(完整word版)石河子大學(xué)證券投資學(xué)習(xí)題集

1、第一章 證券概述、單選題1、證券按其性質(zhì)不同，可以分為 （ ）A. 憑證證券和有價(jià)證券B. 資本證券和貨幣證券C. 商品證券和無價(jià)證券D. 虛擬證券和有價(jià)2、廣義的有價(jià)證券包括 （ ）貨幣證券和資本證券。A. 商品證券B.憑證證券C.權(quán)益證券D.債務(wù)證券3、有價(jià)證券是（ ）的一種形式。A. 商品證券B.權(quán)益資本C.虛擬資本D.債務(wù)資本4、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、 （ ）、政府證券和國際證券A.銀行證券B.保險(xiǎn)公司證券C.投資公司證券D.金融機(jī)構(gòu)證券 5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。 此收益的最終源泉是（ ） 。A. 買賣差價(jià)B.利息或紅利C .

2、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價(jià)值增值 D. 虛擬資本價(jià)值6、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的 風(fēng) 險(xiǎn)。所以， 收益是對風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（ ）關(guān)系。A. 正比 B. 反比 C. 不相關(guān) D. 線性 二、判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。 （）2、 購物 券是一 種有價(jià)證券。 （）3、有價(jià)證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。 （）4、有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。 （）5、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，所以沒有價(jià)格。 （）6、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。 （）7、持有有價(jià)證券可以獲

3、得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券才 能獲得。 （ ）8、 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（）9、 資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（）10、股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。 （ ）三、名詞解釋1、證券 2 、有價(jià)證券 3 、貨幣證券 4 、資本證券 5 、上市證券第二章 證券市場概述一、單選題1、證券市場按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（） 。A. 股票市場和債券市場B.場內(nèi)市場和場外市場C. 發(fā)行市場和流通市場D.國內(nèi)市場和國外市場2、下列不屬于證券市場的基本職能的是（ ） 。A. 籌措資金 B. 資本定價(jià) C.

4、資本配置 D. 國有企業(yè)轉(zhuǎn)制3、證券市場按對象（即橫向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（） 。A. 股票市場、債券市場和基金市場 B. 發(fā)行市場和流通市場C. 國內(nèi)市場和國際市場D. 場內(nèi)市場和場外市場4、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（） 。A. 政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)B. 中央政府、地方政府、公司和企業(yè)C. 政府機(jī)構(gòu)、中央銀行、公司和企業(yè)D. 政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司和企業(yè)5、機(jī)構(gòu)投資者主要有（ ） 。A. 企業(yè) B. 金融機(jī)構(gòu) C. 公益基金 D. 以上都是6、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ） 。A. 股票、債券和基金B(yǎng).發(fā)行、自營和基金管理C. 承銷、咨詢和基金管理D.

5、 承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理7、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（ ） 。A. 政府組織B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C. 自律組織D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)8、 資本市場是融通長期資金的市場，它又可進(jìn)一步分為（） 。A. 證券市場和回購協(xié)議市場B.證券市場和中長期信貸市場C. 證券市場和同業(yè)拆借市場D.證券市場和貨幣市場9、 以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所，即為（）市場。A. 直接融資 B. 間接融資 C. 資本 D. 貨幣10、以下的（ ）是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A. 會(huì)員大會(huì) B. 董事會(huì) C. 理事會(huì) D. 監(jiān)察委員會(huì)11、期權(quán)的（ ）無需向交易所繳納

6、保證金。A.賣方B 買方或者賣方 C 買賣雙方 D買方二、多選題1、資本市場可劃分為（ ） 。A. 中長期信貸市場和證券市場 B. 中長期信貸市場、股票市場和債券市場C. 證券市場和回購市場D. 中長期信貸市場、證券市場和回購市場2、證券市場按其縱向結(jié)構(gòu)可以劃分為（ ） 。A. 股票市場和債券市場B.發(fā)行市場和流通市場C. 一級市場和二級市場D.初級市場和次級市場3、20世紀(jì) 70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面， 形成了（ ） 的 全新特征。A. 投資交易快速化 B. 金融證券化 C. 投資者固定化 D. 證券市場自由化4、我國采用無紙化發(fā)行和交易的證券品種有（）A. ADRS B

