QMS-P-009 供應商管理程序--20151013

1、供應商管理程序受控狀態(tài)：分發(fā)號：編號：QMS-P-009第 17 頁，共 17頁版本: A2生效日期：2015.09.8文件類型Document Type手冊 程序 作業(yè)文件操作指導書 檢驗指導書 工藝指導書 控制計劃 FMEA 流程圖 其他： 更改歷史(REVISION HISTORY)版本REV.發(fā)起日期INITIATE DATE發(fā)起人ORIGINATOR更改史REVISION HISTORYA02011.05.25徐學鵬A0(New Issue)A12015.08.19呂妮妮A1(Revise Issue: 2.0/ 4.0/ 5.3.4/ 5.5/ 6.1.3/ 6.1.4 a)/ 6

2、.2.1/ 6.3.2/ 6.3.3/ 6.4.1/ 6.4.2/ 6.4.6/ 6.4.7/ 6.5.1/ 6.7.1/ 6.7.2/ 6.8.1/ 6.8.5 4)/ 6.9.1 2)/ 9.4。A12015.08.19 宗寧A1(Revise flow chart)A22015.09.08呂妮妮 4.0/ 6.1.2 a)/ 6.1.3/ 6.1.4/ 6.1.6/ 6.2.1/ 6.2.2/ 6.2.6/ 6.3.1/ 6.3.4/ 6.3.5/ 6.4.1/ 6.4.2/ 6.4.3/ 6.4.4/ 6.7/ 6.8.3 2)。A22015.09.08宗寧A2 (Revise flo

3、w chart)會簽欄及分發(fā)對象/份數（紙本）部門簽字日期份數部門簽字日期份數采購部技術部物流部銷售部生產部人事行政部質保部財務部編制Originator： 審核Auditor： 批準Approval：日期 Date： 日期 Date： 日期 Date：1.0 目的選擇合格的供應商，并對供應商進行評估和考核，確保供應商所提供的產品、交付和服務滿足公司的要求。2.0 范圍適用于生產和生產過程相關的物資及服務的采購。供應商的選擇、評審、評比、登錄及日?？己速Y格認定等。3.0 引用標準ISO9001：2008質量管理體系7.4條款(采購) 要求。4.0 定義：-根據“引進狀態(tài)”分類：備選供應商：應新

4、項目和公司發(fā)展需求，需要尋找的潛在供應商； 臨時供應商：從備選供應商中篩選出來的進行樣品試制的供應商；長期合作供應商：臨時供應商通過審核確認可長期合作的，經報總經理批準后納入“合格供應商名單”中即為長期合作供應商。-根據“物料或服務”分類:BOM類供應商：泛指供應商其提供的產品或服務會形成產品的一部分；非BOM類供應商：泛指供應商其提供的產品或服務不形成產品的一部分。5.0 職責5.1 采購部5.1.1 負責新供應商的開發(fā)，樣品的提供，向供應商發(fā)放受控文件及供應商問卷調查，合同的簽訂；5.1.2 負責召集質保部，技術部等相關部門對供應商進行初審和監(jiān)督審核評估。5.1.3 對供應商的交貨期的監(jiān)控

5、和供應商應變能力的評定。5.1.4 負責合格供應商名單的整理及供應商檔案的管理。5.2 技術部5.2.1 參與對供應商的初審和監(jiān)督評審5.2.2 負責采購規(guī)范的制定和最新版本圖紙的提供。 5.2.3 負責對供應商交樣的新材料/新零件的確認工作。5.3 質保部5.3.1 參與對供應商的初審和監(jiān)督評審。5.3.2 負責對新零件樣品和新產品樣品的檢驗和測試，并提供尺寸和性能檢測報告，參與新零件的確認； 5.3.3 對供應商進行質量能力的評審考核。5.3.4 負責原材料、外協件、外購件、輔料等的檢驗工作。5.3.5 負責對供應商出現的質量問題對內對外及時反饋，對其整改進行追蹤驗證。5.4 總經理負責批

