工程變更管理辦法

1、XXXXXXXX公司工程變更管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范XXXXXXXX公司的工程變更管理工作， 依據(jù)政府 有關(guān)法規(guī)，結(jié)合工程建設(shè)管理實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱工程變更， 系指工程簽訂合同至工程正式驗 收前，變更設(shè)計圖紙或變更工程現(xiàn)場工程施工的活動。經(jīng)確定的設(shè)計 施工圖，任何單位和個人不得擅自變更，確需變更的，依據(jù)本辦法進(jìn) 行。第三條 本辦法適用于公司及下屬企業(yè)單個合同金額在 50 萬元 以上的工程項目變更管理。公司是指XXXXXXXX公司。下屬企業(yè)是指公司出資的全資、控股 企業(yè)以及擁有實際控制權(quán)的各級企業(yè)。 項目公司是指具體負(fù)責(zé)建設(shè)工 程項目的下屬企業(yè)。第四條 本辦法中工

2、程變更限額范圍為累計工程變更價款在單 個合同總價的 0%10%（含）之間，超出 10%以上的需重新申報追加合同金額并上報公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第五條 工程變更應(yīng)從有利于工程出發(fā)，或加快竣工，或降低費 用，或提高工程效率和價值、或提高安全性以及滿足要求。第六條 審核工程變更應(yīng)以合同為準(zhǔn)繩、 以事實為依據(jù)， 從技術(shù)、 經(jīng)濟(jì)、法律等方面進(jìn)行全面審核。第七條 變更指令是實施變更的唯一途徑， 有指令才能實施變更，無指令不能實施任何變更。第八條監(jiān)理單位和跟蹤審計控制工程變更的外部管理。監(jiān)理單 位接受工程變更申報，全面審核工程變更，確定變更的原因和責(zé)任, 發(fā)布變更指令，監(jiān)督變更的實施，做好變更的管理臺賬；跟

3、蹤審計負(fù) 責(zé)審核工程變更的真實性、合理性、必要性，并審核與確定承包商提 交的工程變更價款。第九條 項目公司控制工程變更的內(nèi)部管理， 負(fù)責(zé)資料完善和傳 遞，組織相關(guān)單位、部門洽商、初審、審核審查論證，負(fù)責(zé)跟蹤、檢 查、督辦、監(jiān)督變更實施，建立變更管理內(nèi)部臺帳等。第十條 如工程項目未配備監(jiān)理單位， 由項目公司發(fā)布變更指令, 并履行監(jiān)理單位的變更管理職責(zé)。第十一條 工程變更必須嚴(yán)格堅持“先批準(zhǔn)，后變更；先設(shè)計, 后施工”的原則。承包商未經(jīng)公司批準(zhǔn)而擅自變更和施工的，自行承 擔(dān)全部責(zé)任，并不予驗收和計量；項目公司未按本辦法規(guī)定的程序報 經(jīng)批準(zhǔn)而擅自發(fā)出變更指令的，應(yīng)按公司相關(guān)制度追究責(zé)任。第十二條 對

4、現(xiàn)場應(yīng)急、搶險、突發(fā)的、急需的、緊急或特殊情 況下的重大變更，項目公司可事先口頭或書面向工程技術(shù)部報告，經(jīng) 同意后先行緊急變更，事后及時完備圖紙等工程變更資料，并補(bǔ)辦審 批手續(xù)。第十三條工程變更的各項管理工作應(yīng)確定具體的時限要求，各 部門都應(yīng)遵照執(zhí)行并承擔(dān)超限責(zé)任。第二章工程變更管理第十四條 工程變更是指工程施工過程中由于各種原因引起的 設(shè)計變更、工程量變化，及原招標(biāo)工程量清單以外新增減工程等內(nèi)容 的變化。按變更性質(zhì)、重要程度和造價影響，工程變更分為一般變更 和重大變更。第十五條 重大變更是對工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、造價有較 大改變的行為，符合下列條件之一的屬于工程重大變更：1）增減單項、單

