信用社合規(guī)部年度工作總結(jié)

1、信用社（銀行）合規(guī)部年度工作總結(jié)年在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持下，合規(guī)部全面貫徹落 實(shí)年工作會(huì)議精神，緊密圍繞提高精細(xì)化管理水平，堅(jiān) 持“總體部署，扎實(shí)推進(jìn)，積極創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)，穩(wěn)步提高” 這一目標(biāo)，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管 理機(jī)制，堅(jiān)持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合 規(guī)工作長效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建 設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。經(jīng)過部門全體員工的 共同努力，充分發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，較好的完成了年初制定的各 項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)?，F(xiàn)將年工作總結(jié)如下：一、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，做好合規(guī)宣傳教育（一）加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳。一是認(rèn)真堅(jiān)持每周四下午定 時(shí)發(fā)送合規(guī)短信，確保合規(guī)短

2、信及時(shí)發(fā)送至全社每名員工的 手機(jī)中，增強(qiáng)員工合規(guī)操作意識(shí)。合規(guī)部于 5 月份在全社組 織開展了合規(guī)短信公開征集活動(dòng)， 共征集到 230 余條優(yōu)秀合 規(guī)短信。并按季做好短信編制、備案、審查工作，增強(qiáng)短信 的針對(duì)性和時(shí)效性。不斷加強(qiáng)對(duì)合規(guī)短信發(fā)送情況與效果進(jìn) 行檢查督導(dǎo)，及時(shí)更新了各級(jí)發(fā)送人員的手機(jī)號(hào)碼 。二是做 好合規(guī)信息報(bào)送。 根據(jù)辦事處要求， 及時(shí)總結(jié)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)， 及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，每月向辦事處上報(bào)優(yōu)秀合規(guī)信息 2 篇。三是做好合規(guī)宣傳工作。合規(guī)部根據(jù)自身實(shí)際，不斷拓 寬合規(guī)宣傳渠道、積極創(chuàng)新合規(guī)宣傳方式、努力提高合規(guī)宣 傳效果，大力推動(dòng)合規(guī)信息平臺(tái)建設(shè)，在內(nèi)、外網(wǎng)，報(bào)紙， 雜志上開辟

3、合規(guī)宣傳專欄，刊發(fā)合規(guī)簡報(bào)。四是確保辦公用 計(jì)算機(jī)全部使用合規(guī)屏保，加強(qiáng)檢查，并積極做好合規(guī)屏保 后續(xù)修訂工作。五是征集合規(guī)宣傳漫畫，出版漫畫集并組織 評(píng)獎(jiǎng)。合規(guī)部于 8 月 26 日面向全社干部職工征集合規(guī)宣傳 漫畫，截止 9 月 25 日共征集到合規(guī)漫畫 72 幅，評(píng)出一等獎(jiǎng) 3 名、二等獎(jiǎng) 5 名、三等獎(jiǎng) 10 名，優(yōu)秀獎(jiǎng)若干名。獲獎(jiǎng)作 品由聯(lián)社收藏，優(yōu)秀作品推薦辦事處、省聯(lián)社參賽。（二）開展合規(guī)知識(shí)教育活動(dòng)。一是組織全社員工對(duì)銀 監(jiān)會(huì)法律法規(guī)清理結(jié)果進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高全員法律法規(guī)意識(shí)。 二是 6 月份由合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)本聯(lián)社各部門 2010 年 度的規(guī)章制度和操作流程進(jìn)行全面梳理，并建

4、立了年度規(guī)章 制度梳理審查登記薄。與此同時(shí)，合規(guī)部會(huì)同各專業(yè)部門， 對(duì)本單位規(guī)章制度的制定質(zhì)量、執(zhí)行情況和實(shí)施效果進(jìn)行了 全面檢查與評(píng)價(jià)，編制了年度規(guī)章制度評(píng)價(jià)報(bào)告及時(shí)上報(bào)辦 事處。三是加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)。組織加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管 知識(shí)、管理制度、操作流程的學(xué)習(xí)，對(duì)不同專業(yè)每月組織一 次合規(guī)知識(shí)集中學(xué)習(xí)， 9 月份合規(guī)部組織了全員合規(guī)知識(shí)測 試，通過此次合規(guī)知識(shí)測試進(jìn)一步強(qiáng)化了員工合規(guī)意識(shí)，測 試成績及格率在 95%以上。四是圍繞省聯(lián)社成立 7 周年，聯(lián) 社舉辦合規(guī)知識(shí)大獎(jiǎng)賽活動(dòng)，層層組織選拔，共選拔出 4 名 業(yè)務(wù)較熟的優(yōu)秀人員，推薦參加 10 月份辦事處組織的合規(guī) 知識(shí)大獎(jiǎng)賽。二、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)

