內(nèi)審、管理評(píng)審資料

1、寧波北侖興升混凝土有限公司內(nèi)審及管理評(píng)審資料目錄1內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃2內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告3內(nèi)部質(zhì)量體系審核首次會(huì)議記錄4內(nèi)部質(zhì)量體系審核末次會(huì)議簽名表5內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表6不符合項(xiàng)報(bào)告7管理評(píng)審計(jì)劃8.管理評(píng)審報(bào)告9.管理評(píng)審簽到表寧波北侖興升混凝土有限公司2016 年內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：版次：B版，第0次修改頁數(shù)：共2頁1審核目的：本次內(nèi)審的目的是審核質(zhì)量管理體系的符合性、充分性、有效性。審核本公司建立的質(zhì)量管理體系是否具備認(rèn)證的條件。2審核范圍：本公司除財(cái)務(wù)科以外的所有部門。3審核依據(jù)：IS09000: 2005IS09001: 2008、 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、三級(jí)文件和質(zhì)量記錄等質(zhì)量管

2、理體系文件。4審核時(shí)間：2016年01月12日。5.審核人員：審核組長：黃振波組員：蘇奇6.審核安排:8: 30-9： 00首次會(huì)議第一組第二組9： 00-10: 30生產(chǎn)部管理層10： 00-11: 30辦公室11: 30-12: 30午休12: 30-14: 30質(zhì)檢部供銷部14: 30-16: 0016: 00-16: 30末次會(huì)議編制/日期：蘇奇2016年01月05日 批準(zhǔn)： 黃振波 2016年01月05日附各部門IS09001: 2008標(biāo)準(zhǔn)檢查條款條款7門管理層生產(chǎn)部質(zhì)檢部供銷部辦公室4.1VVV423VVVVV5.1V5.2V5.3VVVVV5.4VVVVVVVVVVVVVVVV

3、V5.6V6.V6.2VVVV6.3V6.4V7.17.2V7.37.4VVVVVVVV7.6V8.1VVVVVVVVVVVV8.3VVV8.4VVV8.5VVVVV精選寧波北侖興升混凝土有限公司2016 年內(nèi)審報(bào)告編號(hào)：版次：B版，第0次修改頁數(shù)：共2頁1審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性、充分性、有效性。是否具備認(rèn)證、注冊(cè)條件 2審核范圍：a）本公司除財(cái)務(wù)部以外的所有部門：b）與質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核有關(guān)的IS09001的所有過程。3審核準(zhǔn)則：IS09001標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量管理體系文件。4. 審核組成員：審核組長：黃振波組員：蘇奇5. 審核日期：2016年01月12日。6. 審

4、核概況:對(duì)這次審核，本公司領(lǐng)導(dǎo)十分重視，總經(jīng)理出席了首、末次會(huì)議，并參與部分部門的審核， 在審核過程中，本公司各有關(guān)部門主管和人員積極配合，整個(gè)過程是在認(rèn)真、求實(shí)、坦誠的氣 氛中進(jìn)行的。由于全體工作人員共同努力，使審核活動(dòng)按計(jì)劃圓滿完成。在1天的審核中，審核組檢查了本公司與質(zhì)量管理體系有關(guān)各個(gè)部門，包括：總經(jīng)理、管 理者代表、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、供銷部、辦公室等；同時(shí)查看了生產(chǎn)現(xiàn)場和各項(xiàng)設(shè)施，同本公司 領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、部門主管、現(xiàn)場操作工等進(jìn)行了交談。對(duì)于IS09001的所有要求作了抽查證實(shí)通過檢查，審核組發(fā)現(xiàn)：本公司的質(zhì)量管理體系已按照IS09001： 2008標(biāo)準(zhǔn)的要求初步建立，“5S

5、9;初見成效，本公司面貌有了改變，但各部門對(duì)IS09001： 2008標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容學(xué)習(xí)不夠，領(lǐng)會(huì)不深；質(zhì)量記錄尚待規(guī)范的地方很多，這一切都有待本公司員工進(jìn)一步完善和提高。在審核中發(fā)現(xiàn)了 2 個(gè)不合格項(xiàng)，填寫了 2 張不合格項(xiàng)通知單，分別涉及供方評(píng)價(jià)內(nèi)容不 全、外來文件未作區(qū)分。這些不合格項(xiàng)分布在供銷部、辦公室。7. 審核結(jié)論審核組認(rèn)為：本公司的質(zhì)量管理體系基本符合ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)的要求，且運(yùn)行有效，因此本公司要求各部門在規(guī)定時(shí)間 5天內(nèi)完成對(duì)不合格項(xiàng)的糾正，再申請(qǐng)IS09001: 2008標(biāo)準(zhǔn)的 正式認(rèn)證。8. 本審核報(bào)告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管、審核組成員及有

6、關(guān)人員。編制/日期：蘇奇 2016年 01月12日批準(zhǔn)： 黃振波 2016年 01月12日寧波北侖興升混凝土有限公司（內(nèi)審會(huì)議簽到表）首次" 末次口 2016年01月12日編號(hào)：序號(hào)姓名部門職務(wù)1黃振波總經(jīng)理2李志勇管代3蘇奇質(zhì)檢部技術(shù)負(fù)責(zé)人4張建峰生產(chǎn)部生產(chǎn)經(jīng)理5黃南天辦公室辦公室主任6姚振國供銷部供銷部經(jīng)理寧波北侖興升混凝土有限公司（內(nèi)審會(huì)議簽到表）序號(hào)姓名部門職務(wù)123456首次口 末次" 2016年01月12日編號(hào)：寧波北侖興升混凝土有限公司（不合格項(xiàng)報(bào)告）編號(hào)：審核依據(jù)£09001:2008、適用的法律法規(guī)、合同、體系文件等受審核部門供銷部部門負(fù)責(zé)人姚振

7、國審核員蘇奇審核日期2016年01月12日不合格事實(shí)：顧客登記不全。審核員：蘇奇不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不合格程度：V 一般嚴(yán)重審核員：蘇奇原因分析、糾正措施及完成時(shí)間：1. 由于責(zé)任人對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不夠，工作疏忽造成；2. 立即組織對(duì) 顧客圖紙進(jìn)行登記；3. 對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)顧客財(cái)產(chǎn)管理辦法，明確標(biāo)準(zhǔn)要求；4. 舉一反一，對(duì)所有顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行排查，如有遺漏一并糾正；5. 在2016年01月22日前完成。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：姚振國2016年01月12日實(shí)施效果驗(yàn)證：1. 已對(duì)所有顧客進(jìn)行排查；2. 已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)，考核合格；3. 已對(duì)所有顧客財(cái)進(jìn)行登記，無類似現(xiàn)象。通過以上證明措施有效。

