國(guó)際工程承包合同管理

1、國(guó)際工程承包合同管理國(guó)際工程承包合同管理一、國(guó)際工程合同管理內(nèi)容（一）合同管理的概念1. 合同合同是一個(gè)契約。國(guó)際工程合同是指不同國(guó)家的有關(guān)法人之間為了實(shí) 現(xiàn)在某個(gè)工程項(xiàng)目中的特定目的而簽訂的確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié) 議。合同文件包括在合同協(xié)議書(shū)中指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書(shū) 與其附件、合同條件、投標(biāo)書(shū)、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以與 其他列入的文件。即，工程合同包括工程項(xiàng)目的全部合同文件以與這些文 件包含的內(nèi)容。2. 合同管理合同管理指參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過(guò)程中自覺(jué)地、認(rèn)真嚴(yán)格地 遵守所簽訂的合同的各項(xiàng)規(guī)定和要求， 按照各自的職責(zé)， 行使各自的權(quán)力、 履行各自的義務(wù)、 維

2、護(hù)各方的權(quán)利， 發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神， 處理好“伙伴關(guān)系”， 做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。（二）國(guó)際工程合同管理的主要內(nèi)容由于合同雙方的職責(zé)，權(quán)利和義務(wù)是不同的，因此可以分為業(yè)主的合 同管理和承包商的合同管理。根據(jù)項(xiàng)目所處于階段的不同，又可分為項(xiàng)目前期和項(xiàng)目實(shí)施期的管理。其中包括合同變更管理、合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理。1. 業(yè)主項(xiàng)目前期的合同管理（1）選擇高水平的咨詢(xún)公司在國(guó)外， 業(yè)主對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目的研究、 決策與管理主要依靠咨詢(xún)公司國(guó)外的咨詢(xún)業(yè)是個(gè)十分興旺發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)。咨詢(xún)服務(wù)是以信息為基礎(chǔ)，依靠 專(zhuān)家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能對(duì)客戶(hù)委托的問(wèn)題進(jìn)行分析和研究，提出建議、 方案和措施，并在需

3、要時(shí)協(xié)助實(shí)施的一種高層次、智力密集型的服務(wù)。由 于項(xiàng)目管理的重要性，特別是投資前期階段各項(xiàng)工作的重要性，國(guó)外業(yè)主 在選擇咨詢(xún)公司同時(shí)首先考慮的是咨詢(xún)公司的能力、經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)，而不是 報(bào)價(jià)。（2）選定項(xiàng)目的實(shí)施方式業(yè)主在確定項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)咨詢(xún)公司提出方案，經(jīng)分析比較后確定 項(xiàng)目實(shí)施模式。（3）辦理批準(zhǔn)手續(xù)在項(xiàng)目通過(guò)評(píng)估立項(xiàng)，已確定項(xiàng)目地點(diǎn)之后，應(yīng)辦理與工程建設(shè)項(xiàng)目 有關(guān)的法律和地方法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)。（4）選擇 CM 經(jīng)理的原則CM 經(jīng)理是采用 CM 方式進(jìn)行工程項(xiàng)目管理時(shí)的核心角色，選定 CM 經(jīng)理的原則也是重資質(zhì)而輕報(bào)價(jià)。 CM 經(jīng)理是精明強(qiáng)干， 懂技術(shù)， 有經(jīng)驗(yàn)， 熟悉經(jīng)濟(jì)、法律，又善

4、于管理的高水平的管理人才。2. 業(yè)主項(xiàng)目實(shí)施期的管理一個(gè)工程項(xiàng)目在評(píng)估立項(xiàng)之后，即進(jìn)入實(shí)施期。實(shí)施期一般指項(xiàng)目的 勘測(cè)、設(shè)計(jì)、專(zhuān)題研究，招標(biāo)投標(biāo)，施工設(shè)備采購(gòu)、安裝，直至調(diào)試竣工 驗(yàn)收。在這個(gè)階段業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目管理應(yīng)負(fù)的職責(zé)主要包括：（1）設(shè)計(jì)階段 委托咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì)， 包括有關(guān)的勘測(cè)與專(zhuān)題研究工作。 對(duì)咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)公司提出的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，選擇和確定。 對(duì)咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)公司編制的招標(biāo)文件進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。 選擇在項(xiàng)目施工期實(shí)行施工管理的方式， 選定監(jiān)理公司或 CM 經(jīng)理， 或業(yè)主代表等。 采用招標(biāo)或議標(biāo)方式，進(jìn)行項(xiàng)目施工前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如征地 拆遷、進(jìn)場(chǎng)道路修建、水和電的供應(yīng)等。（2）施工

5、階段當(dāng)一個(gè)工程開(kāi)工之后，現(xiàn)場(chǎng)具體的監(jiān)督和管理工作全部都交給工程師 負(fù)責(zé)了，但是業(yè)主也應(yīng)指定業(yè)主代表負(fù)責(zé)與工程師和承包商的聯(lián)系，處理執(zhí)行合同中的有關(guān)具體事宜。對(duì)一些重要的問(wèn)題，如工程的變更、支付、 工期的延長(zhǎng)等，均應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)審批。下面介紹在施工階段業(yè)主一方的職責(zé)： 將任命的業(yè)主代表和工程師（必要時(shí)可撤換）以書(shū)面形式通知承包 商，如系國(guó)際貸款項(xiàng)目還應(yīng)該通知貸款方。 繼續(xù)抓緊完成施工開(kāi)始前未完成的工程用地征用手續(xù)以與移民等工 作。 批準(zhǔn)承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請(qǐng)，（如有時(shí)）批準(zhǔn)履約保證和 承保人，批準(zhǔn)承包商提交的保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)公司。 負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資以保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。負(fù)責(zé)編制并向上級(jí)與 外資

