217.005績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理制度

1、Q/WXJT湖南望新建設(shè)集團(tuán)股份有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/WXJT-217.005-2015績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理制度2015- 01- 30發(fā)布2015 - 02 - 01實(shí)施湖南望新建設(shè)集團(tuán)股份有限公司發(fā)布Q/WXJT-217.005-2015 目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語(yǔ)和定義14職責(zé)14.1分管領(lǐng)導(dǎo)14.2工程管理部14.3被評(píng)定部門15管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法25.1本制度依據(jù)的流程25.2安全績(jī)效評(píng)定指標(biāo)的制定、審批和下發(fā)25.3評(píng)定指標(biāo)的分解落實(shí)25.4評(píng)定的組織25.5評(píng)定的實(shí)施25.6評(píng)定結(jié)果的確認(rèn)35.7評(píng)定結(jié)果的通報(bào)35.8持續(xù)改進(jìn)36檢查與考核47報(bào)告和記錄4附錄

2、A（規(guī)范性附錄）流程圖5附錄B（規(guī)范性附錄）表格樣式6前言本制度是按照湖南望新建設(shè)集團(tuán)股份有限公司Q/WXJT-217.001-2015管理制度編寫規(guī)范給出的規(guī)則起草。本制度由湖南望新建設(shè)集團(tuán)股份有限公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組提出。本制度由湖南望新建設(shè)集團(tuán)股份有限公司工程管理部歸口并負(fù)責(zé)解釋。本制度起草人：本制度2015年1月首次發(fā)布。9績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理制度1 范圍本制度規(guī)定了湖南望新建設(shè)集團(tuán)股份有限公司績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理的職責(zé)、指標(biāo)的制定與審批、指標(biāo)的分解、評(píng)定的實(shí)施、評(píng)定結(jié)果的確認(rèn)與通報(bào)、持續(xù)改進(jìn)、檢查與考核、報(bào)告與記錄等要求。本制度適用于湖南望新建設(shè)集團(tuán)股份有限公司績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)

3、管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。國(guó)務(wù)院令第393號(hào)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例SL/T398-2007 水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程水利水電施工企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)釋義3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1 安全績(jī)效企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測(cè)量結(jié)果，是衡量企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平的一個(gè)綜合指標(biāo)。3.2 持續(xù)改進(jìn)增加滿足要求的能力的循環(huán)活動(dòng)。4 職責(zé)4.1 分管領(lǐng)導(dǎo)4.1.1 組織制定公司安全績(jī)效評(píng)定指標(biāo)。4.1

4、.2 組織公司安全績(jī)效綜合評(píng)定工作。4.2 工程管理部4.2.1 公司安全績(jī)效評(píng)定指標(biāo)和安全績(jī)效管理體系的制定和修改。4.2.2 收集公司安全績(jī)效綜合評(píng)定相關(guān)資料。4.2.3 實(shí)施公司安全績(jī)效考核。4.2.4 持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效評(píng)定。4.3 被評(píng)定部門被評(píng)定部門包括各部門、各單位、項(xiàng)目部：4.3.1 進(jìn)行安全績(jī)效自評(píng)工作。4.3.2 持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效考核、評(píng)定工作。5 管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法5.1 本制度依據(jù)的流程績(jī)效評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)管理流程（見附錄A圖A.1）。5.2 安全績(jī)效評(píng)定指標(biāo)的制定、審批和下發(fā)5.2.1 工程管理部起草編制公司安全績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。5.2.2 分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.2.3 工程管

5、理部以正式文件下發(fā)。5.3 評(píng)定指標(biāo)的分解落實(shí)5.3.1 各部門、各單位、項(xiàng)目部根據(jù)實(shí)際工作，對(duì)公司制定的安全績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分解。5.3.2 將相關(guān)職責(zé)落實(shí)到每個(gè)崗位和人員。5.4 評(píng)定的組織5.4.1 公司安全績(jī)效評(píng)定工作由分管領(lǐng)導(dǎo)主持，工程管理部具體實(shí)施。5.4.2 公司每年一月組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況的綜合評(píng)定，對(duì)各部門、各單位、直管項(xiàng)目部進(jìn)行安全績(jī)效評(píng)定。5.4.3 發(fā)生死亡事故后，事故發(fā)生單位必須立即進(jìn)行安全績(jī)效評(píng)定。5.5 評(píng)定的實(shí)施5.5.1 公司安全績(jī)效評(píng)定的方式采取檢查與評(píng)定相結(jié)合方式，在評(píng)定前對(duì)被評(píng)定部門進(jìn)行檢查。5.5.2 工程管理部負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，制定評(píng)定指標(biāo)：a