6、準供應商審批單，供方業(yè)績評價表。5.5 生產部負責對原材料、外協件、外購件、輔料等在使用過程中發(fā)現問題及時向質保部反饋。6.0 程序內容6.1 新供應商開發(fā)和初步評價6.1.1 新供應商開發(fā)的前提：a) 新產品開發(fā)而現有供應商無承制能力。b) 現有供應商品質，交期，配合度，價格等不能符合本公司要求時。c) 其他公司認定的需開發(fā)新供應商的場合。6.1.2 納入新供應商必須具備如下條件:a) 國家承認的營業(yè)資格證明（包括營業(yè)執(zhí)照，稅務登記證，組織機構代碼證）， 此三證為必要條件；b) 其提供產品/服務與采購需求配套；c) 生產或營業(yè)規(guī)模適應本廠采購規(guī)模；d) 其品質控制水平或產品質量適應本廠品質要

7、求；e) 其價格水平為該采購項目所能接受；6.1.3 以上為認定資格的關鍵條件，要求供應商提供以下資料供公司初步認定： a) 報價表，此為必要條件；b) ISO認證證書（已通過ISO認證的廠商）或其它認證（如：TS16949，ISO14001,OHSAS18000<非強制要求>）； c) 原材料廠家出具的材質單或產品規(guī)格書 (委外加工或定制產品不做要求)；d) 所需產品的FAI全尺寸檢測記錄單，必要時還需提供產品的生產工藝流程和品質管理流程；6.1.4 備選供應商的選擇標準： a) 采購員在采購物資時，應根據“廠商評選表”，尋找價格合理，能提供優(yōu)質的產品（質量），交貨及時，數量準確

8、（交期），積極配合異常狀況處理（服務）的供應商。b) 若供應商已建立質量管理體系或已取得ISO9000/TS16949第三方質量管理體系認證合格證書的，則優(yōu)先考慮。c) 體系建立前已與公司有往來且績優(yōu)的供應商。d) 客戶指定/承認的供應商。e) 經以下程序規(guī)定評審合格的供應商。6.1.5 備選供應商調查6.1.5.1 直接采購廠商由采購員通過洽談溝通，收集潛在供應商的質量、成本、交貨期及價格的信息資料作為初步篩選的依據。對于雙方有合作意向的潛在供應商，由采購員發(fā)出供應商基本資料表交由供方填寫，并向供方索取6.1.3規(guī)定的相關產品和廠商資料，報部門經理審核和做出評價。6.1.5.2 物料代理商采

9、購員應要求提供該代理商及生產廠家兩方面的必要資料，還應從各種渠道獲取供應商（代理商）物料供貨質量和信譽狀況等信息。6.1.6 初步評價由采購部依據供應商基本資料表和收集的資料對備選供應商進行初步評價，挑選出值得進一步評審的臨時供應商，進行下一步動作（樣品制作）。6.2 樣品確認6.2.1 如公司有樣件需求，由采購人員通知臨時供應商送交樣件，必要時要求其提供樣品的規(guī)格書、技術材料、FAI檢測報告、材質證明等資料，采購人員需對樣件提出詳細的技術質量要求，如品名、規(guī)格和包裝方式等。6.2.2 樣件應為臨時供應商正常生產情況下的代表產品，數量應多于2件。6.2.3 樣件在送達公司后，由技術部和質量部完

10、成樣件的材質、性能、尺寸及外觀質量等方面的檢驗，并填寫樣品確認書。6.2.4 對于新產品的樣品確認，按照QMS-P-007設計和開發(fā)控制程序執(zhí)行，必要時應得到客戶的確認。6.2.5 經確認合格的樣件，需在樣件上貼樣件標簽，并注明合格或不合格，標識檢驗狀態(tài)。6.2.6 合格的樣件至少為兩件，一件返還臨時供應商，為其進行生產的依據，一件留在質保部作為今后檢驗的依據。6.2.7 連續(xù)兩次送樣不合格，則取消其評審資格。6.3 綜合評審6.3.1 在采購部對臨時供應商的初步評價以及樣品確認結果都能接受的情況下，由采購部組織質保部、技術部等部門聯合對新供應商進行綜合評審，對供應商的質量保證、生產交付能力進