6、貸款單位送報(bào)財(cái)務(wù)年度用款計(jì)劃，財(cái)務(wù)結(jié)算與各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。 在承包商有關(guān)手續(xù)齊備后，與時(shí)向承包商撥付有關(guān)款項(xiàng)。如工程預(yù) 付款，設(shè)備和材料預(yù)付款，每月的月結(jié)算，最終結(jié)算等。這是業(yè)主最主要 的義務(wù)。 與時(shí)簽發(fā)工程變更命令（包括批準(zhǔn)由工程師與承包商協(xié)商的這些變 更的單價(jià)和總價(jià)） 。批準(zhǔn)經(jīng)工程師研究后提出建議并上報(bào)的工程延期報(bào)告 負(fù)責(zé)為承包商幵證明信，以便承包商為工程的進(jìn)口材料、工程設(shè)備 以與承包商的施工裝備等辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)。 對(duì)承包商的信函與時(shí)給予答復(fù)。協(xié)助承包商（特別是外國(guó)承包商）解決生活物資供應(yīng)、材料供應(yīng)、運(yùn)輸?shù)葐?wèn)題。 負(fù)責(zé)組成驗(yàn)收委員會(huì)進(jìn)行整個(gè)工程區(qū)段的初步驗(yàn)收和最終竣工驗(yàn) 收，簽發(fā)有

7、關(guān)證書(shū)。 解決合同中的糾紛，如需對(duì)合同條款進(jìn)行必要的變動(dòng)和修改，需與 承包商協(xié)商。如果承包商違約，業(yè)主有權(quán)終止合同并授權(quán)其他人去完成合 同。3. 承包商在合同簽訂前的準(zhǔn)備工作承包商在合同簽訂前的兩項(xiàng)主要任務(wù)是：爭(zhēng)取中標(biāo)和通過(guò)談判簽訂一 份比較理想的合同，這兩項(xiàng)任務(wù)均非易事。下面主要從簽訂一份比較理想 的合同的角度出發(fā)進(jìn)行討論。（ 1 ）投標(biāo)階段 資格預(yù)審階段能否通過(guò)資格預(yù)審是承包商能否參與投標(biāo)的第一關(guān)，承包商申報(bào)資格 預(yù)審時(shí)應(yīng)注意積累資料與搜索信息，如發(fā)現(xiàn)合適的項(xiàng)目，應(yīng)與早動(dòng)手作資 格預(yù)審準(zhǔn)備，并應(yīng)與早針對(duì)此類(lèi)項(xiàng)目的一般資格預(yù)審要求，參照一般的資 格預(yù)審評(píng)分辦法（如亞洲開(kāi)發(fā)銀行的辦法）給自己公

8、司評(píng)分，這樣可以提 前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、研究對(duì)策。做好遞交資格預(yù)審表后的跟蹤工作，可通過(guò)代理 人或當(dāng)?shù)芈?lián)營(yíng)體伙伴公司跟蹤，特大項(xiàng)目還可依靠大使館的力量跟蹤，以 便與時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，補(bǔ)充資料。資格預(yù)審時(shí)，對(duì)如果投標(biāo)中標(biāo)后要采取的措施（如派往工地的管理人員、投入的施工機(jī)械等）能達(dá)到要求即可，不宜 作過(guò)高、過(guò)多、不切實(shí)際的承諾。 投標(biāo)報(bào)價(jià)階段1 ）寫(xiě)一份投標(biāo)備忘錄。 在投標(biāo)過(guò)程中， 投標(biāo)小組必定要對(duì)招標(biāo)文件進(jìn) 行反復(fù)細(xì)致而深入的研究，這時(shí)應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題歸納分為三大類(lèi)：第一類(lèi)問(wèn)題是在投標(biāo)過(guò)程中必須要求業(yè)主澄清的。如總價(jià)包干合同中工程量表漏項(xiàng)或某些工程量偏少，或某些問(wèn)題含糊不清。這些情況可能導(dǎo) 致開(kāi)工后的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投標(biāo)

9、人明顯不利，必須在投標(biāo)過(guò)程中與時(shí)質(zhì)詢(xún)，要求書(shū) 面澄清。第二類(lèi)問(wèn)題是某些合同條件或規(guī)范要求過(guò)于苛刻或不合理，投標(biāo)人希 望能夠修改這些不合理的規(guī)定，以便在合同實(shí)施階段使自己處于比較有利 的地位。第三類(lèi)問(wèn)題是可以在投標(biāo)時(shí)加以利用的或在合同實(shí)施階段可以用來(lái)索 賠的，這類(lèi)問(wèn)題一般在投標(biāo)時(shí)是不提的。投標(biāo)組組長(zhǎng)應(yīng)將各小組發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題歸納后單獨(dú)寫(xiě)成一份備忘錄。第一 類(lèi)問(wèn)題應(yīng)與時(shí)書(shū)面質(zhì)詢(xún)；第二類(lèi)問(wèn)題留到合同談判時(shí)用；第三類(lèi)問(wèn)題留給 負(fù)責(zé)工程實(shí)施的工地經(jīng)理參考。2）訂好 JV（ JOINT VENTURE “聯(lián)營(yíng)體”）協(xié)議。如果和外國(guó)公司 或國(guó)內(nèi)公司組成JV投標(biāo)時(shí)，一定要事先認(rèn)真訂好 JV協(xié)議，包括JV各方 的職責(zé)

