完整版?zhèn)€股期權(quán)仿真開戶測試題庫

1、個股期權(quán)知識測試題庫-根底知識局部單項選擇題1. 1973年的成立標志著真正有組織的期權(quán)交易時代的開始.A. CBOTB. CMEC. CBOED. LME2. 是最早出現(xiàn)的場內(nèi)期權(quán)合約.A. 股票期權(quán)B. 商品期權(quán)C. 期貨期權(quán)D. 股指期權(quán)3. 全球最大的股票期權(quán)交易中央是.A. 韓國B. 美國C. 香港D. 新加坡4. 是亞洲最活潑的股票期權(quán)市場.A. 香港B. 澳大利亞C. 日本D. 韓國5. 期權(quán)交易,是的買賣.A. 標的資產(chǎn)B. 權(quán)利C. 權(quán)力D. 義務(wù)6. 期權(quán),也稱為選擇權(quán),期權(quán)擁有選擇權(quán).A. 賣方B. 買方C. 不確定D. 賣方與買方商議確定7. 在期權(quán)交易中,期權(quán)買方為獲

2、得相應(yīng)權(quán)利,必須將付給期權(quán)賣方.A. 權(quán)利金B(yǎng). 保證金C. 實物資產(chǎn)D. 標的資產(chǎn)8. 以下不屬于期權(quán)交易特點的是.A. 權(quán)利不對等B. 義務(wù)不對等C. 收益和風險不對等D. 買賣雙方都需支付保證金9. 期權(quán),也稱為選擇權(quán).當期權(quán)買方選擇行權(quán)時,賣方.A. 必須履約B. 與買方協(xié)商是否履約C. 可以違約D. 不確定10. 以下關(guān)于期權(quán)的描述,不正確的選項是.A. 期權(quán)是一種能在未來某特定時間以特定價格買入或賣出一定數(shù)量的某特定資產(chǎn)的 權(quán)利B. 期權(quán)的買方要付給賣方一定數(shù)量的權(quán)利金C. 期權(quán)買方到期應(yīng)當履約,不履約需繳納罰金D. 期權(quán)買方在未來買賣標的物的價格是事先規(guī)定好的11. 投資者出售某

3、只股票的買權(quán),就具備 .A. 按約定價格買入該只股票的權(quán)利B. 按約定價格賣出該只股票的權(quán)利C. 按約定價格買入該只股票的義務(wù)D. 按約定價格賣出該只股票的義務(wù)12. 根據(jù)分類,期權(quán)可以分為美式期權(quán)與歐式期權(quán).A. 交易場所不同B. 合約標的物不同C. 買方執(zhí)行期權(quán)時擁有的買賣標的物權(quán)利的不同D. 買方執(zhí)行期權(quán)時對行權(quán)時間規(guī)定的不同13. 以下關(guān)于期權(quán)交易的說法,正確的選項是.A. 期權(quán)賣方承擔風險,履行買方提出的執(zhí)行期權(quán)的義務(wù)B. 期權(quán)的賣方可以根據(jù)市場情況靈活選擇是否行權(quán)C. 權(quán)利金一般于期權(quán)到期日交付D. 期權(quán)的交易對象并不是標準化合約14. 根據(jù)買方權(quán)利的不同,期權(quán)可分為.A. 認購期

4、權(quán)和認沽期權(quán)B. 現(xiàn)貨期權(quán)和遠期期權(quán)C. 現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D. 遠期期權(quán)和期貨期權(quán)15. 張三預計恒生指數(shù)將上漲,那么張三可能進行的操作是.A. 買入恒生指數(shù)期權(quán)的認購期權(quán)B. 賣出恒生指數(shù)期權(quán)的認購期權(quán)C. 買入恒生指數(shù)期權(quán)的認沽期權(quán)D. 賣出恒生指數(shù)16. 當前A股票的價格為9元每股,預計股票價格為元每股時,投資者可以選擇買入 認購期權(quán).A. 9B. 8C. 7D. 1517. 當前A股票的價格為9元每股,投資者買入一份認購期權(quán),合約中約定期權(quán)的行權(quán)價 格為12元,股票價格為元每股時,期權(quán)買入者會選擇行使期權(quán).A. 5B. 8C. 7D. 1518. 認購期權(quán),是指期權(quán)權(quán)利方有權(quán)在將來某

