《體系內(nèi)審培訓(xùn)》PPT課件

1、1;.一、 QHSE管理體系審核概述二、 QHSE管理體系內(nèi)部審核2;.審核審核:(GB/T 19001-2000:(GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)定義標(biāo)準(zhǔn)定義) ) 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行系統(tǒng)的、為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。獨(dú)立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核內(nèi)部審核 audit(SY1002.1-2007audit(SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的定義標(biāo)準(zhǔn)的定義):): 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判定組織對其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判定

2、組織對其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。1 1、審核的定義、審核的定義審核員：審核員： (SY1002.1-2007(SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的定義標(biāo)準(zhǔn)的定義) ) 經(jīng)過培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。經(jīng)過培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。3;.（1 1）通過審核確定受審核方）通過審核確定受審核方QHSEQHSE管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。符合性包括兩個(gè)方面：符合性包括兩個(gè)方面： 1 1）確定受審核方是否建立了文件化的）確定受審核方是否建立

3、了文件化的QHSEQHSE管理體系，其管理體系文件是否符合審管理體系，其管理體系文件是否符合審核準(zhǔn)則的要求；核準(zhǔn)則的要求； 2 2）確定受審核方的）確定受審核方的QHSEQHSE現(xiàn)狀是否符合審核準(zhǔn)則的要求?，F(xiàn)狀是否符合審核準(zhǔn)則的要求。審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：_GB/T19001_GB/T19001、GB/T24001GB/T24001和和GB/T28001GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)；_相關(guān)的法律、法規(guī)要求；相關(guān)的法律、法規(guī)要求；_本組織的體系文件本組織的體系文件4;. （2 2）判斷受審核方的）判斷受審核方的QHSEQHSE管理體系是否得到了實(shí)施與保持。管理體系是否得到了實(shí)施與保持。 判斷受審核

4、方的判斷受審核方的QHDEQHDE管理體系是否按照體系文件的要求有效運(yùn)行并能得到保持。管理體系是否按照體系文件的要求有效運(yùn)行并能得到保持。 （3 3）發(fā)現(xiàn)受審核方）發(fā)現(xiàn)受審核方QHSEQHSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域。管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域。 通過審核，指出受審核方通過審核，指出受審核方QHSEQHSE管理體系可以改善和提高的方面，即使這些方面管理體系可以改善和提高的方面，即使這些方面可能已經(jīng)符合審核準(zhǔn)則的要求?？赡芤呀?jīng)符合審核準(zhǔn)則的要求。（4 4）評估組織的管理評審是否能夠確保）評估組織的管理評審是否能夠確保QHSEQHSE管理體系持續(xù)適用和有效。管理體系持續(xù)適用和有效。 對管理評審的

5、內(nèi)容、程序、結(jié)果和評審后措施的實(shí)施進(jìn)行評估，以確定管理評審能否保持對管理評審的內(nèi)容、程序、結(jié)果和評審后措施的實(shí)施進(jìn)行評估，以確定管理評審能否保持QHSEQHSE管理體系的適用和有效。因?yàn)楣芾碓u審是最高管理者對管理體系有效性、充分性和適管理體系的適用和有效。因?yàn)楣芾碓u審是最高管理者對管理體系有效性、充分性和適應(yīng)性的評價(jià)，它對體系的持續(xù)改進(jìn)起著決定性的作用。應(yīng)性的評價(jià)，它對體系的持續(xù)改進(jìn)起著決定性的作用。5;.管理評審：管理評審： 至少應(yīng)包括（但不局限）以下內(nèi)容：至少應(yīng)包括（但不局限）以下內(nèi)容： _組織的方針、目標(biāo)；組織的方針、目標(biāo)； _組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)；組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)； _資源分布及配置；資源分布

