修訂時(shí)參考。4.3.2.4 員工代表的推薦和選舉由管理者代表組織進(jìn)行，任期為三年。4.3.2.5 公司設(shè)置職業(yè)健康平安管理意見箱，由員工代表定期開啟，將容整理登記。重要容報(bào) 告管理者代表。員工代表每年應(yīng)與公司管理層進(jìn)行一次座談，使管理層充分了解員工在職業(yè) 健康平安方面的要求。4.3.2.6 員工代表應(yīng)通過各種形式將協(xié)商結(jié)果傳達(dá)給員工。4.4 員工代表應(yīng)確保將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)相關(guān)方。4.5 公司辦公

42、室負(fù)責(zé)交流和協(xié)商的監(jiān)督、檢查。5 相關(guān)文件5.1 糾正和預(yù)防措施控制程序5.2 事故、事件、不符合控制程序5.3 法律和其它要求控制程序6 相關(guān)記錄6.1 記錄管理評審控制程序1 目的按方案的時(shí)間間隔評審質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性。2 圍適用于對公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系的評審。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審活動。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系運(yùn)行情況，提出改良 建議，編寫相應(yīng)的管理評審報(bào)告。3.3 管理者代表負(fù)責(zé)管理評審方案的制定，收集并提供管理評審所需的資料，負(fù)責(zé)對評審后 糾正、預(yù)防措施進(jìn)行

43、跟蹤和驗(yàn)證。3.4 相關(guān)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門工作有關(guān)的管理評審所需資料，并負(fù)責(zé)實(shí)施管理評審 中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施。4 程序4.1 管理評審方案4.1.1 每年進(jìn)行一次管理評審 , 但兩次間隔時(shí)間不超過 12個(gè)月，可結(jié)合審后的結(jié)果進(jìn)行 , 也可 根據(jù)需要安排。4.1.2 管理者代表于每次管理評審前一個(gè)月編制?管理評審方案? ，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。方案容包 括：a) 評審時(shí)間；b) 評審目的；c) 參加評審人員；d) 評審依據(jù)；e) 評審容。4.1.3 當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時(shí) , 可增加管理評審頻次：a) 本公司組織結(jié)構(gòu)、工作面、工藝、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；b) 發(fā)生重大事故或相關(guān)方有嚴(yán)重

44、投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；c) 市場需求發(fā)生重大變化時(shí)；d) 即將進(jìn)行第二、第三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí)；e) 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。4.2 管理評審輸入 管理評審輸入應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的當(dāng)前的業(yè)績和改良的時(shí)機(jī)：a) 審核結(jié)果，包括外部審核結(jié)果；b) 相關(guān)方的反響，包括顧客滿意程度的測量結(jié)果及與相關(guān)方溝通的結(jié)果等；c) 過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性，包括過程、產(chǎn)品、績效監(jiān)視和測量的結(jié)果；d) 糾正、預(yù)防措施的改良狀況，包括對部審核、事故、事件、不符合采取的糾正和預(yù) 防措施的實(shí)施及其有效性的驗(yàn)證結(jié)果；e) 以往管理評審跟蹤措施的實(shí)施及有效性；f) 可能影響質(zhì)量、環(huán)境和職

45、業(yè)健康平安管理體系的各種變化，包括外環(huán)境的變化；如 法律、法規(guī)的變化，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；g) 任何改良的需求；h) 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系運(yùn)行情況，包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安方 針和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安目標(biāo)的適宜性和有效性。4.3 評審準(zhǔn)備4.3.1 預(yù)定評審前十天，辦公室以書面形式向管理者代表匯報(bào)現(xiàn)階段質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康 平安管理體系運(yùn)行情況并提交本次評審方案，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.3.2 辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)評審輸入的要求，組織評審資料的收集，準(zhǔn)備必要的文件，評審資料 由管理者代表確認(rèn)。4.3.3 辦公室向參加評審的人員發(fā)放?管理評審方案? 。4.4

46、管理評審會議 評審會議由總經(jīng)理主持，參加會議人員對評審輸入做出評價(jià)，對于存在和潛在的不合格 項(xiàng)提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間；總經(jīng)理對所涉及的評審容做出結(jié)論(包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等) 。4.5 管理評審輸出 管理評審的輸出應(yīng)包括以下方面有關(guān)的容或措施：a) 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系及其過程的改良，包括對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健 康平安方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、過程控制、環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)控制及其它要素等方面的改良；b) 與顧客有關(guān)的產(chǎn)品的改良，對現(xiàn)有產(chǎn)品符合要求的評價(jià)，包括是否需要進(jìn)行產(chǎn)品、 過程審核等容相關(guān)的要求；a) 資源需求。本次管理評審的輸出可以作為下次管理評審的輸入4.6 改良的