8、審核員：姚振國 2016年01月22日寧波北侖興升混凝土有限公司不合格項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：審核依據(jù)£09001:2008、適用的法律法規(guī)、合同、體系文件等受審核部門辦公室部門負(fù)責(zé)人黃南天審核員蘇奇審核日期2016年01月12日不合格事實(shí)：外來文件未作區(qū)分審核員：蘇奇不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：423不合格程度：V 一般嚴(yán)重審核員：蘇奇2016年01月12日原因分析、糾正措施及完成時(shí)間：1. 由于責(zé)任人對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不夠，工作疏忽造成；2. 立即組織對(duì)外來文件進(jìn)行區(qū)分；3. 對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)文件控制程序，明確標(biāo)準(zhǔn)423要求;4. 在2016年01月22日前完成。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：黃南天2016年

9、01月12日實(shí)施效果驗(yàn)證:1. 已對(duì)外來文件進(jìn)行區(qū)分；2. 已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)，考核合格；通過以上證明措施有效。審核員：黃南天 2016年01月22日辦公室內(nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條 款檢查方法結(jié)果記錄1.文件控制4. 2. 3根據(jù)文件控制程序的規(guī)定檢查：&查看文件，了解文件受控情況。9. 查看作廢文件是否已清除。10. 查看外來文件受控情況。11. 查看文件是否保持清晰狀 態(tài)。12 .工藝文件是否有明確標(biāo)識(shí)？13 .查看文件更改情況及記錄。14 .現(xiàn)場查證文件管理情況同發(fā)放記錄對(duì)照，是否一致？本公司質(zhì)量體系文件主要采用二種形式：a）書面b）電子版（各部門均 為只讀文件。）

10、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和國家法律、法規(guī)已登記在外來文件上。文件能保持整潔、清 晰。目前暫無文件更改情況.2.人力資源6. 21）是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行 了評(píng)價(jià)與考核？人員的安排是 否滿足需求？2）是否有培訓(xùn)計(jì)劃？是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？以何種方 式進(jìn)行評(píng)價(jià)？3）員工質(zhì)量意識(shí)如何？4）是否保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng) 驗(yàn)的記錄？已按照2011年培訓(xùn)計(jì)戈膠對(duì)員工進(jìn)行分期分批培 訓(xùn)。主要有：1、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；2、程序文件培訓(xùn)；3. 安全培訓(xùn)；4. 6S培訓(xùn)。3.內(nèi)審8. 2. 21）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系 審核，如何參與？2）檢查取近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合 格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與 驗(yàn)證記

11、錄。參加首次內(nèi)部質(zhì)量體 系審核。4.持續(xù)改進(jìn)8. 5. 1詢問參加持續(xù)改進(jìn)工作的情況。參與了文件換版和人力 資源管理工作，文件和人事 管理方面有些改進(jìn)，效果較 好。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：黃南天 2016年01月12日管理層內(nèi)審檢查表編號(hào)：序 號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1. 本公司是否已建立了文件的 質(zhì)量管理體系并加以實(shí)施和 保持？ 質(zhì)量管理體系文件分 幾個(gè)層次？大致都包括什么 內(nèi)容？ 請(qǐng)管理層談?wù)?，為使本公司質(zhì) 量管理體系正常運(yùn)作，本公司 建立了哪幾個(gè)大的程？ 本公司有哪些外協(xié)外加工過程？如何控制？4.1通過與管理層座談，了解管理 層是否明確？為貫徹實(shí)施IS09001 標(biāo)準(zhǔn)，本公司形

12、成了四 個(gè)層次的文件：1、質(zhì)量手冊(cè)；2、 程序文件；3、二級(jí)文件； 4、質(zhì)量記錄。根據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn) 的要求，本公司建立了 十六個(gè)過程（即十七個(gè) 程序文件）進(jìn)行控制。本公司按照ISO9001的要求，采用“過程方法”來控制這 些過程。本公司無外包過 程。2. 官理層對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量 管理體系的承諾能夠提供哪 些證據(jù)？ 管理層如何認(rèn)識(shí)滿足顧客的 要求和法律、法規(guī)要求的重要 性？ 管理層采取了哪些相應(yīng)措施 將滿足顧客的要求和法律、法 規(guī)要求的重要性傳達(dá)給本公 司的成員？ 本公司的成員如何認(rèn)識(shí)這種重要性？5.1通過與管理層座談，了解管理 層是否知道滿足顧客要求和法 律、法規(guī)要求的重要性，在質(zhì)量

13、管理體系中是如何體現(xiàn)的？如對(duì) 顧客要求的識(shí)別，產(chǎn)品要求的評(píng) 審，顧客滿意的測量和監(jiān)控，數(shù) 據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要 求。管理層為建立和改 進(jìn)本公司質(zhì)量管理體 系，主要做了以下工作：1、采取培訓(xùn)、會(huì)議、 黑板報(bào)、發(fā)文件等形式， 向全體職工灌輸“質(zhì)量 第一、客戶至上”和遵 守法律法規(guī)的重要性。2、以文件（質(zhì)量手 冊(cè)）的形式確定了本公 司的質(zhì)量方針。3、以文件的形式確 疋了質(zhì)量目標(biāo)。4、定期（今后每年 至少一次）進(jìn)行管理評(píng) 審，以確保體系的適宜 性、有效性、充分性。3. 本公司如何確定顧客的需求和期望？ 將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為 要求的形式是什么？ 本公司如何證實(shí)顧客需求轉(zhuǎn) 化為相應(yīng)要求并得到了

