第571Y章 證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規(guī)則一

1、第571Y章 證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規(guī)則一摘要：本文主要介紹了第571Y章 證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規(guī)則的主要內(nèi)容。(第571章)第35(1)條)2003年4月1日 2003年第12號法律公告(本為2002年第220號法律公告)第571Y章 第1條(已失時效而略去)(已失時效而略去)第571Y章 第2條釋義(1)在本規(guī)則中，除文意另有所指外“上市規(guī)則”(Listing Rules) 指由聯(lián)交所訂立的香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則;“申報日”(reporting day) 指不屬以下任何日子的日子 (a)公眾假日;(b)星期六;及(c)釋義及通則條例(第1章)第

2、71(2)條界定的烈風(fēng)警告日或黑色暴雨警告日;“訂明上限”(prescribed limit) 就任何期貨合約或股票期權(quán)合約而言，指第5條就該合約訂明的合約數(shù)目上限;“須申報的持倉量”(reportable position)(a)就附表1第2欄指明的期貨合約而言，指數(shù)目超逾在該附表第4欄與該合約相對之處指明的數(shù)目的該合約的未平倉持倉量;及(b)就附表2第2欄指明的股票期權(quán)合約而言，指數(shù)目超逾在該附表第4欄與該合約相對之處指明的數(shù)目的該合約的未平倉持倉量。(2)為施行本規(guī)則，就任何期貨合約或股票期權(quán)合約而言，凡提述控制之處，須解釋為提述直接或間接控制該等期貨合約或股票期權(quán)合約。第571Y章 第

3、3條適用范圍本規(guī)則適用于按照某認(rèn)可交易所的規(guī)章而透過該交易所的設(shè)施買賣的期貨合約及股票期權(quán)合約。第571Y章 第4條對持有或控制合約的數(shù)目限制(1)除第(2)及(4)款提述的人外，任何人不得持有或控制數(shù)目超逾訂明上限的期貨合約或股票期權(quán)合約。(2)第(3)款指明的人可根據(jù)有關(guān)認(rèn)可交易所的規(guī)章獲授權(quán)持有或控制數(shù)目超逾訂明上限的期貨合約或股票期權(quán)合約。(3)可為施行第(2)款而獲授權(quán)的人為(a)獲期交所注冊以按照該所的規(guī)章就期貨合約進行莊家活動或流通量供應(yīng)活動的人;(b)獲聯(lián)交所注冊以按照該所的規(guī)章就股票期權(quán)合約進行莊家活動或流通量供應(yīng)活動的人;(c)根據(jù)上市規(guī)則第15A章上市的證券的發(fā)行人，而該

4、人在為該等證券進行流通量供應(yīng)活動而對先前取得的該等證券的持倉量的風(fēng)險的過程中，持有或控制期貨合約或股票期權(quán)合約;或(d)根據(jù)上市規(guī)則第15A章上市的證券的發(fā)行人的有連系法團，而該法團在為該等證券進行流通量供應(yīng)活動而對先前取得的該等證券的持倉量的風(fēng)險的過程中，持有或控制期貨合約或股票期權(quán)合約。(4)除根據(jù)第(3)款獲授權(quán)的人外，如(a)某人能夠令證監(jiān)會信納有特殊情況存在，而該情況是支持該人持有或控制數(shù)目超逾訂明上限的期貨合約或股票期權(quán)合約的充分理由;(b)證監(jiān)會在顧及有關(guān)期貨合約或股票期權(quán)合約的訂明上限及流通量后，信納超逾該上限不會損害投資大眾的利益;及(c)證監(jiān)會已向該人發(fā)出該會信納(a)及(

5、b)段提述的事宜的書面通知，則該人可持有或控制數(shù)目超逾訂明上限的期貨合約或股票期權(quán)合約。第571Y章 第5條訂明上限為施行第4(1)條(a)就附表1第2欄指明的期貨合約而言，可持有或控制的合約數(shù)目上限是該附表第3欄與該合約相對之處指明的上限;及(b)就附表2第2欄指明的股票期權(quán)合約而言，可持有或控制的合約數(shù)目上限是該附表第3欄與該合約相對之處指明的上限。第571Y章 第6條關(guān)于須申報的持倉量的通知(1)持有或控制須申報的持倉量的人(a)須在該人開始持有或控制該須申報的持倉量的日期后的一個申報日內(nèi);及(b)如該人繼續(xù)持有或控制該須申報的持倉量，則須在如此持有或控制該持倉量的每一日后的一個申報日內(nèi)

6、，向有關(guān)認(rèn)可交易所提交關(guān)于該須申報的持倉量的書面通知。(2)第(1)款提述的通知須附有以下資料(a)有關(guān)的人在每一個有關(guān)合約月就須申報的持倉量而持有或控制的期貨合約或股票期權(quán)合約的數(shù)目;及(b)(如須申報的持倉量是為某客戶持有或控制的)該客戶的身分。第571Y章 第7條某些人須遵守規(guī)定訂明上限及須申報的持倉量在應(yīng)用于認(rèn)可交易所的交易所參與者時 (a)適用于該交易所參與者為自己持有或控制的期貨合約或股票期權(quán)合約;及(b)分別適用于該交易所參與者為其每名客戶持有或控制的期貨合約或股票期權(quán)合約。第571Y章 第8條罰則任何人無合理辯解而沒有遵守第4(1)或6條，即屬犯罪(a)一經(jīng)循公訴程序定罪，可處第6級罰款及監(jiān)禁2年;或(b)一經(jīng)循簡易程序定罪，可處第3級罰款及監(jiān)禁6個月。第571Y章 附表1期貨合約的訂明上限及須申報水平第2(1)及5(a)條項期貨合約訂明上限須申報水平1.滙豐控股有限公司股票期貨合約 任何一個合約月5000份未平倉合約 任何一個合約月1000份未平倉合約 2.中信泰富有限公司股票期貨合約 任何一個合約月5000份未平倉合約 任何一個合約月1000份未平倉合約 3.長江