10、、權(quán)限、權(quán)利、義務(wù)等。要注意的是我方公司人員一定要擔(dān)任最高 領(lǐng)導(dǎo)層和各執(zhí)行部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)（不論正手或副手）并且要有職有權(quán)，這 對(duì)我國(guó)公司學(xué)習(xí)外國(guó)公司的管理經(jīng)驗(yàn)十分重要。千萬(wàn)不能只提供職員和勞 務(wù)。訂好 JV 協(xié)議對(duì)于談判和執(zhí)行合同十分重要。 JV 協(xié)議的副本要交給業(yè) 主。3）要設(shè)立專(zhuān)門(mén)的小組仔細(xì)研究招標(biāo)文件中技術(shù)規(guī)范與圖紙等方面的技 術(shù)問(wèn)題，包括業(yè)主提供的原始技術(shù)資料、數(shù)據(jù)是否夠用，是否正確，技術(shù) 要求是否合理，本公司的技術(shù)水平能否滿(mǎn)足要求，有哪些技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn) 等。據(jù)之才能制定出切實(shí)可行的施工規(guī)劃和施工方法。4） 投標(biāo)時(shí)要有專(zhuān)人或聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭熝芯宽?xiàng)目所在國(guó)有關(guān)法律，如合同 法、稅法、海關(guān)法、

11、勞務(wù)法、外匯管理法、仲裁法等。這不但對(duì)確定合理 的投標(biāo)報(bào)價(jià)很重要，也為以后的合同實(shí)施（包括索賠）打下基礎(chǔ)。5）投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)一般不能投“賠本標(biāo)”，不能隨意設(shè)想“靠低價(jià)中標(biāo)、 靠索賠賺錢(qián)”。6）投標(biāo)時(shí)一定要有物資管理專(zhuān)家參加。 因?yàn)橐粋€(gè)工程項(xiàng)目中， 物資采 購(gòu)占費(fèi)用的很大份額，物資管理專(zhuān)家參加可保證物資的供應(yīng)并在物資采購(gòu) 這一重要環(huán)節(jié)中大量節(jié)約成本提高效益。7）如未中標(biāo)，與時(shí)索回投標(biāo)保證。（2）合同談判階段。這一階段一般是在投標(biāo)人收到中標(biāo)函后，此時(shí)由合同談判小組在簽訂 合同前就上述投標(biāo)備忘錄中的第二類(lèi)問(wèn)題與業(yè)主談判。談判時(shí)應(yīng)一個(gè)一個(gè)問(wèn)題地談判，要準(zhǔn)備好幾種談判方案，要學(xué)會(huì)控制 談判進(jìn)程和談判氣氛，還

12、要準(zhǔn)備回答業(yè)主方提出的問(wèn)題。談判時(shí)要根據(jù)實(shí) 際情況（一、二標(biāo)之間報(bào)價(jià)的差距、業(yè)主的態(tài)度等）預(yù)先確定出哪些問(wèn)題 是可以讓步的，哪些問(wèn)題是寧可冒丟失投標(biāo)保證金的風(fēng)險(xiǎn)也要堅(jiān)持的?？?之，制定談判策略非常重要。如果談判時(shí)業(yè)主方提出對(duì)招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行 修改，承包商方可以之作為談判的籌碼。4. 承包商方在項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理在合同實(shí)施階段，承包商的中心任務(wù)就是按照合同的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé) 地、保證質(zhì)量地按規(guī)定的工期完成工程并負(fù)責(zé)維修。具體到承包商一方的 施工管理，又大體上分為兩個(gè)方面，一方面是承包商施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的 各項(xiàng)管理；另一方面是按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)管理。當(dāng)然，這兩 方面不可能截然分開(kāi)。承包

13、商施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)管理指的是承包商的現(xiàn)場(chǎng)施工項(xiàng)目經(jīng) 理可以自己做出決定并進(jìn)行管理的事宜，如現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和管理； 人力資源和其他資源的配置和調(diào)度；承包商內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理，包括成本核 算管理；工程施工質(zhì)量保證體系的確定和管理等。除非涉與到執(zhí)行合同事 宜，業(yè)主和工程師不應(yīng)也不宜干預(yù)這些內(nèi)部管理，當(dāng)然可以對(duì)承包商提出 建議，但應(yīng)由承包商作出決策。按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的管理， 承包商在項(xiàng)目實(shí)施階段的職責(zé)： 按時(shí)提交各類(lèi)保證；按時(shí)開(kāi)工；提交施工進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；保證工程質(zhì)量； 工程設(shè)計(jì)；協(xié)調(diào)、分包與聯(lián)營(yíng)體；與時(shí)辦理保險(xiǎn)；負(fù)責(zé)工地安全等。二、國(guó)際工程合同變更管理（一）合同變更的概念變更，是指合同

14、依法成立后，在尚未履行或尚未完全履行時(shí)，當(dāng)事人 依法經(jīng)過(guò)協(xié)商，對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行修訂或調(diào)整所達(dá)成的協(xié)議。合同變更時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商，對(duì)原合同的部分內(nèi)容條款作出修 改、補(bǔ)充或增加新的條款。例如，對(duì)原合同中規(guī)定的標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、履 行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等作出變更。當(dāng)事人對(duì) 合同內(nèi)容變更取得一致意見(jiàn)時(shí)方為有效。有效的合同變更，必須有明確的合同內(nèi)容的變更。合同的變更，是指 合同內(nèi)容局部的、非實(shí)質(zhì)性的變更，也即合同內(nèi)容的變更并不會(huì)導(dǎo)致原合 同關(guān)系的消滅和新的合同關(guān)系的產(chǎn)生。合同內(nèi)容的變更，是在保持原合同 效力的基礎(chǔ)上，所形成的新的合同關(guān)系。此種新的合同關(guān)系應(yīng)當(dāng)包括原合 同的實(shí)質(zhì)