5、一時間以買入合約標的的期權(quán)合約.A. 買賣雙方約定價格B. 行權(quán)價格C. 將來某一時間合約標的的價格D. 期權(quán)權(quán)利方指定價格19. 認購期權(quán),是指期權(quán)權(quán)利方有權(quán)在將來某一時間以行權(quán)價格合約標的的期權(quán)合約.A. 買入B. 賣出C. 買入或賣出D. 可能賣出20. 投資者在9月2日簽訂了一份12月31日到期的期權(quán)合約：如果將來標的物價格高于$5,該投資者會選擇執(zhí)行.那么該期權(quán)合約為.A. 認購期權(quán)B. 認沽期權(quán)C. 無法確定D. 可能為認購期權(quán)21. 當前A股票的價格為9元每股,投資者買入一份認沽期權(quán),合約中約定期權(quán)的行權(quán)價 格為12元,股票價格為元每股時,期權(quán)買入者會選擇行使期權(quán).A. 14B.

6、 15C. 17D. 722. 以下不等同于認購期權(quán)的有 .A. 買方期權(quán)B. 買權(quán)C. 認沽期權(quán)D. 買入選擇權(quán)23. 以下關(guān)于認沽期權(quán)的描述,正確的選項是 .A. 認購期權(quán)又稱認沽期權(quán)B. 買進認沽期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金C. 認沽期權(quán)又稱為認購期權(quán)D. 當認沽期權(quán)的行權(quán)價格低于當時的標的物價格時,應(yīng)執(zhí)行期權(quán)24. 投資者目前持有 A股票,當前A股票價格為20,投資者擔憂未來股票價格下跌,投資 者可能采取的舉措為.A. 買入認沽期權(quán)或買入認購期權(quán)B. 買入認購期權(quán)或賣出認購期權(quán)C. 賣出認購期權(quán)或買入認沽期權(quán)D. 賣出認沽期權(quán)或賣出認購期權(quán)25. 投資者在9月2日簽訂了一份12月3

7、1日到期的期權(quán)合約：只有標的物價格低于$5,該投資者才會行權(quán),且只能在到期日行權(quán).那么該期權(quán)合約為.A. 歐式認購期權(quán)B. 歐式認沽期權(quán)C. 美式認購期權(quán)D. 美式認沽期權(quán)26. 關(guān)于期權(quán)交易中,保證金繳納情況,表達正確的選項是.A. 買賣雙方均必須繳納保證金B(yǎng). 買賣雙方均不強制繳納保證金C. 賣方必須繳納保證金,買方無需繳納保證金D. 賣方無需繳納保證金,買方必須繳納保證金27. 期權(quán)按內(nèi)在價值來分,不包括 .A. 實值期權(quán)B. 虛值期權(quán)C. 平值期權(quán)D. 認購期權(quán)28. 認購期權(quán)的行權(quán)價格高于標的物的市場價格,這種期權(quán)稱為期權(quán).A. 實值B. 虛值C. 平值D. 不確定29. 認購期權(quán)的

8、行權(quán)價格等于標的物的市場價格,這種期權(quán)稱為期權(quán).A. 實值B. 虛值C. 平值D. 不確定30. 認沽期權(quán)的行權(quán)價格低于標的物的市場價格,這種期權(quán)稱為期權(quán).A. 實值B. 虛值C. 平值D. 不確定31. 認沽期權(quán)的行權(quán)價格等于標的物的市場價格,這種期權(quán)稱為期權(quán).A. 實值B. 虛值C. 平值D. 不確定32. 以下說法正確的選項是.A. 當期權(quán)的行權(quán)價格等于標的物的市場價格時,為平值期權(quán)；B. 當期權(quán)的行權(quán)價格高于標的物的市場價格時,為實值期權(quán)；C. 當期權(quán)的行權(quán)價格低于標的物的市場價格時,為虛值期權(quán)；D. 當認購期權(quán)的行權(quán)價格高于標的物的市場格時,為實值期權(quán).33. 認購期權(quán)的行權(quán)價格遠遠

9、低于標的物的市場價格,這種期權(quán)稱為 期權(quán).A. 實值B. 虛值C. 深度實值D. 深度虛值34. 期權(quán)的買方在支付了權(quán)利金后,便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定商品的權(quán)利,在未來某特定時間是指.A. 只能是期權(quán)合約到期日這一天B. 合約到期日之前的任何一天C. 交易所規(guī)定可以行使權(quán)利的那一天D. 合約到期日或到期之前的任何一個交易日35. 關(guān)于期權(quán)交易的說法,正確的選項是.A. 交易發(fā)生后,賣方可以行使權(quán)利,也可以放棄權(quán)利B. 交易發(fā)生后,買方可以行使權(quán)利,也可以放棄權(quán)利C. 買賣雙方均需繳納權(quán)利金D. 買賣雙方均不需繳納保證金36. 對期權(quán)權(quán)利金的表述錯誤的有.A. 是買方面臨的最大可

