XXXXXXX有限公司(控制程序匯編)

1、XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編 依據(jù)標準AQ3013-2008 危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范 要求編寫（第A版）受控狀態(tài)：文件編號：LDSB/AQ-B-002分 發(fā) 號：編 寫審 核批 準 2009年9月18日發(fā)布 2009年9月21日實施XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)0.0修改控制頁版號A/0標題修改控制頁頁碼1/1文 件 更 改 記 錄序號修改單號修改頁碼修改狀態(tài)修改人審核人批準人生效日期XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)1.0合規(guī)性評價控制程序版號A/0標題合規(guī)

2、性評價控制程序頁碼1/31目的為對公司的質(zhì)量、安全、環(huán)境表現(xiàn)與法律法規(guī)及其他質(zhì)量、安全、環(huán)境要求的符合性進行充分、有效評價，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于公司的質(zhì)量、安全、環(huán)境管理體系有關的表現(xiàn)與法律法規(guī)和其他要求的符合情況的監(jiān)視和評價。3職責3.1質(zhì)量安全部應定期評價對適用于其環(huán)境因素和職業(yè)健康安全要求的法律法規(guī)和其他要求的符合性。3.2各部門經(jīng)理負責定期評價對適用于其質(zhì)量因素的法律法規(guī)要求的符合性。3.3管理者代表協(xié)助總經(jīng)理對不合規(guī)的風險進行控制，減少或消除不良影響。4工作程序4.1作為合規(guī)性評價及承諾的一部分，公司建立、實施并保持合規(guī)性評價和風險控制程序，并記錄、保存評價結果。用同

3、樣的程序來評價其與其他質(zhì)量、安全、環(huán)境要求的符合性。4.2合規(guī)性評價針對多項或單項法律法規(guī)要求。評價合規(guī)性的方法可通過下述過程進行：（a） 專項審核或與內(nèi)部審核結合進行；（b） 通過對質(zhì)量、安全、環(huán)境運行文件或記錄評審；（c） 對設施的檢查與評價；（d） 與相關人員面談、詢問、調(diào)查；（e） 對特定項目或工作的評審；（f） 定性、定量常規(guī)抽樣分析或試驗結果，驗證取樣或試驗；對質(zhì)量、安全、環(huán)境活動或設施巡視和直接觀察。XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)1.0合規(guī)性評價控制程序版號A/0標題合規(guī)性評價控制程序頁碼2/3備注：質(zhì)量管理體系所包括的合規(guī)性

4、為廣義概念，除不包括安全、環(huán)保合規(guī)性外，其他質(zhì)量管理方面及公司管理層面的內(nèi)容都應該為其控制的內(nèi)容。4.3 質(zhì)量安全部根據(jù)質(zhì)量、安全、環(huán)境因素的法律法規(guī)的要求規(guī)定合規(guī)性評價的方案。方案中對方法和評價的頻次取決于一些因素，如以往的合規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等。公司開展定期的獨立評審并將合規(guī)性評價方案納入其他評價活動，如管理體系審核、健康和安全評價或檢查、質(zhì)量保證檢查等。4.4 合規(guī)性評價的實施4.4.1 各部門通過持續(xù)、完整地對合規(guī)性進行內(nèi)部和外部評價和驗證，及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正偏離，提升公司的社會形象和誠信，為最高管理者的承諾及相關方信任提供證據(jù)。4.4.2 各部門每半年、質(zhì)量安全部每年評

5、價對適用質(zhì)量、安全、環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況，各部門應保存對上述定期評價結果的紀錄。4.4.3 各部門每半年評價對其它質(zhì)量、安全、環(huán)境要求的遵循情況，通常情況下與對適用質(zhì)量、安全、環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況一起進行，有特殊情況時分開進行。各部門應保存上述定期評價結果的記錄。4.5發(fā)現(xiàn)任何偏離法律法規(guī)及其他要求的事項，公司部門、員工都有責任上報。4.6 對不合規(guī)的風險管理4.6.1質(zhì)量安全部積極收集公司合規(guī)性信息，對檢查、評價中發(fā)現(xiàn)的或執(zhí)法部門或相關方反饋的對本公司不合規(guī)的問題應采取的措施是(a) 質(zhì)量安全部及管理者代表分析不合規(guī)信息的細節(jié)和性質(zhì)，盡早知曉存在不合規(guī)問題實質(zhì)，必要時報告最