15、性條款的內(nèi)容。（二） FIDIC 合同條件下工程變更管理1. 工程變更的概念與產(chǎn)生原因（1）工程變更的概念所謂工程變更包括設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度計(jì)劃變更以與原招標(biāo)文件和工程量 清單中未包括的“新增工程”。按照 FIDIC 合同條件有關(guān)規(guī)定，承包商按 照工程師發(fā)出的變更通知與有關(guān)要求，需要進(jìn)行下列變更： 更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線(xiàn)、位置和尺寸； 增減合同中約定的工程量； 改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序； 其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。（2）工程變更的產(chǎn)生原因在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)常碰到來(lái)自業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目要求的修改， 設(shè)計(jì)方由于業(yè)主要求的變化或現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境、施工技術(shù)的要求而產(chǎn)生的設(shè) 計(jì)變更等。由于這多

16、方面變更，經(jīng)常出現(xiàn)工程量變化、施工進(jìn)度變化、業(yè) 主方與承包方在執(zhí)行合同中的爭(zhēng)執(zhí)等問(wèn)題。這些問(wèn)題的產(chǎn)生，一方面是由 于主觀原因，如勘察設(shè)計(jì)工作粗糙，以致在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)許多招標(biāo)文件 中沒(méi)有考慮或估算不準(zhǔn)確的工程量，因而不得不改變施工項(xiàng)目或增減工程 量；另一方面是由于客觀原因，如發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的事故，自然或社會(huì)原因 引起的停工和工期拖延等，致使工程變更不可避免。2. FIDIC 合同條件下工程變更的控制程序與要求（1 ）提出變更要求。 工程變更可能由承包商提出， 也可能由業(yè)主或工程師提出。承包商提出的變更多數(shù)是從方便承包商施工條件出發(fā)，提出變更要求的同時(shí)應(yīng)提供變更后的設(shè)計(jì)圖紙和費(fèi)用計(jì)算。業(yè)主提出設(shè)計(jì)

17、變更大多是由于當(dāng)?shù)卣囊?，或者工程性質(zhì)改變。工程師提出的工程變更大 多是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或不足。工程師提出變更的設(shè)計(jì)圖紙可以由工程師承 擔(dān)，也可以指令承包商完成。（2）工程師審查變更。 無(wú)論是哪一方提出的工程變更， 均需由工程師 審查批準(zhǔn)。工程師審批工程變更時(shí)應(yīng)與業(yè)主和承包商進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商，尤 其是一些費(fèi)用增加較多的工程變更項(xiàng)目，更要與業(yè)主進(jìn)行充分的協(xié)商，征 得業(yè)主同意后才能批準(zhǔn)。（3）編制工程變更文件。工程變更文件包括： 工程變更令。主要說(shuō)明變更的理由和工程變更的概況，工程變更估 價(jià)與對(duì)合同價(jià)的估價(jià)。 工程量清單。工程變更的工程量清單與合同中的工程量清單相同，并需附工程量的計(jì)算記錄與有關(guān)確定

18、單價(jià)的資料。 設(shè)計(jì)圖紙（包括技術(shù)規(guī)范）。 其他有關(guān)文件等。31 / 32（4）發(fā)出變更指示。 工程師的變更指示應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)出。 如果工程 師認(rèn)為有必要以口頭形式發(fā)出指示，指示發(fā)出后應(yīng)盡快加以書(shū)面形式確 認(rèn)。3. 工程變更價(jià)款的估價(jià)步驟工程變更一般要影響費(fèi)用的增減， 所以工程師應(yīng)把全部情況告知雇主。 對(duì)變更費(fèi)用的批準(zhǔn)，一般遵循以下步驟：（1）工程師準(zhǔn)備一份授權(quán)申請(qǐng)?zhí)岢鰧?duì)規(guī)范和合同工程量所要進(jìn)行的變 更以與費(fèi)用估算和變更的依據(jù)和理由。（2）在雇主批準(zhǔn)了授權(quán)的申請(qǐng)后， 工程師要同承包商協(xié)商， 確定變更 的價(jià)格。如果價(jià)格等于或少于雇主批準(zhǔn)的總額，則工程師有權(quán)向承包商發(fā) 布必要的變更指示；如果價(jià)格超過(guò)

19、批準(zhǔn)的總額，工程師應(yīng)請(qǐng)求雇主進(jìn)一步 給予授權(quán)。（3）盡管已有上述程序， 但為了避免耽誤工作， 工程師在和承包商就 變更價(jià)格達(dá)成一致意見(jiàn)之前，有必要發(fā)布變更指示。此時(shí)，應(yīng)發(fā)布一個(gè)包 括兩部分的變更指示，第一部分是在沒(méi)有規(guī)定價(jià)格和費(fèi)率時(shí)，指示承包商 繼續(xù)工作；在通過(guò)進(jìn)一步的協(xié)商之后，發(fā)布第二部分，確定適用的費(fèi)率和 價(jià)格。此程序中所述任何步驟均不應(yīng)影響工程師決定任何費(fèi)率或價(jià)格的權(quán)力 （在工程師和承包商之間對(duì)費(fèi)率和價(jià)格不能達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)）。（4）在緊急情況下， 不應(yīng)限制工程師向承包商發(fā)布他認(rèn)為必要的此類(lèi) 指示。如果在上述緊急情況下采取行動(dòng)，他應(yīng)就此情況盡快通知雇主。4. 工程變更估價(jià)方法（1 ）如工程

20、師認(rèn)為適當(dāng)， 應(yīng)以合同中規(guī)定的費(fèi)率與價(jià)格進(jìn)行估價(jià)。 如 合同中未包括適用于該變更工作的費(fèi)率和價(jià)格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使用 合同中的費(fèi)率和價(jià)格作為估價(jià)的基礎(chǔ)。若合同清單中，既沒(méi)有與變更項(xiàng)目 相同，也沒(méi)有相似項(xiàng)目時(shí)，在工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商后，由工程 師和承包商商定一個(gè)合適的費(fèi)率或價(jià)格作為結(jié)算的依據(jù)。當(dāng)雙方意見(jiàn)不一 致時(shí)，工程師有權(quán)單方面確定其認(rèn)為合適的費(fèi)率或價(jià)格。費(fèi)率或價(jià)格確定 的合適與否是導(dǎo)致承包商費(fèi)用索賠的關(guān)鍵。為了支付的方便，在費(fèi)率和價(jià)格未取得一致意見(jiàn)前，工程師應(yīng)確定暫 行費(fèi)率或價(jià)格，以便有可能作為暫付款包含在期中付款證書(shū)中。（2）如果工程師在頒發(fā)整個(gè)工程的移交證書(shū)時(shí)， 發(fā)現(xiàn)由于工程