5、險(xiǎn)管理，提高合規(guī)管理水平（一）加強(qiáng)合規(guī)管理工作的檢查指導(dǎo)。一是年初制定了 年度、季度工作指導(dǎo)意見。根據(jù)合規(guī)工作指導(dǎo)意見，細(xì)化完 善工作措施抓好貫徹落實(shí)，推動(dòng)合規(guī)工作有序開展。二是做 好日常工作交流溝通。按季召開全社合規(guī)聯(lián)絡(luò)員聯(lián)席會(huì)議， 定期研究合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，形成合規(guī)組織體系有效聯(lián)動(dòng)的 管理合力。三是組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查工作。 7 月份組織開 展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查，內(nèi)容包括：合規(guī)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況、合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、風(fēng)險(xiǎn)生成原因、違規(guī)事件整改 效果等，并形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查報(bào)告，上報(bào)聯(lián)社高級(jí)管理層與 辦事處。對(duì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的問題，以合規(guī)督查意見書的 形式向?qū)I(yè)部門發(fā)出。（二）做好各類合規(guī)風(fēng)

6、險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)送工作。一是年初 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告制度。按季收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、 監(jiān)測， 提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和化解措施， 形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，按季及時(shí)向高管層和專業(yè)部門反饋。二 是建立合規(guī)工作報(bào)告制度。根據(jù)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作 規(guī)程和工作計(jì)劃完成情況， 按季編制 合規(guī)工作報(bào)告 和合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告 ，能夠按時(shí)于季末 15 日內(nèi)完成書面報(bào)送工 作。三、加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范化服務(wù)建設(shè)，提高優(yōu)質(zhì)文明服務(wù) 水平今年以來，合規(guī)部“立足長遠(yuǎn)、不斷創(chuàng)新”發(fā)展工作思 路，努力做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范化服務(wù)建設(shè)工作。結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際 情況，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)地打造一批具有信用社特色和優(yōu)勢的 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，嚴(yán)格按照省

7、聯(lián)社統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)“形象好、功能 全、輻射面廣、服務(wù)水平高”的精品網(wǎng)點(diǎn)，在硬件設(shè)施配備 上，各社統(tǒng)一配備了客戶專用點(diǎn)鈔機(jī)、自動(dòng)扎把機(jī)、LED 利率屏 、宣傳電視、客戶等候排椅、雨傘架、書報(bào)架、手機(jī) 充電站、飲水機(jī)、綠色花卉植物、銀聯(lián)提示牌、一米安全提 示線等。其中對(duì)金城信用社、城關(guān)信用社、孫寺信用社、白 浮信用社進(jìn)行了裝修改造， 明年計(jì)劃再對(duì) 4 家信用社進(jìn)修裝 修改造。在優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)方面，合規(guī)部不斷強(qiáng)化營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)優(yōu) 質(zhì)文明服務(wù)建設(shè)， 1 月份配合上海啟航銀行培訓(xùn)公司對(duì)我社 員工進(jìn)行規(guī)范化服務(wù)培訓(xùn)， 2 至 11 月份多次對(duì)各社規(guī)范服 務(wù)情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查、電視監(jiān)控非現(xiàn)場檢查，對(duì)檢查中所發(fā) 現(xiàn)的問

