獨立董事現(xiàn)場工作制度

1、XXX 科技（集團）股份有限公司獨立董事現(xiàn)場工作制度第一章 總則第一條 為進一步完善 XXXXXX 科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）的法人 治理結(jié)構(gòu)， 促進公司規(guī)范運作及可持續(xù)發(fā)展， 有效發(fā)揮獨立董事作用， 切實保護中小投 資者的合法權(quán)益， 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局 關(guān)于進一步發(fā)揮獨立董 事和監(jiān)事作用，切實保護中小投資者合法權(quán)益的通知（閩證監(jiān)公司字 201342201342 號）、XXXXXX 科技（集團）股份有限公司公司章程（以下簡稱“公司章程”）及XXXXXX 科技 （集團）股份有限公司獨立董事制度 （以下簡稱“獨立董事制度” ）等規(guī)定，特制定 本制度。第二條 公司

2、獨立董事應(yīng)當按國家相關(guān)法律、法規(guī)、 公司章程、獨立董事制度 以及本制 度的要求， 認真履行現(xiàn)場工作職責， 維護公司整體利益， 尤其要切實保護中小 股東的合法權(quán)益不 受損害。第三條 公司獨立董事每年應(yīng)當?shù)焦具M行現(xiàn)場工作， 每年到公司進行現(xiàn)場工作的 時間原則 上不得少于 1010 天。第二章 現(xiàn)場工作內(nèi)容第四條 公司獨立董事進行現(xiàn)場工作的主要內(nèi)容包括：（ 一） 出席公司股東大會、董事會現(xiàn)場會議，參與公司董事會會議議題的討論和表決、 發(fā)表獨立意見，并利用專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的判斷；（ 二）參與所任職的公司董事會專門委員會的現(xiàn)場會議，就會議所審議的事項進行討論并表決，積極提出意見和建議； （

3、 三）對公司進行現(xiàn)場考察， 與公司各部門工作人員進行座談， 溝通了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況；（ 四） 與公司內(nèi)部審計部門進行溝通，監(jiān)督公司內(nèi)部審計制度的制訂、實施情況；（ 五 ） 與公司外部審計機構(gòu)就公司財務(wù)審計情況進行溝通、 交流，提出專業(yè)意見與建 議；（ 六 ） 與公司董事會秘書和證券事務(wù)代表進行溝通、 交流，了解公司信息披露的相關(guān) 情況；（ 七 ） 與公司投資者進行現(xiàn)場的交流和互動； （ 八 ） 法律、法規(guī)、公司章程、獨立董事制度 規(guī)定以及證券監(jiān)督管理部門要求的其他現(xiàn)場工作。第三章 現(xiàn)場工作方式及工作條件 第五條 公司獨立董事開展現(xiàn)場工作，應(yīng)通過以下方式進行：（ 一） 參加公司股東大會、董事

4、會現(xiàn)場會議； （ 二） 參加 公司董事會專門委員會的現(xiàn)場會議；（ 三） 深入公司重 要部門實地調(diào)研；（ 四 ） 與公司生產(chǎn)、研發(fā)、銷售、財務(wù)、審計、董事會辦公室等相關(guān)部門負責人和工 作人員進行現(xiàn)場交流、座談和問詢；（ 五） 與公司外部審計機構(gòu)進行現(xiàn)場溝通、交流； （ 六） 參與公司業(yè)績說明會、投資者接待日、中小投資者走進上市公司等現(xiàn)場活動； （ 七） 法律、法規(guī)、公司章程、獨立董事制度規(guī)定以及證券監(jiān)督管理部門要求的其他現(xiàn)場工作方式。第六條 公司應(yīng)當為獨立董事進行現(xiàn)場工作履行其獨立董事職責提供所必需的工作 條件。公司應(yīng)當為獨立董事設(shè)置常設(shè)機構(gòu)和獨立辦公場所， 并配備必要的工作人員， 為 獨立董事

5、開展工作、履行職責提供必要的保障。獨立董事行使職權(quán)進行現(xiàn)場工作時， 公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關(guān) 人員應(yīng)當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨立行使職權(quán)。第七條 公司獨立董事進行現(xiàn)場工作中需要按照有關(guān)規(guī)定和證券監(jiān)督管理部門的要 求對相關(guān)事項進行核查的，所支出的相關(guān)費用由公司承擔。第四章 現(xiàn)場工作程序第八條 公司董事會秘書應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)章制度及獨立董事現(xiàn)場工作計劃的內(nèi) 容，提前通知有關(guān)部門及人員積極配合獨立董事的現(xiàn)場工作， 確保獨立董事現(xiàn)場工作計 劃得以有 效落實。第九條 除按照本制度第五條的規(guī)定開展現(xiàn)場工作外，公司獨立董事在認為有必要 時或根據(jù) 證券監(jiān)督管理部門的要求，

6、 可以隨時開展現(xiàn)場工作。 公司董事會秘書在接到公 司獨立董事的現(xiàn)場 工作通知及相關(guān)要求后，應(yīng)當積極協(xié)助公司獨立董事開展現(xiàn)場工作， 現(xiàn)場工作所涉及的公司各部 門及相關(guān)人員有義務(wù)為公司獨立董事開展現(xiàn)場工作提供便 利及保障，并積極配合公司獨立董事的 現(xiàn)場工作。第十條 公司獨立董事進行現(xiàn)場工作時，應(yīng)對現(xiàn)場工作過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出相應(yīng) 的建議、批 評和意見， 公司應(yīng)當將獨立董事在現(xiàn)場工作過程中提出的建議、 批評和意見 進行整理，制訂相關(guān) 整改計劃及整改措施，并就相關(guān)整改工作的情況及進展及時反饋、 通報公司獨立董事。第十一條 公司獨立董事在開展現(xiàn)場工作時，應(yīng)就已提出相應(yīng)建議、批評和意見的 事項進行復(fù)查， 監(jiān)督公司整改工作的進展及實施情況。 公司在限期內(nèi)未能整改落實的或 者經(jīng)公司獨立董事督促后仍未能開展整改工作的， 公司獨立董事可向證券監(jiān)督管理部門 進行通報。第十二條 本制度未盡事宜， 依據(jù)國家有關(guān)法律、 法規(guī)、公司章程、獨立董事制 度的規(guī)定及證券監(jiān)督管理部門