10、能的損失不考慮交易費用B. 是行權(quán)價格一個固定的比率C. 是期權(quán)的價格D. 是買方必須負擔的費用37. 關(guān)于期權(quán)交易,以下表達錯誤的選項是.A. 期權(quán)買方想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的權(quán)利金B(yǎng). 期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的C. 期權(quán)買方可以買進標的物,但不可以賣出標的物D. 買方僅承擔有限風險,但卻擁有巨大的獲利潛力38. 期權(quán)的行權(quán)價格是指.A. 期權(quán)成交時標的資產(chǎn)的市場價格B. 買方行權(quán)時標的資產(chǎn)的市場價格C. 期權(quán)合約的價格D. 買方行權(quán)時買入或賣出股票的價格39. 認購期權(quán)的多頭.A. 擁有買權(quán),支付權(quán)利金B(yǎng). 履行義務(wù),獲得權(quán)利金C. 擁有賣權(quán),支付權(quán)利金D. 履行義務(wù),獲得權(quán)利

11、金40. 認購期權(quán)的空頭.A. 擁有買權(quán),支付權(quán)利金B(yǎng). 履行義務(wù),獲得權(quán)利金C. 擁有賣權(quán),支付權(quán)利金D. 履行義務(wù),支付權(quán)利金41. 認沽期權(quán)的多頭.A. 擁有買權(quán),支付權(quán)利金B(yǎng). 履行義務(wù),獲得權(quán)利金C. 擁有賣權(quán),支付權(quán)利金D. 履行義務(wù),支付權(quán)利金42. 認沽期權(quán)的空頭.A. 擁有買權(quán),支付權(quán)利金B(yǎng). 履行義務(wù),支付權(quán)利金C. 擁有賣權(quán),支付權(quán)利金D. 履行義務(wù),獲得權(quán)利金43. 期權(quán)的價值為.A. 時間價值+內(nèi)在價值B. 時間價值-內(nèi)在價值C. 內(nèi)在價值-時間價值D. 內(nèi)在價值與時間價值中最大者44. 是指期權(quán)距離到期日所剩余的價值.A. 時間價值B. 期權(quán)收益C. 期權(quán)損失D.

12、內(nèi)在價值45. 可以描述為,對于期權(quán)持有者,如果立即行權(quán),所能獲得的收益.A. 時間價值B. 期權(quán)收益C. 期權(quán)損失D. 內(nèi)在價值46. 在到期日之前,期權(quán)具有A. 只有內(nèi)在價值B. 同時具有內(nèi)在價值和時間價值C. 只有時間價值D. 沒有價值47. 在到期日當天,期權(quán)具有.A. 只有內(nèi)在價值B. 同時具有內(nèi)在價值和時間價值C. 只有時間價值D. 沒有價值48. 投資者持有一份股票認購期權(quán),行權(quán)價格為元.那么該期權(quán)合約的內(nèi)在價值為.A. 2B. 0C. -2D. 無法確定49. 投資者持有一份股票認購期權(quán),行權(quán)價格為元.那么該期權(quán)合約的內(nèi)在價值為.A. 2B. 0C. -2D. 無法確定50.

13、投資者持有一份股票認沽期權(quán),行權(quán)價格為元.那么該期權(quán)合約的內(nèi)在價值為.A. 2B. 0C. -220元,如果當前期權(quán)的標的股票價格為20元,如果當前期權(quán)的標的股票價格為20元,如果當前期權(quán)的標的股票價格為182218D.無法確定2251. 投資者持有一份股票認沽期權(quán),行權(quán)價格為20元,如果當前期權(quán)的標的股票價格為元.那么該期權(quán)合約的內(nèi)在價值為.A. 2B. 0C. -2D. 無法確定52. 權(quán)證合約是A. 標準化合約B. 非標準化合約C. 在交易所制定的合約D. 投資者之間的合約53. 期貨合約中需要交納保證金的是期貨的A. 買方B. 賣方C. 雙方均需繳納保證金D. 其中一方繳納即可54.