14、滿 足？5.2通過與管理層座談，了解其對(duì) 以顧客為中心的質(zhì)量管理體系原 則的理解，并在審核與顧客有關(guān) 的過程，顧客滿意的測量和分析 過程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù) 予以證實(shí)。本公司通過合同評(píng) 審方式確定客戶的要 求。本公司還通過市場 調(diào)查，以及直接和顧客 溝通，了解客戶要求， 并記錄下來進(jìn)行分析。本公司通過建立和 實(shí)施體系，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目 標(biāo)，保證客戶要求。序 號(hào)檢查內(nèi)容涉及條 款檢查方法結(jié)果記錄4.4管理層是如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量方針的 重要性的？5制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn) 的要求？6質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是 否明確？7本公司采用什么措施傳達(dá)質(zhì)量 方針？本公司各層次對(duì)質(zhì)量方針的理 解程度如何？5.3審核

15、管理層對(duì)制定的質(zhì)量方針 內(nèi)涵的說明，是否為制定質(zhì)量目 標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次 上達(dá)到溝通與理解，是否在持續(xù) 適宜性方面得到評(píng)審。質(zhì)量方針是最高管 理組頒布的該組織總的 質(zhì)量宗曰和方向。質(zhì)量方針是制定和 評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架， 而質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針 展開的具體化。本公司采用公議、 培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、發(fā)文件等 各種方式，確保質(zhì)量方 針能被組織內(nèi)各級(jí)人員 理解并在工作中貫徹洛 實(shí)。5. 質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解？分解是否適 宜？ 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致？ 質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測量 性？測量方法是否明確？從產(chǎn)品特性及服務(wù)質(zhì)量特性 中，從作為框架的質(zhì)量方針?biāo)鶎?duì) 應(yīng)的內(nèi)容中識(shí)別建立

16、質(zhì)量方針的 適宜性。質(zhì)量目標(biāo)對(duì)有形產(chǎn)品和無形 產(chǎn)品來說都應(yīng)是可測量的，考察 其測量方法的合理性。質(zhì)量方針已分解到 各部門，本公司總質(zhì)量 目標(biāo)和各部門的質(zhì)量目 標(biāo)均具可測量性。6 質(zhì)量策劃的輸出是否形成了 文件？實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的資源 是否齊備？ 質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何？ 質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管 理體系的持續(xù)改進(jìn)？ 質(zhì)量策劃的更改是否受控？更 改期間是否保持了質(zhì)量管理體 系的完整性？審查質(zhì)量管理體系文件是否能 夠反映了質(zhì)量策劃的結(jié)果，并體 現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求。質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通過內(nèi) 審、過程及產(chǎn)品的測量和監(jiān)控、數(shù) 據(jù)分析、管理評(píng)審等方面審核來了 解。審核改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果 有效性不好是否有

17、替代的改進(jìn)計(jì) 戈U?審查如何傳達(dá)至相關(guān)部門 的。對(duì)質(zhì)量策劃的輸 出，本公司形成了質(zhì) 量手冊(cè)、程序文件 等體系文件。質(zhì)量目標(biāo)經(jīng)分解 后，各部門已基本實(shí)現(xiàn)， 詳見質(zhì)量目標(biāo)完成情 況統(tǒng)計(jì)表。手冊(cè)和程序文件均 留有修改欄，以保持動(dòng) 態(tài)的適宜性。體系文件在受控狀 態(tài)下進(jìn)行，經(jīng)過一段時(shí) 間運(yùn)行后更換版本。7. 是否明確了本公司質(zhì)量管理 體系各過程的職責(zé)和崗位？ 部門和崗位的職責(zé)、權(quán)責(zé)及相 互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？各部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是 否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相 互關(guān)系。查閱本公司結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部 門、各崗位職責(zé)、權(quán)責(zé)及相互關(guān) 系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、 崗位進(jìn)行詢問，了解予以證實(shí)。本公司以文件崗 位

18、職責(zé)規(guī)定了各部門 職責(zé)和權(quán)限。部門和崗位的職責(zé) 及相互關(guān)系清楚、協(xié)調(diào)、 明確。8. 是否任命了管理者代表？是 否有任命書？ 是否規(guī)定了管理者代表的職 責(zé)和權(quán)限？管理者代 表查閱質(zhì)量手冊(cè)文件，查閱受權(quán) 任命書。任命了管理者代 表，質(zhì)量手冊(cè)里有任叩 書。對(duì)管理者代表的職 責(zé)和權(quán)限文件也作了規(guī)序 號(hào)檢查內(nèi)容涉及 條款檢查方法結(jié)果記錄9. 本公司內(nèi)部溝通工具有哪 些？ 各類人員中否了解本公司的 質(zhì)里官理體系的運(yùn)行狀況？審核本公司是否對(duì)信息溝通的職責(zé) 和方法作出明確的規(guī)定， 是否使用了恰 當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，信息是否被有效地利 用。審核內(nèi)部溝通時(shí)，目的是檢查本公司 管理層對(duì)內(nèi)部溝通的保證作用和效果， 主要檢

19、查本公司是否對(duì)信息內(nèi)容、職 責(zé)、方法、渠道、工具等方面作出了規(guī) 定；是否在相關(guān)部門和管理過程中按規(guī) 定開展了必要的活動(dòng)，管理層是否對(duì)不 同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行 了評(píng)價(jià)。本公司溝通工具主 要有：1、開會(huì)；2、面 談；3、發(fā)文件；4、黑 板報(bào)等形式，通過以上 形式統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行 動(dòng)。通過以上溝通工 具，本公司各類人員均 能了解公司行動(dòng)部署， 目前體系運(yùn)行狀況良 好。10. 管理層如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審 的重要性？ 是否保存了管理評(píng)審的記 錄？ 管理評(píng)審的執(zhí)行人，時(shí)間 間隔、輸入及輸出是否符 合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？ 管理評(píng)審的改進(jìn)措施是否 得到實(shí)施？有效性如何？ 對(duì)本次管理評(píng)審輸出的改措 施是否進(jìn)行了

20、跟蹤驗(yàn)證？5.6查閱有關(guān)管理評(píng)審的規(guī)定， 了解管理 層是否親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)。管理者代表及質(zhì)量辦公室門和其他 部門的相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審 活動(dòng)，作了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作。管理評(píng)審的輸入是否完備，輸出是否 明確？抽查1-2次管理評(píng)審活動(dòng)的全部記錄 資料，主要包括全議通知、會(huì)議簽到表， 管理評(píng)審計(jì)劃，會(huì)議記錄，管理評(píng)審報(bào) 告等。總經(jīng)理認(rèn)識(shí)到：管 理評(píng)審的目的是為了確 保本公司建立的這套體 系的適宜性、有效性和 充分性。管理評(píng)審可評(píng)價(jià)組 織的質(zhì)量管理體系改進(jìn) 的機(jī)會(huì)和改變（進(jìn)）的 需要，包括方針和目標(biāo)。11為滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的要求，提供了哪些資 源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)

