專題講座資料（2021-2022年）工程施工內(nèi)控流程

1、工程施工內(nèi)控流程一、業(yè)務(wù)流程范圍1、所涉及的業(yè)務(wù)范圍硬件設(shè)備安裝、光纜線路、管道等2、所涉及的部門范圍市場(chǎng)部門、業(yè)務(wù)管理部、質(zhì)量管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、綜合管理部、生生產(chǎn)業(yè)務(wù)部二. 控制目標(biāo)1、確保工程如期完工；2、避免施工過程中的安全事故、質(zhì)量事故；3、工程完工后，及時(shí)與建設(shè)方辦理竣工結(jié)算手續(xù)；4、確保工程資料準(zhǔn)確、完整。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1、工程不能如期完工，或者不能按照建設(shè)方要求完工；2、未遵守合同條款要求；未遵循有關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致合同索賠、項(xiàng)目停滯或政府處罰；3、施工中可能的安全事故、質(zhì)量事故的風(fēng)險(xiǎn)；4、工程資料不完整可能造成工程過程可追溯性降低；5、工程完工后，未及時(shí)與建設(shè)方辦理竣工結(jié)算、移交

2、手續(xù)；6、其他不符合有關(guān)財(cái)務(wù)準(zhǔn)則的處理；四、流程圖五、流程控制點(diǎn)描述編號(hào)控制點(diǎn)描述責(zé)任部門或責(zé)任人檢查部門或檢查人對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)文檔控制點(diǎn)測(cè)試方法控制級(jí)別1.項(xiàng)目啟動(dòng)1.1項(xiàng)目應(yīng)在簽訂合同或取得委托函（關(guān)聯(lián)方）后啟動(dòng)。沒有書面委托的內(nèi)部進(jìn)行立項(xiàng)市場(chǎng)部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人項(xiàng)目執(zhí)行缺乏依據(jù)合同或委托函或內(nèi)部立項(xiàng)書檢查是否簽訂合同或取得委托函或是否有內(nèi)部立項(xiàng)書A1.2簽有框架協(xié)議按委托函施工的，工程完工前按合同管理業(yè)務(wù)流程補(bǔ)簽合同市場(chǎng)部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人工程實(shí)施缺乏法律依據(jù)委托函和合同檢查有委托函的項(xiàng)目是否補(bǔ)簽合同B1.3簽訂合同或收到客戶委托函后，市場(chǎng)部門業(yè)務(wù)員填寫合同交底記錄，并提交給生產(chǎn)業(yè)務(wù)部門市場(chǎng)部市場(chǎng)部

3、負(fù)責(zé)人施工任務(wù)不明確 合同交底記錄檢查合同交底記錄的各要素是否完備C2.項(xiàng)目計(jì)劃2.1生產(chǎn)業(yè)務(wù)部委派項(xiàng)目經(jīng)理，由項(xiàng)目經(jīng)理組織施工隊(duì)并分工,確定施工方案，并組織對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審項(xiàng)目經(jīng)理生產(chǎn)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人影響工程成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等施工組織設(shè)計(jì)及評(píng)審表檢查項(xiàng)目經(jīng)理、參與評(píng)審人員簽名C2.2項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)經(jīng)審批的施工組織設(shè)計(jì)，將外包需求報(bào)業(yè)務(wù)管理部，業(yè)務(wù)管理部根據(jù)公司外包管理辦法，確定合格的合作單位，并與生產(chǎn)業(yè)務(wù)部簽訂合作施工合同生產(chǎn)業(yè)務(wù)部生產(chǎn)務(wù)部負(fù)責(zé)人外包風(fēng)險(xiǎn)合作施工合同檢查是否有合作施工合同A3.項(xiàng)目實(shí)施3.1項(xiàng)目經(jīng)理按工期要求及時(shí)編制開工報(bào)告，并將開工報(bào)告送達(dá)監(jiān)理（或建設(shè)方），得到確認(rèn)后