8、題及時(shí)做到整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了相應(yīng)的處罰， 對(duì)優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)做到較好的先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。 6 月份 由內(nèi)訓(xùn)師對(duì)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工、大堂經(jīng)理、保安人員進(jìn)行了規(guī) 范服務(wù)培訓(xùn)。為了有效提高營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)日常優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)后續(xù) 管理工作，合規(guī)部向各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)下發(fā)了晨會(huì)登記薄 、營 業(yè)網(wǎng)點(diǎn)巡查登記薄 、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)測登記薄等。 7 至 10 月份先后推薦 3 名優(yōu)秀員工參加省聯(lián)社內(nèi)訓(xùn)師培訓(xùn)。 通過全 社員工共同努力，使服務(wù)水平有了明顯提高，同時(shí)提升了社 會(huì)形象，增強(qiáng)市場競爭力，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。四、網(wǎng)點(diǎn)改造及溫馨家園建設(shè)工作聯(lián)社共有基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 27 處，其中城區(qū)網(wǎng)點(diǎn) 9 家， 鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn) 18 家。按照辦

9、事處溫馨家園建設(shè)活動(dòng)方案要求， 聯(lián)社對(duì)轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工生活區(qū)域逐步進(jìn)行改造，首先 對(duì)具備改造條件的 15 家網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行溫馨家園改造， 城區(qū)改造 2 家，鄉(xiāng)鎮(zhèn)改造 13 家。此次溫馨家園建設(shè)處處彰顯以人為本 建設(shè)理念，先后為員工宿舍配備空調(diào)、液晶電視、電腦、寫 字臺(tái)、衣柜、書櫥、單人床、開水煲等，為員工活動(dòng)室配備 電腦、整體音響、棋牌桌、乒乓球臺(tái)等一系列的健身活動(dòng)器 具，為員工餐廳、廚房配備了整體廚房、電冰箱、消毒柜、 微波爐、電餅鐺、電飯煲、空調(diào)、液晶電視、綠色花卉等。 與此同時(shí)，合規(guī)部出臺(tái)了溫馨家園管理暫行辦法強(qiáng)化溫 馨家園后續(xù)管理工作。截止年 6 月底，已經(jīng)完成全部改 造計(jì)劃。溫馨家園建設(shè)不

10、但給基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工營造出優(yōu)良 的生活環(huán)境，而且激發(fā)了員工們的工作熱情，溫馨家園建設(shè) 得到了廣大基層信用社員工們的一致贊譽(yù)。五、下步工作計(jì)劃（一）做好年度基層信用社績效考評(píng)匯總工作。合規(guī) 部負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)部室所報(bào)的基層信用社業(yè)務(wù)考核表進(jìn)行考核 匯總，對(duì)業(yè)務(wù)考核表進(jìn)行合規(guī)審查，確?？己藚R總表公開透 明、公平公正，并及時(shí)轉(zhuǎn)交稽核部、人事綜合部、會(huì)計(jì)部發(fā) 放工資。（二）做好年度合規(guī)文化宣傳教育工作。一是認(rèn)真做 好每周四下午合規(guī)短信發(fā)送工作。二是做好合規(guī)短信、合規(guī) 信息征集報(bào)送工作。三是做好合規(guī)宣傳工作。四是做好合規(guī) 知識(shí)教育工作。五是繼續(xù)做好合規(guī)漫畫征集工作。（三）做好年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。一是繼續(xù)加強(qiáng)

11、合 規(guī)管理工作的檢查指導(dǎo)，不斷強(qiáng)化對(duì)各社風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排 查，查找風(fēng)險(xiǎn)漏洞及時(shí)進(jìn)行整改。二是做好各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管 理材料報(bào)送工作。（四）做好年度營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范化服務(wù)工作。一是繼續(xù) 加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)硬件服務(wù)設(shè)施建設(shè)，努力為客戶營造出優(yōu)良服 務(wù)環(huán)境。二是不斷強(qiáng)化員工規(guī)范化服務(wù)培訓(xùn)工作。三是做好 對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)檢查督導(dǎo)工作。（五）做好年度營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)與溫馨家園建設(shè)工作。 年計(jì)劃對(duì) 7 家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦公區(qū)域進(jìn)行購建裝修改造包 括：對(duì)茍村信用社原營業(yè)大樓進(jìn)行重新裝修，對(duì)已建成的天 宮信用社進(jìn)行裝修，購建富達(dá)商貿(mào)城、大田集信用社并進(jìn)裝 修 ,對(duì)智樓信用社、 伯樂信用社、 張樓信用社營業(yè)辦公樓新建 并進(jìn)行裝修。 在新營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)的基礎(chǔ)上再對(duì) 4 家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 進(jìn)行溫馨家