崗位廉政風(fēng)險綜合防控要求措施

1、實用標(biāo)準(zhǔn)崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)懲防體系建設(shè)，有效防范廉政風(fēng)險， 避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據(jù)已確定的崗位職責(zé)風(fēng) 險、思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險等廉政風(fēng)險點，特制定本綜合 防控措施。第二條制定崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施做到六個結(jié)合，即 與推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實黨風(fēng) 廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與年度工作重點相結(jié)合、與崗位職責(zé)相 結(jié)合，與機(jī)制制度建設(shè)相結(jié)合。1. 進(jìn)一步明確機(jī)關(guān)各科室工作職責(zé)，明確各科室工作人員職 責(zé)，做到人人工作職責(zé)、目標(biāo)任務(wù)明確。2. 嚴(yán)格執(zhí)行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀(jì)律以及 各項工作規(guī)范，認(rèn)真貫徹執(zhí)行政務(wù)公開，認(rèn)真落

2、實“一崗雙責(zé)”。3. 發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團(tuán)組織的橋梁紐帶作用、 黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。4. 加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體 多樣化的工作理念，開展結(jié)貧思廉、典型導(dǎo)廉、制度強(qiáng)廉、教育 倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設(shè)的互動力、 感染力、吸引力、滲透力和預(yù)警力，提高干部職工的政治素質(zhì)、 道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。5. 加強(qiáng)考核，把執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考 核。6廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放 意見征求表、設(shè)立意見征求箱、召開座談會、基層走訪等形式， 傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。7.加強(qiáng)

3、監(jiān)督，實行內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合。&發(fā)揮制度剛性作用，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。第二條崗位廉政風(fēng)險防控措施根據(jù)工作權(quán)力、科室主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全院近年來工作情況尋找的崗位廉政風(fēng)險點。崗 位廉政風(fēng)險等級實施分級管理。一級為涉及組織人事、財務(wù)審批、 財務(wù)管理、設(shè)備采購管理、物品采購管理、大額度資金使用等， 具有決策決定、審批、部門事務(wù)管理、執(zhí)行權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體 承辦崗位；二級為涉及日常行政管理工作、后勤服務(wù)工作等，具 有一定綜合協(xié)調(diào)職能的領(lǐng)導(dǎo)和非領(lǐng)導(dǎo)崗位。第一部分：共性類風(fēng)險點防控措施公性類風(fēng)險點也稱公共類風(fēng)險點，是指本監(jiān)理辦工作人員在 履行崗位

4、職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，可能發(fā) 生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規(guī) 范和機(jī)制制度建設(shè)，防控措施為:、思想道德風(fēng)險點防控措施1. 加強(qiáng)教育。采取多種形式進(jìn)行廉政教育，思想道德、職業(yè) 道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立 正確的社會主義榮辱觀， 提高抵御腐敗侵襲的能力。 注重政治理 論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。2. 認(rèn)真落實黨工委及部室（單位）學(xué)習(xí)計劃，明確責(zé)任，強(qiáng) 化督促檢查。3. 黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，保持黨 員先進(jìn)性；要牢固樹立大局意識、責(zé)任意識和憂患意識，發(fā)揚民 族精神、時代精神和“敬業(yè)奉獻(xiàn)、猛

5、進(jìn)如潮”精神。4. 在發(fā)展黨員環(huán)節(jié)中堅持原則，按程序辦事，禁止違規(guī)轉(zhuǎn) 正預(yù)備黨員或發(fā)展不合格黨員。5. 完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。6. 堅持民主集中制原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子整體效能，強(qiáng)化執(zhí) 行力，提升人推進(jìn)事。7. 領(lǐng)導(dǎo)干部要嚴(yán)格執(zhí)行重大事項報告制度、述職述廉等制 度。8. 嚴(yán)格遵守 “四大紀(jì)律、八項要求”，樹立“八種良好風(fēng) 氣”。9. 制定切實可行的獎勵機(jī)制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干 部工作的積極性，爭優(yōu)創(chuàng)先。10. 開展談心談話、部室（單位）座談、上門走訪等活動，了解和掌握干部職工思想動態(tài)及八小時以外的業(yè)余嗜好、家庭關(guān) 系以及交友情況。11. 發(fā)揮警示教育園地、廉政信息

