創(chuàng)新集群的演化動力及其生成機(jī)制研究

1、1創(chuàng)新集群的概念與研究意義創(chuàng)新集群是簡化的國家創(chuàng)新系統(tǒng) 1, 作為產(chǎn)業(yè)集群的 一種高級形式 , 其出現(xiàn)源于技術(shù)創(chuàng)新在特定產(chǎn)業(yè)集群富 集 。 借助技術(shù)創(chuàng)新推動 , 產(chǎn)業(yè)集群得以以高度集約化 、 高 附加值化模式發(fā)展 , 并贏得絕對競爭優(yōu)勢 。 產(chǎn)業(yè)集群可以 促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新 , 但并不是所有產(chǎn)業(yè)集群都必然趨向技術(shù)創(chuàng) 新 。 因此 ,“ 技術(shù)創(chuàng)新 ” 與 “ 產(chǎn)業(yè)集群 ” 是 “ 創(chuàng)新集群 ” 概念的 基本范疇 。 在此基礎(chǔ)上 , 可以用函數(shù)形式描述創(chuàng)新集群 2:創(chuàng)新集群 =f 邀 創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)移信息 |產(chǎn)業(yè)規(guī)模 妖非均衡是 “ 技術(shù)創(chuàng)新 ” 與 “ 產(chǎn)業(yè)集群 ” 的共同特征 。 首先 ,“ 技 術(shù) 創(chuàng)

2、 新 ” 多 以 “ 時 空 聚 集 ” 狀 態(tài) 存 在 。 熊 彼 特 (J.Schumpeter 對此這樣描述 :“(技術(shù)創(chuàng)新 它們趨于群集 ,成簇發(fā)生 技術(shù)創(chuàng)新甚至不是隨機(jī)地均勻分布于整個 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng) , 而是傾向集中于某些部門及其鄰近部門 。 3” 其 次 , 多個關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)密集存在于特定地理空間且穩(wěn)定地占 有較多市場份額 , 是產(chǎn)業(yè)集群的必備特征 。 換言之 , 產(chǎn)業(yè) 集群必然具備 “ 市場賣方 集 中 ” 與 “ 產(chǎn) 業(yè) 地 理 集 聚 ” 的 屬 性 。 由此可將創(chuàng)新集群的演化視為具有技術(shù)創(chuàng)新聚集 、 賣 方市場集中與產(chǎn)業(yè)地理集聚這三種屬性非均衡存在 , 且 相互耦合 、 彼此耗散的

3、結(jié)果 。創(chuàng)新集群的演化動力及其生成機(jī)制研究王福濤 , 鐘書華(華中科技大學(xué) 公共管理學(xué)院 , 武漢 430074摘要 :培育創(chuàng)新集群能夠有效支持創(chuàng)新型國家建設(shè) , 明晰創(chuàng)新集群的演化動力及其生成機(jī)制對培育創(chuàng)新集群具有深遠(yuǎn)影 響 。 對已有研究做了回顧 , 并分析了其不足 。 從語義與屬性特征著手剖析 , 提出創(chuàng)新集群的演化動力是以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向 的市場競爭 。 以此為基礎(chǔ) , 對芬蘭 ICT 創(chuàng)新集群的崛起做了案例分析 。 賣方市場集中 、 產(chǎn)業(yè)地理集聚與技術(shù)創(chuàng)新聚集的耦合 是創(chuàng)新集群演化動力機(jī)制的結(jié)構(gòu)形式 。 基于上述結(jié)論 , 提出培育創(chuàng)新集群首先需要完善市場競爭機(jī)制 , 理順政府管理職能

4、。 關(guān)鍵詞 :創(chuàng)新集群 ; 演化動力 ; 生成機(jī)制 中圖分類號 :G301文獻(xiàn)標(biāo)志碼 :A文章編號 :1002-0241(200908-0072-06Research on the Evolutionary Dynamic and Emergence Mechanism of InnovationClustersWANG Futao, ZHONG Shuhua(College of Public Administration of Hust, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074, China Abstract:

5、Fostering innovation clusters could support National Innovation System Construction effectively.Clarity the evolutionary dynamic and emergence mechanism of innovation clusters deeply effect fostering innovation clusters.This paper has been to do a review of research,analysis of its shortcomings,andp

6、roperty from the characteristics of semantic analysis to proceed. The Evolutionary Dynamic of innovationClusters is based on market competition, which oriented by innovation.The coupled of sellers marketconcentration,industry geographic aggregation and technological innovation clusters structure the

7、 innovationClusters evolutionary dynamic emergence Mechanism.Key words:innovation clusters; evolutionary dynamic; emergence mechanism 收稿日期 :2009-02-26基金項(xiàng)目 :湖北省科技廳軟科學(xué)研究專項(xiàng) “ 創(chuàng)新集群的組織發(fā)育研究 ”(2008DEA044第一作者簡介 :王福濤 (1976-, 男 , 湖北武漢人 , 華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院講師 , 管理學(xué)博士 , 研究方向 :技術(shù)創(chuàng)新 、 科技政策與管理 ?？茖W(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理創(chuàng)新管理隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的臨近