6、及配置； _市場及環(huán)境的變化；市場及環(huán)境的變化； _設(shè)施（包括應(yīng)急設(shè)施）的完整性；設(shè)施（包括應(yīng)急設(shè)施）的完整性； _體系運(yùn)行的改進(jìn)措施建議；體系運(yùn)行的改進(jìn)措施建議； _重大危害及環(huán)境因素的變化及措施建議。重大危害及環(huán)境因素的變化及措施建議。6;.（1 1）審核的分類）審核的分類審核分類按審核方與受審核方的關(guān)系按實(shí)施審核的審核人員QHSE管理體系審核內(nèi)部審核第一方審核外部審核第二方審核第三方審核7;.第一方審核（內(nèi)部審核）：第一方審核（內(nèi)部審核）： 是由一個(gè)組織的成員或其它人以組織的名義進(jìn)行的審核。是由一個(gè)組織的成員或其它人以組織的名義進(jìn)行的審核。 這種審核是組織建立的一種自我檢查、自我完善的系

7、統(tǒng)活動(dòng)，可為有效的管理評審和糾正、這種審核是組織建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動(dòng)，可為有效的管理評審和糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施提供信息。預(yù)防或改進(jìn)措施提供信息。第二方審核：第二方審核： 是一個(gè)組織為了選擇和評價(jià)合適的利益合作方（包括供方），在合同簽訂前或依據(jù)合同是一個(gè)組織為了選擇和評價(jià)合適的利益合作方（包括供方），在合同簽訂前或依據(jù)合同要求，由該組織的人員或其他人員以組織的名義對合作方進(jìn)行的審核。要求，由該組織的人員或其他人員以組織的名義對合作方進(jìn)行的審核。 這種審核旨在為組織提供信任的證據(jù)。目前這種審核還不是很多，但今后將是一種趨勢。這種審核旨在為組織提供信任的證據(jù)。目前這種審核還不是很多

8、，但今后將是一種趨勢。第三方審核：第三方審核： 是由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)按規(guī)定的審核準(zhǔn)則，按照是由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)按規(guī)定的審核準(zhǔn)則，按照規(guī)定的審核程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。規(guī)定的審核程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。 在第三方審核中，由國家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)證制度的要求實(shí)施的以認(rèn)證為目的的審在第三方審核中，由國家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)證制度的要求實(shí)施的以認(rèn)證為目的的審核，又稱為認(rèn)證審核。核，又稱為認(rèn)證審核。8;.9;.（1 1）被審核的）被審核的Q&HSEQ&HSE管理體系必須是正規(guī)的管理體系必須是正規(guī)的 GB

9、/T19001GB/T19001和和GB/T24001 GB/T24001 、GB/T28001GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)分別強(qiáng)調(diào)了組織的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管標(biāo)準(zhǔn)分別強(qiáng)調(diào)了組織的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的文件化。只有實(shí)現(xiàn)了理體系、職業(yè)健康安全管理體系的文件化。只有實(shí)現(xiàn)了Q&HSEQ&HSE管理體系的文件化，管理體系的文件化，QHSEQHSE管理體系才能規(guī)范運(yùn)作，才有比較和評價(jià)的可能。因此，文件化的管理體系才能規(guī)范運(yùn)作，才有比較和評價(jià)的可能。因此，文件化的Q&HSEQ&HSE管理體系是實(shí)施管理體系是實(shí)施審核的必要條件。審核的必要條件。（2 2）

10、QHSEQHSE管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)1 1）無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者或委托方授權(quán)和批準(zhǔn)才能進(jìn)行，第三方）無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者或委托方授權(quán)和批準(zhǔn)才能進(jìn)行，第三方審核還需根據(jù)合同進(jìn)行；審核還需根據(jù)合同進(jìn)行；2 2）QHSEQHSE管理體系審核從審核準(zhǔn)備到審核實(shí)施和審核后的跟蹤驗(yàn)證都有一整套規(guī)范的程管理體系審核從審核準(zhǔn)備到審核實(shí)施和審核后的跟蹤驗(yàn)證都有一整套規(guī)范的程序和方法；序和方法；3 3）審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行，不管是外部審核或內(nèi)部審核，審）審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行，不管是外