4、及時(shí)進(jìn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理工程部負(fù)責(zé)人建設(shè)方不認(rèn)可開工報(bào)告引起工程糾紛開工報(bào)告檢查開工報(bào)告建設(shè)方負(fù)責(zé)人簽章B3.2根據(jù)甲方提出的工作計(jì)劃，項(xiàng)目部編制材料需求計(jì)劃，報(bào)業(yè)務(wù)管理部組織材料采購(gòu)生產(chǎn)業(yè)務(wù)部生產(chǎn)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人物料管理失控請(qǐng)購(gòu)單檢查是否有請(qǐng)購(gòu)單B3.3項(xiàng)目經(jīng)理將日（周）報(bào)發(fā)送生產(chǎn)業(yè)務(wù)部,生產(chǎn)業(yè)務(wù)部按月度將完工工作量確認(rèn)單交業(yè)務(wù)管理部核算收入。項(xiàng)目經(jīng)理生產(chǎn)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人不能按計(jì)劃完成項(xiàng)目, 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、收入確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)施工日（周）報(bào), 完工工作量確認(rèn)單檢查是否有施工日（周）報(bào), 檢查完工工作量單是否有項(xiàng)目經(jīng)理簽字C3.4生產(chǎn)業(yè)務(wù)部檢查施工進(jìn)度是否滿足工程進(jìn)度計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理工程部負(fù)責(zé)人不能按計(jì)劃完成任務(wù)工作總結(jié)及工

5、作計(jì)劃表檢查施工進(jìn)度是否按計(jì)劃完成B3.5生產(chǎn)業(yè)務(wù)部按月匯總當(dāng)月進(jìn)度確認(rèn)收入，相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后送財(cái)務(wù)部生產(chǎn)業(yè)務(wù)部工程部部門負(fù)責(zé)人收入無法及時(shí)確認(rèn)進(jìn)度確認(rèn)表檢查進(jìn)度收入確認(rèn)是否有相關(guān)人員審批確認(rèn)B4.工程管理4.1項(xiàng)目質(zhì)量管理員巡檢并填寫質(zhì)量巡檢記錄質(zhì)量管理員項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量巡檢記錄檢查質(zhì)量管理員的簽名是否完整C4.2有質(zhì)量問題的，責(zé)成相關(guān)責(zé)任人限期整改，并提交整改報(bào)告相關(guān)責(zé)任人項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量、整改報(bào)告檢查工程質(zhì)量整改報(bào)告是否審批通過B4.3公司領(lǐng)導(dǎo)與生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理、生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理與項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人簽訂項(xiàng)目安全生產(chǎn)責(zé)任書生產(chǎn)業(yè)務(wù)部生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人發(fā)生安全事故項(xiàng)目

6、安全生產(chǎn)責(zé)任書檢查安全生產(chǎn)責(zé)任書的部門經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人簽名C4.4安全管理人員對(duì)員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，并形成記錄安全管理人員生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)安全培訓(xùn)記錄檢查安全培訓(xùn)記錄與會(huì)人員簽名C4.5實(shí)施過程中項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源情況不定期組織安全生產(chǎn)會(huì)議，詳細(xì)明確危險(xiǎn)源和安全注意事項(xiàng)以及應(yīng)采取的安全防范措施，切實(shí)做到安全告知和責(zé)任落實(shí)、措施落實(shí)，做好會(huì)議記錄，與會(huì)人員簽名項(xiàng)目經(jīng)理生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人由于不熟悉危險(xiǎn)源出現(xiàn)安全事故安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要是否有項(xiàng)目經(jīng)理、安全員及其他與會(huì)人員的簽名。B4.7安全管理員定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡查，并視情況不定期抽查，填寫安全巡查

7、記錄安全管理員生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人出現(xiàn)安全事故安全巡查記錄檢查安全巡查記錄的簽名是否完整B4.8發(fā)現(xiàn)安全隱患，施工隊(duì)整改后施工隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)填報(bào)安全整改報(bào)告，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審查施工隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)項(xiàng)目經(jīng)理安全隱患擴(kuò)大化安全整改報(bào)告檢查項(xiàng)目經(jīng)理、施工隊(duì)長(zhǎng)的簽名是否完整B4.9事故發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。現(xiàn)場(chǎng)施工人員第一時(shí)間內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)處理 項(xiàng)目經(jīng)理生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理事故的惡性影響擴(kuò)大應(yīng)急預(yù)案、事故情況說明檢查是否有應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生事故后是否有情況說明B4.10現(xiàn)場(chǎng)人員按規(guī)定將事故及處理情況逐級(jí)上報(bào)，各級(jí)接收到事故報(bào)告后按規(guī)定做相應(yīng)處理。生產(chǎn)業(yè)務(wù)部生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人事故的惡性影響擴(kuò)大事故情況說明或報(bào)告發(fā)生事故后是否有