5、位工程的； 2）變更已確定的主要技術(shù)方案； 3）改變已確定的施工組織設(shè)計，影響工程質(zhì)量、施工安全及施工工期的；4）重要的設(shè)備技術(shù)參數(shù)的變更， 影響到設(shè)備系統(tǒng)使用功能的；5）涉及項目外立面、外墻色彩等影響工程項目整體形象的； 6）單個工程變更價款（估算）超過以下限額的： 單個合同價格在 500 萬元至 1000 萬元（含）的，單個變更工 程價款（估算）在± 10 萬元以上的或累計工程變更價款（估算）超過 合同總價的± 5%且單個變更工程價款（估算）在± 5 萬元以上的； 單個合同價格在 1000 萬元以上的， 單個變更工程價款 （估算）5%且單個在± 20

6、 萬元以上的或累計工程變更價款超過合同總價的± 變更工程價款（估算）在± 10 萬元以上的。除工程重大變更以外的變更為工程一般變更。一般變更通常有：為提高工程質(zhì)量，少量改換工程材料；因季節(jié)、天氣等原因，為保證 施工進(jìn)度和質(zhì)量， 少量增加添加材料； 工程結(jié)構(gòu)物位置的局部調(diào)整等。當(dāng)從技第十六條 工程變更費用類別劃分以預(yù)計變更金額為準(zhǔn)， 術(shù)、規(guī)模、方案、范圍、費用等方面對變更劃分類別有歧義時，應(yīng)按最高變更類別的程序進(jìn)行申請審批。第十七條工程變更必須按上述原則劃分， 嚴(yán)禁將工程變更項目拆分或肢解。第三章 工程變更原因和責(zé)任第十八條工程變更按變更原因分為以下 7 種：1）行政許可原因

7、：系指發(fā)改、規(guī)土、住建、人防、消防、交管、環(huán)保、衛(wèi)生防疫、城管等政府部門要求變化修改設(shè)計而引起的工 程變更。2）勘察及現(xiàn)場條件原因： 系指招標(biāo)或施工過程中提供的地形、地物資料、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)、 地下管線、 地面地下構(gòu)（建）筑物、 用地紅線等資料與實際不符，或用地拆遷困難無法滿足建設(shè)需要，或 現(xiàn)場環(huán)境條件發(fā)生變化而引起的工程變更。3）設(shè)計原因：系指因設(shè)計方案優(yōu)化或設(shè)計文件缺陷、錯誤、遺漏、碰撞等需要修改、補(bǔ)充、完善設(shè)計而引起的工程變更。4）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或功能變化原因：系指國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范變化或使用功能變化或業(yè)主要求變化而引起的工程變更。5）施工原因： 系指因施工工藝、 技術(shù)或工程經(jīng)驗、

8、施工設(shè)備、施工錯誤、工期、施工條件等發(fā)生的變化而引起的工程變更。6）不可預(yù)見因素：系指不可抗力、或其他不可預(yù)見的外部因素變化等引起的工程變更。7) 其他原因：系指不屬于上述原因而引起的工程變更。第十九條 引起變更的 5 個責(zé)任主體及相應(yīng)的責(zé)任：(1) 設(shè)計單位責(zé)任： 設(shè)計單位人員應(yīng)協(xié)助現(xiàn)場各部門， 及時處理工程變更的有關(guān)問 題； 審查設(shè)計變更， 對工程變更在設(shè)計上的必要性和施工方案的可 行性負(fù)責(zé)； 負(fù)責(zé)完成具體的設(shè)計變更工作， 并發(fā)出正式的設(shè)計變更通知書 及相應(yīng)的變更施工圖紙； 設(shè)計單位對原設(shè)計存在的缺陷提出工程變更， 應(yīng)及時按規(guī)定編 制變更設(shè)計文件，并發(fā)送至項目公司；(2) 監(jiān)理單位責(zé)任：

