物資采購風險防控措施

1、堅決懲治和預防腐敗，是我們黨必須始終抓好的一項重大政治任務。當前，物資采購行業(yè)作為廉政建設的高風險行業(yè)， 推行廉潔風險防范管理十分必要。在推行過程中，分局結合自 身的特點和實際，針對物資采購風險防控認真把握好三個重點。找準風險因素是前提廉政建設中的風險因素，即權力運行過程中容易發(fā)生問題 的薄弱部位和環(huán)節(jié)。抓住了風險因素，就抓住了廉政建設的主 要矛盾，抓住了工作重點。廉政風險防范管理是一個全新的課 題，首要的問題是要從思想上解決好什么是廉政風險，為什么 要排查廉政風險點。同時，使大家認清查找風險因素的目的是 為了建立相應的防范措施，查缺補漏，建章立制，防微杜漸， 完善風險因素管理的相關制度，最大

2、限度地減少發(fā)生腐敗的可 能性，提升干部隊伍的整體素質。查找風險因素，要重點關注 權力自由度比較大的崗位，重點關注職工群眾普遍關心的廉政熱點問題，重點關注業(yè)務崗位上的關鍵點，重點關注容易發(fā)生 問題的薄弱環(huán)節(jié)。在物資采購行業(yè)，要緊緊圍繞采購鏈上的關 鍵點，著重抓好供應商準入及考核、供應商推薦、招標及綜合 評議采購、采購價格、合同管理、質量檢驗、廢舊物資處置等 權力運行這個核心。查找過程中，要梳理工作流程，明確部門 和崗位職責，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式， 找由凸顯和潛在的廉潔風險點，力求做到準確、全面、深入， 防止以偏概全。對查找的風險因素要征求供應商層面和用戶的意見。同時，要根據各

3、崗位自由裁量權大小、權力公開透明程 度、監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等風險發(fā)生幾率和危害程度 確定風險等級，并經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總, 在一定范圍內公示，接受各方監(jiān)督。完善落實防控措施是關鍵如果說查找風險因素是“預”的工作，那么制訂防控措施 就主要是“防”的工作。要圍繞排查確定的各類風險因素和風 險等級，有針對性地推進防控措施，著力形成教育促廉、制度 管權管事的廉潔風險防控機制。要強化教育防控。思想是行動的先導。正確的思想意識指 導健康的行為方式。因此在物資采購行業(yè)，要始終把思想教育 作為廉潔風險防范管理的長期性、基礎性工作來抓。要始終堅 持教育為主、預防為先的方針，通過創(chuàng)新載體

4、、豐富手段、活 躍形式，教育物資采購人員把好欲望關、交友關、興趣關，筑 牢拒腐防變的思想道德防線。當前，要特別注意根據物資采購 人員的思想實際和客觀環(huán)境的發(fā)展變化，緊緊抓住樹立正確的 權力觀、地位觀、利益觀這個關鍵，大力開展廉潔從業(yè)教育。 在教育對象上，凡風險因素所涉及的人員都要接受教育，尤其 要牢牢抓住管計劃、管招標、管市場、管價格、管結算等關鍵 崗位人員這個重點。在教育形式上，要以黨風廉政主題教育活 動為載體，開展案例警示教育、黨紀政紀條規(guī)教育、典型示范 教育、親情廉政教育，以及抓住職務提升、崗位變動、節(jié)假日、 年度考核、婚喪嫁娶、由國等特殊時期的談話提醒教育。通過 加強教育，達到“以道德

5、理念武裝人、以黨紀國法約束人、以 先進典型激勵人、以反面事例警示人”的目的。在加強廉政教 育的同時，要與提高物資采購人員的業(yè)務能力相結合。若業(yè)務 能力不強，不熟悉市場規(guī)律，就容易被別有用心的不法供應商 所利用，就不容易把握住采購成本，也就容易由現廉政問題。 因此在推行廉潔風險防范管理的同時，要教育廣大干部職工潛 心研究經濟走勢和市場動態(tài)，把握好市場變化的節(jié)奏。要有敏 銳的嗅覺，做好對國家宏觀調控政策和物資資源市場的分析研 究，提前采取有效的應對措施，提高采購風險的預見能力。要強化制度防控。要堅持用制度管權、管事、管人，建立 健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調的權力結 構和運行機制。