6、) 事故報(bào)告；b) 安全月報(bào)；c) 安全檢查記錄；d) 被評(píng)定部門提供的評(píng)定資料（部門自評(píng)資料，糾正、預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證記錄）；e) 上次績(jī)效評(píng)定提出的糾正、預(yù)防措施實(shí)施的跟蹤驗(yàn)證記錄。5.5.3 安全績(jī)效評(píng)定人員根據(jù)提供的資料和檢查結(jié)果，進(jìn)行安全績(jī)效評(píng)定，填寫安全績(jī)效評(píng)定表。5.5.4 各項(xiàng)目部作為生產(chǎn)部門，對(duì)其安全績(jī)效評(píng)價(jià)重點(diǎn)應(yīng)對(duì)年度安全生產(chǎn)工作目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行評(píng)定，填寫“安全績(jī)效評(píng)定表“（見附錄B表B.1）。5.5.5 各部門作為管理部門，對(duì)其安全績(jī)效評(píng)價(jià)重點(diǎn)應(yīng)對(duì)各項(xiàng)安全生產(chǎn)制度措施的適應(yīng)性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)定，“填寫安全績(jī)效評(píng)定表“（見附錄B表B.2）。適應(yīng)性、充分性、有效

7、性評(píng)定應(yīng)考慮以下因素：a) 驗(yàn)證適應(yīng)性須考慮以下幾點(diǎn)：1) 符合行業(yè)特點(diǎn)；2) 符合公司的規(guī)模和管理模式；3) 與人員的素質(zhì)能力相適應(yīng)；4) 符合施工生產(chǎn)過(guò)程的實(shí)際情況；5) 滿足施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的復(fù)雜情況（如交叉作業(yè)）的需求；6) 符合的國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。b) 驗(yàn)證充分性須考慮以下幾點(diǎn)： 1) 職責(zé)是否已被分配； 2) 過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定；3) 程序是否得到實(shí)施和保持；4) 在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效。 c) 驗(yàn)證有效性須考慮以下幾點(diǎn)：1) 安全方針和安全目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況；2) 人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力；3) 主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到和預(yù)期結(jié)果的情況

8、；4) 產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途要求的符合性和穩(wěn)定性；5) 數(shù)據(jù)的收集、分析與利用、持續(xù)改進(jìn)措施的有效性；6) 管理評(píng)審、糾正/預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效性。5.5.6 安全績(jī)效評(píng)定的同時(shí)，應(yīng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題由被評(píng)定單位提出糾正和預(yù)防措施。評(píng)定過(guò)程中，要對(duì)前一次評(píng)定后提出的糾正措施、建議的落實(shí)情況與效果做出評(píng)價(jià)。5.5.7 工程管理部負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)定過(guò)程詳細(xì)記錄，匯總整理形成“安全績(jī)效評(píng)定報(bào)告”（見附錄B表B.3、附錄B表B.4）5.5.8 被評(píng)定單位應(yīng)在每年末進(jìn)行安全績(jī)效自評(píng)，自評(píng)工作可參照公司安全績(jī)效評(píng)定的程序執(zhí)行。5.6 評(píng)定結(jié)果的確認(rèn)5.6.1 被評(píng)定單位對(duì)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，若有異議，可

9、在評(píng)定工作完成后2個(gè)工作日內(nèi)向安全績(jī)效評(píng)定小組上報(bào)“安全績(jī)效考核申訴表” （見附錄B表B.5）。5.6.2 安全績(jī)效評(píng)定小組在接到申訴后5個(gè)工作日內(nèi)作出對(duì)申訴的處理意見，雙方取得一致意見或繼續(xù)申訴直到取得一致意見。5.7 評(píng)定結(jié)果的通報(bào)5.7.1 工程管理部將評(píng)定報(bào)告匯總整理后以正式文件的形式下發(fā)各機(jī)關(guān)部門、直管單位、辦事處、項(xiàng)目部進(jìn)行通報(bào)。5.7.2 評(píng)定結(jié)果是公司考評(píng)相關(guān)單位的安全管理工作成效的重要依據(jù)，納入單位年度安全績(jī)效考評(píng)。5.8 持續(xù)改進(jìn)5.8.1 被評(píng)定單位在評(píng)定結(jié)果通報(bào)后兩個(gè)工作日內(nèi)，開展糾正和預(yù)防措施的實(shí)施工作；具體實(shí)施可參照“糾正和預(yù)防措施管理制度”。5.8.2 工程管理部

