環(huán)境管理與職業(yè)健康安全體系審核檢查綜合表

1、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）表 規(guī)范摘要審核內容審核辦法審核記錄E/0 :4.3.1環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方 針？環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者 批準？環(huán)境方針、 職業(yè)健康安全 方針的內容環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針是否與組織的風險 性質和規(guī)模相適宜？環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改 進、對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？E環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標和指標的框架？0職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總目標？環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針的傳達與 管理如何向全休員工傳達的？采取了哪

2、些方式？詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針、職業(yè)健康 安全方針？為公眾獲得環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針提供了 何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針？環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針是否得到 實施檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針的評審與 修訂是否有定期評審環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針的規(guī) 定？最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針、職業(yè)健康 安全方針？如何對環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針進行修訂？ 評審、修訂的依據(jù)是什么？是否建立了環(huán)境因 素識別和評價的程序、危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序E 有無環(huán)境因素識別和評價的程序？0 有無危險源辨識、風險評價和風險控

3、制策劃的 程序？程序中是否包括 環(huán)境因素識別和評價，危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項；O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。續(xù)表431規(guī)范摘要審核內容審核辦法審核記錄4.3.1對環(huán)境因素、危險源辨識、風險評價和風險 控制的尺S策劃是否對組織的活動及活動場所中的環(huán)境因素、危險源及其風險進行了辨識是否按程序要求識別環(huán)境因素、辨識危險源及其 風險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有環(huán)

4、境因素、危險源及其風險的清單？受審核部門的 環(huán)境因素、危險源及其風險有哪些？用什么方法和怎 樣進行環(huán)境因素的識別、危險源及其風險的辨識是否規(guī)定了識別環(huán)境因素、辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素、辨識危險源及其風險時， 收集了哪些原始資料？識別環(huán)境因素、辨識危險源及其應把握 的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？O是否考慮了各種類型的危險情況？E是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素、OSH風險？如何進行環(huán)境影響、風險評價有無規(guī)定評價的方法、準則和步驟？有無重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險清單？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進行了

5、環(huán)境因素的補充識別和評價、是否進行了風險評價和事前評價？如何對風險控制 進行策劃是否根據(jù)評價結果，制定了控制措施計劃？對重大環(huán)境因素、危險源及其風險的控制措施有哪些/如何對風險控制 進行策劃對潛在重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險是否制定 的應急準備和響應措施？環(huán)境因素的住處、 危險源及其風險 的信息能否及時 更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？O 在制定職業(yè)健 康安全方針、目標 時，是否考慮了重 大危險源及其風 險O 哪些重大風險列入目標？O其他風險如何控制？E 在制定環(huán)境方 針、目標和指標 時，是否考慮了重 大環(huán)境因素E哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？E其他環(huán)境因素如何控制？注：“檢查

6、結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。表432規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.32法規(guī)和其他要求是否建立并保持 了識別、獲得和更 新法規(guī)及其他要求 的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員， 是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳達有關法規(guī)和 其他要求方面的方法和職責？適用于本公司的 法規(guī)和其他要求有 哪些受審核部門適用 的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)

7、和其他要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？法規(guī)信息是否及 時變更由誰負責？做得如何？如何向員工和其 他相關方傳達法規(guī) 和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否 充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？本組織的守法情 況及守法證明性 文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項環(huán)境標準、職業(yè)健康標準是否清楚？有限違背情 況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項 目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān) 測數(shù)據(jù)等？如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境影響 評價報告、三同時驗收報告， 污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？注：“檢查結果

8、記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.3.3目標組織是否設定了 環(huán)境目標和指標、 職業(yè)健康安全目標目標是否形成文件？是否經(jīng)領導批準？是否分解到有關的職能和層次？設定目標時應考 慮的一些方面目標的內容是否符合方針的要求？目標的內容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標的內容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安 全危險源及其風險？目標的內容是否考慮了員工和相關方的觀點？