21、變更和 工程量表上實(shí)際工程量的增加或減少（不包括暫定金額、計(jì)日工和價(jià)格調(diào) 整），使合同價(jià)格的增加或減少合計(jì)超過(guò)有效合同價(jià)（指不包括暫定金額 和計(jì)日工補(bǔ)貼的合同價(jià)格） 的 15 ，在工程師與業(yè)主和承包商協(xié)商后， 應(yīng) 在合同價(jià)格中加上或減去承包商和工程師議定的一筆款額；若雙方未能取 得一致意見(jiàn)，則由工程師在考慮了承包商的現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用和上級(jí)公司管理費(fèi)后 確定此款額。 該款額僅以超過(guò)或等于“有效合同價(jià)”15 的那一部分為基(3) 也可按計(jì)日工方法估價(jià)。 工程師如認(rèn)為必要和可取， 可以簽發(fā)指 示，規(guī)定按日計(jì)工方法進(jìn)行工程估價(jià)變更。對(duì)這類(lèi)工程變更，應(yīng)按合同中 包括的按日計(jì)工表中所定的項(xiàng)目和承包商在投標(biāo)書(shū)中對(duì)此

22、所確定的費(fèi)率 或價(jià)格向承包商付款。三、國(guó)際工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理(一)風(fēng)險(xiǎn)管理概述1. 風(fēng)險(xiǎn)的概念“風(fēng)險(xiǎn)”是一種可以通過(guò)分析，推算出其概率分布的不確定性事件， 其結(jié)果可能是產(chǎn)生損失或收益。用函數(shù)式表示如下：風(fēng)險(xiǎn)=(事件發(fā)生的概率分布，事件可能產(chǎn)生的損失或收益)2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般特點(diǎn)(1) 風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象是指那些可以求出其概率分布的事件。(2) 風(fēng)險(xiǎn)的普遍性。一個(gè)工程項(xiàng)目在實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)往往是客觀存在的。 項(xiàng)目各方都可能遇到風(fēng)險(xiǎn)，也都應(yīng)該合理地承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)。( 3 )風(fēng)險(xiǎn)貫穿在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程之中， 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理有的風(fēng)險(xiǎn)可以 減少或不造成損失，而在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中又可能出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，因而風(fēng)險(xiǎn) 管理應(yīng)該

23、貫穿在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程。（4）風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)造成損失， 但如風(fēng)險(xiǎn)管理成功也可能有所收益， 即所謂風(fēng)險(xiǎn)利用（或叫投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)），但無(wú)論合同哪一方都不愿把自己的效益建 立在投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)上，而只是在管理風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中應(yīng)該研究利用風(fēng)險(xiǎn)。3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括下列幾個(gè)步驟：（1 ）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（ Risk Identification ）。即按照某一種風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的方 法，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素列出，進(jìn)行初步的歸納分析。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ Risk Evaluation ）。即采用適當(dāng)?shù)睦碚摲椒?，結(jié)合 過(guò)去類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的信息，分析發(fā)生損失的概率分布，還應(yīng)爭(zhēng)取定量評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。為做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)收集足夠數(shù)量

24、的歷史資料，或通過(guò)向相關(guān)領(lǐng)域的 專(zhuān)家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查等方法來(lái)獲取信息，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 綜合評(píng)估。（3 ）風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理（ Risk Control and Management）。包括：主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，減弱風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)?yè)p失，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防 范，采用規(guī)避或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的措施或自留部分風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)因素分析1. 項(xiàng)目決策階段業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)因素分析從提高項(xiàng)目的效益，避免和減少失誤來(lái)看，項(xiàng)目決策階段的風(fēng)險(xiǎn)管理 比實(shí)施階段更為重要。業(yè)主方在項(xiàng)目決策階段一般可能遇到下列一些風(fēng)險(xiǎn) 因素：投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，融資風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，資源風(fēng)險(xiǎn)， 地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，布局安全風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

25、與其他風(fēng)險(xiǎn)。2. 項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)因素分析項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)主要有：業(yè)主方管理水平低，選擇監(jiān)理失 誤，不能按照合同與時(shí)地、恰當(dāng)?shù)靥幚砉こ虒?shí)施過(guò)程中發(fā)生的各類(lèi)問(wèn)題所 造成的損失和風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)引起的各種風(fēng)險(xiǎn)；融資風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)主方負(fù)責(zé)供應(yīng)的 設(shè)備和材料的風(fēng)險(xiǎn)；承包商水平低引起的風(fēng)險(xiǎn)；承包商與供貨商的各種索 賠；通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)；不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。3. 承包商方風(fēng)險(xiǎn)因素分析承包商方風(fēng)險(xiǎn)因素：除了業(yè)主所在國(guó)由于內(nèi)戰(zhàn)、革命、暴動(dòng)、軍事政 變或篡奪政權(quán)等原因，引起了特殊風(fēng)險(xiǎn)外，還有政治風(fēng)險(xiǎn)（戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂、 國(guó)有化、沒(méi)收與征用、拒付債務(wù)、制裁與禁運(yùn)等）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹、 外匯風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)主義、稅收歧視、物價(jià)