21、品達(dá)到顧客滿意？6.1審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾 及其落實(shí)情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的 要求綜合判定所需資源是否存在資源 短缺的情況。通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存 在資源不足或提供不及時(shí)的因素。提供了人力、物資 資源，現(xiàn)有資源基本能 滿足質(zhì)量體系的需求。12.1）詢冋主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系 審核的情況？2）內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得 到糾正？1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審 核，如何參與？2）檢查取近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格 項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證 記錄。策劃了 2011年首 次內(nèi)審。13持續(xù)改進(jìn)8.5請(qǐng)官理層談一談在持續(xù)改進(jìn)的過程 中做了哪些改進(jìn)方面的工

22、作？取得了 哪些成效？存在哪些冋題？策劃了內(nèi)部管理工 作的改進(jìn)，在一些管理 （如文件管理、生產(chǎn)管 理、供方管理、產(chǎn)品檢 驗(yàn)、不合格品控制等） 方面有很大提咼。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：李志勇2016年01月12日質(zhì)檢部內(nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢杳方法結(jié)果記錄1.1）檢驗(yàn)文件是否齊全？文件 發(fā)放前是否得到批準(zhǔn)？是 否受控？2）文件收發(fā)與保管是否執(zhí)行 了登記手續(xù)？3）作廢文件如何處置？4）詢問是否有文件更改情 況？如何處置.杳處置記錄。1）同文件管理人員談話2）查閱檢驗(yàn)文件，看是否執(zhí)行 了評(píng)審？是否有審批人簽 章，每份文件是否蓋有受控 章？3）查質(zhì)檢部受控文件，抽查 3 份文件，看其是否

23、有收文人 簽字。4）如有文件更改？杳處置記 錄。1、檢驗(yàn)文件齊全、批 準(zhǔn)、受控。2、執(zhí)行了登記手續(xù)， 有發(fā)放記錄。3 目前暫無文件更 改，以后有按文件管理規(guī) 定進(jìn)行。2.記錄是否清晰，易予識(shí)別和檢索？1）請(qǐng)出示記錄清單。2）查看其編號(hào)，保存期限情況。記錄清晰，易予識(shí)別 和檢索。3.質(zhì)檢部是否明確本公司方 針？5.31）同主管談話2）查閱質(zhì)量手冊(cè)明確。4.質(zhì)檢部是否明確本公司質(zhì)量 目標(biāo)？同主管談話2）查閱質(zhì)量手冊(cè)明確。5.質(zhì)檢部是否明確本部門的職 責(zé)和權(quán)限？1）同主管談話2）查閱質(zhì)量手冊(cè)與程序文件明確。6.質(zhì)檢部如何對(duì)質(zhì)量冋題進(jìn)行 溝通？ 同主管談話 詢問內(nèi)部溝通方式有品質(zhì)聯(lián)系單、品質(zhì) 返工聯(lián)系

24、單進(jìn)行溝通。7.質(zhì)檢部如何對(duì)本部門人員進(jìn) 行培訓(xùn)的？人員是否勝任崗 位？1）同主管談話2）查閱培訓(xùn)記錄現(xiàn)有檢測人員均進(jìn)行 過培訓(xùn)，可以勝任檢驗(yàn)工 作?？偨?jīng)理有授權(quán)令。8.1）質(zhì)檢部是否對(duì)檢測設(shè)備進(jìn) 行了校準(zhǔn)？2）當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)， 質(zhì)檢部是否對(duì)以往所檢測 的結(jié)果進(jìn)行了重新檢驗(yàn)和 評(píng)價(jià)設(shè)備是否齊全？7.66. 查程序文件。7. 向部門負(fù)責(zé)人索取檢測設(shè)備清單，抽查3 5臺(tái)，查檢 測設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)記錄，是否有檢 測部門的檢驗(yàn)合格標(biāo)識(shí)。8. 詢問部門負(fù)責(zé)人是否以因設(shè)備失準(zhǔn)所檢測的結(jié)果重新 進(jìn)行檢測，如有，查閱相關(guān) 記錄。9. 詢問部門負(fù)責(zé)人是否有本公司不能檢測的項(xiàng)目，如有， 請(qǐng)?zhí)峁┩馕瘷z測記錄。檢查發(fā)

25、現(xiàn)：有檢測設(shè)備一覽表；有檢測設(shè)備校驗(yàn)計(jì) 戈能夠執(zhí)行；有檢測設(shè)備保養(yǎng)計(jì) 戈能夠執(zhí)行；有檢測設(shè)備保養(yǎng)記 錄；檢測設(shè)備已進(jìn)行檢 定（2011年上半年）。檢測設(shè)備均在有效 期內(nèi)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄9.3測量、分析、改進(jìn)活動(dòng)中是否 米用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？8.11） 閱程序文件。3）2）詢問采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)（包括描述性的和分析性 的，效果如何）查閱相關(guān)的 記錄。質(zhì)檢部對(duì)檢測活動(dòng)進(jìn) 行了策劃，制定了進(jìn)料檢 驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn) 規(guī)程，使檢驗(yàn)工作有法可 依。經(jīng)驗(yàn)證：檢驗(yàn)人員熟 悉這些檢驗(yàn)規(guī)程。10.質(zhì)檢部對(duì)供銷部提供的客戶 投訴如何處理？1）查閱程序文件。2）同談話，并請(qǐng)其提供客戶投 訴處理記

26、錄。效果如何？能配合供銷部對(duì)客戶 投訴進(jìn)行處理，效果較好。11.1）詢冋主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系 審核的情況？2）內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得 到糾正？1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與？2）檢查取近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的 不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施 的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。參與了 2011年首次 內(nèi)審會(huì)議。12.1）質(zhì)檢部如何組織對(duì)產(chǎn)品實(shí) 施測量的？明確了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過 程中的哪些階段需進(jìn)行測量和 監(jiān)控是否按產(chǎn)品要求制訂了相 應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程？8. 請(qǐng)?zhí)峁┏绦蛭募蜋z驗(yàn)規(guī)程。9. 查閱檢測記錄，是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的不同階段實(shí)行了 檢測。是否有檢驗(yàn)人員簽名 或蓋章。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中不同 階段都進(jìn)行了測量和監(jiān)控 有