8、以及聚集效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展 中的日益突顯 , 技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群研究日益受到學(xué)者 的關(guān)注 , 熊彼特提出的 “ 技術(shù)創(chuàng)新群 ” 思想被 N. Rosenberg (1988、 C. DeBression (1989 等 學(xué) 者 在 理 論 上 繼 承 與 發(fā) 展 。 由于創(chuàng)新集群理論的研究對象定位于中觀層次 (產(chǎn) 業(yè) , 它因此可以彌補(bǔ)國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的不足 , 即國家創(chuàng) 新系統(tǒng)理論作為國家發(fā)展方向的宏觀指導(dǎo)與政策頂層設(shè) 計工具 , 其指導(dǎo)作用是戰(zhàn)略性的 。 對于 “ 具體情境下如何 有效構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng) ? ” 等戰(zhàn)術(shù)問題則少有涉及 4, 難以 有針對性地給出政策措施以推進(jìn)建立國家創(chuàng)新系統(tǒng)的宏

9、觀目標(biāo)逐步實(shí)現(xiàn) 。 在聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議 (UNCTAD , 1998、 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 (OECD , 1999、 國 際 知 識 經(jīng) 濟(jì)與企業(yè)發(fā)展組織 (IKED,2004等國際組織的倡導(dǎo)下 , 創(chuàng) 新集群逐步由理論邁向政策實(shí)踐 。產(chǎn)業(yè)集群在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已具有舉足輕重的地位 , 如 2003年廣東省近 1/3的工業(yè)總產(chǎn)值 5, 國家高新技術(shù) 開發(fā)區(qū) 2002年新增工業(yè)增加值的 22%6均由它創(chuàng)造 。 然 而 , 相當(dāng)一部分產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生與發(fā)展源于勞動力成本 低廉的比較優(yōu)勢 , 其增長主要來自汗水而非靈感 , 來自更 努力的工作而不是更聰明的工作 , 其發(fā)展未擺脫依附性 積累模式 。

10、 針對這一困境 , 中國政府先后提出建立國家創(chuàng) 新體系 , 建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo) 。 為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo) , 引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群升級 , 培育創(chuàng)新集群以推動部分區(qū)域 、 部分 產(chǎn)業(yè)率先成功轉(zhuǎn)型就更加刻不容緩 。 而只有知曉推動演 化的原因及其作用的客觀規(guī)律 , 因勢利導(dǎo)地采取措施 , 才 可能提高培育創(chuàng)新集群政策的效度 。2研究綜述集聚是創(chuàng)新集群的典型特征 , 創(chuàng)新集群理論在學(xué)理 上也是 “ 集聚經(jīng)濟(jì) ” 研究深化發(fā)展的產(chǎn)物 。 因此 , 從集聚的 視角探究是創(chuàng)新集群演化動力研究的主要途徑 。 部分學(xué) 者認(rèn)為 , 創(chuàng)新集群演化動力由兩種相互排斥的作用力構(gòu) 成 , 即驅(qū)動產(chǎn)業(yè)集聚的 “ 向心力 ” 與

11、促使產(chǎn)業(yè)分化的 “ 離心 力 ”。 “ 向心力 ” 的來源有集聚外部性 、 交易成本 、 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 等 ;“ 離心力 ” 則源于趨同性競爭 、 擁擠效應(yīng) 、 技術(shù)路徑鎖 定等 。 集聚狀態(tài)的出現(xiàn)是向心力強(qiáng)于離心力作用的結(jié)果 , 兩者此消彼長的變化導(dǎo)致創(chuàng)新集群演化 。 能夠借助邊際 均衡等新古典主義方法予以定量分析是這一研究維度的 理論優(yōu)勢 。然而 , 一方面有限經(jīng)驗(yàn)歸納存在固有的方法論局限 , 它只能證明或然性因果關(guān)系 ; 另一方面新古典主義亦面 臨理論范式危機(jī) 。 邊際報酬遞減規(guī)律是新古典主義的一 個理論內(nèi)核 , 但它在技術(shù)創(chuàng)新影響與產(chǎn)業(yè)集群狀態(tài)下出 現(xiàn)一定程度的失效 , 邊際均衡分析的效度