26、上漲與價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主拖延付 款、分包、沒(méi)收保函、帶資承包、實(shí)物支付等）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（地質(zhì)地基條 件、水文氣候條件估計(jì)不足或異常、材料設(shè)備供應(yīng)不與時(shí)、質(zhì)量不合格、 技術(shù)規(guī)范不合理、工程變更、外文條件翻譯等）、公共關(guān)系與管理方面的 風(fēng)險(xiǎn)。三）風(fēng)險(xiǎn)管理措施1. 業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)由前期抓起，即由投資機(jī)會(huì)研究、可行性研究和 設(shè)計(jì)抓起，在這個(gè)階段完善財(cái)務(wù)和工程進(jìn)度計(jì)劃，在項(xiàng)目開(kāi)始階段“風(fēng)險(xiǎn) 控制/ 成本率”最高。 “風(fēng)險(xiǎn)控制 /成本率”指的是風(fēng)險(xiǎn)控制和成本的比率， 即花費(fèi)較低的成本，能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較好的控制，示意圖見(jiàn)圖，由圖中 可以看出越是在前期，風(fēng)險(xiǎn)控制花費(fèi)的成本越低、效果越好

27、。業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施分為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自 留四方面，分述如下：（1 ）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（ Risk Prevention ）主要指業(yè)主方在工程項(xiàng)目立項(xiàng)決策時(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 頻率高、可能造成嚴(yán)重?fù)p失的項(xiàng)目不予批準(zhǔn)，或采用其他替代方案。對(duì)已 發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭采取與時(shí)的預(yù)防措施。（2）風(fēng)險(xiǎn)降低可以通過(guò)修改原設(shè)計(jì)方案，或是增加合作者和入股人來(lái)降低和分散風(fēng) 險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于不易控制的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主方一般可采用兩種轉(zhuǎn)移方法：第一種是通過(guò)簽訂協(xié)議書(shū)或合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)方或承包商，但是 如果對(duì)方有經(jīng)驗(yàn)時(shí)，可能導(dǎo)致較高的報(bào)價(jià)。第二種是保險(xiǎn)，即對(duì)可能遇見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)去投保，這是防范風(fēng)險(xiǎn)最主

28、要的 方式。對(duì)于咨詢(xún)、設(shè)計(jì)或監(jiān)理公司，可要求他們?nèi)ネ堵殬I(yè)責(zé)任保險(xiǎn) （ Professional Liability Insurance），在這些公司由于疏忽或工作中的錯(cuò)誤（如設(shè)計(jì)錯(cuò)誤）而引起損失時(shí)，由保險(xiǎn)公司進(jìn)行賠償。對(duì)承包商，可 要求他們?nèi)ネ侗９こ桃磺须U(xiǎn)，第三方保險(xiǎn)等。此外，對(duì)于一個(gè)大型的復(fù)雜的、風(fēng)險(xiǎn)大的工程項(xiàng)目，往往由保險(xiǎn)公司 組成聯(lián)合體進(jìn)行保險(xiǎn)，以分散每家保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)，往往一個(gè)工程 項(xiàng)目只能安排總體保險(xiǎn)方式。（4）風(fēng)險(xiǎn)自留即使對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析與研究，但總是有一部分風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù) 見(jiàn)的，因而業(yè)主方對(duì)這種自留風(fēng)險(xiǎn)只有采用在預(yù)算中自留風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的方法， 以應(yīng)付不測(cè)事件。2. 承包商的風(fēng)

29、險(xiǎn)管理措施在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)之后，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)極其嚴(yán)重的項(xiàng)目，多數(shù)承包 商會(huì)主動(dòng)放棄投標(biāo)；對(duì)于潛伏嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，除非能找到有效的回避措 施，應(yīng)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度；而對(duì)于存在一般風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，承包商應(yīng)從工程實(shí)施全過(guò)程，全面地、認(rèn)真地研究風(fēng)險(xiǎn)因素和可以采用的減輕風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng) 險(xiǎn)、控制損失的方法。 投標(biāo)階段。這一階段如果細(xì)分還可分為資格預(yù)審階段、研究投標(biāo)報(bào)價(jià)階段和遞送投標(biāo)文件階段。資格預(yù)審階段只能根據(jù)對(duì)該國(guó)、該項(xiàng)目的粗略了解，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行初步分析，將一些不清楚的風(fēng)險(xiǎn)因素作為投標(biāo)時(shí)要重點(diǎn)調(diào)查研究的問(wèn)題。在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段可以采用一種比較簡(jiǎn)明適用的方法專(zhuān)家評(píng)分比 較法來(lái)分析一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。該方法主要找出各種潛

30、在的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后 果做出定性估計(jì)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的后果與大小。采用“專(zhuān)家評(píng)分比較法”分析風(fēng)險(xiǎn)的具體步驟如下：第一步，由投標(biāo)小組成員、有投標(biāo)和工程施工經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家，最好由在 項(xiàng)目所在國(guó)工作過(guò)的工程師以與負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的成員組成專(zhuān)家小組，共同就 某一項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析、討論、分類(lèi)，并分別為各個(gè)因素 確定權(quán)數(shù)，以表征其對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。第二步，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分為出現(xiàn)的可能性很大、比較大、中等、不 大、較小這五個(gè)等級(jí)， 并賦予各等級(jí)一個(gè)定量數(shù)值， 分別以 1.0 、 0.8 、 0.6 、 0.4 和 0.2 打分。第三步，將每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)數(shù)與等級(jí)分相乘，求出該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的 得分。若干項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因