47、實(shí)施和驗(yàn)證4.6.1 會議結(jié)束后，由辦公室根據(jù)管理評審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫?管理評審報(bào)告? ，經(jīng) 管理者代表審核，交總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)至相關(guān)部門并監(jiān)督執(zhí)行。4.6.2 各部門對在管理評審中針對存在和潛在的不合格項(xiàng)提出的糾正和預(yù)防措施，要按要求 予以實(shí)施，并執(zhí)行?糾正和預(yù)防措施控制程序? 。4.6.3 辦公室根據(jù)?糾正和預(yù)防措施控制程序?的規(guī)定，對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行 跟蹤驗(yàn)證。4.7 如果管理評審的結(jié)果引起文件的更改，應(yīng)執(zhí)行?文件控制程序? 。4.8 管理評審產(chǎn)生的記錄應(yīng)由辦公室按?記錄控制程序?的要求予以保管，包括管理評審計(jì)劃、評審前各部門準(zhǔn)備的資料、評審會議記錄及管理評審報(bào)告等。

48、5 相關(guān)文件5.1 文件控制程序5.2 記錄控制程序5.3 部審核控制程序5.4 糾正和預(yù)防措施控制程序6 相關(guān)記錄6.1 管理評審方案6.2 管理評審報(bào)告6.3 糾正/ 預(yù)防措施處理單人力資源管理程序1 目的對承當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系職責(zé)的人員規(guī)定相應(yīng)崗位的能力要求，并進(jìn) 行培訓(xùn)以滿足規(guī)定要求。2 圍 適用于承當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系職責(zé)的所有人員 , 包括臨時(shí)雇傭的人員 必要時(shí)還包括分包方的人員。3 職責(zé)3.1 辦公室負(fù)責(zé)人力資源控制的籌劃與監(jiān)督。3.2 辦公室負(fù)責(zé)識別崗位能力需求及實(shí)施相應(yīng)措施確保人員能適應(yīng)崗位能力要求。3.3 辦公室負(fù)責(zé)人員的培訓(xùn)。3.4 其它各部

49、門、單位負(fù)責(zé)協(xié)助對本部門、單位員工的各種培訓(xùn)工作。4 程序4.1 人員安排 承當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系規(guī)定職責(zé)的人員應(yīng)是有能力的，對能力的判斷 應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷(驗(yàn))方面考慮，各崗位人員能力要滿足?崗位任職能力?的 要求。4.2 培訓(xùn)、意識和能力4.2.1 應(yīng)識別從事影響質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安活動的人員的能力需求，分別對新員工、 在崗職工、轉(zhuǎn)崗職工、各類專業(yè)人員、特殊工種人員、審員等，根據(jù)他們的崗位確定培訓(xùn)需 求。4.2.2 新員工培訓(xùn)a) 上崗根底教育：包括公司概況、員工紀(jì)律、質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安方針和目標(biāo)、 質(zhì)量、平安和環(huán)境保護(hù)意識、相關(guān)法律法規(guī)、質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)

50、健康平安管理體系根底知識 等的教育培訓(xùn)。此項(xiàng)工作在新員工進(jìn)入本處的一個(gè)月，由辦公室組織進(jìn)行；b) 崗位技能培訓(xùn)：學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書、所用設(shè)備的性能、 操作步驟、平安事項(xiàng)等，由所在部門負(fù)責(zé)組織進(jìn)行，并進(jìn)行書面和操作考核，合格者方可上 崗。4.2.3 在崗人員培訓(xùn) 按照培訓(xùn)方案，每年應(yīng)根據(jù)員工能力情況對局部在崗員工進(jìn)行必要的崗位技能培訓(xùn)和考核。4.2.4 特殊工作人員培訓(xùn)特殊工種人員培訓(xùn)，按主管部門要求進(jìn)行培訓(xùn)。質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系審 員應(yīng)由具備資格的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核，持證上崗。4.2.5 轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn) (同 5.2.2b)4.2.6 通過教育和培訓(xùn)，使員工意識

51、到：a) 滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性，符合環(huán)境和職業(yè)健康平安方針、程序和管理體 系要求的重要性；以及違反這些要求所造成的后果；b) 自己從事的活動與本公司開展的相關(guān)性；c) 在工作活動中實(shí)際的或潛在的環(huán)境影響，職業(yè)健康平安后果，以及個(gè)人工作的改良 所帶來的環(huán)境和職業(yè)健康平安效益；c) 在執(zhí)行環(huán)境和職業(yè)健康平安方針和程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系要求， 包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(見 4.4.7 )方面的作用和職責(zé)；d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。4.2.7 評價(jià)所提供培訓(xùn)的有效性 :a) 通過理論考核、操作、業(yè)績評定和觀察方法評價(jià)培訓(xùn)的有效性，評價(jià)被培訓(xùn)的人員是 否具備了所需的能力；