7、. 基金 C. 債券 D. 股票5、證券交易所的組織形式分為（ ） 。A. 公司制 B. 會(huì)員制 C. 合作制 D. 獨(dú)資6、證券市場的參與者包括（ ） 。A. 證券發(fā)行人 B. 證券投資人 C. 證券市場中介機(jī)構(gòu) D. 自律組織三、判斷題1、證券投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。 （ ）2、股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。 （ ）3、證券發(fā)行人將證券出售給社會(huì)投資者，這一切是由證券承銷商來完成的，所 以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ）4、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。 （ ）5、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 （ ）6、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)

8、務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，它們是：會(huì)計(jì) 事務(wù)所和律師事務(wù)所。 （ ）7、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。 （ ）8、股票和債券融資由于投資銀行介入其中，增加了直接融資的成本。 （ ）9、證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它充分地反映了證券市場的 供求狀況。 （ ）10、證券市場是有價(jià)證券發(fā)行和流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。 （）四、簡答題1、證券市場的參與者與監(jiān)管者包括哪些？2、簡述證券市場的基本功能。3、簡述證券交易所的特征。4、簡述證券公司的功能。5、我國證券交易所組織形式如何？第三章 股票一、單選題1、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬

9、發(fā) 行股本總 額的（ ） 。A. 20% B.25% C.30% D.35%2、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ） 。A. 董事會(huì) B. 監(jiān)事會(huì) C. 股東大會(huì) D. 理事會(huì)3、監(jiān)事由（ ）選舉產(chǎn)生。A. 股東大會(huì) B. 職工代表大會(huì) C. 董事會(huì) D. 上級任命4、股票體現(xiàn)的是（ ） 。A. 所有權(quán)關(guān)系 B. 債券債務(wù)關(guān)系 C. 信托關(guān)系 D. 契約關(guān)系5、藍(lán)籌股通常指（ ） 的股票。A. 發(fā)行價(jià)格高 B. 經(jīng)營業(yè)績好的大公司 C. 交易價(jià)格高 D. 交易活躍6、市盈率的計(jì)算公式是（ ）A. 每股價(jià)格乘以每股收益 B. 市場價(jià)格除以賬面價(jià)值C. 每股價(jià)格除以每股收益 D. 每股價(jià)格加上每股收

10、益7、在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是（）。A.年報(bào)概要B 上市公告書 C 重大事項(xiàng)公告書D 招股說明書8、可以節(jié)約發(fā)行費(fèi)用，但發(fā)行股票流動(dòng)性差的發(fā)行方式是（）A. 私募發(fā)行 B. 公開發(fā)行 C. 直接發(fā)行 D. 間接發(fā)行9、開盤價(jià)的形成方式是（）A. 集合競價(jià)方式 B. 連續(xù)競價(jià)方式二、多選題C. 協(xié)議價(jià)方式 D. 拍賣價(jià)方式1、 普通股票股東享有的權(quán)利主要是（） 。A. 公司經(jīng)營決策的參與權(quán) B. 公司盈余分權(quán) C. 剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)）。D. 不記名股票2、按照投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享受權(quán)利的不同股票分為（ A. 普通股股票 B. 優(yōu)先股股票 C. 記名股票3、 普通股股

11、票的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的處理方法有（） 。A. 行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票B. 將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C .將公司分配的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)向公司兌現(xiàn)D.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效4、 上市股票的市場價(jià)格受諸多因素的影響，這些因素包括（） 。A. 公司經(jīng)營狀況 B. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素 C. 行業(yè)因素 D. 投資者心理因素5、證券的特征包括（ A. 收益性 B. 流動(dòng)性）C. 風(fēng)險(xiǎn)性 D. 價(jià)格波動(dòng)性6、按市場功能劃分，證券市場可分為（）A. 交易所市場 B. 初級市場 C. 場外交易市場 D. 二級市場三、判斷題1、普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。 （）2、所謂不記名股票，是指在股票票面