12、因此降低 。 無論 在技術(shù)創(chuàng)新維度 , 還是集聚存在形式維度上 , 都只能得到 推動創(chuàng)新集群演化的必要條件 , 著眼于此并不能必然產(chǎn) 生創(chuàng)新集群 , 這也正是許多嘗試 “ 復(fù)制硅谷 ” 失敗的原因 。 有效培育創(chuàng)新集群還需探尋創(chuàng)新集群演化的必然規(guī)律 , 以形成和促進(jìn)產(chǎn)生演化動力的充要條件作為政策重心 。 事實(shí)上 ,“ 歷史的偶然 ” 較之必要條件對創(chuàng)新集群的 形成與演化有著更為關(guān)鍵的作用 7。 作為充要條件的因素 既需要體現(xiàn)共性 , 又能夠反映個性 ,“ 技術(shù)創(chuàng)新 ” 與 “ 產(chǎn)業(yè) 集群 ” 的融合方式與程度在具體環(huán)境與歷史階段體現(xiàn)出 不同特征 。 分析創(chuàng)新集群多種集聚的耦合關(guān)系 , 對研究其

13、 演化的充要條件具有重要的理論價值 , 由此便形成第三 個創(chuàng)新集群演化動力研究維度 。 對產(chǎn)業(yè)地理集聚與賣方 市場集中 、 賣方市場集中與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)聯(lián)的認(rèn)識曾 受到學(xué)者關(guān)注 , 并在對 “ 馬歇爾沖突 ”、“ 斯密困境 ” 及 “ 兩 個熊彼特悖論 ” 等三個命題的探討中得以深化 ?！?馬歇爾沖突 8” 是馬歇爾 (A.Marshall,1890 發(fā)現(xiàn)的一 個理論現(xiàn)象 , 即自由競爭將導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大 , 形成規(guī)模 經(jīng)濟(jì) 。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)推動市場趨向集中 , 市場高度集中最終將 形成壟斷妨礙自由競爭 。 由于 “ 產(chǎn)業(yè)地理集聚 ” 是規(guī)模經(jīng) 濟(jì)的主要存在形態(tài)之一 , 因此馬歇爾沖突是 “ 產(chǎn)業(yè)

14、地理集 聚 ” 與 “ 賣方市場集中 ” 互動產(chǎn)生的結(jié)果 。 這種互動作用在 斯密的分工論思想中也有所體現(xiàn) , 斯蒂格勒 (G. J. Stigler, 1951 認(rèn)為 ,“ 斯 密 定 理 ” 與 “ 斯 密 理 論 ” 之 間 存 在 二 律 背 反 , 即 “ 斯密困境 9”。 假如斯密定理成立 ,“ 勞動分工受市 場容量的限制 , 那么大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都應(yīng)當(dāng)是壟斷結(jié)構(gòu) ”, 這 就否定了斯密理論證明的 “ 完全市場競爭是最有效率的 資源配置機(jī)制 ” 結(jié)論 。 反之亦然 。 而產(chǎn)業(yè)地理集聚是勞動 分工深化的結(jié)果 , 它引起市場容量擴(kuò)充 , 并誘生市場結(jié)構(gòu) 賣方集中化 。 賣方市場集中與技術(shù)創(chuàng)新

15、的關(guān)聯(lián)則在 “ 兩個 熊彼特悖論 10” 中凸顯 。 菲利普斯 (A. Phillips,1971 發(fā)現(xiàn) , 熊彼特在早年與晚年分別提出了兩個相互否定的觀點(diǎn) 。 他早年認(rèn)為 , 自由市場競爭較之其他競爭形式更能產(chǎn)生 創(chuàng)新壓力 , 這種市場結(jié)構(gòu)更有利于推動創(chuàng)新 ; 而晚年則相 73科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理 創(chuàng)新管理反 , 認(rèn)為市場高度集中比完全競爭的市場結(jié)構(gòu)更有利于 創(chuàng)新 。3創(chuàng)新集群演化的動力3.1演化動力的內(nèi)涵演化以遺傳 、 變異與選擇為基本存在形式 11。 遺傳 、 變 異與選擇均受外部環(huán)境變化的影響 , 但它們對影響的反 應(yīng)有所不同 。 遺傳與變異只能接受變化 , 具有被動性 。 而 選擇不

16、僅接受外部變化的影響 , 而且還能引起變化 , 因此 兼具被動性與主動性 。 遺傳與變異產(chǎn)生多樣性 , 為選擇創(chuàng) 造條件 ; 選擇產(chǎn)生確定性 , 決定事物的變遷方向 。 多樣性 的產(chǎn)生速度與變遷方向選擇共同驅(qū)動事物演化 12。 動力是事物主動變化的原因 , 它使得事物產(chǎn)生目的 性變化 , 可控制性與選擇性是其區(qū)別于其他影響因素的 屬性特征 。 首先 , 動力具有可控制性 , 它能夠根據(jù)實(shí)現(xiàn)目 標(biāo)的需要決定動力的有無及大小 。 使事物發(fā)生變化的因 素有多種 , 但它們大都無法控制 。 如雷電損壞電器 , 但只 能預(yù)防 , 無法控制 。 它因此不能作為電器的動力 , 只能成 為其影響因素 ; 而電