14、投資者只需要付出少量的權(quán)利金,就能分享標的資產(chǎn)價格變動帶來的收益.描述的是期權(quán)的功能.A. 杠桿功能B. 有限損失性C. 風險轉(zhuǎn)移D. 有限收益性55. 買入股票認購期權(quán)：收益無限,損失有限,最大損失為.A. 權(quán)利金B(yǎng). 不確定C. 無限D(zhuǎn). 簽訂期權(quán)合約時,期權(quán)合約標的股票的初始價格56. 買入股票認沽期權(quán)：收益有限,股價跌到0元時收益最大；損失有限,最大損失為 cA. 權(quán)利金B(yǎng). 不確定C. 無限D(zhuǎn). 簽訂期權(quán)合約時,期權(quán)合約標的股票的初始價格57. 期權(quán)可以成為套期保值工具,幫助投資者躲避現(xiàn)有資產(chǎn)的投資風險.描述的是期權(quán)的功能.A. 杠桿功能B. 有限損失性C. 風險轉(zhuǎn)移D. 有限收益性

15、58. 指單張期權(quán)合約對應(yīng)的標的證券股票或ETF的數(shù)量.A. 合約單位B. 合約數(shù)量C. 股票數(shù)量D. 合約價值59. 股票價格越高,股票認購期權(quán)的期權(quán)價值()A. 越高B. 越低C. 不變D. 無法確定60. 行權(quán)價格越低,股票認購期權(quán)的期權(quán)價值()A. 越高B. 越低C. 不變D. 無法確定61. 波動越大,股票認購期權(quán)的期權(quán)價值()A. 越高B. 越低C. 不變D. 無法確定62. 標的證券價格越低,股票認沽期權(quán)的期權(quán)價值()A. 越高B. 越低C. 不變D. 無法確定63. 行權(quán)價格越高,股票認沽期權(quán)的期權(quán)價值()A. 越高B. 越低C. 不變D. 無法確定64. 波動越大,股票認沽期

16、權(quán)的期權(quán)價值()A. 越高B. 越低C. 不變D. 無法確定65. 影響個股期權(quán)價值的影響因素不包括()A. 股票價格B. 行權(quán)價格C. 波動率D. 期貨價格66. 以下哪項不是期權(quán)交易的風險().A. 市場風險B. 交割風險C. 保證金風險D. 匯率風險67. 臨近到期日時買入嚴重虛值期權(quán),到期日如果期權(quán)沒有處于()狀態(tài),投入的資金將全 部虧損.A. 實值B. 虛值C. 平值D. 實值或平值68. 期權(quán)賣方保證金如果不能及時補交,將會被.A. 繼續(xù)保持B. 強行平倉C. 協(xié)議平倉D. 暫停交易69. 保證金風險是期權(quán)的風險.A. 買方B. 賣方C. 買賣雙方D. 券商70. 以下哪項不是期貨

17、和期權(quán)的區(qū)別A. 權(quán)利和義務(wù)不同B. 保證金不同C. 盈虧特點不同D. 期貨合約不是標準化合約多項選擇題1. 按期權(quán)交易內(nèi)容的不同,期權(quán)分為.A. 認購期權(quán)B. 認沽期權(quán)C. 美式期權(quán)D. 歐式期權(quán)2. 按期權(quán)交割時間劃分,期權(quán)分為.A. 認購期權(quán)B. 認沽期權(quán)C. 美式期權(quán)D. 歐式期權(quán)3. 個股期權(quán)按內(nèi)在價值來分,可以分為 .A. 實值期權(quán)B. 虛值期權(quán)C. 平值期權(quán)D. 認購期權(quán)4. 以下情況時,該期權(quán)為實值期權(quán).A. 當認購期權(quán)的行權(quán)價格低于當時的標的資產(chǎn)的市場價格時B. 當認購期權(quán)的行權(quán)價格高于當時的標的資產(chǎn)的市場價格時C. 當認沽期權(quán)的行權(quán)價格高于當時的標的資產(chǎn)的市場價格時D. 當認沽期權(quán)的行權(quán)價格低于當時的標的資產(chǎn)的市場價格時5. 影響期權(quán)價格的主要因素有.A. 標的物價格及行權(quán)價格B. 標的物價格波動率C. 距到期日前剩余時間D. 無風險利率6. 下面對影響期權(quán)價格的因素描述正確的有.A. 行權(quán)價格與標的物市場價格的相對差額決定了內(nèi)在價值和時間價值的大小B. 其他條件不變的情況下,標的物價格的波動越大,期權(quán)價格就越高C. 其他條件不變的情況下,期權(quán)有效期越長,時間價值就越大D. 當利率提升時,期權(quán)的價值就會減少7. 當預測股票價格將下跌,以下期權(quán)交易中