9、目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？實現(xiàn)目標的方案是否可行，是否考慮了技術上的問題、 財政及動作上的要求？目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標和指標 的方法？目標和指標是否 得到了落實受審核部門是否均有相應的目標和指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標和指標的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？目標和指標是否 得到了落實是否明確了執(zhí)行部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？有無目標和指標 實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得實現(xiàn)？目標和指標是否 定期評審、修訂環(huán)境目標和指標、職業(yè)健康安全目標是否定期評審、修 訂

10、？依據(jù)什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表434規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.3.4職 業(yè) 健 康 安 全 管 理 方 案是否制定了環(huán)境 管理方案、職業(yè)健 康安全管理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標都有相應的方案？環(huán)境管理方案、 職業(yè)健康安全管理 方案的內容是否滿 足規(guī)范要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)督 實施的由誰負

11、責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？方案能否保證目 標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所所的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？方案是否及時修 訂什么情況下修訂方案？ 是否進行過修訂？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表441規(guī)范摘要審核內容審核辦法審核記錄4.4.1結構和職責是否明確規(guī)定 了組織的組織結 構、職責、權限是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結構

12、圖？相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和 驗證工作的人員）的 環(huán)境職責、職業(yè)健康安全職責 是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的環(huán)境職責、職業(yè)健康安全職責是什 么？最高管理者的 職責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？管理者代表的 職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的運行情況？管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途 徑是否明確？承擔管理職責的人員

13、，如何表明其對環(huán)境績效、職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進的承諾？O是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和權限是否明確？管理者如何參與和支持環(huán)境活動、職業(yè)健康安全活動？有關職責、權限 如何傳達到位的各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責權限？各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間的關系？完成職責任務與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關系？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體

14、系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.O是否確定了影響對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的4職業(yè)健康安全的各要求？類人員的能力要求是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員2培E 是否確定了對的安排是否滿足要求？訓、環(huán)境影響很大的各意 識類人員的能力要求禾厶冃力是否建立了確定 培訓需求和實施培 訓的程序組織是否制定了 實施培訓的具體計 劃是否根據(jù)需要制 定、評審和修訂培 訓計劃應接受培訓的人 員是否都經(jīng)過了培 訓培訓需示是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文 化程度以及面臨的環(huán)境因素、風險的不冋情況的要求？ 培訓的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓需求制定了培

15、訓計劃？有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、意識程序的培訓？進行職業(yè)健康安全方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員、重大職業(yè)健康安全風險崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定？對內審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審核部門員工培訓情況如何？培訓程序和培訓 計劃是否得以有效 實施是否對培訓的有 效性進行了評價？ 培訓的記錄的管 理上述重點內容的培訓是否得以實施？培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？供方和承包方是培訓的內容是什么？培訓的效果如何？否需要培

16、訓？效果 如何對從事可能產(chǎn)生 重大環(huán)境影響、產(chǎn) 生重大職業(yè)健康安全風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、重大職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項；O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.43 協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？O 組織是

17、否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié) 商和交流的方式、內容作了規(guī)定？程序制定過程中是否 聽取了員工意見？E 組織是否有住處交流的程序？程序中是否對住處 交流的方式、內容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取獲取環(huán)境方針的途徑和方法、職業(yè)健康 安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？O內部協(xié)商的內容O員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評審？O 員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康安全的 任何變化。如引入新的或改進的設備、原材料、技術、 程序或工作模式等？O 員工是否參與職業(yè)健康安全事務，包括危險源辨 識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調查處理等？O 員工是否

18、了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰 是管理者代表？協(xié)商和交流的記 錄涉及重大風險的外部信息有無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？如何通報組織的 環(huán)境方針和環(huán)境表 現(xiàn)、通報組織職業(yè) 健康安全方針和職 業(yè)健康安全的表現(xiàn) 將環(huán)境管理體系 審核和評審、職業(yè) 健康安全管理體系 審核和評審結果通 報組織內所有有關 人員的過程異常、緊急情況 下的信息如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將環(huán)境管理體系審核和評審結果、職業(yè)健康安全 管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？ 信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？受審核部門涉及到哪些信息交流？冋外部相關方的 信息交流O是