6、服務(wù)平臺作用，定期向干 部職工發(fā)送廉潔自律短信， 擴(kuò)大廉政管理范圍，思想管理向八小 時以外有效延伸。12. 充分發(fā)揮家庭監(jiān)督作用，定期召開家屬座談會，引導(dǎo)家屬積極協(xié)助單位抓好八小時以外的監(jiān)督管理，少吹腐敗的“枕邊 風(fēng)”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構(gòu)建“第二道防線”。二、行為規(guī)范風(fēng)險點防控措施1 .認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制各項規(guī)定。干部要認(rèn)真履行“ 崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)工作又要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落 實，層層簽訂責(zé)任書，監(jiān)理辦主要領(lǐng)導(dǎo)要做到“五個親自”，要 做到“三個抓好”，嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時準(zhǔn)確傳達(dá)貫 徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落 實各項工作部署，防止

7、發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。2. 全體黨員干部在公務(wù)活動中， 嚴(yán)格遵守省紀(jì)委“四條禁令”做好相等廉潔自律方面的各項規(guī)定。 遵守法律法規(guī)和黨紀(jì)條規(guī)， 關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記 錄或者證據(jù)，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人 的饋贈、宴請等。3. 監(jiān)理辦領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)對配偶、子女及身邊工作人員的嚴(yán)格管 理，平時加強(qiáng)教育，多提醒，防止發(fā)生不廉潔行為。4. 各部室（單位）負(fù)責(zé)人對本單位發(fā)生的問題，要按規(guī)定及 時上報，不得遲報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機(jī)，防止 造成損失或嚴(yán)重后果。要增強(qiáng)責(zé)任心，克服本位主義，勇于承擔(dān) 責(zé)任。5. 監(jiān)理辦工作人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范，注

8、重禮儀、服務(wù)態(tài) 度和言行舉止，嚴(yán)格遵守建設(shè)“十不準(zhǔn)”規(guī)定。6. 辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調(diào)查研究，對熱點、 難點問題情況要明，嚴(yán)格把關(guān)，防止發(fā)生不良影響。7. 從事各類檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔 案管理制度，防止丟失和損壞。8. 加強(qiáng)對印章印鑒的管理，要嚴(yán)格遵守印章印鑒使用管理 制度，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準(zhǔn)的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失 及損壞。9. 監(jiān)理辦收發(fā)在接聽電話、 收發(fā)郵件后要及時轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或 相關(guān)人員，并做好相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來失誤。10.涉密文件收發(fā)要嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，做到傳閱、保 管、流

9、轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息。12.嚴(yán)格落實車輛管理制度，嚴(yán)禁酒后駕車，嚴(yán)禁公車 私用。三、機(jī)制制度風(fēng)險點防控措施1. 定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使各項制度符合工 作需要，具有較強(qiáng)的可操作性，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)， 形成按制度辦事的行為規(guī)范。2. 加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況 納入到績效考核、人力資源管理之中。3. 對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行提 示提醒或告誡，必要時依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。第二部分：個性類風(fēng)險點的防控措施個性類風(fēng)險點是指監(jiān)理辦工作人員在履行崗位職責(zé)過程中， 違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后

10、果。（一）財務(wù)管理風(fēng)險點防控措施財務(wù)管理風(fēng)險點指財務(wù)人員在執(zhí)行財務(wù)收費、財務(wù)支出、財 務(wù)決算等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為， 防控措施 為:1. 結(jié)合監(jiān)理辦實際，精心制定年度財政預(yù)算，確保工作正常 運轉(zhuǎn)，認(rèn)真執(zhí)行年初的財政預(yù)算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”。2. 在大額度資金的使用上，必須經(jīng)集體討論。3. 按照監(jiān)理辦財務(wù)管理辦法規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按 照程序?qū)徍速~目，做到賬目清、財務(wù)明。4. 加強(qiáng)對現(xiàn)金、空白支票、收據(jù)、票據(jù)的管理，防止丟失;過夜庫存現(xiàn)金控制在合理范圍并符合有關(guān)規(guī)定；對支出超過 1000元的，原則上使用轉(zhuǎn)賬支票。5. 嚴(yán)格落實報銷管理制度，嚴(yán)格執(zhí)