31、素得分之和即為此工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的總分。顯然，總分越高說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)越大。下表為用專(zhuān)家評(píng)分比較法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的示 例，表中并未列出全部風(fēng)險(xiǎn)因素。專(zhuān)家評(píng)分比較法分析風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生 權(quán) W 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性的風(fēng)險(xiǎn)因數(shù) 數(shù)（W）C很 比較 中 不 較大 1.O 大 0.8 等 0.6 大 0.4 小 0.20.1 0.1.物價(jià)上漲V5 122 .業(yè)主支付 O. 0.V能力 10 060.1V0.0 0610.海洋運(yùn)輸問(wèn)題刀WC叫風(fēng)險(xiǎn)度，表示一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。由刀0.52，可說(shuō)明該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)屬于中等水平，是一個(gè)可以投標(biāo)的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)可以取中等 水平。根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析，確定工程估價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的高低，決定總報(bào)價(jià)

32、，同 時(shí)將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析送交項(xiàng)目投標(biāo)決策人，以便研究決定是否遞送投標(biāo)文 件。 合同談判階段。這一階段要力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性減小，增 加限制業(yè)主的條款，并且采用保險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)等方法來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)。 合同實(shí)施階段：項(xiàng)目經(jīng)理與主要領(lǐng)導(dǎo)干部要經(jīng)常對(duì)投標(biāo)時(shí)幵列的風(fēng) 險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，特別是權(quán)數(shù)大，發(fā)生可能性大的因素，應(yīng)主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn) 的發(fā)生，同時(shí)注意研究投標(biāo)時(shí)未估計(jì)到的風(fēng)險(xiǎn)。不斷提高風(fēng)險(xiǎn)分析和防范 的水平。 合同實(shí)施結(jié)束時(shí)。要專(zhuān)門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，以便不斷提高本公 司風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。四、國(guó)際工程索賠管理（一）國(guó)際工程索賠概述1.索賠的概念索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定與慣例，對(duì)并 非由于

33、自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實(shí) 際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。對(duì)施工合同的雙方來(lái)說(shuō)，索賠 是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利。它同合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成 嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。承包商可以向業(yè)主提出索賠；業(yè)主也可以向承包商 提出索賠。2.索賠的作用索賠與工程承包合同同時(shí)存在。它起到保證合同的實(shí)施、落實(shí)和調(diào)整 合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系、維護(hù)合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益、促使工程造價(jià)更合理 的作用。3. 施工索賠分類(lèi)（1 ）按索賠的合同依據(jù)分為： 合同中明示的索賠、 合同中默示的索賠；（12 ）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分為：承包人同業(yè)主之間的索賠、總承包人 和分包人之間的索賠、承包人同

34、供貨人之間的索賠；（3）按索賠目的分為：工期索賠、費(fèi)用索賠；（4）按索賠的處理方式分為：?jiǎn)雾?xiàng)索賠、總索賠。（二）施工索賠原因引起施工索賠的原因是多種多樣的，主要原因有：業(yè)主違約、合同缺 陷、施工條件變化、工程變更、工期拖延、工程師指令、國(guó)家政策與法律、 法令變更、其他承包商干擾、其他第三方原因造成的。（三）索賠程序（1）發(fā)包方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以與應(yīng)由 發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價(jià)款與 造成承包方的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包方可按下列程序以書(shū)面形式向發(fā)包方索 賠：1 ）索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)出索賠意向通知后

35、28 天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和 （或） 延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告與其資料；3）工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；5 ）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)， 承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意 向，在索賠事件終了后 28 天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索 賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序同 3）、 4）規(guī)定相同。（2）承包方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包方 造成損失，發(fā)包方也按以上各條款確定的時(shí)限向承包方提出

36、索賠。對(duì)上述這些具體規(guī)定，可將其歸納如圖所示。（四）業(yè)主對(duì)索賠的管理1.業(yè)主方的索賠管理措施業(yè)主方的索賠管理除了項(xiàng)目實(shí)施階段外， 應(yīng)該前伸到項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)、 招投標(biāo)和合同談判與簽訂階段，這一階段工作中要有防范風(fēng)險(xiǎn)、減少承包 商索賠機(jī)會(huì)的明確的思路，做到防患于未然。業(yè)主要加強(qiáng)合同管理工作，防止和減少承包商的索賠的同時(shí)要善于依 靠工程師來(lái)處理索賠。2.業(yè)主方向承包商索賠的內(nèi)容在承包商未按照合同要求實(shí)施工程時(shí)，除了工程師可向承包商發(fā)出批 評(píng)或警告，要求承包商與時(shí)改正外，在許多情況下工程師可代表業(yè)主根據(jù) 合同向承包商提出索賠。在發(fā)生下列承包商未按合同要求實(shí)施工程、損害業(yè)主權(quán)益或違約的情 況時(shí)，業(yè)主可索

37、賠費(fèi)用和（或）利潤(rùn)。1）工程進(jìn)度太慢，要求承包商趕工時(shí)，索賠工程師的加班費(fèi)；2）合同工期已到而未完工，索賠誤期損害賠償費(fèi)；3）質(zhì)量不滿(mǎn)足合同要求；4）未按合同要求辦理保險(xiǎn)；5）未按合同條件要求采取合理措施，造成運(yùn)輸?shù)缆?、橋梁的破壞?）未按合同條件要求無(wú)故不向指定分包商支付時(shí)；7）由于變更等原因， 最終結(jié)算價(jià)超過(guò)合同價(jià)的某一百分比 （如 15 ）， 而又給予了承包商合理的工期補(bǔ)償時(shí)；8）嚴(yán)重違背合同（如進(jìn)度一拖再拖，質(zhì)量經(jīng)常不合格等），工程師一 再警告而沒(méi)有明顯改進(jìn)時(shí)，業(yè)主可沒(méi)收履約保函；9 ）當(dāng)承包商在簽訂分包合同時(shí)， 未按合同條件中的要求寫(xiě)人保護(hù)業(yè)主 權(quán)益的條款，致使業(yè)主權(quán)益受到損害時(shí)，等