19、否參加政府勞動保護機構組織的活動？ O是否冋供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？ E 如何從環(huán)保局等單位獲取有關環(huán)境信息？E 是否參加有關機構組織的環(huán)?；顒?？E 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項；O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.44文件組織是否有文件化的文件環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系？相關 文件是否齊全？文 件是書面形式還是 電子形式

20、？O 與職業(yè)健康安全管理體系相關的文件有多少？E 與環(huán)境管理體系相關的文件有多少？與受審核部門相關的文件有多少？三同時報告、組織結構圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？環(huán)境管理體系文 件、職業(yè)健康安全管理體系文件是否 覆蓋了核心要糸并 符合其要求？要素 之間相互作用關系 是否給予確定及描 述？O 職業(yè)健康安全管理手冊的內容是否滿足GB/T28001的要求？E 環(huán)境管理手冊的內容是否滿足ISO 14001的要求？O職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？E 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？查詢相關文件的 途徑有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查

21、閱？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表445規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.4.5文 件 和 資 料 的 控 制制定的文件控制 程序是否符合要求程序內容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對 文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做 出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效

22、性？是否規(guī)定了對環(huán)境的運行、職業(yè)健康安全的運行起關 鍵作用的崗位，都應得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件的編寫、批 準、發(fā)布、保管、 修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要 求？使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、 使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止

23、誤 用？注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表446規(guī)范摘要審核內容審核辦法審核記錄4.4.6運行控制是否確定了與 重大環(huán)境因素、風 險有關的運行與活動重大環(huán)境因素、 重大職業(yè)健康安全風險有哪些？與其相關的運行與活動確定了嗎？受審核部門與 重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險有關的運行與活動有哪些？如何確定的？何時確定的？對確定了的與 重大環(huán)境因素、風 險有關的運行與 活動是否進行了 策劃，是否有程序 之類的規(guī)定對缺之程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？O 組織所使用的貨物、設

24、備和服務中已識別的重大 職業(yè)健康安全風險是否制定了管理規(guī)定？E 組織所使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重大環(huán)境因 素是否規(guī)定了管理規(guī)定？O 對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運 行程序和工作組織的設計，是否制定了管理規(guī)定？E 與環(huán)境有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險評價程序？化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準則之類內容？對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內容和控制 限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達控制重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險的目的？運行控制程序和作業(yè)指導

25、書是否具備可操作性。有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何 種方式通報？運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界 限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守 程序？運行控制程序的執(zhí)行情況是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和 服務有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源 有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學品管制化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用中是否存在滲漏情況？E 有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？E是否對員工進行了關于油類及危險物質的培訓？注：“檢查結果記

26、錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。續(xù)表446規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.46運行控制E廢棄物管理E 廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？E 確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定 范圍內？E 是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？E污水管理E 污水法定排放標準及內部排放標準是多少？E污水排放源有哪些？E 確認工廠內外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排 入點、地下滲透點等）。E廢水處理設施及其運行狀 況如何？E 污水中有無法定有害物質？如有，怎么樣控制？E 污水池有無滲漏的可能性？E廢氣管理E 大氣污染源（煙、塵

27、排放）有哪些？受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？E 確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？E 有無須申報登記的大氣污染物排放？E能源、資源管理E有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？E采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項；O為iso14000環(huán)境審核檢查項；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表447規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.47組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設備

28、、 場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？應急一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的 環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風準險？備 和 響 應是否建立了應急 準備與響應程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內 容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？依據(jù)程序做出響 應，能否防止或減針對事故和緊急狀態(tài)米取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過認證？少環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險依據(jù)程序做出響 應,能否防止或減 少環(huán)境影響、職 業(yè)健康安全風險是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導？是否有明確的職責和資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？是否有對程序進 行定期演練的

29、規(guī) 疋如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結果對程序加以修改？有無上述記錄？是否有對程序進 行評審、修訂的 規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進 行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？程序的更改是否有記錄？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.51 績效 測量和監(jiān) 視有無