10、綜合公司整體評(píng)定結(jié)果，對(duì)公司安全管理體系進(jìn)行改進(jìn)。必要時(shí)由工程管理部調(diào)整公司安全生產(chǎn)的目標(biāo)和指標(biāo)。由各歸口部門修訂安全規(guī)章制度、操作規(guī)程。5.8.3 由工程管理部制定公司年度安全標(biāo)準(zhǔn)化工作計(jì)劃和并完善措施。工作計(jì)劃的制定應(yīng)注意以下方面：a) 目標(biāo)明確，與公司整體目標(biāo)保持一致；d) 計(jì)劃和措施的內(nèi)容和方法符合公司的實(shí)際；e) 計(jì)劃和措施的內(nèi)容和方法應(yīng)具體、可操作性強(qiáng)；f) 工作內(nèi)容、工作方法、工作分工、工作進(jìn)度四要素齊全。5.8.4 實(shí)施PDCA循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)，不斷提高安全績(jī)效。5.8.5 各單位、項(xiàng)目部的持續(xù)改進(jìn)工作參照?qǐng)?zhí)行。6 檢查與考核 檢查與考核的內(nèi)容見表1。表1 檢查與考核內(nèi)容序號(hào)考核

11、內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)被考核人/崗位考核部門/單位1安全事故是否上報(bào)第一時(shí)間上報(bào)被評(píng)定部門工程管理部2安全費(fèi)用的計(jì)提安全費(fèi)用計(jì)提是否達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)被評(píng)定部門工程管理部7 報(bào)告和記錄表2給出了執(zhí)行本制度形成的報(bào)告和記錄。表2 報(bào)告與記錄序號(hào)編號(hào)名稱填寫單位/崗位保存地點(diǎn)保存期限1JL-217.005-01安全績(jī)效評(píng)定表1工程管理部工程管理部永久2JL-217.005-02安全績(jī)效評(píng)定表2工程管理部工程管理部永久3JL-217.005-03安全績(jī)效評(píng)定報(bào)告1工程管理部工程管理部永久4JL-217.005-04安全績(jī)效評(píng)定報(bào)告2工程管理部工程管理部永久5JL-217.005-05安全績(jī)效考核申訴表被評(píng)定部門工程

12、管理部永久AA附錄A （規(guī)范性附錄）流程圖圖A.1 績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理流程圖B附錄B （規(guī)范性附錄）表格樣式表B.1 安全績(jī)效評(píng)定表1編號(hào)：JL-217.005-01序號(hào)總項(xiàng)分值分項(xiàng)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分備注1安全績(jī)效管理指標(biāo)10指標(biāo)是否分解5指標(biāo)未分解的扣7分，分解不全的每項(xiàng)扣1分2分解后的指標(biāo)是否落實(shí)5指標(biāo)未落實(shí)到部門的每項(xiàng)扣2分，未落實(shí)到人的每項(xiàng)扣1分3安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況75安全事故（職業(yè)?。?0發(fā)生一般安全事故（3人以下職業(yè)病）扣20分，發(fā)生較大及以上安全事故（3人以上職業(yè)?。┛?0分4安全隱患排查治理5一般安全隱患未排查治理的每項(xiàng)扣1分、較大安全隱患未排查治理的每項(xiàng)扣3分、重大