6、高管理者。(b) 出現(xiàn)不合規(guī)的緊急情況，執(zhí)行應急準備和響應控制程序及。XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)1.0合規(guī)性評價控制程序版號A/0標題合規(guī)性評價控制程序頁碼3/3相應應急準備與響應預案(c) 質(zhì)量安全部對不符合法規(guī)的問題，確定適當?shù)捻憫姆秶c對策，力求將問題的負面影響降到最低。(d) 各責任部門組織實施針對不合規(guī)的糾正措施，執(zhí)行不符合、糾正和預防措施控制程序，消除或減少對公司管理和環(huán)境帶來的負面影響并驗證有效性。(e) 質(zhì)量安全部根據(jù)制度要求向相關方通報合規(guī)性信息（質(zhì)量合規(guī)性信息不需要通報）。4.6.2各責任部門根據(jù)制度要求向相關方（

7、如認證機構、上級主管部門）通報環(huán)境與安全（質(zhì)量合規(guī)性信息不需要通報）合規(guī)性信息。5 相關記錄5.1 LDSB/AQ-02-002 法律法規(guī)和相關要求評價表5.2 LDSB/AQ-02-003 適用標準符合性評價表XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)2.0安全管理制度評審和修訂控制程序版號A/0標題安全管理制度評審和修訂控制程序頁碼1/21、 目的：保證公司安全管理制度的適宜有效，準確把握公司安全生產(chǎn)工作的運行狀況，為公司安全生產(chǎn)提供有效保障。2、 范圍：公司各級安全生產(chǎn)的管理規(guī)定、操作規(guī)程、記錄表式。3、 修訂周期：一般情況下，公司每年組織一次安

8、全管理制度的集中評審和修訂并召開會議，有下列情況發(fā)生時，適時評審和修訂：a法律法規(guī)發(fā)生變化b公司歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化c生產(chǎn)設施新改擴建d工藝、技術路線、重要設備發(fā)生變更e上級安監(jiān)部門提出的相關整改意見f安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及規(guī)章制度層面問題g重大事故和重復事故原因分析中發(fā)現(xiàn)制度性因素等。4、 職責：4.1質(zhì)量安全部負責管理制度評審和修訂的計劃編制、人員安排、統(tǒng)一管理、修訂后制度的匯編、備案、不符合項的檢查、糾正措施和驗證，負責公司級安全管理制度的評審和修訂，報總經(jīng)理批準后發(fā)布。文件發(fā)放時，建立和完善發(fā)放清單。4.2生產(chǎn)技術部負責與生產(chǎn)相關的操作規(guī)程、記錄表式、部門車間級安全管

9、理制度的評審修訂，發(fā)布后報質(zhì)量安全部備案。文件發(fā)放時，建立和完善發(fā)放清單。4.3物流部、銷售部、人力資源部、財務部分別負責本部門與安全生產(chǎn)相關的部門級規(guī)章制度的評審和修訂。發(fā)布后報質(zhì)量安全部備案。文件發(fā)放時，建立和完善發(fā)放清單。4.4對修訂后的安全管理制度，各部門須及時自行組織對相關人員的培訓學習，建立培訓學習記錄。4.5修改形式：XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)2.0安全管理制度評審和修訂控制程序版號A/0標題安全管理制度評審和修訂控制程序頁碼2/24.5.1根據(jù)修改通知單的內(nèi)容，持有管理制度等文件者進行手改，直接在文件上修改，并填寫修改記

10、錄。4.5.2根據(jù)發(fā)放的修改頁，持有者進行換頁，并填寫修改記錄。4.6根據(jù)新發(fā)放的修改、改版文件，持有者領取新文件，交回舊文件。4.7修改文件必須包括：編制人、審核人、批準人、發(fā)布日期、施行日期等標識。4.8新版本的管理制度、操作規(guī)程等文件發(fā)布施行后，舊版本同時廢止。5、相關記錄5.1 LDSB/QESC-QDR002 文件更改申請單5.2 LDSB/AQ-4-001 文件發(fā)放領用登記表XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)3.0自評管理控制程序版號A/0標題自評管理控制程序頁碼1/11、 目的：保證安全標準化管理體系的正常運行，及時糾正運行中存在

11、的偏差。2、 范圍：安全標準化管理體系覆蓋的內(nèi)容。3、 職責：3.1公司安委會決定每年安全標準化自評工作開展的起止時間，決定重大改進事項。3.2質(zhì)量安全部牽頭成立自評小組，對照標準，編制自評工作實施計劃；自評小組編制自評報告，根據(jù)自評結果，向公司提交整改措施建議。3.3各部門根據(jù)自評工作實施計劃，整理、準備相關材料，接收評審。4、規(guī)定：4.1安全標準化自評工作，每年至少開展一次，提出進一步完善安全標準化的計劃和措施，不斷提高安全管理績效，并接收抽查。4.2持續(xù)運行安全標準化管理體系，按P（計劃）、D（實施）、C（檢查）、A（改進）循環(huán)和持續(xù)改進，實現(xiàn)安全管理長效機制。4.3安全標準化自評過程須