11、部審核或內(nèi)部審核，審核員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格才能進(jìn)行審核工作；核員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格才能進(jìn)行審核工作；4 4）審核必須形成書面文件。包括審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、審核報(bào)告等。）審核必須形成書面文件。包括審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、審核報(bào)告等。10;.（3 3）QHSEQHSE管理體系審核必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性管理體系審核必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性 客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個(gè)核心原則?？陀^性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個(gè)核心原則。 客觀性客觀性: :是指審核證據(jù)必須真實(shí)可靠，具有可追溯性。審核員要以充分的證據(jù)和客觀事是指審核證據(jù)必須真實(shí)可

12、靠，具有可追溯性。審核員要以充分的證據(jù)和客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評價(jià)審核對象，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論，不以能主觀實(shí)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評價(jià)審核對象，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論，不以能主觀臆斷。臆斷。獨(dú)立性獨(dú)立性: :審核是一個(gè)獨(dú)立的過程，審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核部門或組織之外，即審核應(yīng)由審核是一個(gè)獨(dú)立的過程，審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核部門或組織之外，即審核應(yīng)由與受審核對象無直接關(guān)系的人員進(jìn)行。審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系。在外與受審核對象無直接關(guān)系的人員進(jìn)行。審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系。在外審中，審核員與受審核方無任何利益關(guān)系。在內(nèi)審中，一般來說本部門人員不能審核本審中，審

13、核員與受審核方無任何利益關(guān)系。在內(nèi)審中，一般來說本部門人員不能審核本部門。部門。系統(tǒng)性系統(tǒng)性: :是指審核員要按規(guī)定的程序全面地審核和評價(jià)與審核對象有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和結(jié)是指審核員要按規(guī)定的程序全面地審核和評價(jià)與審核對象有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和結(jié)果。果。11;.（4 4）QHSEQHSE管理體系審核采用抽樣方法管理體系審核采用抽樣方法 由于時(shí)間和人員的限制以及體系運(yùn)行的連續(xù)性，審核工作要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成對體系各方由于時(shí)間和人員的限制以及體系運(yùn)行的連續(xù)性，審核工作要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成對體系各方面的審核工作，只能采取抽樣檢查的方法。面的審核工作，只能采取抽樣檢查的方法。 抽樣應(yīng)做到隨機(jī)抽樣，樣品要具有代表性

14、。抽樣應(yīng)做到隨機(jī)抽樣，樣品要具有代表性。 在初次審核（認(rèn)證審核）時(shí)，部門和體系要求是不能抽樣的。在初次審核（認(rèn)證審核）時(shí)，部門和體系要求是不能抽樣的。12;.1 1、目的：、目的：（1 1）確定體系的充分性、適用性和有效性；）確定體系的充分性、適用性和有效性；（2 2）作為一種管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)）作為一種管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)QHSEQHSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實(shí)施與保持；確保體系的正確實(shí)施與保持；（3 3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準(zhǔn)備；）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過

15、外部審核做準(zhǔn)備；（5 5）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。13;.2 2、審核范圍、審核范圍 在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視組織所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。的范圍可視組織所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計(jì)劃時(shí)可但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制

16、內(nèi)審計(jì)劃時(shí)可以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定一定的范圍。以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定一定的范圍。3 3、審核準(zhǔn)則、審核準(zhǔn)則（1 1）GB/T19001GB/T190012000 GB/T28001-20012000 GB/T28001-2001和和GB/T24001GB/T240011996 1996 標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)可標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)可參考參考SY/T6276SY/T627619971997標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)。（2 2）組織的）組織的QHSEQHSE管理手冊、程序文件及其它相關(guān)文件。管理手冊、程序文件及其它相關(guān)文件。（3 3）適用于組織的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。）適用于組織的有關(guān)法律、