11、行評定，必要時采購組織以上相關人員對臨時供應商進行現場評審。6.3.2 采購物質的分類-根據物料或服務的“重要性”分類根據所采購物料或服務對產品質量的影響程度，將其分為A類（關鍵物料）、B類（非關鍵物料）和C類（輔料）三個級別，不同級別的物質實行不同的控制等級。a) A類物質（關鍵物料）：構成產品的主要或關鍵部分，直接影響最終產品主要性能或功能的物料主要包括：不銹鋼原料、易熔塞等。b) B 類物質（非關鍵物料）構成產品非關鍵部位，一般不影響最終產品的主要性能或功能或即使略有影響也可以采取措施予以糾正的物料；主要包括：一般的五金零部件或表面處理等c) C類物質（輔料）：非產品組成部分，但完成產品

12、不得不消耗的物料主要包括：工藝材料、包裝材料、粘接材料，勞保用品等6.3.3 對于提供A類（關鍵材料）的供應商，由采購部組織質保部和技術部對供應商進行過程評審；對于B類（非關鍵材料），原則上只認可樣品不需要過程評審；對于C類（輔料）的供應商，無需樣品認可和現場評審。當供應商提供的產品或服務，包含多個級別的物料時，管控辦法以最高等級為準。比如，同時供A和C，作為A級物料供應商管理。6.3.4 評審包括供應能力和質量及環(huán)境、健康安全管理體系兩方面。質保部負責質量體系方面的評審，采購部負責供應能力的評審，技術部予以必要的協助。現場評審完成后由質保部綜合評審結果填寫供應商現場評審表，由采購部和技術部簽

13、署意見，臨時供應商現場評審的合格分數需達到70分。6.3.5 對于因故不能進行實地考查的臨時供應商，經總經理批準，可以依據其調查的結果以及送交的樣品確認結果或試用2-5批物料結果，作為最終納入合格供應商的條件。6.4 合格供應商名單的登錄和維護6.4.1 供給BOM類物料的廠商，批量生產后，在供應商基本資料表、樣品確認書、小批驗證通知單（必要時）和供應商現場評審表（必要時），并由總經理批準供應商審批單后，采購部將供應商列入合格供應商名單。相關資料由采購部整理建檔管理。6.4.2 供給非BOM類物料的廠商，在供應商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證三證齊全后，報由采購部經理審核同意新廠商錄入E

14、RP系統(tǒng)，總經理批準PO后，采購部將供應商列入合格供應商名單。相關資料由采購部整理建檔管理。6.4.3 如臨時供應商符合或具備以下條件，經總經理特準后，可將其列為合格供應商，并由采購部將其登錄“合格供應商名單”，但仍需對其建立相關資料，同時需在備注欄中注明為“特準”。a) 顧客批準和/或指定的供應商；b) 賣方獨占市場；c) 無法及時找到合格的供應商時；d) 已獲得ISO9001和/或QS-9000和/或ISO/TS16949證書，業(yè)內美譽度較高的供應商。e) 本公司ISO9001:2008導入前已批量交貨且質量良好的供應商，經采購部匯總，經質保部、技術部經理簽字確認的；6.4.4 如果顧客提

15、供臨時供應商名單，采購人員必須按顧客提供的臨時供應商名單進行采購。顧客提供的臨時供應商名單直接列入合格供應商名單，如需從非顧客提供的臨時供應商處采購時，必須事先得到顧客的技術部門的書面批準。如公司采用顧客選定的供應商不能免除公司確保供應商提交給公司采購產品和服務質量的責任，公司仍需對顧客指定的臨時供應商所提供的采購產品和服務進行檢驗和驗證。6.4.5 經核準后被列為不合格的供應商，由采購部根據要求重新尋找新的供應商。6.4.6 合格供應商名單在每次的供應商考核結果得出后修訂，刪除不合格供應商。為保持合格供應商名單的有效性，供應商的營業(yè)執(zhí)照有效期需每年度申閱并更新至存檔；名單更新的準則是：及時更