27、記錄，并制訂了相應(yīng)的 檢驗(yàn)規(guī)程。13.5對(duì)不合格品如何進(jìn)行識(shí)別和 判定？6質(zhì)檢部對(duì)不合格品如何進(jìn)行 評(píng)審的？評(píng)審結(jié)果是否得 到實(shí)施？是否進(jìn)行了驗(yàn) 證？7對(duì)交付使用后不合格品的處 置，采取了哪些有效措施？8.31）查閱相關(guān)程序文件。2）查35份不合格品評(píng)審記 錄，看是否按規(guī)定進(jìn)行？是 否有相關(guān)人員簽名？3）查閱客戶投訴或退貨記錄， 詢問如何對(duì)此類不合格品 進(jìn)行處理的？4）如有讓步接收，查閱相關(guān)記 錄。1、檢驗(yàn)人員按照不合 格控制程序，進(jìn)行識(shí)別與 判定不合格品。2、客戶投訴牽涉到質(zhì) 量問題質(zhì)檢部均參與處 理.14.質(zhì)檢部對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分 析？采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？分 析的結(jié)果提出了哪些信息？8.4

28、1）請(qǐng)質(zhì)檢部提供數(shù)據(jù)分析記 錄。2）查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果的實(shí)施 方式，是否有驗(yàn)證人員簽 名？質(zhì)檢部對(duì)本部門質(zhì) 量目標(biāo)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。序 號(hào)檢查內(nèi)容涉及 條款檢查方法結(jié)果記錄15.1）質(zhì)檢部對(duì)本部門工作的持續(xù) 改進(jìn)作了哪些工作？請(qǐng)舉例說明本部門有哪些重 大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持 續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。1、對(duì)檢驗(yàn)文件進(jìn)行了 部分改進(jìn)和規(guī)范。2、對(duì)不良品制定和實(shí) 施了糾正措施。16質(zhì)檢部對(duì)不合格的發(fā)生采取 了哪些糾正和預(yù)防措施？是否 對(duì)效果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？查糾正和預(yù)防措施實(shí)施記錄，是否有相關(guān)人員簽字？質(zhì)檢部對(duì)不合格的發(fā) 生均采取了糾正措施和預(yù) 防措施，對(duì)效果進(jìn)行了跟 蹤驗(yàn)證。審核員：黃振波部門負(fù)責(zé)人：蘇奇2016年

29、01月12日生產(chǎn)部內(nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及 條款檢查方法結(jié)果記錄1. 生產(chǎn)部對(duì)工藝文件是如 何控制？ 工藝文件是否受控并有 明確標(biāo)識(shí)？ 文件是否保持了清晰狀態(tài)？ 對(duì)作廢文件如何處置？1）查閱文件發(fā)放記錄。2）現(xiàn)場查證文件管理情況，同發(fā)放記 錄對(duì)照，是否一致？查看文件是否 保持清晰？易于識(shí)別？3）詢冋主管是否有作廢文件？是如何處理的？4）是否存在文件更改情況，是如何處 置的？查文件處理申請(qǐng)單記錄。1、工藝文件（發(fā)放記 錄齊全。2、現(xiàn)場使用的工藝文 件受控并有明確標(biāo)識(shí)。3、現(xiàn)場使用的工藝文 件保持了清晰狀態(tài)，均已 塑封。2.主管是否了解本公司質(zhì)里方針和質(zhì)里目標(biāo)？5.35. 43）與主管談話

30、。4）查閱質(zhì)里手冊(cè)和程序文件。明確。3.主管是否明確自己的職責(zé)和工作程序？ 與主管談話。 查質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。明確。4.生技部內(nèi)部溝通方式有哪些？效果如何？3）與主管談話。4）請(qǐng)其出示相關(guān)記錄。面談、會(huì)議、電話， 效果較好。5.1）生產(chǎn)主管是否識(shí)別了操作人員的崗位技能要 求？是否在上崗前對(duì)人員 進(jìn)行考核？2）主管是否對(duì)部門員工進(jìn)行了培訓(xùn)？6.25）與主管談話。6）查培訓(xùn)記錄表，從中抽查35位人員，詢問其培訓(xùn)情況，并觀察其實(shí)際操作是否符合規(guī)定的要求。1、員工上崗前主管對(duì) 操作人員的岡位技能進(jìn)行 了考核，現(xiàn)有生產(chǎn)人員基 本能滿足崗位要求。2、對(duì)生技部門員工進(jìn) 行了安全、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)， 員工能按要

31、求進(jìn)行操作。6.生產(chǎn)設(shè)施及設(shè)備是否符 合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否 得到及時(shí)維修？6.3 抽查設(shè)備臺(tái)帳，核實(shí)其編號(hào)、名稱、 疋置位、兀好狀況。 查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，如有考核詢 冋其考核落實(shí)情況。 抽查3 5臺(tái)設(shè)備，利用目測、手感 驗(yàn)證其維護(hù)。 詢問是否有設(shè)備維修情況，維修記 錄疋否兀整。1、生產(chǎn)設(shè)施已登記。2制定了設(shè)備維護(hù)保 養(yǎng)規(guī)程，設(shè)備符合產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的需要。3、對(duì)設(shè)備進(jìn)行了日常 保養(yǎng)，每天有檢查記錄。4、對(duì)設(shè)備進(jìn)行及時(shí)維 修，維修記錄完整。5、設(shè)備尚未登記。不符合項(xiàng)一個(gè)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及 條款檢查方法結(jié)果記錄7生產(chǎn)部如何對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃？7.1 針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編 制了質(zhì)量計(jì)劃，如何