17、法規(guī)和其他要求。14;.4 4、內(nèi)部審核的特點(diǎn)：、內(nèi)部審核的特點(diǎn)：（1 1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進(jìn)。）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進(jìn)。（2 2）是一項(xiàng)需經(jīng)常開展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。）是一項(xiàng)需經(jīng)常開展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。（3 3）是一項(xiàng)正式的活動(dòng)。）是一項(xiàng)正式的活動(dòng)。（4 4）必須得到管理者的支持。）必須得到管理者的支持。（5 5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實(shí)。）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實(shí)。（6 6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在： 都是同事甚至領(lǐng)導(dǎo)，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；都是同事甚至領(lǐng)導(dǎo)，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)； 高層管理者等人

18、的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣； 審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)； 有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立；有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立； 內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施實(shí)施，驗(yàn)證和分析其有效性。內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施實(shí)施，驗(yàn)證和分析其有效性。15;.5 5、內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次、內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次 內(nèi)部內(nèi)部QHSEQHSE管理體系審核，一般可以分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加管理體系審核，一般可以分為例行

19、的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。審核兩類。 常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計(jì)劃（審核方案）進(jìn)行，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計(jì)劃（審核方案）進(jìn)行，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。 在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核： 發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨； 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝有現(xiàn)

20、場等有較大改變；生產(chǎn)工藝有現(xiàn)場等有較大改變； 即將進(jìn)行第二方、第三方審核；即將進(jìn)行第二方、第三方審核； 獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保護(hù)認(rèn)證資格。獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保護(hù)認(rèn)證資格。16;.6 6、內(nèi)部審核的一般順序：、內(nèi)部審核的一般順序：（1 1）確定審核任務(wù)）確定審核任務(wù)（2 2）進(jìn)行審核準(zhǔn)備）進(jìn)行審核準(zhǔn)備（3 3）實(shí)施現(xiàn)場審核）實(shí)施現(xiàn)場審核（4 4）審核匯總分析）審核匯總分析（5 5）編寫審核報(bào)告）編寫審核報(bào)告（6 6）糾正措施跟蹤）糾正措施跟蹤1 1、領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵、領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵2 2、管理者代表要親自抓、管理者代表要親自抓3 3、落實(shí)內(nèi)部審核的職責(zé)、落實(shí)內(nèi)部審核的職責(zé)4

21、4、組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍、組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍5 5、有正規(guī)的內(nèi)部審核程序、有正規(guī)的內(nèi)部審核程序17;.1 1、編制內(nèi)審計(jì)劃、編制內(nèi)審計(jì)劃 內(nèi)部審核一般有分散滾動(dòng)式審核和集中式審核兩種，因此，審核計(jì)劃也分為分散內(nèi)部審核一般有分散滾動(dòng)式審核和集中式審核兩種，因此，審核計(jì)劃也分為分散滾動(dòng)式審核計(jì)劃和集中式審核計(jì)劃兩種形式。滾動(dòng)式審核計(jì)劃和集中式審核計(jì)劃兩種形式。 分散滾動(dòng)式審核比較適合于企業(yè)分散滾動(dòng)式審核比較適合于企業(yè)QHSEQHSE管理體系的持續(xù)保持（獲得認(rèn)證以后的正管理體系的持續(xù)保持（獲得認(rèn)證以后的正式運(yùn)行）期間。審核計(jì)劃一般一年編制一次，逐月開展，但在一年以內(nèi)應(yīng)將所有的式運(yùn)行）期間。審核