16、新，并通知相關部門。6.5 合同、協議的簽訂6.5.1 如公司有合同協議簽訂的需求，由采購部負責與供給重要的BOM物料類的合格供應商簽訂合同協議，相關的合同可能包括：采購合同、保密協議、CSR等。6.5.2 合同、協議一式二份，雙方各執(zhí)一份，作為供應商提供合格材料的一種契約。6.6 采購6.6.1 對于關鍵和重要材料，采購人員需盡可能先進行小批量的試訂單采購，如連續(xù)兩批合格，則可進行大批量采購。6.6.2 采購具體的業(yè)務流程包括 詢價、議價、采購、驗收、退換貨等依照QMS-P-008采購管理程序實施；6.7 對長期合作供應商及供應產品（服務）的過程監(jiān)控，供應非BOM類物料的廠商除外 6.7.1

17、 對長期合作供應商的過程監(jiān)控 6.7.1.1 依公司對采購的ERP BOM類物料之質量要求，質保部檢驗員按照QMS-P-017檢驗和試驗管理程序應對供應商所提供的采購產品之質量進行統(tǒng)計，對于檢驗不合格的按照QMS-P-018不合格品控制程序和QMS-P-019糾正和預防措施管理程序實施，必要時由質保部按糾正和預防措施管理程序填寫“糾正與預防措施報告”，由采購部通知供應商要求其整改，并在供應商限期改善的時間內對其執(zhí)行的糾正與預防措施作效果確認。必要時由采購部組織技術部和質保部根據6.2的要求進行現場評審。6.7.1.2 供應商提供的產品如因其質量問題對顧客所造成的干擾和影響，包括售后市場的退貨，

18、則由質保部和相關部門按QMS-P-015顧客管理程序之規(guī)定進行處理。6.7.1.3 如因供應商提供的產品質量等有關的特殊狀況而影響顧客的產品使用狀況，則公司通過銷售部將其通知顧客，并按顧客的處理方式進行處理，采購部負責和供應商溝通協調。6.7.1.4 如因供應商質量問題或未按時交貨和/或公司要求供應商分批交貨所造成的額外的費用或損失時，采購部必須將其記錄，必要時做扣款或索賠處理。6.7.1.5 對于長期供BOM類物料 貨的供應商，在發(fā)生如下變更時，需要重新做樣品承認，必要時報客戶確認批準和進行現場審核通過后，方可批量采購。a) 制造過程設計變更（含材料變更）時.b) 更換模具或使用中改造、修理

19、模具時.c) 制造方法（工程、加工、作業(yè)和檢查的方法、使用的設備等）發(fā)生變更時.d) 制造場所變更或外協廠變更時(更新外購時、或從外協廠轉回本廠加工).e) 資材的制造商和供應商有變更時.f) EAST開發(fā)的新產品或舊產品更改時。g) 其他雙方同意的場合；6.7.2 對供應商品的過程監(jiān)控 6.7.2.1 為確保供BOM類物料的供應商所提供的產品質量符合公司要求，針對A類物料，采購部、質量部、技術部根據年度審核計劃對供應商進行現場審核，并將每次審核的狀況和結果記錄于案，以作為對供應商評估的依據。針對于B類物料，無需做過程審核，原則上不特殊要求記錄于案。6.7.2.2 當對供應商進行過程控制評估考