38、等。（五）承包商對(duì)索賠管理1.承包商的索賠管理措施（1）建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組。（2）組織全體管理人員學(xué)習(xí)合同文件，使每一個(gè)人都建立索賠意識(shí)。（3）加強(qiáng)文檔管理注意保存索賠資料和證據(jù)。（4）抓住索賠機(jī)遇，與時(shí)申請(qǐng)索賠。（5）寫(xiě)好索賠報(bào)告，重視索賠額計(jì)算和證據(jù)。（6）注意索賠談判的策略和技巧。2.承包商向業(yè)主索賠的內(nèi)容當(dāng)發(fā)生業(yè)主要求增加工作內(nèi)容、損害承包商權(quán)益或業(yè)主方違約時(shí)，承 包商可視不同情況要求工期、費(fèi)用和利潤(rùn)方面的索賠。這些情況可概括為 以下一些方面：1）工程變更：工程項(xiàng)目或工程量的增加，工程性質(zhì)、 質(zhì)量或類(lèi)型的改 變，工程標(biāo)高、尺寸和位置的變化，各種附加工作以與規(guī)定的施工順序和 時(shí)

39、間安排的改變，以上一般會(huì)引起工程費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)，可以據(jù)實(shí)要 求索賠。在變更指令要求刪減某些項(xiàng)目或工作量時(shí)，如造成承包商人員窩 工和設(shè)備的積壓時(shí)同樣也可要求索賠。2）國(guó)家或州、省的法令、 法規(guī)，政令或法律在某一規(guī)定日期后發(fā)生變 更，影響到承包商的成本計(jì)算或外匯使用、匯出受到限制時(shí)，均可索賠。3）物價(jià)上漲， 一般可按照價(jià)格調(diào)整公式或合同中的有關(guān)其他規(guī)定在每 次支付時(shí)索賠。4）工期因素的影響： 非承包商方的原因造成的竣工期限的延長(zhǎng)； 工程 暫停所造成的承包商的工期、費(fèi)用和利潤(rùn)損失以與隨后的復(fù)工時(shí)的費(fèi)用； 業(yè)主方要求承包商加速施工。5）工程師未按照合同規(guī)定發(fā)布的可能為承包商提供索賠機(jī)遇的指示， 如

40、：要求補(bǔ)充圖紙或補(bǔ)充進(jìn)行合同中未規(guī)定的設(shè)計(jì)時(shí)；提供的測(cè)量原始數(shù) 據(jù)有錯(cuò)誤或地質(zhì)水文資料有錯(cuò)誤；要求附加打孔或鉆探工作時(shí)；要求采取 措施保護(hù)化石和文物時(shí)；當(dāng)咨詢(xún)工程師的設(shè)計(jì)侵犯專(zhuān)利權(quán)時(shí)；要求剝露或 開(kāi)孔檢查質(zhì)量而檢查后工程質(zhì)量合格時(shí)；要求進(jìn)行合同規(guī)定之外的檢驗(yàn) 時(shí)；工程師糾正工程師代表的錯(cuò)誤指示時(shí)，等等。6 ）業(yè)主方未盡到應(yīng)盡的義務(wù)。 如土地規(guī)劃未獲批準(zhǔn)， 未能提供招標(biāo)時(shí) 許諾的開(kāi)工準(zhǔn)備工作， 未與時(shí)給出施工場(chǎng)地與通道等， 導(dǎo)致承包商的損失。7）有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見(jiàn)的各種問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)施工條件的變化。8）屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)或特殊風(fēng)險(xiǎn)范圍給承包商造成的損失。9）業(yè)主違約造成的各種不良后果。10）其他：如工

41、程保險(xiǎn)中未能從保險(xiǎn)公司得到的補(bǔ)償，業(yè)主雇用的其 他承包商的干擾等。FIDIC 合同條件下，承包商可索賠條款的基本規(guī)律是：1）各項(xiàng)索賠條款中，均可索賠成本。2）可索賠工期的條款，一般可同時(shí)索賠成本。3）可索賠利潤(rùn)的條款，一定可同時(shí)索賠成本。4）在工期延長(zhǎng)和利潤(rùn)補(bǔ)償二者之中，只能得到一種。5）利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)較少。 有相當(dāng)多場(chǎng)合是可以索賠成本， 但不能補(bǔ)補(bǔ) 償利潤(rùn)；利潤(rùn)的補(bǔ)償也不能單獨(dú)進(jìn)行。（六）工程師對(duì)索賠管理1. 工程師對(duì)索賠的審查（1）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)工程師判定承包人索賠成立的條件為：1 ）與合同相對(duì)照， 事件已造成了承包人施工成本的額外支出， 或直接 工期損失；2）造成費(fèi)用增加或工

42、期損失的原因， 按合同約定不屬于承包人的行為 責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。上述三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有工程師認(rèn)定索 賠成立后，才按一定程序處理。2）審查索賠證據(jù)工程師對(duì)索賠報(bào)告的審查，首先是判斷承包人的索賠要求是否有理、 有據(jù)。所謂有理，是指索賠要求與合同條款或有關(guān)法規(guī)是否一致，受到的 損失應(yīng)屬于非承包人責(zé)任原因所造成。有據(jù)，是指提供的證據(jù)滿(mǎn)足證明索 賠要求成立。（3）審查工期延展要求對(duì)索賠報(bào)告中要求延展的工期，在審核中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：1）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。 因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后， 屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的 延期。有時(shí)工期延期的原因中可能包含有雙方責(zé)任，此時(shí)工程師應(yīng)進(jìn)行詳 細(xì)分析，分清責(zé)任比例，只有可原諒延期部分才能批準(zhǔn)延展合同工期?？?原諒延期，又可細(xì)分為可原諒并給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期和可原諒但不給予補(bǔ) 償費(fèi)用的延期，后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支 出，大多屬于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)