3P流程與工作說明

1、PPP流程與工作說明財政部規(guī)定的5階段19步驟識別頊目發(fā)起F項目篩選物有所值評價財政垂受能力論證¥1準備管理架構(gòu)組建O實施方棄編制實施方案審核<采購資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判與合同簽署1執(zhí)行項目公司設(shè)立o融資管理e 績效監(jiān)灘與支付 n中期評估1移交移交準備匚性能測試費產(chǎn)交割 績效評價PPP五階段一一項目識別1. 項目發(fā)起政府發(fā)起(主)：財政部門向各行業(yè)主管部門征集潛在的政府和社會資本合 作的項目。社會資本發(fā)起(輔)：社會資本以項目建議書的方式向財政部門推薦潛在政 府和社會資本合作的項目。2. 項目篩選(1) 財政部門會同行業(yè)主管部門對潛在項目進行篩選，確定備選項目。(

2、2) 財政部門制定項目年度和中期開發(fā)計劃。(3) 項目發(fā)起人提交相關(guān)資料： 新建改建項目提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案； 存量項目提交資產(chǎn)歷史資料、項目產(chǎn)出說明和初步方案。3. 物有所值評價定性評價：PPP模式與傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提 高運營效率、促進創(chuàng)新和公平競爭等，并根據(jù)指標進行專家打分。定量評價： 通過對PPP項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門 比較值進行比較，計算項目的物有所值量值與物有所值指數(shù)， 判斷PPP莫式是否 降低項目全生命周期成本； 現(xiàn)階段以定性評價為主，定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。4. 財政承受能力論證每一年度全部PP

3、P項目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當不超過 10%。有例外。PPP五階段一一項目準備1. 管理架構(gòu)組建 縣級(含)以上地方政府可建立專門協(xié)調(diào)機制，負責(zé)項目評審、組織協(xié) 調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作； 政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構(gòu)，負責(zé)項 目準備、采購、 監(jiān)管 和移交等工作2. 實施方案編制 項目概況：基礎(chǔ)情況，經(jīng)濟技術(shù)指標，項目公司股權(quán)情況； 風(fēng)險分配基本框架：政府承擔(dān)法律政策和最低需求等風(fēng)險，社會資本承 擔(dān)商業(yè)風(fēng)險；具體風(fēng)險分配需列表協(xié)商； 項目運作方式：1.委托運營，2.管理合同，3.建設(shè)-運營-移交(BOT),4.建設(shè)-擁有-運營(BOO), 5.

4、轉(zhuǎn)讓 -運營-移交(TOT)，6.改建-運營-移交(ROT)等; 交易結(jié)構(gòu)：項目投融資結(jié)構(gòu)，回報機制，相關(guān)配套安排； 合同體系：項目合同，股東合同，融資合同，工程承包合同，運營服務(wù) 合同，原材料供應(yīng)合同，產(chǎn)品采購合同和保險合同等; 監(jiān)管架構(gòu)：授權(quán)關(guān)系(政府授權(quán)項目實施機構(gòu))，監(jiān)管方式(履約管理 行政管理、公眾監(jiān)督); 采購方式選擇：公開招標、競爭性談判，邀請招標，競爭性磋商，單一 來源采購。3. 實施方案審核 財政部門對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證 的，由項目實施機構(gòu)報政府審核; 未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證;經(jīng)重新驗證仍不能通過 的，不再采用政府和社會資本

5、合作莫式PPP五階段一一項目采購1. 資格預(yù)審 項目實施機構(gòu)準備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本參 與資格預(yù)審，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門備案； 項目有 3 家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機構(gòu)可準備采購文 件；不足 3家的，項目實施機構(gòu)調(diào)整實施方案重新資格預(yù)審； 重新資審合格的社 會資本仍不夠 3 家的，可依法調(diào)整實施方案選擇的采購方式。2. 采購文件編制與采購 采購文件內(nèi)容包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應(yīng)提供的資格、資信 及業(yè)績證明文件、 采購方式、 政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、 實施方案的批復(fù)和項 目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間

6、、開啟 時間及地點、強制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府采 購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等； 公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購方式，執(zhí) 行政府采購法律法規(guī)等規(guī)定。3. 響應(yīng)文件評審評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共 5 人以上單數(shù)組成， 其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的 2/3。因PPP項目主要是法律問題與財務(wù)問 題，規(guī)定評審小組至少包括 1 名法律專家與 1 名財務(wù)專家。4. 談判與合同簽署項目實施機構(gòu)成立采購結(jié)果確認談判工作組， 進行合同簽署前確認談判； 簽 署確認談判備忘錄； 公示采購結(jié)果和合同文件； 公告期滿， 政府審