11、行借款、報銷審批權(quán)限 和工作流程。（二）物品采購類風(fēng)險點防控措施物品采購風(fēng)險點是指從事物品采購工作人員在辦公用品、儀 器設(shè)備、原材料等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為， 防控措施為:1. 對物品的采購應(yīng)按照政府招標(biāo)采購的規(guī)定目錄、程序?qū)嵤?采購，禁止超預(yù)算實施采購。2. 對未納入監(jiān)理辦采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織 采購，一般應(yīng)2人以上，嚴(yán)禁虛開發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗收程序;對大額度資金支出，須經(jīng)辦公會議或黨工委會議集體討論決定。3. 辦公用品等物品采購實行“申請、審批、歸口購買、專人 管理、發(fā)放或領(lǐng)用”的原則，并參照財務(wù)管理有關(guān)制度執(zhí)行。4. 申報、審批、購買、領(lǐng)用辦公用品應(yīng)根據(jù)實

12、事求是的原則 和最大效益原則，不重復(fù)購置，不虛報冒領(lǐng)，達(dá)到少花錢，多辦 事，辦好事的目的。5. 職能科室一次采購金額超過1000元以上，必須由職能科室先申報計劃，按程序?qū)徟?，方可實施?.庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。7.非緊急情況特殊原因，機(jī)關(guān)工作人員不得擅自到外購置辦文檔公用品。8.加強(qiáng)對干部職工愛護(hù)、節(jié)約公用物品的教育，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。第二條 崗位廉政風(fēng)險點是從質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)主要職能、重要崗位、 崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合近年來發(fā)生的違紀(jì)違法案件查找 出來的。第三條 思想道德風(fēng)險點是從黨員干部職工日常工作、八小 時以外生活圈等，在思想道德方面可能因約束不夠而

13、產(chǎn)生的不廉 潔行為入手查找出來的。第四條行為規(guī)范風(fēng)險點是從黨員干部職工在執(zhí)行辦事程 序、上級禁令、制度規(guī)定時，不能照章按程序辦理而可能發(fā)生不 廉潔的行為入手查找出來的。第五條機(jī)制制度風(fēng)險點是從局制定的制度是否存在缺陷入 手，在工作機(jī)制規(guī)章制度上可能存在的風(fēng)險查找出來的。第六條 控制好重要崗位、崗位職責(zé)、思想道德、行為規(guī)范、 機(jī)制制度等方面的風(fēng)險點，就形成了點、線、面的立體風(fēng)險防控 體系，為建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。第七條崗位廉政風(fēng)險點第一部分：共性類風(fēng)險點共性類風(fēng)險點又稱公共類風(fēng)險點，是指本監(jiān)理辦工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后

14、果，它包括思想道德、行為規(guī)范、機(jī)制制度等, 具有共性特征。、思想道德風(fēng)險點1.政治理論學(xué)習(xí)不夠，有輕視政治理論、業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)的傾 向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。2.工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工 作一般化，不能開拓工作局面。3. 不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份 內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。4. 不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主 義、官僚主義思想，獨斷專行，可能導(dǎo)致思想腐敗、決策失誤等 問題的發(fā)生。5. 八小時以外不能有效規(guī)范壓縮自己的生活圈、社交圈、娛 樂圈，可能造成不廉潔問題的發(fā)生。二、行為規(guī)范風(fēng)險點1.不認(rèn)真履行

15、“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。2.在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī) 定等不廉潔問題。3.在公務(wù)接待中,管理、監(jiān)督不到位，可能產(chǎn)生不經(jīng)審批接待、超標(biāo)準(zhǔn)接待、收受或索要回扣、虛開多開發(fā)票套取現(xiàn)金等問 題，造成不良影響。4. 對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔 行為，造成不良后果。5.對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不 報，錯過了解決問題的最佳時機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。6. 工作中違反法律、法規(guī)的規(guī)定，涂改、隱匿、偽造、偷換、 故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)等，造成無法挽回的損失。7. 在對外宣傳工作中，對熱點、難點問題情況不明，把關(guān)不 嚴(yán)，隨意發(fā)布，可能給本監(jiān)理辦造成不良影響。8. 不嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)信息安全管理制度，隨意安裝軟件，可能 造成計算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)癱瘓、信息數(shù)據(jù)丟失。9. 檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、 財務(wù)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。10. 印章印鑒管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章印鑒或印章被盜用、 丟失，可能對單位造成不良的影響和后果。11. 文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中不嚴(yán)格落實 保密規(guī)定，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)理辦工作帶來影響。12. 公車使用管理中不嚴(yán)格執(zhí)行上級有