17、器以發(fā)電機(jī)供電為動力的原因在于 它不僅能支持電器運(yùn)轉(zhuǎn) , 而且可以調(diào)節(jié)與中止 , 便于控 制 。 可控制性體現(xiàn)認(rèn)識客觀規(guī)律與改造世界的能力 , 受歷 史發(fā)展階段約束 。 如人類在 19世紀(jì)以前對原子運(yùn)動規(guī)律 知之甚少 , 原子能在當(dāng)時不可能被控制 , 因此無法成為動 力 。 而在愛因斯坦提出狹義相對論之后 , 控制核反應(yīng)得以 實(shí)現(xiàn) , 此后原子能逐漸成為動力 。其次 , 動力具有選擇性 。 在可控制的事物變化影響因 素中 , 只有一部分能使事物產(chǎn)生合乎目的的變化 。 作為一 種實(shí)現(xiàn)目的的工具 , 動力必須與目的相一致 。 因此 , 實(shí)踐 主體需要選取引起的變化符合目的要求的影響因素作為 動力

18、。 如船舶運(yùn)輸需要速率穩(wěn)定 , 在水域中可以自由選取 行駛方向且載重能力強(qiáng) 。 風(fēng)力 、 機(jī)械力 、 氣流推動均可成 為船舶動力 , 但在現(xiàn)有技術(shù)水平下 , 只有在機(jī)械力驅(qū)動下 船舶運(yùn)動才能滿足上述需求 , 運(yùn)輸船舶因此多以機(jī)械力 為動力 。綜上所述 , 選擇既是演化的能動構(gòu)成要素與基本存 在形式 , 又是動力的重要屬性特征 , 動力通過演化方向選 擇使變化與目的相一致 。 協(xié)同學(xué)證明 ,“ 增長率最高的運(yùn) 動方式?jīng)Q定系統(tǒng)宏觀結(jié)構(gòu) 13” 是普遍規(guī)律 , 因此 , 演化以趨 向增長率最高的運(yùn)動方式為目的 。 而增長率最高的運(yùn)動 方式的產(chǎn)生是 “ 適者生存 , 優(yōu)勝劣汰 ” 的選擇結(jié)果 。 我們

19、據(jù) 此認(rèn)為演化的動力是競爭 。3.2創(chuàng)新集群的演化動力矛盾是一切運(yùn)動與發(fā)展的源泉 , 演化作為事物的一 種特殊運(yùn)動過程同樣也是矛盾發(fā)展的結(jié)果 , 轉(zhuǎn)化與利用 矛盾便形成演化動力 。 創(chuàng)新集群是知識經(jīng)濟(jì)的一種生產(chǎn) 組織形式 , 其產(chǎn)生與發(fā)展依然是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展 水平間矛盾的反映 。 由于生產(chǎn)函數(shù)是生產(chǎn)關(guān)系的物化形 式 , 具有相對穩(wěn)定性 , 它與生產(chǎn)力之間因此會時常出現(xiàn)不 適配 。 化解這一矛盾的有效途徑在于及時對生產(chǎn)函數(shù)予 以創(chuàng)造性破壞 , 以適應(yīng)生產(chǎn)力進(jìn)步的新生產(chǎn)函數(shù)替代 。 生 產(chǎn)函數(shù)的更替周期決定著創(chuàng)新集群的演化速度 , 生產(chǎn)函 數(shù)的變量與結(jié)構(gòu)決定創(chuàng)新集群的演化方向 。 創(chuàng)新集群演

20、 化動力的作用在于促動創(chuàng)新集群適時的主動淘汰已與生 產(chǎn)力不適配的生產(chǎn)關(guān)系 , 并選擇新的生產(chǎn)關(guān)系以替代 , 其 外顯形式表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)的更替 。生產(chǎn)函數(shù)替換必然引起資源重新配置 , 新古典主義 經(jīng)濟(jì)理論與大量經(jīng)驗(yàn)證明 , 市場競爭是最有效的資源配 置方式 。 生產(chǎn)函數(shù)與生產(chǎn)力的適配性及其被生產(chǎn)規(guī)?；?接受的概率在市場競爭中得到檢驗(yàn) , 并在此基礎(chǔ)上擇優(yōu) 選擇 。 簡言之 , 以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的市場競爭是創(chuàng)新集群 的演化動力 。 市場競爭有多種途徑 , 如以資源稟賦為基 礎(chǔ) 、 以價格為中心 、 以商譽(yù)為重點(diǎn)等 , 技術(shù)創(chuàng)新也是其中 一種 。 各種途徑均以形成競爭優(yōu)勢 , 擴(kuò)張市場勢力為目 標(biāo)