32、編制的？ 檢查質(zhì)量計(jì)劃，是否包括下列內(nèi)容：a. 產(chǎn)品、項(xiàng)目或合冋要求和質(zhì)量目標(biāo)。b. 所需文件和記錄。c. 所需的資源。d. 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。e. 驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的 方法的要求。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃今后采 用編制質(zhì)量計(jì)劃的形式， 明確產(chǎn)品要求、工作內(nèi)容、 負(fù)責(zé)部門、配合部門、所 需的資源、完成時(shí)間要求 等。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃方面本 公司目前制定了注塑工藝 卡、裝配工藝卡、檢驗(yàn)規(guī) 程、測試指導(dǎo)文件、質(zhì)量 記錄等。8.對(duì)現(xiàn)場工作環(huán)境管理 是否有相關(guān)性規(guī)定？是否 符合需要？是否得到了有 效實(shí)施？6.43）請(qǐng)主管提供相關(guān)規(guī)定。2）祭看現(xiàn)場布局是否合理，材料、零件 是否整齊，是否配置了工位器具？是 否有定置

33、線？地面是否有雜物？1、6S現(xiàn)場工作環(huán)境管 理有進(jìn)步。2、生產(chǎn)現(xiàn)場布局合 理，但有待繼續(xù)改進(jìn)。9 生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過 程是否確定？是否實(shí)施 了過程控制？ 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)信息是如何傳 達(dá)？ 生產(chǎn)設(shè)備是否符合運(yùn)作 的要求，是否進(jìn)行了維 護(hù)和保養(yǎng)？4）檢測設(shè)施是否齊備，測量 能力是否滿足所需要 求？5）與部門負(fù)責(zé)人談話。6）查閱手冊(cè)和程序文件。 查4-5份制 程規(guī)格書。7）詢冋現(xiàn)有設(shè)備是否滿足生產(chǎn)要求？ 查設(shè)備臺(tái)帳，看看設(shè)備狀況。8）詢問是否有設(shè)備故障，維修情況如 何？查設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。9）現(xiàn)場觀看設(shè)備維護(hù)情況、清潔度、完好狀況證實(shí)。10）詢問和查現(xiàn)場檢測設(shè)備情況。1、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的 全過程已確實(shí)。

34、2、通過生產(chǎn)任務(wù)單 來傳達(dá)產(chǎn)品生產(chǎn)信息。3、已建立設(shè)備管理臺(tái) 帳與設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。4、設(shè)備保持清潔、完 好。10. 生產(chǎn)運(yùn)作中設(shè)定了哪些 關(guān)鍵和特殊過程？ 是否有相應(yīng)控制文件 設(shè)備能力是否滿足生產(chǎn) 所需？ 人員資格狀況 過程參數(shù)如何監(jiān)控？3）同主管談話。4）現(xiàn)場確認(rèn)特殊過程，查閱相關(guān)文件。5）察看操作人員是否按規(guī)定進(jìn)行操作？查部分操作人員資格證。本公司現(xiàn)無特殊過 程。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及 條款檢查方法結(jié)果記錄11.1倉庫是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？2查看其賬卡物是否一致？15.同倉管員談話。2）現(xiàn)場祭看入倉產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)記錄?？雌鋵?duì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否健全？倉庫產(chǎn)品標(biāo)識(shí)記錄清 晰，帳卡物保持一致。12.部門負(fù)責(zé)人和

35、倉管員是 否明確了需實(shí)施防護(hù)的產(chǎn) 品類別和要求？1）查閱程序文件。2）現(xiàn)場查證：工位器具是否齊全？搬運(yùn)過程是否安全？ 貯存條件是否符合要求？ 包裝箱是否存在代用情況？ 如何標(biāo)識(shí)？1、工位器具齊全。2、搬運(yùn)過程安全。3、貯存條件符合要求?，F(xiàn)場查看標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、 包裝、貯存和保護(hù)基本符 合要求。運(yùn)送、發(fā)貨工作 由物流部負(fù)責(zé)。13.1）詢冋主管參加內(nèi)部質(zhì)量體 系審核的情況？2）內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都 得到糾正？1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審 核，如何參與？2）檢查取近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格 項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證 記錄。參與了 2011年首次內(nèi) 部質(zhì)量體系審核。14.主管對(duì)生產(chǎn)過程是如何監(jiān)

36、控的？ 詢問主管。 就主管所說，請(qǐng)其提供相關(guān)記錄。1、主要通過工藝技術(shù) 文件、生產(chǎn)記錄和首檢、巡檢等方式控制生產(chǎn)。2、檢查與考核質(zhì)量方 針和質(zhì)量目標(biāo)頭現(xiàn)情況。3、產(chǎn)品合格率與工序 合格率的分析。15.2）是否明確對(duì)不合格產(chǎn)品 的處置方式？3）不合格產(chǎn)品是否得到了 糾正？8.3 同主管談話。 詢問主管如何對(duì)不合格品進(jìn)行處置，信息如何傳遞，查閱2 3份不 合格品評(píng)審處理表，查看對(duì)不合格 品的處置方式。1、對(duì)不合格產(chǎn)品實(shí)行 返工、讓步接收、拒收、 報(bào)廢四種處置方式。2、有不合格品糾正記 錄。16.生產(chǎn)部對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行 了分析？采用了哪些統(tǒng)計(jì) 技術(shù)？8.45）詢問主管是否收集了相關(guān)的數(shù)據(jù)， 對(duì)過程產(chǎn)品

37、的特性如何評(píng)價(jià)？6）查數(shù)據(jù)分析圖表是否對(duì)其中的不合 格信息進(jìn)行了評(píng)審處置。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量缺陷進(jìn)行了分析。17.生產(chǎn)部對(duì)生產(chǎn)過程出現(xiàn) 的不合格采取了哪些糾正8.5和預(yù)防措施?1）詢問主管對(duì)過程不合格如何處置，查不合格記錄，是否采取了相應(yīng)的糾正 和預(yù)防措施？是否對(duì)不合格的糾正 和預(yù)防措施進(jìn)行了跟蹤評(píng)價(jià)？查記 錄上是否有相關(guān)部門會(huì)簽。對(duì)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的 不合格采取了相應(yīng)的糾正 和預(yù)防措施，并對(duì)其進(jìn)行 了跟蹤評(píng)價(jià)。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：張建峰2016年01月12供銷部內(nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1.供銷部負(fù)責(zé)人是否了解 公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目 標(biāo)？5.35.41）與供銷部負(fù)責(zé)人談話