12、覆蓋體系全要素，即10個A級要素和53個B要素。4.4各部門須積極配合自評工作，接收自評小組的審核，正確對待自評中產(chǎn)生的不符合項。4.5自評結果及持續(xù)改進情況納入安全考核。5、相關記錄5.1 LDSB/AQ-4-038 自評工作實施計劃表5.2 自評報告XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)4.0文件控制程序版號A/0標題文件控制程序頁碼1/41目的對安全生產(chǎn)標準化管理體系有關的文件進行控制，確保本公司對職業(yè)健康安全、安全標準化管理體系有效運行起重要作用的各部門都使用有效版本的文件。2適用范圍適用于公司與安全標準化管理體系有關的管理性、技術性文件（

13、包括適當范圍的外來性文件和資料）的控制。3職責3.1 總經(jīng)理批準發(fā)布安全標準化管理手冊、員工安全手冊、安全管理制度、應急救援預案。3.2 質(zhì)量安全部負責文件（包括適當范圍的外來性文件和資料）的歸檔、編目、發(fā)放直至銷毀的管理。3.3安全生產(chǎn)總監(jiān)組織編寫安全操作規(guī)程、記錄表式并批準發(fā)布程序文件。3.4各分管職能部門負責作業(yè)性文件的編制、修改及日常管理工作。4工作程序 4.1文件的分類4.1.1按文件層次分類：a）標準化管理手冊；b）安全規(guī)章制度；c）安全操作規(guī)程、員工安全手冊和應急預案d)記錄表式。4.1.2按控制狀態(tài)分類“受控”文件和“非受控”文件：a）“受控”文件是指接受發(fā)放，收回和更改控制的

14、文件；b）“非受控”文件是指不接受收回更改控制的文件。XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)4.0文件控制程序版號A/0標題文件控制程序頁碼2/44.2文件的編號按照體系文件編寫導則有關規(guī)定執(zhí)行。4.3文件的編寫4.3.1管理手冊和程序文件由質(zhì)量安全部協(xié)助安全生產(chǎn)總監(jiān)組織編寫。4.3.2 各分管職能部門編寫本部門技術性文件和管理性文件。4.3.3 文件和資料的編寫格式可按照體系文件編寫導則有關規(guī)定執(zhí)行。4.4文件的審批4.4.1安全標準化管理手冊、員工安全手冊、應急救援預案、安全規(guī)章制度由總經(jīng)理審批。4.4.2 安全操作規(guī)程由相關部門會審后，由安全

15、生產(chǎn)總監(jiān)批準。4.4.3 作業(yè)文件由各部門相關人員審核，部門經(jīng)理批準。4.4.4電子文檔的審批應使用密碼。4.5文件的發(fā)放4.5.1 受控文件的發(fā)放由質(zhì)量安全部填寫文件發(fā)放領用登記表，經(jīng)質(zhì)量安全部經(jīng)理批準后，按發(fā)放范圍(受控文件發(fā)放范圍為：認證機構、本公司所有部門；非受控文件發(fā)放范圍為：上級部門、顧客)發(fā)放文件。4.5.2文件發(fā)放形式,公司內(nèi)部以電子版PDF格式由質(zhì)量安全部發(fā)放，外部以紙質(zhì)形式發(fā)放。4.5.3文件領用人收到電子版或者紙質(zhì)文件后在文件發(fā)放領用登記表上簽名。4.6文件的更改4.6.1文件需要更改時,文件更改提出人或文件更改提出部門負責人XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編

16、文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)4.0文件控制程序版號A/0標題文件控制程序頁碼3/4應填寫文件更改申請單，說明更改原因和內(nèi)容。對重要的更改（如技術參數(shù)）還應附有充分證據(jù)。4.6.2文件更改的審核、批準應由原審批人進行，當原審批人工作變動時，可由接替其崗位的人員審批，并應得到原審批時的有關背景資料。電子文檔的更改審批應使用密碼。4.6.3文件更改批準后，由質(zhì)量安全部按文件更改申請單實施更改。文件更改時應注明更改標記和更改生效日期，并按文件發(fā)放領用登記表的名單發(fā)放更改后的電子版文件，同時通知相關部門刪除未更改前文件。對重要的更改還應發(fā)放文件更改申請單告知文件使用人。4.6.4所有文件的更改

17、均應填寫文件更改記錄。4.7文件的換版與作廢4.7.1文件經(jīng)多次修改（修改狀態(tài)從0到9時）或文件需要大幅度修改時應進行換版，原版次文件作廢，換發(fā)新版本。4.7.2作廢的文件由質(zhì)量安全部按文件發(fā)放領用登記表的名單通知文件持有人刪除原來文件并記錄，需作資料保留的作廢文件，申請人應填寫文件留用申請單，經(jīng)質(zhì)量安全部經(jīng)理批準后，由質(zhì)量安全部注明“保留文件”，轉(zhuǎn)換成PDF格式后方可留用。4.8文件和資料的管理4.8.1文件經(jīng)編制、審核、批準后，原版文件由質(zhì)量安全部填寫文件歸檔登記表，轉(zhuǎn)化成PDF格式發(fā)放，并列入文件發(fā)放領用登記表。質(zhì)量安全部應每年至少發(fā)布一次文件發(fā)放領用登記表，確保對安全標準化管理管理體系