21、, 但依靠技術(shù)創(chuàng)新可以形成技術(shù)壁壘 , 從而提高市場準(zhǔn) 入門檻 , 帶來絕對競爭優(yōu)勢 。 其他市場競爭方式則多形成 比較競爭優(yōu)勢 。 因此 , 以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向是更為高級的市 場競爭形態(tài) 。創(chuàng)新集群是科技與經(jīng)濟(jì)一體化在信息化與知識經(jīng)濟(jì) 趨勢下的形式 , 在信息化與知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展背景下 , 以技 術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的市場競爭對創(chuàng)新集群演化的推動更大 。 首先 , 信息化加快了技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散 , 使模仿的滯后 性 (Imitationlag 弱化 , 這使得技術(shù)創(chuàng)新邊際效益遞減速度 加快 , 進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)品生命周期縮短 。 維持技術(shù)創(chuàng)新壟斷利 潤率最有效的途徑是不斷深化專業(yè)分工 , 使市場容量擴(kuò) 張速度高

22、于產(chǎn)能增長速度 。 而市場容量迅速變化加劇了 市場的不確定性 , 適時 、 恰當(dāng)?shù)剡x擇替代生產(chǎn)函數(shù)對保持 市場競爭優(yōu)勢更具決定意義 。 技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向下的市場競 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理創(chuàng)新管理爭所具有的擇優(yōu)選擇功能影響也因此更為深遠(yuǎn) 。其次 , 知識經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下 , 生產(chǎn)函數(shù)更替所產(chǎn)生的邊際 收益較之工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代更大 。 在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代決定生產(chǎn) 函數(shù)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)要素是資本 , 資本存量制約產(chǎn)業(yè)對新技 術(shù)的采納 , 決定重構(gòu)生產(chǎn)函數(shù)的能力 。 如瓦特在改造蒸汽 機(jī)的過程中曾經(jīng)因?yàn)槿狈Y金而長時間中斷工作 。 隨著 資本積累的增多 , 制約作用逐步減小 , 新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn) 品的時間周期也逐步縮短 。 知

23、識經(jīng)濟(jì)以高度發(fā)展的工業(yè) 經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ) , 龐大的資本為生產(chǎn)函數(shù)優(yōu)化替代創(chuàng)造了基 本前提 , 使替代的可行性增加 。 然而 , 技術(shù)進(jìn)步速率的提 高使可選擇的替代生產(chǎn)函數(shù)也相應(yīng)增多 。 在具備重構(gòu)生 產(chǎn)函數(shù)能力的條件下 , 恰當(dāng)?shù)剡x擇生產(chǎn)函數(shù)便更為重要 , 以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的市場競爭的優(yōu)化選擇能夠降低生產(chǎn) 函數(shù)轉(zhuǎn)換的社會成本 。4創(chuàng)新集群演化的動力生成機(jī)制“ 機(jī)制 ” 最初是一個物理學(xué)概念 , 指機(jī)器的構(gòu)造和動 作原理 , 闡明機(jī)制意味著認(rèn)識已從現(xiàn)象的描述進(jìn)到本質(zhì) 的說明 14。 社會科學(xué)借用這一語匯 , 泛指 “ 涉及或?qū)е履承?行動 , 反應(yīng)和其他自然現(xiàn)象的一系列相關(guān)的基本活動或 過程 15”

24、。 創(chuàng)新集群演化動力生成機(jī)制在于強(qiáng)化有效的市 場競爭 , 并誘導(dǎo)市場競爭以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向 。 競爭的目的 在于不斷促進(jìn)生產(chǎn)要素的組合方式優(yōu)化 , 推進(jìn)生產(chǎn)關(guān)系 質(zhì)的升華 。 生產(chǎn)要素的集聚使重新組合的生產(chǎn)要素數(shù)量 增多 。 這一方面可以縮短生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)換時間 , 提高轉(zhuǎn)換效 率 ; 另一方面充足的生產(chǎn)要素存量規(guī)模也能為轉(zhuǎn)換生產(chǎn) 函數(shù)創(chuàng)造必要前提條件 。 由于生產(chǎn)要素的類別與組合方 式具有多樣性 , 集聚的對象隨之也有多種 , 它們在現(xiàn)象上 集中體現(xiàn)為賣方市場集中 、 產(chǎn)業(yè)地理集聚與技術(shù)創(chuàng)新聚 集 。 這三種集聚形式作為相互獨(dú)立的系統(tǒng) , 在生產(chǎn)要素重 新組合的過程中緊密依存 、 彼此耦合 。 而