22、計(jì)劃一般一年編制一次，逐月開展，但在一年以內(nèi)應(yīng)將所有的部門或要素至少覆蓋一次，最好兩次。對重點(diǎn)部門或要素的審核頻次可適度增加。部門或要素至少覆蓋一次，最好兩次。對重點(diǎn)部門或要素的審核頻次可適度增加。 集中式審核一般適應(yīng)于企業(yè)管理體系的試運(yùn)行階段（也適用于正式運(yùn)行階段），集中式審核一般適應(yīng)于企業(yè)管理體系的試運(yùn)行階段（也適用于正式運(yùn)行階段），類似于認(rèn)證審核。就是在確定的時(shí)間內(nèi)（一般為類似于認(rèn)證審核。就是在確定的時(shí)間內(nèi)（一般為2 24 4天）一次性集中審核完成體系天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。正式運(yùn)行期間，一年內(nèi)至少進(jìn)行兩次。所覆蓋的所有部門和要素。正式運(yùn)行期間，一年內(nèi)至少進(jìn)行兩

23、次。18;. 123456789101112A B C D E F G H I Q&HSE管理體系年度內(nèi)審計(jì)劃管理體系年度內(nèi)審計(jì)劃19;.20;.2 2、組成審核組、組成審核組 在內(nèi)審進(jìn)行前，管理者代表指派審核組長，組成審核組。在選擇審核組長和審核員時(shí)，在內(nèi)審進(jìn)行前，管理者代表指派審核組長，組成審核組。在選擇審核組長和審核員時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：應(yīng)考慮以下因素：（1 1）資格：）資格：（2 2）業(yè)務(wù)范圍：）業(yè)務(wù)范圍：（3 3）經(jīng)驗(yàn)與能力：）經(jīng)驗(yàn)與能力：（4 4）為受審核部門所接受：）為受審核部門所接受：21;.3 3、收集并審閱有關(guān)文件、收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門有關(guān)的程序文件

24、，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審審核報(bào)告，不合格報(bào)告，糾正措施實(shí)施記錄。審審核報(bào)告，不合格報(bào)告，糾正措施實(shí)施記錄。 4 4、編制檢查表、編制檢查表 檢查表的格式可采用公司體系記錄中的格式，包括：檢查表的格式可采用公司體系記錄中的格式，包括：（1 1）受審核部門、審核時(shí)間、審核員。）受審核部門、審核時(shí)間、審核員。（2 2）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)

25、準(zhǔn)或文件，列出要審核的內(nèi)容，主要解決）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出要審核的內(nèi)容，主要解決“ “查什么查什么” ”的問題。的問題。（3 3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“ “怎么查怎么查” ”的問題。的問題。（4 4）審核記錄。）審核記錄。 22;.23;.24;.1 1、召開一次簡短的首次會(huì)議；、召開一次簡短的首次會(huì)議；（1 1）向受審核部門介紹審核組成員；）向受審核部門介紹審核組成員；（2 2）介紹審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；）介紹審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；（3 3）簡要介紹審核中采用的方法和

26、程序；）簡要介紹審核中采用的方法和程序；（4 4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；（5 5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；（6 6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；（7 7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。 首次會(huì)議是由審核組長主持召開。內(nèi)部審核的首次會(huì)議無論在內(nèi)容和召開形首次會(huì)議是由審核組長主持召開。內(nèi)部審核的首次會(huì)議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當(dāng)簡化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人員應(yīng)參加首次會(huì)議。式上都可適

27、當(dāng)簡化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人員應(yīng)參加首次會(huì)議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。 25;.2 2、進(jìn)行現(xiàn)場審核；、進(jìn)行現(xiàn)場審核；在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)：在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)： （1 1）審核組長要控制審核的全過程。）審核組長要控制審核的全過程。（2 2）要科學(xué)地選擇樣本。）要科學(xué)地選擇樣本。（3 3）充分利用檢查表。）充分利用檢查表。 （4 4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源。）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源。 （5 5）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。26;.3 3、確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告

28、；、確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告； Q&HSE Q&HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項(xiàng)管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：有以下幾種情形： （1 1）體系性不符合：）體系性不符合：Q&HSEQ&HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到所采用標(biāo)準(zhǔn)的全部要求（允管理體系文件沒有完全達(dá)到所采用標(biāo)準(zhǔn)的全部要求（允許的刪減除外），即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。許的刪減除外），即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。（2 2）實(shí)施性不符合：）實(shí)施性不符合：Q&HSEQ&HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即