38、。2）查閱質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)程 序文件。了解。2.供銷部負(fù)責(zé)人是否明確本部門的主要質(zhì)量職責(zé) 及在質(zhì)量體系中的作 用？要求供銷部負(fù)責(zé)人簡述本部門 工作職責(zé)及作用。明確。3.供銷部內(nèi)部溝通是如何 實(shí)現(xiàn)的？查閱該部是否有內(nèi)部溝通記 錄。溝通工具主要有：1、 開會(huì)；2、面談；3、發(fā)文件 等形式，通過以上形式統(tǒng)一 思想、統(tǒng)行動(dòng)。4.供銷部負(fù)責(zé)人是否對(duì)米購人員進(jìn)行培訓(xùn)？分別詢問1-2位采購人員，他們 是否明確本崗位工作程序？是否意 識(shí)到本崗位工作的重要性。目前僅一人。5.1）組織如何選擇和評(píng)價(jià)供 方？是否明確規(guī)定了選 擇和定期評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？2）是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？對(duì)供方 控制的方式和程度是否 體現(xiàn)

39、了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí) 現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響 程度？3）評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施 是否予以記錄；4）采購文件是否清楚地說明了采購信息？5）采購文件發(fā)放前，是否 對(duì)其規(guī)定要求的適宜性 進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的方 式是什么？是否有效？7.41）詢問供銷部負(fù)責(zé)人，如何評(píng)價(jià)和 選擇供應(yīng)商；a. 是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng) 商的準(zhǔn)則和文件；b. 是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行 評(píng)價(jià)；C.是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄；d. 是否建立了供應(yīng)商檔案；e. 供應(yīng)商是如何控制的， 控制的方式 和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度；f. 供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正 措施或作必要的更換；g. 是否有合格供應(yīng)商

40、名冊(cè)，是否保存 有合格供應(yīng)商的質(zhì)量記錄，是否定 期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了調(diào)查，但 末進(jìn)行評(píng)定，尚未建立合格供 方名錄。不符合項(xiàng)一個(gè)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄5.1）是否規(guī)定了對(duì)采購產(chǎn)品 進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)，是否得 到有效的實(shí)施？2）當(dāng)組織或組織的顧客在 供方地現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)， 是否在采購文中作出了 規(guī)定？3）是否保存了對(duì)供方進(jìn)行 驗(yàn)證的記錄？4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿 足合冋要求時(shí)，是如何處 置的？7.42）抽查采購單及其他采購文件，檢查：a. 供應(yīng)商是否在合格供應(yīng)商名冊(cè)中；b. 采購文件上是否標(biāo)明產(chǎn)品的類另h型號(hào)或其他準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)；C.采購的材料有變更時(shí)，是否在采 購文件上說

41、明；采購記錄符合要求。當(dāng)發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿足合 冋要求時(shí)，能通過不合格品 報(bào)告限期整改，若無效果， 則取消其合格供方資格。6.1）詢冋主管參加內(nèi)部質(zhì)量 體系審核的情況？2）內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否 都得到糾正？1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體 系審核，如何參與？2）查閱最近1次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合 格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn) 證記錄。參加首次內(nèi)部質(zhì)量體系審 核。7.產(chǎn)品的監(jiān)視和測量如何配合質(zhì)檢部、倉庫做好原 材料進(jìn)貨驗(yàn)證工作。材料到倉庫后及時(shí)通知檢 驗(yàn)員驗(yàn)貨。8.不合格品控制8.3詢問供銷部負(fù)責(zé)人參與不合格來料處理的情況材料不合格及時(shí)和供方聯(lián)系，并提出解決方案。9.數(shù)據(jù)分析8.4查看供銷部是否對(duì)收集

42、到的米 購信息及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中 的問題采取相應(yīng)的糾正措施？8. 對(duì)采購合格率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。9. 對(duì)供方業(yè)績進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析。10.改進(jìn)8.5詢問參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施 的情況。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：姚振國 2016年01月12日供銷部內(nèi)審檢查表編號(hào)：序 號(hào)檢查內(nèi)容涉及 條款檢查方法結(jié)果記錄1業(yè)務(wù)主管是否了解工廠質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？5. 35. 4 與業(yè)務(wù)主管談話 查閱質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)程序文件了解。2業(yè)務(wù)主管是否明確本 部門的主要質(zhì)量職責(zé)及 在質(zhì)量體系中的作用？5. 5. 1與業(yè)務(wù)主管談話2查閱質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)程序文件明確。3供銷部內(nèi)部溝通是如何實(shí)現(xiàn)的？5. 5. 3查閱該部是否有內(nèi)部溝

43、通記錄。本部溝通工具主要有：1、開 會(huì)；2、面談；3、電話；等形式， 通過以上形式統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行 動(dòng)。4業(yè)務(wù)主管是否對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)？6. 2. 216. 查閱3-5份培訓(xùn)記錄表。17. 分別詢問1-2位業(yè)務(wù)人員， 他們是否明確本崗位工作程序？是否意識(shí)到本崗位工作的重要 性。供銷部不定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn) 行培訓(xùn)，每月至少溝通一次。5供銷部業(yè)務(wù)人員是如 何確定客戶要求？是否 明確與產(chǎn)品有關(guān)的要 求？供銷部如何與客戶 溝通？7. 2. 1查閱3份訂貨記錄，記載是否詳細(xì) 明確。查客戶來函來電及投訴處理情況 記錄，并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞 到有關(guān)部門?對(duì)每份訂貨記錄都進(jìn)行了合 同評(píng)審，訂貨記錄齊全。

44、對(duì)客戶的來電來函及時(shí)予以 回復(fù)，對(duì)客戶的投訴及時(shí)反饋到 有關(guān)責(zé)任部門，以便及時(shí)改正。6供銷部是否對(duì)每項(xiàng)合同或訂單進(jìn)行評(píng)審？7. 2. 2 檢查合同評(píng)審記錄，注意是否在 簽訂合同前進(jìn)行評(píng)審？ 口頭訂貨是否有電話記錄或傳真 確認(rèn)件？ 查評(píng)審記錄內(nèi)容是否符合要求？ 評(píng)審結(jié)論是否得到貫徹？ 詢冋主管有無因評(píng)審或評(píng)審不當(dāng) 而造成違約事件？是常規(guī)合同由供銷部自行評(píng) 審。供銷部對(duì)客戶訂貨的產(chǎn)品名 稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量以及質(zhì)量、 技術(shù)要求、交貨日期等進(jìn)行評(píng)審， 以合冋章的形式在客戶訂單上進(jìn) 行確認(rèn)。對(duì)于特殊合同，由供銷部組 織生產(chǎn)、品保、采購等部門傳遞 評(píng)審，報(bào)總經(jīng)理審批。評(píng)審結(jié)論能得到貫徹。序 號(hào)檢查內(nèi)容涉及

