債券借貸交易規(guī)則

1、債券借貸交易規(guī)則第一條 為規(guī)范債券借貸交易行為， 根據(jù)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) 債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定 （中國(guó)人民銀行公告 2006第 15號(hào)）的 有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱“同業(yè)中心” ）為 債券借貸交易提供報(bào)價(jià)、交易、備案和信息服務(wù)。第三條 債券借貸采用詢價(jià)交易方式。參與者可通過交易系統(tǒng)自主報(bào)價(jià)， 通過一對(duì)一詢價(jià)雙方確認(rèn)一致 后達(dá)成交易。第四條 債券借貸標(biāo)的債券交易數(shù)額最小為面額 10 萬元，交易 單位為面額 1 萬元。第五條 債券借貸按借貸費(fèi)率進(jìn)行報(bào)價(jià)， 費(fèi)率以年率表示， 保留 小數(shù)點(diǎn)后 4 位。第六條 債券借貸到期， 債券融入方須向債券融出方歸還標(biāo)的債

2、券，并支付債券借貸費(fèi)用。債券借貸費(fèi)用計(jì)算公式為：債券借貸費(fèi)用二標(biāo)的債券券面總額X 債券借貸費(fèi)率X債券借貸期限/365。第七條 債券借貸期間如發(fā)生標(biāo)的債券付息的， 債券融入方須在 付息日當(dāng)日將標(biāo)的債券應(yīng)計(jì)利息足額劃至債券融出方資金賬戶。融入方未及時(shí)足額向融出方支付債券利息的， 融出方有權(quán)向同業(yè) 中心舉報(bào)。第八條 交易系統(tǒng)生成的成交通知單是確認(rèn)交易成立的合同文 件。交易雙方據(jù)此辦理結(jié)算。債券借貸成交通知單內(nèi)容包括：成交日期、成交編號(hào)、交易員姓 名、交易雙方名稱、交易方向、標(biāo)的債券名稱及代碼、標(biāo)的債券券面 總額、借貸期限、借貸費(fèi)率、質(zhì)押債券名稱及代碼、質(zhì)押債券券面總 額、質(zhì)押債券臵換安排、借貸費(fèi)用、

3、付息日及應(yīng)計(jì)利息總額、爭(zhēng)議解 決方式、附加條款、首次交割日、到期交割日、首次結(jié)算方式、到期 結(jié)算方式、交易雙方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、賬號(hào)、債券托管 賬號(hào)、手續(xù)費(fèi)等。債券借貸期間若發(fā)生多次標(biāo)的債券付息的， 交易系統(tǒng)在每個(gè)付息 日下一工作日即自動(dòng)計(jì)算融入方下一付息日應(yīng)計(jì)利息總額， 并在原成 交通知單上增加顯示應(yīng)計(jì)利息總額， 成交雙方可再次打印成交通知單。第九條 債券借貸期限品種分為 1天、7天、14天、21 天、1個(gè) 月、2個(gè)月、3個(gè)月、4個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、1年共 11個(gè)統(tǒng)計(jì)品種。第十條 債券借貸期間， 可對(duì)質(zhì)押債券進(jìn)行重估， 經(jīng)交易雙方協(xié) 商同意后， 可對(duì)質(zhì)押債券進(jìn)行臵換。 交易雙方進(jìn)

4、行質(zhì)押債券臵換應(yīng)簽 定補(bǔ)充協(xié)議。第十一條 交易雙方對(duì)成交通知單內(nèi)容有疑問或歧義的， 以交易 系統(tǒng)的成交記錄為準(zhǔn)。第十二條 交易一經(jīng)確認(rèn)成交，不得擅自變更。 債券借貸期間需要提前終止合同或進(jìn)行現(xiàn)金交割的， 交易雙方應(yīng) 協(xié)商一致，并簽定補(bǔ)充協(xié)議。成交通知單和雙方簽定的補(bǔ)充協(xié)議構(gòu)成債券借貸合同。第十三條 交易雙方中的任何一方被終止或暫停全國(guó)銀行間債 券市場(chǎng)債券交易資格的， 應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的債券借貸合同， 對(duì)手方 要求提前終止合同的除外。第十四條 未通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行債券借貸交易的，交 易雙方應(yīng)于成交當(dāng)日將成交信息送同業(yè)中心備案。 交易雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中注明原備案日期、交易雙方、交易方向、標(biāo)的債券等交易要素，并于補(bǔ)充協(xié)議簽訂當(dāng)日將補(bǔ)充協(xié)議送同業(yè)中心備還應(yīng)在補(bǔ)充案。具體見關(guān)于債券借貸交易