12、和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名 的股票。3、 B 股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購和交易的。 （）4、公眾股是指社會(huì)公眾股部分。 （ ）5、境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、 以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。 （）四、名詞解釋1、股份有限公司 2 、股票 3 、普通股股票 4 、優(yōu)先股股票 5 、國家股6、法人股 7、公眾股 8 、公司職工股 9 、社會(huì)公眾股五、簡答題1、簡述普通股股票的基本特征。2、普通股股東享有哪些主要權(quán)利。3、為什么說普通股股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票？4、普通股的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有哪幾種處理方法？5、簡述發(fā)行優(yōu)先股的意義。第四章 債券一、單選題1、債券是由（）出具的。A. 投資者

13、B. 債權(quán)人 C. 債務(wù)人 D. 代理發(fā)行者2、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ） 。A. 債權(quán) B. 資產(chǎn)所有權(quán) C. 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D. 資金使用權(quán)3、債券根據(jù)（ ）分為政府債券、金融債券和公司債券。A. 性質(zhì) B. 對象 C. 目的 D. 主體4、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券 被 稱為 （ ） 。A. 貼現(xiàn)債券 B. 復(fù)利債券 C. 單利債券 D. 累進(jìn)利率債券5、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ） 。A. 平價(jià)方式 B. 溢價(jià)方式 C. 折價(jià)方式 D. 都不是6、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（） 。A. 券面形態(tài) B. 發(fā)行方式 C

14、. 流通方式 D. 償還方式7、公債不是（ ） 。A. 有價(jià)證券 B. 虛擬資本 C. 籌資手段 D. 所有權(quán)憑證8、安全性最高的有價(jià)證券是（ ） 。A. 股票 B. 國債 C. 公司債券 D. 金融債券9、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ） 。A. 信用公司債 B. 承保公司債 C. 參與公司債 D. 收益公司債10、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（ ） 。A. 承保公司債B. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C. 證券抵押信托公司債D. 設(shè)備信托公司債二、多選題1、債券票面的基本要素有（ ） 。A. 債券票面價(jià)值 B. 債券償還期限 C. 債券利率 D. 債券發(fā)行者名稱2、影響債券利率的因素主

15、要有（ ） 。A. 銀行利率水平 B. 籌資者資信 C. 債券票面金額 D. 債券償還期限3、影響債券償還期限的因素主要有（ ） 。A. 債券票面金額 B. 債務(wù)人資金需求時(shí)限 C. 市場利率變化 D. 債券變現(xiàn)能力4、根據(jù)債券券面形態(tài)，國債可以分為（ ） 。A. 實(shí)物國債 B. 憑證式國債 C. 記帳式國債 D. 附息票國債5、債券的性質(zhì)可以概括為（ ） 。A. 屬于有價(jià)證券 B. 是一種真實(shí)資本 C. 是債權(quán)的表現(xiàn) D. 是所有權(quán)憑證6、債券的特征可以表現(xiàn)為（ ） 。A. 償還性 B. 安全性 C. 收益性 D. 流動(dòng)性7、按計(jì)息方式分類，債券可以分為（ ） 。A. 單利債券 B. 復(fù)利債

16、券 C. 貼現(xiàn)債券 D. 累進(jìn)利率債券三、判斷題1、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。 （ ）2、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以 有利于降低 籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 （）3、債券利息對于債務(wù)人來說是籌資成本，對于債權(quán)人來說是投資收益。 （ ）4、債券投資收益不能收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行義務(wù)，二是流通市場 風(fēng)險(xiǎn)。（ ）5、一般來說，當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券的市場價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。 （ ）6、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。 （ ）7、債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金， 并參與公司的經(jīng)營決策。（ ）8、在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券， 在日本發(fā)行的外國

17、債券稱為武士債 券。 （ ）四、名詞解釋1、債券 2 、公司債券 3 、擔(dān)保債券 4 、憑證式債券 5 、記賬式債券五、簡答題1、債券票面有哪些基本要素。2、影響債券利率的因素主要有哪些。3、決定債券償還期限長短的主要因素有哪些。4、債券有哪些基本特征。第五章 證券投資基金一、單選題1、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)用。A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問2、 證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管 。A. 基金托管人 B. 基金承銷公司 C. 基金管理人 D. 基金投資顧問3、契約型基金反映的是（ ） 。A. 產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B. 所

