樂考網(wǎng)分享：21年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題

1、樂考網(wǎng)分享：21年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題 1、某合伙企業(yè)解散時，在如何確定清算人的問題上，合伙人甲、乙、丙、丁各執(zhí)一詞。下 列各合伙人的主張中，不符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的有（）。I .甲：由我們4人共同擔任 清算人II .乙：我是大家一致同意的企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人，只能由我擔任清算人此丙：建議從我 們4人中推選一人擔任清算人IV.丁 ：合伙企業(yè)清算不允許由合伙人擔任，因此建議請一名 注冊會計師來擔任清算人【組合型選擇題】A. K IVB.ll、IIICl、IIID. II IV正確答案:D答案解析:選項D符合題意：合伙企業(yè)解散，應(yīng)當由清算人進行清算。清算人由全體合伙人 擔任，經(jīng)全體合伙人過半

2、數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個或者數(shù) 個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。2、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。I .從事證券經(jīng)紀 業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立 戶管理II .客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理川.從事證券資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管IV.從事融 資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶 內(nèi)的資金進行管理【組合型選擇題】A I 、 II 、 IIIB.ll s III、

3、IVC. I s IVD. I、II、IIL IV正確答案。答案解析:選項D正確：關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，證券監(jiān)督管理條例規(guī) 定：（1）從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以 每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理；（I、II正確）（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè) 銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管；（III正確）（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理。（IV正確）3、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日

4、起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其 采取下列措施（）。I .限制業(yè)務(wù)活動II .責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)III.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人 員支付報酬、提供福利IV.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利【組合型選擇 題】A. I、II、IIIB. II、川、IVC I、II、川、IVD. I、HL IV正確答案C答案解析:選項C正確：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu) 應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制 向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人 員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令控股

5、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（6）認定 董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；（7）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為有必要采取的 其他措施。4、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告 機制，定期向（）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。I .股東大會II .監(jiān)事會此投資決策機構(gòu)IV.董事會【組 合型選擇題】A. II、IIK IVB. I、II、IIIC. I、II x IIK IVD.IIK IV正確答案。答案解析:選項D正確：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立 有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制,定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告（川、IV項

6、正確）， 并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。5、下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是（）?！具x擇題】A犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員B.行為人在主觀上出于故意.過失構(gòu)成本罪C行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投 資人的合法利益正確答案B答案解析:選項B說法不正確：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的 知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交 易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣

7、出證券，或者 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活 動，情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情 人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員（選項A正確）；其在主觀要件上，行為人 在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪（選項B錯誤）； 其在客觀要件上,行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為（選項C正確）； 其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法 利益（選項D正確）。6、證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日

8、內(nèi)將解聘的 事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)?！具x擇題】A.1B.3C.5D.7正確答案B答案解析:選項B正確：證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個 工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。7、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款?！具x擇題】A.10萬元以上100萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.30萬元以上60萬元以下正確答案:A答案解析選項A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的證券法為準）第 一百八十五條發(fā)行人違反本法第十四條、

9、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金 的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。8、證券投資顧問不得從事的活動包括（）。I .以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益II. 向他人泄露客戶的投資決策計劃信息此以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用 IV.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議 【組合型選擇題】A I 、 II 、 IIIB. II s IVC. I、II、IVD. I、II、川、IV正確答案C答案解析:選項c符合題意：證券投資顧問不

10、得從事下列活動：（1）以任何方式向客戶承諾 或者保證投資收益；（2）對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；（3） 向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；（4）以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用；（5）通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建 議。9、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。I .建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序II .建 立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)III.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系IV.建立完善的交易記錄制度【組合 型選擇題】A.K II、川8.1 k IIK IVC、II、III、IV正確答案：c 答案解析:選項C正確：在自營業(yè)務(wù)內(nèi)

11、部控制方面，證券公司應(yīng)當：（1）建立健全自營決策 機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理；（2） 通過合理的預(yù)警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交 易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險；（3）建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營 部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；（4）自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、 交易記錄、資金清算和風(fēng)險監(jiān)控等職能應(yīng)相對分離；重要投資要有詳細研究報告、風(fēng)險評估 及決策記錄；'（5）加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制；（6）建立完善的交易記錄制 度；（7）建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)；（8）加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察、通過 定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當利 益。10、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或