52、b) 每年第四季度辦公室組織各部門、 單位負(fù)責(zé)人對人員滿足要求的能力進(jìn)行評價(jià)， 形成 ?人員評價(jià)表?。4.3 培訓(xùn)方案及實(shí)施4.3.1 每年十二月初各部門向辦公室上報(bào)下年度的?培訓(xùn)申請單? ，根據(jù)各部門需求及各部門 上報(bào)的?培訓(xùn)申請單?，辦公室在十二月底制定下年度的培訓(xùn)方案 (包括培訓(xùn)容、 對象、時(shí)間、 考核方式等容)，下發(fā)各部門，并監(jiān)督實(shí)施。并將年度培訓(xùn)方案報(bào)公司辦公室備案。4.3.2 每次培訓(xùn)，負(fù)責(zé)培訓(xùn)的部門、單位應(yīng)填寫?培訓(xùn)記錄表? ，記錄培訓(xùn)人員、時(shí)間、地點(diǎn)、 教師、容及考核結(jié)果等，培訓(xùn)后將有關(guān)記錄、試卷或操作考核記錄等交辦公室存檔。4.3.3 各部門的方案外培訓(xùn)，應(yīng)填寫?培訓(xùn)申請單?

53、 , 并上報(bào)辦公室 , 經(jīng)相應(yīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后 , 由 相關(guān)部門組織實(shí)施。4.3.4 經(jīng)批準(zhǔn)的外培 , 由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。5 相關(guān)文件5.1 各級人員入職要求5.2 記錄控制程序6 記錄6.1 年度培訓(xùn)方案6.2 培訓(xùn)記錄6.3 培訓(xùn)申請6.4 培訓(xùn)檔案6.5 維修工技能考核申報(bào)表6.6 勞動合同6.7 特種作業(yè)人員根底設(shè)施管理程序1 目的對機(jī)械設(shè)備運(yùn)行進(jìn)行有效控制，確保設(shè)備的平安運(yùn)轉(zhuǎn)，環(huán)保運(yùn)轉(zhuǎn)，減少機(jī)械事故和人身 傷害，確保公司整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2 適用圍 本程序適用于公司根底設(shè)施(包括機(jī)械設(shè)備)的管理。3 職責(zé)3.1 生技部負(fù)責(zé)機(jī)械設(shè)備的平安使用、檢查、維修及現(xiàn)場管理。3.2 設(shè)備使用部門負(fù)責(zé)

54、設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)。4 工作程序4.1 根底設(shè)施的購置及配備4.1.1 各單位根據(jù)生產(chǎn)需要購置設(shè)備時(shí)，填寫?設(shè)施申購單?由總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行，購置申請 中對質(zhì)量、效益、環(huán)保平安等做好經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證。采購應(yīng)遵循技術(shù)上先進(jìn)、生產(chǎn)上適用、經(jīng) 濟(jì)上合理的原那么。4.1.2 設(shè)備在不能滿足生產(chǎn)時(shí)，可申請調(diào)配、購置。4.1.3 對使用過程中的機(jī)械設(shè)備進(jìn)行全面檢查和維護(hù)且符合以下要求：a) 固定連接牢靠，無松動現(xiàn)象；b) 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)平穩(wěn)，無異響和震動；c) 機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)部位密封良好，無泄漏現(xiàn)象；d) 機(jī)容整潔，防護(hù)完好；4.2 設(shè)備的使用4.2.1 使用時(shí)，應(yīng)配置使用性能完好，平安有保證的設(shè)備，設(shè)備的平安裝置和防護(hù)設(shè)施應(yīng)齊 全。所有設(shè)備應(yīng)到達(dá)以下要求：a) 傳動的外露局部應(yīng)有牢固的防護(hù)罩，并且連接可靠，無松動；b) 所有設(shè)備保持接地(零)線應(yīng)可靠；c) 每臺設(shè)備應(yīng)使用一個(gè)獨(dú)立的開關(guān)和電源線路， 并與設(shè)備的負(fù)荷相匹配。 所有帶電部位 屏護(hù)良好，防止意外觸及；d) 設(shè)備的限位、連鎖、操作手柄應(yīng)靈活可靠；e) 設(shè)備不能出現(xiàn)漏油現(xiàn)象；f) 設(shè)備檢修時(shí)要斷電，在斷電處必須掛警示標(biāo)志“禁止合閘、有人作業(yè) ，并設(shè)置監(jiān)護(hù) 人。4.2.3 生產(chǎn)部門和辦公部門在使用辦公和生產(chǎn)設(shè)備時(shí)，優(yōu)先考慮到負(fù)荷與設(shè)備配置相適應(yīng)，