6、要對照業(yè)務流程和工作環(huán)節(jié)對現有制度進行梳 理，查找與之對應的制度規(guī)定要求和機制約束情況，明確存在 缺陷的具體環(huán)節(jié)和位置。對于廉潔風險防范過程中缺失的制度， 要抓緊制定，對規(guī)定籠統(tǒng)或不完善的制度，要抓緊修訂，真正 形成每個風險因素都要有制度支撐，達到從工作機制、制度和 程序上，限制重點崗位人員的自由裁量空間，達到“不能腐敗”實現“陽光采購”。同時，要認真落實物資采購監(jiān)督管理、業(yè) 務公開、廉潔從業(yè)、內控管理、輪崗交流、重要崗位親屬回避 等制度，進一步規(guī)范用權行為，防控廉潔風險。尤其在物資采 購監(jiān)管及業(yè)務公開方面，要對供應商管理、招標采購、產品定價、貨款支付等重點環(huán)節(jié)進行公開，達到“決策民主、操作公

7、 開、過程受控、全程在案、永久追溯”的目標。健全運行機制是保障良好的運行機制是廉潔風險防范管理工作落實的保障，在 推行廉潔風險防范管理工作中要著重建立完善以下幾個機制：一是強化監(jiān)督管理機制。不受監(jiān)督的權力必然導致腐敗。 要加強對采購各環(huán)節(jié)權力行使情況的監(jiān)督，防止權力失控、決 策失誤、行為失范。要根據權力運行的風險內容和不同等級， 實行分級管理、分級負責。對物資采購鏈上的供應商選擇權、 定價權、貨款支付權等廉政風險等級較高的權力，要在分局分 管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責。同時，對風 險點的監(jiān)控要與物資采購效能監(jiān)察、物資采購專項審計、物資 采購業(yè)務公開、內控制度等監(jiān)督資源相結合，形成

8、監(jiān)督合力。二是建立完善監(jiān)督檢查機制。要按照層級管理的原則，建 立起經常性的上級監(jiān)督下級的制度。要經常檢查崗位廉潔風險 因素是否全面準確，對不同廉潔風險的具體表現形式分析是否 到位，廉潔風險防范管理的教育、制度和監(jiān)督等措施是否得當, 人財物等方面的規(guī)章制度是否有效落實等。在檢查的實施過程 中，要區(qū)分不同層次、不同范圍，根據檢查情況調整風險因素 類別、檢查周期和范圍，對于檢查情況好的可以適當降低風險 因素級別并延長檢查周期，對于檢查情況不好的要提升風險點 級別并加大檢查頻次。三是建立完善考核評估及糾錯修正機制。考核是檢驗廉政 風險防范管理工作成效的重要手段。要加強考核工作領導，制 定詳細的考核、評

9、估方案。堅持定期與不定期考核相結合。對 廉政等級較高的風險點，每半年考核評估一次，對廉政等級一 般的風險點，每年考核評估一次，并把考核評估作為獎勵、晉 級、評先、評優(yōu)的重要依據。要根據監(jiān)督檢查和考核評估結果, 糾正存在問題，完善工作程序。對于因改革發(fā)展、社會周邊環(huán) 境變化而產生的相應風險點變化，要及時修正風險內容，優(yōu)化 更新防控措施。四是建立完善責任追究機制。對由現問題的崗位干部和單 位領導，根據情節(jié)輕重，分別給予誡勉談話、通報批評、調整 崗位等組織處理或黨紀政紀處分，并視情況給予相應的經濟處 罰，涉嫌犯罪的依法移送司法機關。同時，要按照“一崗雙責” 的要求，追究直接責任和領導責任，切實保證優(yōu)

10、者有其獎，劣 者有其罰。五、一是制定采購方案。在總結提煉過去工作的基礎上， 進一步完善了采購方案。方案從最初的僅供應商選擇策略，擴 大到供應商選擇策略、采購方式選擇策略、質量控制策略和定 價策略。不僅有效地規(guī)范了采購行為，規(guī)避了采購風險，而且 也提高了管理效率和管理效果。六、加強供應商的評價和評定，按照公司供應商準入要求 和標準，對供應商進行評價和評定。此項舉措促進了供應商的 誠信經營，有效消除了供應商故意違約、供貨不及時、質量不 合格等采購風險。七、按照物資設備系統(tǒng)管理平臺，加強了需求計劃的審核、 考核，從而有效控制了計劃采購風險。推動了降本降庫工作的 開展，從而價格風險、質量風險和存量風險都得到了較好的控 制、轉