45、 條款檢查方法結(jié)果記錄8合同更改是否按程 序進(jìn)行？更改是否再次 進(jìn)行評(píng)審？7. 2. 3查合冋更改記錄，包括更改要求 （用戶來文）的評(píng)審記錄，更改情況 有否通知到各有關(guān)部門，有無記錄。查合同更改記錄 3份，符合 要求。更改記錄以復(fù)印的形式傳遞 到有關(guān)部門部門執(zhí)行。9倉庫是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？7. 5. 3同倉庫保管員談話。2）現(xiàn)場察看入庫產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)記錄。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否齊全。倉庫對(duì)產(chǎn)品都安放了標(biāo)識(shí) 卡。10供銷部把產(chǎn)品交付 到用戶處，如何保證交 付過程中產(chǎn)品質(zhì)量不受 影響？主管與倉庫保管員 是否明確了需實(shí)施防護(hù) 的產(chǎn)品類別和要求？7. 5. 51.與主管或業(yè)務(wù)員談話。2 .查3-5份發(fā)貨單。 查客戶

46、反饋意見。 倉庫貯存條件是否符合要求？ 包裝材料是否符合要求？ 包裝標(biāo)識(shí)是否符合要求？供銷部發(fā)貨時(shí)與運(yùn)輸部門簽 訂運(yùn)輸合同，如發(fā)生貨損貨少， 則由運(yùn)輸公司賠償，以確保貨物 在交付過程中的質(zhì)量，對(duì)倉庫保 管員明確了產(chǎn)品類別要標(biāo)識(shí)清 楚。11供銷部如何對(duì)客戶 滿意度進(jìn)行調(diào)查？客戶 的投訴是否及時(shí)得到處 理？& 2. 11.看客戶滿意度資料收集方式，客戶 滿意度如何？2客戶投訴的處理記錄。對(duì)客戶滿意度進(jìn)行了調(diào)查。 能及時(shí)處理客戶投訴。12供銷部是否對(duì)客戶 的建議或投訴進(jìn)行了分 析？8. 4查看供銷部是否對(duì)收集到的客戶 滿意度調(diào)查的數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行分析，并 針對(duì)其中的問題采取相應(yīng)的糾正措 施？對(duì)客

47、戶滿意度進(jìn)行了調(diào)查，但末進(jìn)行分析。 不符合項(xiàng)一個(gè)。對(duì)客戶的建議或投訴，供銷部 均進(jìn)行了處理。13供銷部對(duì)本部門工 作的持續(xù)改進(jìn)作了哪些 工作？8.5請(qǐng)舉例說明有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目 和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。1、合同評(píng)審比過去規(guī)范。2、對(duì)客戶滿意度進(jìn)行了調(diào)查。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：姚振國 2016年01月12日寧波北侖興升混凝土有限公司2016 年管理評(píng)審計(jì)劃編號(hào)：QR-5.6-01版次：B版，第0次修改頁數(shù)：共2頁1. 評(píng)審目的確保本公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。2. 評(píng)審內(nèi)容10. 內(nèi)、外部質(zhì)量體系審核情況。11. 糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果（包括前次

48、管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施情況）。c. 過程控制情況。d. 產(chǎn)品質(zhì)量狀況 （包括重大質(zhì)量問題 ）。e. 顧客滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其它信息。f. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況及其適宜性。g. 質(zhì)量手冊(cè)及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。h. 組織機(jī)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)。i. 資源是否配置得當(dāng)。j. 有無影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境。k. 改進(jìn)的建議。3. 管理評(píng)審的方式采用召開管理評(píng)審會(huì)議的方式， 對(duì)評(píng)審內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評(píng)價(jià)，最后確認(rèn)結(jié)果并形成 管理評(píng)審報(bào)告。4. 評(píng)審人員及分工a. 管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理主持，管理者代表協(xié)助。b. 各部門主管參加管理評(píng)審。5.

49、管理評(píng)審時(shí)間安排及地點(diǎn)2016年01月22日上午 8： 30會(huì)議室進(jìn)行第一次管理評(píng)審。6. 評(píng)審輸入的準(zhǔn)備各部門主管按照下列工作內(nèi)容匯報(bào)：A.質(zhì)檢部1）產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。2）不合格品控制情況（包括重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況）。3）計(jì)量器具檢定情況。4）本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。5）改進(jìn)建議 （注：改進(jìn)建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同）b.生技部1）生產(chǎn)過程監(jiān)視和測量情況報(bào)告（包括特殊過程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過程的能力、趨勢 分析等）。2） 設(shè)備維修保養(yǎng)情況報(bào)告。3）生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告。4）生產(chǎn)現(xiàn)場“ 5S'情況報(bào)告。5）工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告。6）本部

50、門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。7）改進(jìn)建議C. 供銷部4. 供應(yīng)商業(yè)績情況報(bào)告。5. 采購情況報(bào)告。6. 服務(wù)情況報(bào)告（包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等）。7. 改進(jìn)建議。D. 供銷部10. 本年試銷售及市場分析報(bào)告（包括市場環(huán)境的變化等）11. 合同的執(zhí)行狀況報(bào)告。12. 本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。13. 改進(jìn)建議E. 總經(jīng)理必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)實(shí)力（市場占有率、社會(huì)信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平）的評(píng)價(jià)、 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷策略的要求提交報(bào)告。F. 管理者代表管理者代表對(duì)實(shí)施 ISO9000 以來工作進(jìn)行匯報(bào)和總結(jié)，題目是 “關(guān)于建立和實(shí)施質(zhì)量 體系情況的報(bào)告”并在此基礎(chǔ)上對(duì)存在的問題討論形成“管理評(píng)審整改措施”。編制/日期：蘇奇 2016年01月15日批準(zhǔn)： 黃振波 2016年01月 15日寧波北侖