9、在現(xiàn)場監(jiān)理過程中，如發(fā)現(xiàn)實際情況與設(shè)計圖紙存在差異時， 監(jiān)理單位須及時向項目公司提議變更申請， 并就技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩方面作 出分析說明，提出處理意見和建議； 負(fù)責(zé)主持變更處理會議，對變更申請?zhí)岢鲆庖姾徒ㄗh，按合同 的工作要求認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)， 有責(zé)任和義務(wù)避免因變更引起的損失 或延誤等； 負(fù)責(zé)審核承包商提議的各種工程變更的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)分析， 并對 項目公司提議的各種工程變更進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與技術(shù)分析， 提出處理意見和 建議； 協(xié)助項目公司與承包商進(jìn)行關(guān)于各種工程變更費用的談判， 出參考意見和建議，以及辦理相關(guān)的手續(xù)； 編審工程變更文件，發(fā)出變更指令，監(jiān)督變更的執(zhí)行; 配合項目公司審核變更實施過程中的驗工計價

10、， 控制變更成本。(3) 承包商責(zé)任：在現(xiàn)場施工過程中，如發(fā)現(xiàn)實際情況與設(shè)計圖紙存在差異時， 承包商須及時向監(jiān)理單位提議變更申請， 并就技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩方面作出 分析說明;從提出變更申請至變更申請獲得批復(fù)期間， 承包商須合理安排 其他施工工作，不得以變更申請未批復(fù)為由拖延工程進(jìn)度; 變更申請獲得批準(zhǔn)后， 承包商須按合同規(guī)定盡快安排工程變更 的施工工作，不得因費用負(fù)擔(dān)等原因拖延工程進(jìn)度; 變更申請獲得批準(zhǔn)后， 負(fù)責(zé)整理匯總并編寫詳細(xì)的工程變更價 款報告，及時報送項目公司審核。(4) 項目公司責(zé)任：負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門審核變更方案的必要性、合理性、可行性， 并決定是否執(zhí)行變更方案; 負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)部變更流

11、程的相關(guān)審批手續(xù); 負(fù)責(zé)變更資料的整理完善; 負(fù)責(zé)跟蹤、檢查、監(jiān)督變更的實施情況; 負(fù)責(zé)審核變更實施過程中的驗工計價，嚴(yán)格控制變更成本。(5) 其他。第四章 工程變更程序和用表第二十條 工程變更實行分級管理， 一般變更由項目公司按項目 管理程序要求自行確定，重大變更由公司本部審批。第二十一條 參與工程建設(shè)的任何一方均可提議工程變更。第二十二條 項目公司填寫工作變更事項審批表報工程技術(shù)部， 同時提供工程變更申請所必須的理由、依據(jù)、文件、內(nèi)容、范圍、要 求、現(xiàn)場圖片等材料，否則工程技術(shù)部有權(quán)拒絕工程變更申請。第二十三條 工程變更的處理原則上分為兩個階段： 第一階段為4工變更事項申報審批階段，按照附

12、件 3工程變更事項審批表辦理；第二階段為工程變更實施費用和工期申報備案階段，按照附件 程變更實施費用和工期申報表 。第二十四條 變更事項審批程序1）項目公司對接受申報的各類變更組織參建各方深入調(diào)查研究，應(yīng)對變更原因、責(zé)任、充分必要性、費用、工期、合同及法律依 據(jù)、累計變更情況等提出意見，如涉及到多個變更方案進(jìn)行比選時， 需請審計單位出具意見，并填寫工程變更事項審批表一式三份， 附上必要的補(bǔ)充材料， 由項目公司對各類變更簽署初審意見報工程技 術(shù)部。2）一般變更由項目公司相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)分別簽署完成審批。3）重大變更由公司工程技術(shù)部簽署審核意見并報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。其中屬于技改項目的重大變更同時需公司生

13、產(chǎn)安環(huán)部簽署審核意 見。4）單個變更工程價款（估算）超過 50 萬元的，最終需報公司總經(jīng)理審批。5）對于單個變更工程價款 （估算）超過 100 萬元（含）以上，公司工程技術(shù)部組織公司相關(guān)部門的專家進(jìn)行審查、審核、論證 其余重大變更由工程技術(shù)部根據(jù)需要決定是否組織評審。 對于特別復(fù) 雜的工程變更，提請公司總經(jīng)理辦公會議研究決定。第二十五條 變更指令發(fā)布程序工程變更一旦確定或經(jīng)批準(zhǔn)， 項目公司應(yīng)及時通知監(jiān)理單位簽發(fā)工程變更令”，并監(jiān)督執(zhí)行。第二十六條 變更費用申報程序工程變更經(jīng)批準(zhǔn)后，在組織實施的同時，項目公司應(yīng)敦促承包商 及時編制工程量費用、造價變化額度。由承包商填寫工程變更實施 費用和工期申報