18、有權(quán)關(guān)系 C. 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D. 信托關(guān)系4、 證券投資基金的資金主要投向（） 。A. 實(shí)業(yè) B. 郵票 C. 有價(jià)證券 D. 珠寶5、 開放式基金的基金單位是直接按（）來計(jì)價(jià)的 。A. 市場供求 B. 基金資產(chǎn)總值 C. 基金單位資產(chǎn)凈值 D. 基金收益6、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交 易 市場的 （ ）為準(zhǔn) 。A. 開盤價(jià) B. 收盤價(jià) C. 最高價(jià) D. 最低價(jià)7、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)， 基金擁有的上市債券，是以計(jì)算日集中交易市場 的（ ）為準(zhǔn) 。A. 開盤價(jià) B. 收盤價(jià) C. 最高價(jià) D. 最低價(jià)二、多選題1、 作為證券市場一種重要的投資方式，

19、證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）A. 集合投資 B. 較高收益 C. 分散風(fēng)險(xiǎn) D. 專家管理2、 按基金設(shè)立后能否贖回或能否追加投資，基金可分為（） 。A. 收入型基金 B. 封閉型基金 C. 開放型基金 D. 成長型基金3、 根據(jù)組織形式的不同，投資基金可分為（） 。A. 封閉型基金 B. 開放型基金 C. 契約型基金 D. 公司型基金4、 貨幣市場基金的投資工具包括（） 。A. 股票 B. 銀行票據(jù) C. 商業(yè)票據(jù) D. 短期國債5、 開放式基金的交易價(jià)格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（）A. 申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的首次購買費(fèi)B. 贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去

20、一定的贖回費(fèi)C. 申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費(fèi)D. 贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的贖回費(fèi)6、根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的目標(biāo)不同，可將投資基金劃分為（ ） 。A. 成長型基金 B. 收入型基金 C. 成長及收入型基金 D. 平衡型基金三、判斷題1、證券投資基金既是一種投資制度，也是一種投資工具。 （ ）2、證券投資基金是一種金融信托形式。它與一般金融信托關(guān)系一樣，主要有委 托 人、受托 人、受益人三個(gè)關(guān)系人，其中受托人與委托人之間訂有信托契約。 （）3、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。 （ ）4、契約型基金設(shè)有董事會(huì)。 （）5、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人。 （

21、）6、基金管理人的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進(jìn)或 賣 出證券及 相關(guān)指令。（ ）7、債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降；反之， 若市場 利率上調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。 （）8、根據(jù)我國相關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，各基金資產(chǎn)之間可以相互交易。 （）9、基金托管人也可以從事基金投資。 （ ）1 0、契約型基金是依法注冊的法人。（）四、名詞解釋1、基金證券 2 、證券投資基金 3、契約型基金 4 、公司型基金 5、封閉型基 金6、開放型基金 7、基金管理人 8 、基金托管人 9、基金資產(chǎn)凈值五、簡答題1 、證券投資基金與股票、債券有哪些異同。2、證券投資基金有

22、哪些基本特征？3、簡述封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。4、簡述契約型基金與公司型基金的區(qū)別。第六章 證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析一、單選題1、 高通貨膨脹下的GDP增長必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（）。 A. 上漲 B. 劇烈波動(dòng) C. 下跌 D. 不確定2、 以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（） 。A. 法定存款準(zhǔn)備金 B. 再貼現(xiàn)政策 C. 公開市場業(yè)務(wù) D. 直接信用控制3、（ ）是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。A. 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 B. 制度因素 C. 上市公司質(zhì)量 D. 行業(yè)大環(huán)境4、 下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力。（）A. 公共事業(yè) B. 能源 C. 設(shè)備 D.