18、運行起重要作用各場所都能得到相應文件的有效版本。電子文檔應存?zhèn)浞荩苑纴G失和擅自更改。4.8.2質(zhì)量安全部在每次內(nèi)部安全標準化管理體系考評前應全面檢查XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)4.0文件控制程序版號A/0標題文件控制程序頁碼4/4各類在用文件的有效性，核查各使用者手中文件，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。4.8.5質(zhì)量安全部對發(fā)放到企業(yè)外部的受控文件進行發(fā)放登記及更改、作廢控制。4.8.6銷毀的文件和資料由質(zhì)量安全部填寫文件和資料銷毀清單。4.9外來性文件和資料的控制4.9.1質(zhì)量安全部負責將外來性文件和資料予以識別、歸檔。在本公司外來文件以本身標準

19、號、文件號或文件名稱來識別。4.9.2直接引用的各類外部文件，由文件對口管理部門經(jīng)理批準后方可使用，文件的發(fā)放和管理應參照4.5和4.8執(zhí)行。4.9.3質(zhì)量安全部負責定期（每年初）到有關部門核查所使用的國際標準、國家標準、行業(yè)標準等外來文件是否有效版本，及時更換過時文件；負責核查企業(yè)所執(zhí)行的有關的國家及地方法律法規(guī)性文件的有效性。5相關/支持性文件5.1 LDSB/QESC-QD005 體系文件編寫導則6記錄表式6.1 LDSB/QESC-QDR001 文件發(fā)放領用登記表6.2 LDSB/QESC-QDR002 文件更改申請單6.3 LDSB/QESC-QDR003 文件更改記錄6.4 LDS

20、B/QESC-QDR004 文件銷毀申請單6.5 LDSB/QESC-QDR005 文件留用申請單6.6 LDSB/QESC-QDR006 文件歸檔登記表6.7 LDSB/QESC-QDR007 文件借閱申請單6.8 LDSB/QESC-QDR008 文件和資料銷毀清單XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)5.0法律法規(guī)和其他要求控制程序版號A/0標題法律法規(guī)和其他要求控制程序頁碼1/31 目的 用來確定公司活動、產(chǎn)品和服務中適用的安全、環(huán)保法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。2 適用范圍本程序適用于與公司環(huán)境活動相關的國家

21、、地方的法律法規(guī)、標準和其他要求的控制。3 職責3.1 質(zhì)量安全部負責建立獲取渠道，及時獲取、確定、更新適用于本公司的環(huán)境法律、法規(guī)及其他標準要求，并負責傳達、發(fā)放到公司相關部門，保證適用部門員工獲得最新版本。3.2 其他部門因業(yè)務關系獲取的法律、法規(guī)及其他一起應立即上報質(zhì)量安全部，由質(zhì)量安全部識別。4 工作程序4.1 與公司相關的國家及地方法律法規(guī)及其他要求包括：a國際公約；b國家環(huán)境保護法律法規(guī)、標準及部委規(guī)章；c國家標準及行業(yè)標準；d地方環(huán)境保護規(guī)章、標準；e其他相關執(zhí)法部門的通知、公報等。4.2 獲取方法公司經(jīng)常與標準制定單位以及安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門保持聯(lián)系，獲取相關的國家、地方標準及

22、國家、行業(yè)標準和其他要求，也可以通過政府機構、行業(yè)、協(xié)會、出版機構、圖書館、書店、報刊雜志等渠道補充，以確定公司能夠得到最新的文本。4.3 確認及分發(fā)4.3.1 質(zhì)量安全部根據(jù)以下條件確認所獲得的法律法規(guī)及其他要求XXXXXXXXX有限公司安全管理控制程序匯編文件編號LDSB/AQ-B-002章節(jié)5.0法律法規(guī)和其他要求控制程序版號A/0標題法律法規(guī)和其他要求控制程序頁碼2/3的適用性；a是否與公司安全標準化管理體系有關；b是否為最新版本。4.3.2 質(zhì)量安全部根據(jù)確認結果制定相關法律法規(guī)要求匯總清單，經(jīng)管理者代表審批后，將匯總表中的文件匯編收集，由質(zhì)量安全部將原件保存，復印件發(fā)放至公司各相關部門。4.3.3 當上述外來文件更新時，及時修正匯總表，將新的內(nèi)容補發(fā)至相關部門，并對舊的原件做相應的處理，按文件控制程序執(zhí)行。4.4 執(zhí)行4.4.1對所有適用于本公司