7、核同意后項目 實施機構(gòu)與中選社會資本簽署合同。PPP五階段一一項目執(zhí)行1. 項目公司設(shè)立 社會資本可設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司； 項目實施機構(gòu)和財政部門監(jiān)督社會資本按時足額出資設(shè)立項目公司。2. 融資管理 社會資本或項目公司負責(zé)項目融資。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融 資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作； 未完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同； 項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可約 要求社會資本或項目公司改善管理等； 財政部門（PPP中心）和項目實施機構(gòu)應(yīng)做好 監(jiān)督管理工作，防止企業(yè) 債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。3. 績效監(jiān)測與支付

8、項目實施機構(gòu)定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標，編制季報和年報，并報財政 部門（PPP中心）備案； 政府有支付義務(wù)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)按照實際績效直接或通知財政部門 向社會資本或項目公司及時足額支付； 項目實施機構(gòu)依約監(jiān)管社會資本或項目公司履約情況。4. 中期評估項目實施機構(gòu)應(yīng)每 3-5 年對項目進行中期評估， 重點分析項目運行狀況和項 目合同的合規(guī)性、 適應(yīng)性和合理性； 及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險， 制訂應(yīng)對措施， 并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。PPP五階段一一項目移交1. 移交準備 項目實施機構(gòu)或政府指定機構(gòu)組建項目移交工作組； 期滿終止移交和提前終止移交；無償移交和有償移交；移交項目資產(chǎn)

9、、 人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；確保設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標。2. 性能測試 項目移交工作組按照性能測試方案和移交標準對移交資產(chǎn)進行性能測 試。性能測試結(jié)果不達標的， 移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進行恢復(fù)性 修理、更新重置或提取移交維修保函； 項目移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，按照項目合同約定 的評估方式，對移交資產(chǎn)進行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)。3. 資產(chǎn)交割社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、 知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法 律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)， 辦妥相關(guān)移交 手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好移交及其后續(xù)工作。4. 績效評

10、價移交完成后，財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)對項目產(chǎn)出、成本效 益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進行績效評價，公開 評價結(jié)果。各階段核心文件ppp階段項目識別階段項目發(fā)起項目建議書項目禱選新建、改建、 擴建項目項目可行性硏究報告項目產(chǎn)岀說明項目初步實施存畳項目存量項目公共資產(chǎn)歷史材料存11項目產(chǎn)出說明存量項目初步換方案物有所值評價物有所值評價報告財政頂受能力財瞬翻報告核心文件項目準備階段項目實施方秦資格預(yù)審公告項目采購階段資格預(yù)審資格預(yù)車申譴人須畑資格預(yù)審申譴文件 資格預(yù)審評審報告PPP階段孩心文件公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋 商、單一來源采購方式執(zhí)行政府

11、采購法律法 規(guī)等貶項目采購階段項目采購文件項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知、 競爭者應(yīng)提供的資恪.資信及業(yè)績證明文件、 采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施 方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、 響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、 開啟時間及地點、強制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額 和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策 要求、項目合同草案及其他法律文本等采購結(jié)果確認談判與合同簽署確認談判備忘錄項目合同ppp階段核心文件項目執(zhí)行階段項目公司設(shè) 立股東協(xié)議公司章程承繼項目合同的補充合同（或需）屣約保函融資方案融資擔(dān)?？冃ПO(jiān)測與 支付項目產(chǎn)出績效指標,編制季報和年報政府支付臺賬、政府綜

12、合財務(wù)報告項目合同修訂報告、項目爭議解決報告、 項目提前終止報告中期評估項目中期評估報告fPPP階段核心文件項目公刁設(shè) 立股東協(xié)議公司章程承繼項目合同的補充合同（或需）約保函融資管理融資方案項目執(zhí)行階段融資擔(dān)保項目產(chǎn)出績效指標，編制季報和年報績效監(jiān)測與 支付政府支付臺賬、政府綜合財務(wù)報告項目合同修訂報告、項目爭議解決報告、項目提前終止報告中期評估項目中期評估報告移交準備項目移交清單、移交補償方案（一項目移交階段性能測試移交資產(chǎn)評估報告資產(chǎn)性能測試埠諒二法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)一項目購財政體系2014.9.23 打響 PPP第一槍財金 20 1 476 號關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問

13、題的通 知，落實黨的十八屆三中全會關(guān)于 “允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城 市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營”精神。2014.11.29PPP操作規(guī)范化財金 20 1 4 1 1 3號政府和社會資本合作模式 操作指南（試行），規(guī)范 項目識別、準備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程。2014.12.31 規(guī)范項目采購財庫 2 0 1 4 2 1 5號，政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法，推 廣PPP模式，規(guī)范PPP項目政府采購行為。2015.4.7 規(guī)范項目識別財金201521 號政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引， 保障政府切實履行合同義務(wù)，防范和控制財政風(fēng)險。財金2015167號PPP物有所值評價指引（試行）201512.18發(fā)改委體系2014.12.2PPP指導(dǎo)意見發(fā)改投資 2014 2724 號國家發(fā)展改革委關(guān)于開展