23、 房地產(chǎn)5、 宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義不包括（） 。A. 把握證券市場的總體變動(dòng)趨勢 B. 判斷整個(gè)證券市場的投資價(jià)值C. 掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向 D. 個(gè)別證券的價(jià)值與走勢6、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（） 。A.公司經(jīng)營效益B.居民收入水平C.投資者對股價(jià)的預(yù)期 D.通貨膨脹和國際收 支等7、 關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（） 。A. 經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中， 股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)， 但股價(jià)的波動(dòng)超前于 經(jīng) 濟(jì)運(yùn)動(dòng)， 股價(jià)波動(dòng)不是永恒的B. 景氣來臨之時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰退之時(shí)首當(dāng)其沖下跌C .能源、設(shè)備類股票在上漲初期將

24、有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差D .公用事業(yè)、 消費(fèi)彈性較小的日常消費(fèi)部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強(qiáng)的抗 跌能力8、 實(shí)施積極財(cái)政政策對證券市場的影響不包括（） 。A. 減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上 漲B. 擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)C .減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債） 縮小財(cái)政赤字規(guī)模， 推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)D. 增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲二、多選題1、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義包括（ ） 。A. 把握證券市場的總體變動(dòng)趨勢B. 判斷整個(gè)證券市場的投資價(jià)值C. 掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向D.個(gè)別證

25、券的價(jià)值與走勢2、 以下措施屬于緊縮的貨幣政策的有（） 。A. 提高利率 B. 降低利率 C. 減少貨幣供應(yīng)量 D. 加強(qiáng)信貸控制3、 下列哪些行為會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的上漲（） 。A. 降低法定存款準(zhǔn)備金率 B. 降低再貼現(xiàn)率C .央行大量購買國債 D. 控制信貸規(guī)模4、 以下屬于匯率上升可能帶來的結(jié)果的是（） 。A. 出口型企業(yè)股價(jià)上漲B. 導(dǎo)致外資流入，證券價(jià)格上漲C. 國內(nèi)物價(jià)上漲，導(dǎo)致通貨膨脹D.國家回購國債，國債市場價(jià)格上揚(yáng)5、 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常通過以下途徑（） 。A. 公司經(jīng)營效益 B. 居民收入水平 C. 投資者對股價(jià)的預(yù)期 D. 資金成本6、 關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)

26、波動(dòng)的關(guān)系，以下表述正確的是（） 。A. 經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中， 股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)， 但股價(jià)的波動(dòng)超前于 經(jīng) 濟(jì)運(yùn)動(dòng)， 股價(jià)波動(dòng)是永恒的 B. 景氣來臨之時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰 退之時(shí)首當(dāng)其沖下跌 C. 能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌 能力差 D. 公用事業(yè)、 消費(fèi)彈性較小的日常消費(fèi)部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較 強(qiáng)的抗跌能 力7、 實(shí)施積極財(cái)政政策對證券市場的影響包括（） 。A. 減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上 漲 B. 擴(kuò)大財(cái)政支出， 加大財(cái)政赤字， 證券市場趨于活躍， 價(jià)格自然上揚(yáng) C. 減少 國債發(fā)行（或回購部分短期

27、國債） ，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng) D. 增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整 個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲8、 貨幣政策對證券市場的影響是（） 。A. 利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升，而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降B. 中央銀行大量購進(jìn)有價(jià)證券推動(dòng)股票價(jià)格上漲；反之，股票價(jià)格將下跌C. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，證券行情趨于下跌D. 中央銀行貨幣政策通過貸款計(jì)劃實(shí)行總量控制的前提下，對不同行業(yè)和區(qū)域采 取區(qū)別對待的方針三、判斷題1、GDP即國民生產(chǎn)總值，是指一定時(shí)期內(nèi)在一國國內(nèi)新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià) 值總額。 （ ）2、宏觀經(jīng)濟(jì)因素對證券市場價(jià)格的影響是根本性的，也是全局性和長期性的。 （）3、一國證券市場總是與該國的