29、運(yùn)行實(shí)施不符合文管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。件規(guī)定。（3 3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。目標(biāo)。（4 4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的Q&HSEQ&HSE行為未達(dá)到行為未達(dá)到QHSEQHSE法律、法規(guī)和其他要求的法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即規(guī)定，即QHSEQHSE行為不符合法規(guī)要求。行為不符合法規(guī)要求。27;.嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合: : 根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)

30、重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合兩類。重性，可將不符合分為嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合兩類。 嚴(yán)重不合格：嚴(yán)重不合格：體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性、重復(fù)性失效，就其產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境績效、職業(yè)健康安體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性、重復(fù)性失效，就其產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境績效、職業(yè)健康安全績效或體系運(yùn)行結(jié)果而言是嚴(yán)重的問題。全績效或體系運(yùn)行結(jié)果而言是嚴(yán)重的問題。一般不合格：一般不合格：偶然的、個(gè)別的、孤立的性質(zhì)輕微的，對保證所審核區(qū)域的體系的有效性而偶然的、個(gè)別的、孤立的性質(zhì)輕微的，對保證所審核區(qū)域的

31、體系的有效性而言是次要的問題。言是次要的問題。28;. Q&HSE Q&HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項(xiàng)管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：有以下幾種情形： （1 1）體系性不符合：）體系性不符合：Q&HSEQ&HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到所采用標(biāo)準(zhǔn)的全部要求（允管理體系文件沒有完全達(dá)到所采用標(biāo)準(zhǔn)的全部要求（允許的刪減除外），即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。許的刪減除外），即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。（2 2）實(shí)施性不符合：）實(shí)施性不符合：Q&HSEQ&HSE管理體系實(shí)施

32、未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。件規(guī)定。（3 3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。目標(biāo)。（4 4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的Q&HSEQ&HSE行為未達(dá)到行為未達(dá)到QHSEQHSE法律、法規(guī)和其他要求的法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即規(guī)定，即QHSEQHSE行為不符合法規(guī)要求。行為不符合法規(guī)要求。29;.確定不符合項(xiàng)的原則確定不符合項(xiàng)的原則1 1、該細(xì)則細(xì)原則、該細(xì)則細(xì)原則2 2、由

33、表及里原則、由表及里原則3 3、就近不就遠(yuǎn)原則、就近不就遠(yuǎn)原則4 4、最貼近原則、最貼近原則5 5、慎判原則、慎判原則6 6、最有效原則、最有效原則30;.編寫不符合報(bào)告編寫不符合報(bào)告 編寫不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能。不合格報(bào)告至少包括以下主要編寫不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能。不合格報(bào)告至少包括以下主要內(nèi)容：內(nèi)容： 受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；審核員姓名；審核員姓名；審核準(zhǔn)則；審核準(zhǔn)則；審核日期；審核日期；不符合事實(shí)描述；不符合事實(shí)描述；不符合性質(zhì)判定；不符合性質(zhì)判定；受審核方確認(rèn)；受審核方確認(rèn)；不合格原因分析及糾正措施要求；不合格原因分析及糾正措施要

34、求；糾正措施完成情況及驗(yàn)證。糾正措施完成情況及驗(yàn)證。31;.編寫不符合報(bào)告應(yīng)注意的問題編寫不符合報(bào)告應(yīng)注意的問題: : 對于一個(gè)審核員來說，寫好不合格報(bào)告中的對于一個(gè)審核員來說，寫好不合格報(bào)告中的“ “不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)描述” ”、“ “不合格問題的性不合格問題的性質(zhì)質(zhì)” ”、“ “不合格違反的條款不合格違反的條款” ”和和“ “不合格的類型不合格的類型” ”是最為關(guān)鍵的事：是最為關(guān)鍵的事： 不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體。不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體。 不合格問題的性質(zhì)是要用一兩句話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn)（或哪幾點(diǎn)）做得不對。比如：不合格問題的性質(zhì)是要用一兩句話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn)（或哪幾點(diǎn)）做得不對。比