14、表 ，并附上必要的費用和工期申報材料，經(jīng)監(jiān)理、 審計（造價咨詢單位） 、項目公司簽署審核意見，一般變更項目公司 存檔，重大變更報工程技術(shù)部備案。第二十七條 審查被否決的工程變更， 由項目公司通知提議單位， 有關(guān)資料由變更申請部門保存。第二十八條 工程變更影響后續(xù)專業(yè)時，項目公司、設(shè)計單位應(yīng) 及時通報后續(xù)專業(yè)設(shè)計、監(jiān)理及施工單位。后序?qū)I(yè)設(shè)計單位應(yīng)及時 對設(shè)計進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第二十九條 對簡單的工程變更， 可將兩個申報審批階段合并進(jìn) 行，即在提出“工程變更事項審批表”的同時，提出“工程變更實施費用和工期申報表” 。第三十條 發(fā)現(xiàn)需申報的變更事項后， 申報單位原則上在 5 個日 歷日內(nèi)提出工程變更事

15、項審批表 ，監(jiān)理單位、設(shè)計單位、項目公 司原則上在5個日歷日內(nèi)提出明確、具體意見，完成簽署。第三十一條 收到工程變更指令或收到工程變更圖紙或變更事 項完成后，項目公司應(yīng)督促承包商在 10 個日歷日內(nèi)提出變更費用和 工期要求；若在 2 個月內(nèi)未提出變更費用和工期要求，視為承包商放 棄追索變更費用和工期變化的權(quán)利。第三十二條 當(dāng)最終審批變更的費用和工期超出 “變更事項申報 及審批”環(huán)節(jié)批準(zhǔn)結(jié)果 10%及以上，應(yīng)當(dāng)重新履行工程變更報批程序。第三十三條 在工程變更的手續(xù)和程序、資料、理由和依據(jù)、造 價審核、會議審核等完善后，公司各有關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)原則上在 個工作日（特殊情況除外）內(nèi)完成審核、簽署和審

16、批工程變更事 項審批表。第五章 變更文件組成及內(nèi)容第三十四條 完整的工程變更文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：(1)工程變更事項審批表；(2)工程變更通知單；(3)設(shè)計變更聯(lián)系單；(4)工程變更圖紙；(5)工程變更令；(6)工程變更實施費用和工期申報表；(7) 有關(guān)的初審、評審、審查、論證、審批等的會議紀(jì)要及其它 支持性材料和依據(jù)；(8) 工程變更建議書(若有) ；(9) 工程變更洽商紀(jì)要(若有) 。承包商申報的工程變更實施費用和工期申報表 ，必須附有工 程變更令及附件、工程變更費用預(yù)算及編制說明、其他有關(guān)計算工程 變更費用的表單、電子文件、變更設(shè)計圖紙、其他支持變更成立的資 料。簽發(fā)、審批通過的

17、工程變更資料在下發(fā)前應(yīng)由項目公司統(tǒng)一編號、 留底保存，以免缺失。第六章 附則第三十五條本辦法由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋， 未盡事宜另行研究、修改和補(bǔ)充。第三十六條下屬各子公司應(yīng)依據(jù)本辦法制定實施細(xì)則或工作程序。第三十七條本辦法自自公司總經(jīng)理辦公會議討論通過后，自2017年7月1日起試行。附件： 1.工程變更業(yè)務(wù)流程2.工程變更費用流程3.工程變更事項審批表4.工程變更實施費用和工期申報表5.工程變更編寫說明附件2:XXXXXXXX公司工程變更業(yè)務(wù)流程2.工程變更業(yè)務(wù)流程控制表工程變更業(yè)務(wù)流程控制控制事項詳細(xì)描述及說明1.項目公司編寫、審簽工程變更事項審批表，如為一般變更，項目公司自行審批。如 為重大