13、安全隱患未排查治理的每項(xiàng)扣5分5員工勞動(dòng)技能提升5安全教育、培訓(xùn)記錄沒(méi)缺少一人次扣1分6控制危險(xiǎn)源5一般危險(xiǎn)源未能辨識(shí)或有效控制每項(xiàng)扣1分，重大危險(xiǎn)源未能辨識(shí)或有效控制每項(xiàng)扣3分7現(xiàn)場(chǎng)安全檢查5違反安全制度的行為每人次扣2分8安全費(fèi)用計(jì)提5未設(shè)置安全費(fèi)用專用賬戶扣2分，安全費(fèi)用計(jì)提達(dá)不到國(guó)家要求扣3分9安全內(nèi)業(yè)資料5安全組織機(jī)構(gòu)、安全管理制度、安全臺(tái)賬、安全檢查整改記錄、安全生產(chǎn)方案、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)業(yè)資料每處缺失扣2分10特殊工種和設(shè)備管理5特種人員未持證上崗每人次扣2分，機(jī)械設(shè)備校缺少驗(yàn)證書的每臺(tái)扣2分11前次評(píng)定糾正預(yù)防措施15措施是否落實(shí)5措施未落實(shí)的每項(xiàng)扣2分12措施實(shí)行后效果驗(yàn)證10未

14、進(jìn)行效果驗(yàn)證的每次扣5分，驗(yàn)證不全的每項(xiàng)扣3分評(píng)分說(shuō)明：1、實(shí)行扣分制，各分項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止不出現(xiàn)負(fù)分。2、總分為100分，60為以下不合格，60-80分為合格，80分以上為優(yōu)良表B.2 安全績(jī)效評(píng)定表2編號(hào)：JL-217.005-02序號(hào)總項(xiàng)分值分項(xiàng)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分備注1安全績(jī)效管理指標(biāo)10指標(biāo)是否分解5指標(biāo)未分解的扣7分，分解不全的每項(xiàng)扣1分2分解后的指標(biāo)是否落實(shí)5指標(biāo)未落實(shí)到部門的每項(xiàng)扣2分，未落實(shí)到人的每項(xiàng)扣1分3安全生產(chǎn)制度措施75適宜性25符合行業(yè)特點(diǎn)；符合公司的規(guī)模和管理模式；與人員的素質(zhì)能力相適應(yīng)；符合施工生產(chǎn)過(guò)程的實(shí)際情況；滿足施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的復(fù)雜情況（如交叉作業(yè)）的需求；

15、符合的國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。 以上要求每項(xiàng)不符合扣5分。4充分性25職責(zé)是否已被分配；過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定；程序是否得到實(shí)施和保持；在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效。 以上要求每項(xiàng)不符合扣6分。5有效性25安全方針和安全目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況；人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力；主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到和預(yù)期結(jié)果的情況產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途要求的符合性和穩(wěn)定性數(shù)據(jù)的收集、分析與利用、持續(xù)改進(jìn)措施的有效性； 管理評(píng)審、糾正/預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效性。 以上要求每項(xiàng)不符合扣6分。11前次評(píng)定糾正預(yù)防措施15措施是否落實(shí)5措施未落實(shí)的每項(xiàng)扣2分12措施實(shí)行后效果驗(yàn)證10未進(jìn)

16、行效果驗(yàn)證的每次扣5分，驗(yàn)證不全的每項(xiàng)扣3分評(píng)分說(shuō)明1、實(shí)行扣分制，各分項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止不出現(xiàn)負(fù)分。2、總分為100分，60為以下不合格，60-80分為合格，80分以上為優(yōu)良表B.3 安全績(jī)效評(píng)定報(bào)告1編號(hào)：JL-217.005-03評(píng)定主持人評(píng)定時(shí)間被評(píng)定部門序號(hào)分項(xiàng)安全績(jī)效管理指標(biāo)存在問(wèn)題糾正預(yù)防措施得分1安全績(jī)效管理指標(biāo)指標(biāo)是否分解2分解后的指標(biāo)是否落實(shí)3安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況安全事故（職業(yè)?。?安全隱患排查治理5員工勞動(dòng)技能提升6危險(xiǎn)源控制7現(xiàn)場(chǎng)安全檢查8安全費(fèi)用計(jì)提9安全內(nèi)業(yè)資料特殊工種和設(shè)備管理13前次評(píng)定糾正預(yù)防措施措施是否落實(shí)14措施實(shí)行后效果如何總分總體結(jié)論糾正和預(yù)防措施匯總綜合評(píng)定等級(jí)參加評(píng)審人員簽字：姓名部門職位姓名部門職位表B.4