20、核和監(jiān)督的結果不滿足和不符合公司要求時，由品保部填寫糾正與預防措施報告，按QMS-P-019糾正與預防措施管理程序要求供應商進行原因分析和提出糾正與預防措施或改善對策，質保部根據供應商執(zhí)行糾正與預防或改善的進度，進行效果驗證，確認直到此問題得到有效解決和處理。經多方糾正改善仍無效者，則由質保部將供應商糾正改善的結果通知采購部，由采購部按本文件規(guī)定對其予以取消合格供應商的資格，重新尋找新的合格供應商。6.8 對長期合作供應商廠內評審管理6.8.1 考核對象：列入合格供應商名單的所有供應商，供應非BOM類物料的廠商除外。6.8.2 考核方法：對供應商實行評分分級制度，滿分為100分。1) 100分

21、-90分為A級供應商。2) 89分-80分為B級供應商。3) 79分-70分為C級供應商。4) 69分以下為D級供應商。6.8.3 計分項目和評分采購部負責牽頭對供應商產品質量、交期、服務的綜合評估和評分，質保部配合提供質量狀況的信息統(tǒng)計和提供服務質量的相關反饋。1） 質量分：40分 產品合格率=（1- 我司現場使用不合格數量與客戶退貨數量之和/供應商交貨總數量）×100%。31-40分：產品合格率 99.5% ； 21-30分：99%產品合格率99.5%； 11-20分：98%產品合格率99%； 0-10分：產品合格率98%。2）交付分：20分 交貨及時率= （1- 提前2天以上或

22、遲交批數/總交貨批數）×100%。16-20分：交貨及時率 90%；11-15分：交貨及時率70%；6-10分：交貨及時率 50%；0-5分：交貨及時率50%。3） 價格分：20分16-20分：低于市場價格；11-15分：市場價格；6-10分：價格 100%<P105；0-5分：價格 >105%。4） 服務分：20分16-20分：需方提出合理服務要求，供方接到通知后，2小時給出反饋，24小時內到現場（如必要）； 11-15分：需方提出合理服務要求，供方接到通知后，8小時給出解決問題辦法，48小時內到現場（如必要）；6-10分：需方提出合理服務要求，供方接到通知后，24小時

23、給出反饋，72小時內到現場（如必要）；0-5分：需方提出合理服務要求，供方接到通知后，不能及時反饋，在需方2次以上推動后給出反饋，5個工作日后到現場（如必要）?？偡?質量分+交期分+價格分+服務分6.8.4 考核頻率：采購部于每年度結束后，針對供應商提供的采購產品之質量狀況、交付狀況、價格狀況和服務狀況進行統(tǒng)計，并將統(tǒng)計的結果記錄，對供應商評價狀態(tài)進行動態(tài)更新，同時報質保部以作為公司級的數據和資料。當供應商提供的產品發(fā)生較大質量波動時，采購部組織質保部等部門進行第二方審核、并縮短評估的周期。6.8.5 考核結果的處理1) 考核結果在90分以上的供應商（A級）-優(yōu)秀供應商。優(yōu)先大量采購，達到一定

24、條件時可考慮免檢。2) 考核結果在80-89分的供應商（B級）-合格供應商。次優(yōu)先采購，要求其對不足部分進行整改，并將整改結果以書面形式提交，供應商評價小組對其提交的糾正措施和結果進行確認。3) 考核結果在70-79分的供應商（C級）：暫時接收，要求其對不足部分及時進行整改，并將整改結果以書面形式提交，供應商評價小組對其提交的糾正措施和結果進行確認，并決定是否對其采購，還是減少采購量,采購部組織質保部和技術部等部門對其進行必要的追蹤輔導和第二方審核。4) 對考核結果在70分以下的供應商（D級）：有條件采購，采購需以書面形式通知供應商，要求其限期（最大3個月）改善，到期后由采購部組織質保部和技術部等部門對其進行評審,對改善效果達不到公司要求的報總經理批準取消其合格供應商資格，從合格供應商名單中刪除，并終止對其采購。被取消合格供應商資格的供應商在3個月的整改期后方可進入公司的預選供應商范圍，按照本程序的新供應商開發(fā)的要求重新審核評定。有條件采