18、變更，需提交工程技術(shù)部。D1D2應(yīng)建2 .工程技術(shù)部根據(jù)變更具體情況，組織相關(guān)專家對變更方案及金額進(jìn)行論證。對于不需要論證的變更，工程技術(shù)部直接審簽。3.工程技術(shù)部將審簽后的變更提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。其中屬于技改項目的，重大變更同時需由公司生產(chǎn)安環(huán)部簽署審核意見；單個變更工程價款（估算）超過50萬元的,最終需報公司總經(jīng)理審批同意；對于特別復(fù)雜的工程變更，提請公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議或者總經(jīng)理辦公會議研究決定。審批通過后，項目公司簽章工程變更事項審批表出變更通知。，并發(fā)XXXXXXXX公司工程變更管理辦法規(guī)范參照企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引規(guī)范文件資料工程變更事項審批表責(zé)任部門工程技術(shù)部、項目組、相關(guān)部門、

19、公司主管領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人工程技術(shù)部人員、項目組人員、相關(guān)部門專家、公司主管領(lǐng)導(dǎo)附件3:XXXXXXXX公司工程變更費用流程1.工程變更費用流程與風(fēng)險控制圖工程變更費用流程與風(fēng)險控制不相容責(zé)任部門/責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分業(yè)務(wù)風(fēng)險如果工程項目變更費用和工期未經(jīng)嚴(yán)格審批，可能出現(xiàn)工程建設(shè)成本增加，工期延 長，使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。如果項目公司未將重 大變更上報備案，可能造成公司對工程項目管理效益和效率低 下，給公司帶來損失。工程技術(shù)部項目公司監(jiān)理、設(shè)計等承包商D1D22.工程變更費用流程控制表工程變更費用流程控制控制事項詳細(xì)描述及說明階 段 控 制D11.承包商填寫工程變更實施費用和工期

20、申報表，提交監(jiān)理、設(shè)計等單位審簽。監(jiān)理、設(shè)計等單位審簽完成后，提交項目公司進(jìn)行審簽。D22.項目公司根據(jù)變更具體情況，將審簽后的重大變更提交公司工程技術(shù)部備案。對于一 般變更，項目公司在審簽后自行備案即可。相 關(guān) 規(guī) 范應(yīng)建規(guī)范XXXXXXXX公司工程變更管理辦法參照規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引文件資料工程變更實施費用和工期申報表責(zé)任部門及責(zé)任人承包商、監(jiān)理設(shè)計等、項目組、工程技術(shù)部承包商、監(jiān)理設(shè)計等、項目組相關(guān)人員、工程技術(shù)部人員附件8:變更編號：BGXXXXXXXX公司匚程變更事項審批表說明：1.本表一式三份，分別由項目公司、 工程技術(shù)部、審計部留存，竣工后歸檔。公司生產(chǎn)安環(huán)部意見（技改項目）

21、合同名稱變更名稱變更提議單位合同編 號 合同金 額公司工程技術(shù)部意見:項目公 司工程 技術(shù) 部、審 計部、 項目公 司及其 它相關(guān) 管理部 門會審 意見變更原因及責(zé)任主體:變更的必要性:變更方案的可行性（如多個方案比選時，請附審計單位意見） 預(yù)計變更對造價的影響:預(yù)計變更對工期的影響: 對變更費用、工期的處理意見: 其他需要說明的意見:此前工程累計已變更情況（含金額）:確定的變更類型項目公司相關(guān)部門經(jīng)辦人及負(fù)責(zé)人會簽重大一般2.本表使用時應(yīng)雙面打印。公司主管領(lǐng)導(dǎo)意見:公司總經(jīng)理意見（變更工程價款超過50萬元）：專家論證情況公司決策情況公司審計部簽收:會議紀(jì)要編號:會議紀(jì)要編號:同意同意不同意不同意XXXXXXXX公司工程變更實施費用和工期申報表變更編號：BG-變更類別:合同金 額 合同編 號合同名 稱 變