30、績效監(jiān)視和 測量程序是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特性？通過對具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的 關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受 控制狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？是否對組織的環(huán)境目標、指標、管 理方案及職業(yè)健康安全目標、管理方案的完成情況進行例行檢杳？能否追蹤目標的執(zhí)行情況？是否對環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情 況進行追蹤？是否對職業(yè)健康 安全日常運作進 行檢杳是否檢杳運行控制程序？如果如何？ 是否檢杳應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？是否檢

31、杳作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？是否對環(huán)境績效 （如噪聲強度、 污水排放量）、職 業(yè)健康安全績效 進行測定？有無測定記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？是否定期評價法 律、法規(guī)的符合 情況是否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結果是否有記錄？評價信息是否向有關部門及時通報？O有無對事故、疾 病、事件和其他 不良職業(yè)健康安 全績效的歷史證 據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？O程序有無規(guī)定？O是否執(zhí)行了規(guī)定？O統(tǒng)計監(jiān)視的結果是否有記錄？O 是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結果適時采取糾正措施？監(jiān)測異常時如何 處置？是否有明

32、確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。續(xù)表規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.5.1績 效 測 量 和 監(jiān) 視有沒有建立監(jiān)視 和測量設備的控制 程序，對監(jiān)視和測 量設備有沒有進行 校準和維護，是否 保存有校準和維護 的記錄？是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符合要求？

33、是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復校？ 是否明確了設備管理的責任部門和責任人？監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調整監(jiān)測設備？監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.是否建立了事程序中對事故、事件、不符合進行處理、調查以及米

34、5故、事件、不符合取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由的調查和處理程哪個部門組織調查事故、 事件、不符合的原因和確定糾2序？正和預防措施并實施？事是否建立并保持是否包含對事故、事件、不符合進行應急處理的內故了糾正和預防措施容？、的文件化程序？是否包含對事故、事件、不符合的原因進行調查的內事容？件是否明確要求須針對事故、事件、不符合的原因米取、防止再發(fā)生的糾正措施？不事故、事件、不對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應變措符符合的調查和處理施？合是否得到實施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否、糾正與預防措施進行了調查？如果如何？采取了怎樣的措施？糾程序是否得到實采取糾

35、正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采正施？取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險和進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)預境影響、職業(yè)健康安全風險相適應？防糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)措施生？對潛在的不符合是否進行了原因調查，是否采取了預防措施/所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？伴隨糾正、預防 措施實施的文件更 改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？程序中有無關于糾正預防措施涉及文件更改的規(guī) 定？是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？更改后的文件執(zhí) 行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄？注：“檢查結果記錄”

36、欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.53記錄和記錄管理是否有對記錄進 行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定？是否有對記錄進 行管理的程序本組織與職業(yè)健康安全管理有關的記錄有哪些？是 否充分？與受審核部門有關的環(huán)境記錄、職業(yè)健康安全記錄有 哪些？程序中是否包含對記錄的質量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理

37、的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、 貯存、檢索、保護是否與書面程序的 要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護 措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置；現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否 可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？ 員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項;O為iso1

38、4000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表 規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.5.4審 核組織是否建立了 環(huán)境管理體系、職 業(yè)健康安全管理體 系審核程序文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、 記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計劃、方法？內部審核方案的 策劃是否進行了年度內審方案策劃且明確規(guī)定了審核的 準則、范圍、頻次、方法？年度內審方案是否經(jīng)管理層批準？年度內審方案是否發(fā)給有關部門？是否按年度內審方案的計劃實施了審核？內部審核的實施是否制定了內審實施計劃？內審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審核活動的人員

39、進行？審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？審核是否抓信了關鍵環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）和重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告的內容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？對內部審核中發(fā) 現(xiàn)的不符合是否采 取了糾正措施對內部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？ 采取的糾正措施是否按期完成？對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？驗證結果是否報告了相關部門？注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項；O為iso14000環(huán)境審核檢查項；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項。表4.6規(guī)范摘 要審核內容審核辦法審核記錄4.6 管是否有定期進行 管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？理 評 審受