35、如：“ “沒有書面的操作程序，造成質(zhì)量波動(dòng)沒有書面的操作程序，造成質(zhì)量波動(dòng)” ”，“ “未經(jīng)培訓(xùn)上崗操作，造成廢品未經(jīng)培訓(xùn)上崗操作，造成廢品” ”。 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊的條款要力求判斷得比較確切。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊的條款要力求判斷得比較確切。 不合格的類型要準(zhǔn)確。不合格的類型要準(zhǔn)確。32;.4 4、匯總分析審核結(jié)果，填寫、匯總分析審核結(jié)果，填寫不合格項(xiàng)分布表不合格項(xiàng)分布表； 有了若干份不符合報(bào)告，還不能在末次會(huì)議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核有了若干份不符合報(bào)告，還不能在末次會(huì)議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會(huì)議前召開一次全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)的結(jié)果作一

36、次匯總分析。匯總分析可以在末次會(huì)議前召開一次全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)行，以便對受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評價(jià)。行，以便對受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評價(jià)。 匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面： （1 1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手。）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手。 （2 2）從歷史和趨勢入手。）從歷史和趨勢入手。 在這些匯總分析的基礎(chǔ)上可以總結(jié)成整個(gè)體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其在這些匯總分析的基礎(chǔ)上可以總結(jié)成整個(gè)體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。 33;.5 5、召開

37、末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；、召開末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；末次會(huì)議末次會(huì)議 的內(nèi)容的內(nèi)容（1 1）與會(huì)者簽到。）與會(huì)者簽到。（2 2）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。（3 3）總結(jié)。）總結(jié)。（4 4）宣讀不符合報(bào)告。）宣讀不符合報(bào)告。（5 5）說明抽樣的局限性。）說明抽樣的局限性。（6 6）澄清。）澄清。（7 7）糾正措施要求。）糾正措施要求。（8 8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。34;.6 6、編寫審核報(bào)告；、編寫審核報(bào)告；編寫審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容編寫審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容審核目的和范圍審核目的和范圍審核組成員審核組成員受審核部門受審核部門審核日期審核日期審核準(zhǔn)

38、則審核準(zhǔn)則審核綜述及審核結(jié)論審核綜述及審核結(jié)論不合格項(xiàng)分布情況不合格項(xiàng)分布情況審核報(bào)告發(fā)放范圍審核報(bào)告發(fā)放范圍審核組長簽字批準(zhǔn)審核組長簽字批準(zhǔn)附件附件35;.7 7、糾正措施及其跟蹤。、糾正措施及其跟蹤。1 1）跟蹤驗(yàn)證的含義）跟蹤驗(yàn)證的含義是審核活動(dòng)的一部分，是審核的后續(xù)活動(dòng)。是審核活動(dòng)的一部分，是審核的后續(xù)活動(dòng)。是對受審核方采取糾正措施進(jìn)行評審。是對受審核方采取糾正措施進(jìn)行評審。驗(yàn)證糾正措施的有效性。驗(yàn)證糾正措施的有效性。對驗(yàn)證情況進(jìn)行記錄。對驗(yàn)證情況進(jìn)行記錄。2 2）跟蹤驗(yàn)證內(nèi)容）跟蹤驗(yàn)證內(nèi)容糾正措施計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成；糾正措施計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成；計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；完成后的效果如何，是否有類似不合格發(fā)生；完成后的效果如何，是否有類似不合格發(fā)生；實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定保存；實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定保存；如引起文件更改是否按文件控制程序執(zhí)行。如引起文件更改是否按文件控制程序執(zhí)行。36;.3 3）糾正措施及其跟蹤的重要性）糾正措施及其跟蹤的重要性 在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成及審核報(bào)告