25、創(chuàng)新集群演化在 這一系統(tǒng)結(jié)構(gòu)運(yùn)動中得以推進(jìn) 。 因此 , 創(chuàng)新集群演化動力 機(jī)制是以賣方市場集中 、 產(chǎn)業(yè)地理集聚與技術(shù)創(chuàng)新聚集 的耦合方式構(gòu)造的 。創(chuàng)新集群是依靠優(yōu)化生產(chǎn)函數(shù)形成競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè) 集群 。 而優(yōu)化生產(chǎn)函數(shù)的主要途徑是技術(shù)創(chuàng)新 , 它是 “ 始 于對技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識 , 而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商 業(yè)化產(chǎn)品的整個行為過程 ” 16。 在技術(shù)創(chuàng)新資源有限以及 生產(chǎn)要素配置現(xiàn)狀的約束下 , 一系列主客觀條件決定技 術(shù)創(chuàng)新的效果 。 這些因素主要包括 :創(chuàng)新投入能力 , 即能 夠投入技術(shù)創(chuàng)新活動的資源數(shù)量與質(zhì)量 ; 創(chuàng)新投入意愿 , 即技術(shù)創(chuàng)新主體愿意投入技術(shù)創(chuàng)新活動的資源數(shù)量與質(zhì) 量

26、 ; 創(chuàng)新機(jī)會 , 即市場與社會環(huán)境提供給新技術(shù)成功應(yīng)用 于生產(chǎn)的可能性 ; 創(chuàng)新選擇 , 即確定技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施內(nèi) 容 、 步驟及方法 ; 創(chuàng)新效率 , 即技術(shù)創(chuàng)新的成本投入與市 場價值增值之間的比率 ; 創(chuàng)新擴(kuò)散 , 即創(chuàng)新的影響范圍 。 創(chuàng)新投入能力 、 創(chuàng)新投入意愿 、 創(chuàng)新機(jī)會 、 創(chuàng)新選擇四個 條件主要作用 , 在于確定實(shí)際投入技術(shù)創(chuàng)新活動的資源 數(shù)量與品質(zhì) (技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度 、 決定技術(shù)創(chuàng)新投入的作 用對象 ; 創(chuàng)新效率 、 創(chuàng)新擴(kuò)散兩個條件則制約技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn) 出的影響深度與廣度 。技術(shù)創(chuàng)新聚集 、 賣方市場集中 、 產(chǎn)業(yè)地理集聚分別對 上述決定技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素產(chǎn)生直接影響 (見

27、表 1。 這 些影響或疊加強(qiáng)化 , 或彼此耗散 , 但最終在創(chuàng)新集群的自 組織下形成合力 。表 1三種集聚形態(tài)對技術(shù)創(chuàng)新的影響技術(shù)創(chuàng)新聚集是技術(shù)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中擴(kuò)散所形成的結(jié) 果 , 主要影響創(chuàng)新機(jī)會 、 創(chuàng)新效率 、 創(chuàng)新擴(kuò)散 。 根本性技術(shù) 創(chuàng)新多物化為新產(chǎn)品 , 當(dāng)它被引入生產(chǎn)時 , 將會對現(xiàn)有生 產(chǎn)函數(shù)給予毀滅性破壞 , 使產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)范式因此面臨危 機(jī) 。 在這一階段 , 由于創(chuàng)新投入大且風(fēng)險高 ,“ 從事根本性 創(chuàng)新的企業(yè)總是少數(shù) , 不會超過規(guī)模企業(yè)總數(shù)的 5%” 17。 如果新的生產(chǎn)函數(shù)能為市場領(lǐng)導(dǎo)者 (Market Leader 所容 忍 , 它將迅速得到完善 。 其輔助與配套技

28、術(shù)亦會隨之得到 大力發(fā)展 , 技術(shù)創(chuàng)新聚集因此出現(xiàn)并在生產(chǎn)中形成技術(shù) 軌道 。 由此可見 , 技術(shù)創(chuàng)新聚集是專業(yè)化程度深化的結(jié) 果 , 因此孕育著市場容量擴(kuò)張 。 新的市場需要創(chuàng)造與之適 配的生產(chǎn)函數(shù)相支持 , 創(chuàng)新機(jī)會也就相應(yīng)增多 。 隨著新技 術(shù)軌道的采納者增多 , 對新生產(chǎn)函數(shù)市場價值的認(rèn)可也 會隨之提升 , 主導(dǎo)設(shè)計最終確立 。 此后 , 技術(shù)創(chuàng)新由突破 性轉(zhuǎn)型為增量性 , 由產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)向工藝和材料創(chuàng)新 , 從而 使技術(shù)創(chuàng)新聚集進(jìn)一步強(qiáng)化 。 工藝創(chuàng)新的群集與涌現(xiàn)即 可以減少生產(chǎn)投入 , 又有利于技術(shù)與知識存量的積累 , 技 75科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理 創(chuàng)新管理術(shù)積累能對創(chuàng)新集成 、 工