28、GDF成正相關(guān)的變化。（）4、一般而言，利率與股票價(jià)格成反相關(guān)變化。 （）5、嚴(yán)重的通貨膨脹能使股票和債券的價(jià)格同時(shí)下跌。 （）6、股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的。 （）7、緊縮性財(cái)政政策將使得過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場也將走弱，擴(kuò)張性財(cái) 政 政策刺激 經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場將走強(qiáng)。 （ ）8、匯率上升時(shí)，本幣表示的進(jìn)口商品價(jià)格提高，進(jìn)而帶動(dòng)國內(nèi)物價(jià)水平上漲， 引 起通貨膨脹。為維持匯率穩(wěn)定，政府可能動(dòng)用外匯儲(chǔ)備，拋售外匯，從而將 減少本幣的供應(yīng)量，使得證券市場的價(jià)格下跌，反面效應(yīng)可能是證券價(jià)格回升。（）四、名詞解釋1、通貨膨脹率 2、國內(nèi)生產(chǎn)總值 3 、經(jīng)濟(jì)增長率 4、經(jīng)濟(jì)周期 5

29、、貨幣政策 6、 財(cái)政政策五、簡答題1、為什么說宏觀經(jīng)濟(jì)因素是影響證券市場價(jià)格變動(dòng)最重要的因素？2、試述貨幣政策對證券市場的影響。3、試述財(cái)政政策對證券市場的影響。 4 、試述匯率政策對證券市場的影響。 5 、 通貨膨脹對證券市場有哪些影響？ 6 、簡述貨幣政策工具調(diào)控資金的具體手段和 方法。七、擴(kuò)充作業(yè) 1 、閱讀一份國家信息中心有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析報(bào)告。2、閱讀一份上市公司年報(bào)摘要。3、請了解我國當(dāng)前采取何種貨幣政策和財(cái)政政策。第七章 證券投資技術(shù)分析概述一、單項(xiàng)選擇題1、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。A 道氏理論 B 缺口理論 C 波浪理論 D 江恩理論2、技術(shù)分析理論認(rèn)為市場過去的行為（）。

30、A 完全確定未來的趨勢 B 可以作為預(yù)測未來的參考C 對預(yù)測未來的走勢無幫助3、證券價(jià)格是技術(shù)分析的基本要素之一 , 其中（ ）是技術(shù)分析最重要的價(jià) 格指標(biāo)。A 開盤價(jià) B 收盤價(jià) C 最高價(jià) D 最低價(jià)4、與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。A 能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢 B 同市場接近，考慮問題比較直觀C 考慮問題的范圍相對較窄 D 進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長二、多項(xiàng)選擇題1、技術(shù)分析作為一種分析工具，其廣泛地運(yùn)用于（）。A 證券市場 B 外匯市場 C 期貨市場 D 期權(quán)市場2、股價(jià)趨勢從其運(yùn)動(dòng)方向看，可分為（）。A 長期趨勢 B 上漲趨勢 C 水平趨勢 D 下跌趨勢

31、3、市場行為最基本的表現(xiàn)（ ）。A 成交價(jià) B 資金量 C 股指漲跌幅度 D 成交量4、如果股市處于（ ）階段，則宜做空頭。A 價(jià)漲量穩(wěn) B 價(jià)穩(wěn)量縮 C 價(jià)跌量縮 D 價(jià)漲量縮三、判斷題1、技術(shù)分析是以證券市場的過去軌跡為基礎(chǔ)， 預(yù)測證券價(jià)格未來變動(dòng)趨勢的 一種分析方法。2、道氏理論認(rèn)為股市千變?nèi)f化，但卻跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣都存在著周期性的變化規(guī) 律。3、缺口的形成必是當(dāng)日開盤價(jià)出現(xiàn)跳空高開繼續(xù)高奏或是跳空低開繼續(xù)低走的 結(jié)果。4、反轉(zhuǎn)不同于股價(jià)的變動(dòng)，而是指對原先股價(jià)運(yùn)動(dòng)趨勢的轉(zhuǎn)折性變動(dòng)。5、股價(jià)移動(dòng)平均線可以幫助投資者把握股價(jià)的最高點(diǎn)和最低點(diǎn)。6、成交量是某一交易日中成交的總交易額。四、簡答題1、技術(shù)分析基于哪些假設(shè)前提？2、為什么說價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素？3、簡述技術(shù)分析的主要分類？4、技術(shù)分析方法的主要特點(diǎn)？5、證券投資分析的意義何在？第八章 技術(shù)分析理論與方法一、單項(xiàng)選擇題1、當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的 K 線被稱為（ ）。A 光頭陽線 B