8、事故情況說明或報(bào)告，處理結(jié)果是否經(jīng)審批。B5.竣工資料初稿制作5.1項(xiàng)目組編制竣工資料，并按照工程竣工資料評(píng)審流程報(bào)生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、業(yè)務(wù)管理部、市場(chǎng)部、綜合管理部審核，審核通過后，按照相應(yīng)的出版流程后，報(bào)監(jiān)理方，做為工程驗(yàn)收依據(jù)項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理竣工資料不全或與實(shí)際工程不符合竣工資料檢查竣工資料有無項(xiàng)目經(jīng)理簽章B6.內(nèi)部完工驗(yàn)收6.1結(jié)束施工后，由項(xiàng)目組組織內(nèi)部驗(yàn)收，合格后編制竣工資料，提交給監(jiān)理方或甲方。項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理施工驗(yàn)收不及時(shí)竣工資料檢查竣工資料內(nèi)容與合同要求是否一致。B7.工程竣工驗(yàn)收7.1項(xiàng)目部將竣工資料送監(jiān)理方（建設(shè)方）驗(yàn)收，經(jīng)蓋章確認(rèn)后，將原稿送回公司檔案室存檔。項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理竣工資料

9、不符合要求竣工資料檢查竣工資料的建設(shè)方蓋章B7.2工程驗(yàn)收時(shí)，對(duì)在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，項(xiàng)目組按要求組織整改，并編寫工程驗(yàn)收遺留問題處理單，經(jīng)監(jiān)理方和建設(shè)方簽字確認(rèn)后，提交生產(chǎn)業(yè)務(wù)部存檔；對(duì)無法整改的，由雙方簽訂備忘錄項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理不能通過驗(yàn)收初驗(yàn)遺留問題處理單備忘錄檢查初驗(yàn)遺留問題處理單、備忘錄上的監(jiān)理方和建設(shè)方簽名B7.3對(duì)于隱蔽工程，應(yīng)在其完成后向建設(shè)單位或者監(jiān)理方提出驗(yàn)收申請(qǐng)，經(jīng)建設(shè)單位或者監(jiān)理方簽字確認(rèn)后，進(jìn)入下一工序項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理驗(yàn)收不合格隱蔽工程驗(yàn)收申請(qǐng)檢查隱蔽工程驗(yàn)收申請(qǐng)是否經(jīng)建設(shè)方或者監(jiān)理方簽字確認(rèn)B7.4項(xiàng)目經(jīng)理及業(yè)務(wù)管理部配合建設(shè)方進(jìn)行工程決算審計(jì)，雙方簽字確認(rèn)工程造價(jià)，并將

10、審定單報(bào)市場(chǎng)部備案。項(xiàng)目經(jīng)理業(yè)務(wù)管理部影響到工程總價(jià)以及應(yīng)收帳款工程審定報(bào)告檢查雙方是否對(duì)工程造價(jià)簽字確認(rèn)A7.5驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目組將經(jīng)蓋章確認(rèn)后的原稿送回生產(chǎn)業(yè)務(wù)部存檔。項(xiàng)目經(jīng)理生產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人影響工程移交竣工資料交接單檢查竣工資料交接單施工部門和建設(shè)方交接人員簽名B7.6市場(chǎng)部門與建設(shè)方辦理費(fèi)用結(jié)算手續(xù)。市場(chǎng)部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人結(jié)算不合規(guī)合同或竣工決算書檢查是否有合同或竣工決算書A8.項(xiàng)目收尾8.1項(xiàng)目組按合同約定在質(zhì)保期內(nèi)提供相關(guān)維護(hù)服務(wù)。 項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理質(zhì)保金損失合同查看合同的質(zhì)保期B8.2市場(chǎng)部門完成收款工作，繳款入賬后，由財(cái)務(wù)部門出具收據(jù)市場(chǎng)部財(cái)務(wù)部應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)收據(jù)檢查到款憑證是否有效A六、備查文件1.合同交底記錄2.外包施工合