29、藝優(yōu)化 , 有助于增加技術(shù)創(chuàng)新的 產(chǎn)出 , 提高創(chuàng)新效率 。賣方市場集中對技術(shù)創(chuàng)新的投入能力 、 技術(shù)軌道選 擇以及創(chuàng)新擴(kuò)散影響尤為重大 。 賣方市場集中產(chǎn)生壟斷 利潤能夠提高創(chuàng)新集群核心企業(yè)承擔(dān)較高技術(shù)創(chuàng)新成本 的能力 , 使根本性創(chuàng)新的發(fā)生具備物質(zhì)條件 。 此外 , 賣方 市場集中形成市場勢力 , 最終成為市場領(lǐng)導(dǎo)者 。 市場領(lǐng)導(dǎo) 者對產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式變革的接納程度影響新的技術(shù)軌道的 形成 , 它通過供應(yīng)鏈 、 價值鏈影響關(guān)聯(lián)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的 采用 。產(chǎn)業(yè)地理集聚對技術(shù)創(chuàng)新的影響最為廣泛 (具體見表 2 。 技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散在空間上表現(xiàn)為以技術(shù)創(chuàng)新聚集作為 創(chuàng)新源 , 由此向外圍散溢的過程 。

30、因此 , 技術(shù)創(chuàng)新受空間 約束 , 創(chuàng)新源的技術(shù)創(chuàng)新溢出量 、 創(chuàng)新水平 、 市場價值決 定其擴(kuò)散半徑 。 5案例分析 :芬蘭信息與通訊技術(shù)創(chuàng)新集群的崛起 信息與通訊技術(shù) (ICT產(chǎn)業(yè)包括硬件產(chǎn)品制造業(yè) 、 軟 件業(yè)和通訊與信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 。 自 20世紀(jì) 90年代中后 期以來 , 芬蘭已成為全球 ICT 產(chǎn)業(yè) , 尤其是硬件產(chǎn)品制造 業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者 。 諾基亞 (Nokia公司作為世界最大的移動電 話生產(chǎn)商 , 其品牌手機(jī)擁有近 1/3的世界手機(jī)市場份額 。 而該國 ICT 產(chǎn)業(yè)主要集中在 Espoo 、 Innopoli 等科技園區(qū) 內(nèi) , 以創(chuàng)新集群的形態(tài)存在 。 芬蘭 ICT 創(chuàng)新集群的崛

31、起主 要受益于有效的市場競爭與舉國形成了核心競爭力源于 技術(shù)創(chuàng)新的共識 , 并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了集體行動 。芬蘭較之其他許多國家市場更為公平 、 開放 , 這在電 信產(chǎn)業(yè)中表現(xiàn)尤為明顯 。 首先 , 大多數(shù)國家電話網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 由國家專營 , 而芬蘭由于歷史原因并未形成這種格局 , 其 通訊網(wǎng)絡(luò)市場結(jié)構(gòu)相對松散 。 1981年 , 跨國移動電話網(wǎng)啟 動 , 芬蘭與其他北歐國家共同形成當(dāng)時世界最大的移動 電信市場 。 自然壟斷在市場的迅速擴(kuò)張中露出端倪 , 芬蘭 于是在 1987年修訂了 電信服務(wù)法 , 將國家公用電信局 的經(jīng)營職能剝離 , 并私有化改制為平等參與市場競爭的 公司 。 通訊市場被逐步開

32、放 , 此后芬蘭曾出現(xiàn)近 800家電 信公司 , 它們必須改善服務(wù)與價格效益才可能生存 , 而實(shí) 現(xiàn)這一目標(biāo)只能依靠技術(shù)創(chuàng)新 。 經(jīng)過慘烈的市場優(yōu)勝劣 汰 , 約 140家電信公司生存下來 , 它們多為技術(shù)領(lǐng)先者 。 在市場競爭的推動下 , 從芬蘭 ICT 創(chuàng)新集群中涌現(xiàn)出一 批具有世界影響的企業(yè) 。其次 , 許多國家電信市場電信運(yùn)營商同時也供應(yīng)通 訊設(shè)備 。 芬蘭沒有形成由綜合經(jīng)營的公司主導(dǎo)市場的局 面 , 電信運(yùn)營與設(shè)備供應(yīng)在經(jīng)營上沒有捆綁在一起 , 這為 公平競爭的開展提供了必要條件 。 作為設(shè)備供應(yīng)商的買 方 , 電信運(yùn)營商之間存在激烈的市場競爭 , 這促使設(shè)備供 應(yīng)商之間隨之也展開激

33、烈競爭 , 借助技術(shù)創(chuàng)新提升產(chǎn)品 價值成為從競爭中勝出的關(guān)鍵 。 正是在有效的市場競爭 推動與適度的政策調(diào)節(jié)影響下 , 技術(shù)創(chuàng)新受到芬蘭舉國 上下高度重視 , 該國 2004年研發(fā)投入就已占到 GDP 的 3.4%18。 根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇 (WEF的評估 , 2006年芬蘭的 信息技術(shù)競爭力已位居全球排名第五 。最后 , 芬蘭是個小國 , 國內(nèi)市場容量較小 , 易于形成 市場壟斷 , 從而抑制競爭 。 政府及立法機(jī)關(guān)因此對市場壟 斷予以極高的警惕 , 他們一方面通過政策引導(dǎo)企業(yè)利用 外部效應(yīng)深化生產(chǎn)的彈性專精 。 如芬蘭 1999年 GDP 的 1.5%由諾基亞創(chuàng)造 19, 其一級供應(yīng)商多達(dá)

34、300余家 , 并在 此基礎(chǔ)上形成了所謂的 “ 諾基亞網(wǎng)絡(luò) ”。 另一方面 , 減少市 場壁壘 , 高度開放市場 , 引入外資企業(yè)強(qiáng)化市場競爭 。 德國 西 門 子 (Siemens 、 瑞 典 愛 立 信 (Ericsson 、 美 國 (Hewlet-Packard Finland 等外資企業(yè)植入芬蘭 ICT 創(chuàng)新集群 , 有 效地產(chǎn)生了 “ 鯰魚效應(yīng) ”, 使芬蘭 ICT 創(chuàng)新集群競爭力增 強(qiáng) 。 ICT 創(chuàng)新集群在芬蘭的崛起受惠于這里的市場競爭機(jī) 制比其他地區(qū)更為開放 、 自由 、 有效 。 這一經(jīng)驗(yàn)已被許多 政 策 實(shí) 踐 者 與 企 業(yè) 經(jīng) 營 者 , 如 芬 蘭 交 通 與 通

35、信 部 長 S. Linden 、 工業(yè)及雇主聯(lián)合會首 席 經(jīng) 濟(jì) 師 J.Mustonen 、 該 國 工 商 總 會 主 任 Tuuli , Espoo 科 技 園 區(qū) 地 產(chǎn) 及 服 務(wù) 商 Technopolis 以及以 Nokia 為首的許多企業(yè)高級管理人員 所認(rèn)同 20。目前 , 我國正在通過推進(jìn)國家高新技術(shù)園區(qū) “ 二次創(chuàng) 業(yè) ”、 強(qiáng)化專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè) 、 東北老工業(yè)基地改 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理創(chuàng)新管理科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理 造等多種途徑培育創(chuàng)新集群 。 基 于 從 “技 術(shù) 創(chuàng) 新 ”與 “集 聚”研究維度所獲得的理論成果，并結(jié)合硅谷等國外創(chuàng)新 集群發(fā)展成功經(jīng)驗(yàn)， 現(xiàn)行政

36、策重心被置于培育創(chuàng)新文化 和建設(shè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。 然而，從集聚耦合的視角看，有效的市 場競爭是上述政策措施奏效的必備前提， 國外創(chuàng)新集群 的成功也是建筑在成熟的市場機(jī)制之上。 技術(shù)創(chuàng)新的市 場價值只有在公平競爭中才能得到合理的承認(rèn)并產(chǎn)生市 場激勵， 也才可能在產(chǎn)業(yè)集群中孕育出崇尚創(chuàng)新的文化 氛圍； 細(xì)化分工只有在自由競爭中才能充分實(shí)現(xiàn)進(jìn)而產(chǎn) 生合作，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)才能形成。 因此，完善市場競爭機(jī)制可 以為創(chuàng)新集群演化輸送源動力， 激發(fā)其自組織與自我強(qiáng) 化的功能，對演化所產(chǎn)生的影響更為深遠(yuǎn)。 由于存在競爭性市場失靈， 因此政府的職責(zé)應(yīng)在于 對其予以有效治理以保障競爭效率。 以往在培育產(chǎn)業(yè)集 群的政策實(shí)踐中曾

37、經(jīng)出現(xiàn)過政府越位現(xiàn)象， 如強(qiáng)行 “歸 并” 地理鄰近的集群雛形； 為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化分 工，政府參與行業(yè)業(yè)務(wù)管理 ，強(qiáng) 行 拆 分 產(chǎn) 業(yè) 鏈 ；在 集 群 企 業(yè)中強(qiáng)制募集資金用于集群品牌宣傳等。 許多導(dǎo)致政府 越位的因素依然存在。 因此，政策上更迫切需要解決的是 合理定位政府在創(chuàng)新集群中的角色，理順政府管理職能， 明確創(chuàng)新集群培育政策是競爭政策的定位。 參考文獻(xiàn) 創(chuàng)新管理 18(2: 282305 5 魏后凱 我國產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新能力亟待提升 N 北京： 中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報，20061127 6 王宏強(qiáng) 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展 M 武漢：華中科技 大學(xué)出版社，2008 ：137 7 Krugman, P Technology, trade and factor pricesJ Journal of International Economics, 2000, 50(1: 5171 8 馬歇爾 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上卷）M 北京：商務(wù)印書館，1981 9 斯蒂格勒 市場容量限制勞動分工 載于產(chǎn)業(yè)組織與政府 管制M 上海：上海三聯(lián)書店 , 1990 10 Phillips, A Technology and market str