投后管理制度

1、投資治理投后治理制度第一章總那么第一條 為最大化提升公司投資收益有效躲避防范風(fēng)險,增強對所投資工程的治理和效勞,特制定本暫行方法.第二條本方法所稱投資工程,是指簽訂正式投資協(xié)議已經(jīng)完成劃款工作正式進入投后治理期的工程.第三條 本方法所面向的對象,是指工程經(jīng)理包括下屬工程經(jīng)理助理和研究員 分管合伙人、投后治理部和本公司派出的董監(jiān)事等人員.第四條 本方法的核心條款,應(yīng)當在投資協(xié)議中明確表達以保證投后治理的順利 推進和對接開展.第二章對接協(xié)調(diào)會第五條 投資完成,工程經(jīng)理負責組織召開工程方和投資方投后治理對接會,參加人員為公司的分管合伙人和對方公司的高級治理人員, 對接會上主要有以下三 項內(nèi)容：第一,

2、本公司合伙人與工程方核心高管進行友好交流會晤；第二,闡述投資理念和對投后治理的根本要求；第三,明確工程方行政部門負責人、 財務(wù)部門負責人等人員作為日常對接人,建立日常對接的長效機制.第三章日常性治理第六條 財務(wù)信息收集投后治理部定期收集匯總工程季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告,季度報告應(yīng)在季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集,年度報告應(yīng)在年度結(jié)束 后 的30天內(nèi)完成收集,報告以紙質(zhì)版需加蓋公章 +電子版進行匯總. 投后 治理部對財報進行簡單分析,根據(jù)實際情況編寫分析報告,提出改進建議；同時確認投資資金和投資收益按投資方案運轉(zhuǎn),保證 三個平衡,即資產(chǎn)與負債的平衡、企業(yè)現(xiàn)金流的平衡、投入與產(chǎn)出的平衡,降低債務(wù)風(fēng)

3、險.如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異,應(yīng)及時向分管合伙人匯報并商討提出處理對策.第七條定期走訪工程經(jīng)理每季度走訪工程一次,并向公司書面匯報工程生產(chǎn)經(jīng)營方案執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀要.工程經(jīng)理應(yīng)拜訪工程方研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等負責人,直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期工程應(yīng)當積極參加企業(yè)的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等.第八條突發(fā)或重大事項變異處理如被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約,工程經(jīng)理應(yīng)立即向分管合伙人報告,提出妥善處理對策, 經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行.如發(fā)生以下情況,視為重大突發(fā)事項和重大違約：一工程方不能根據(jù)合同履行或投資資金未按合同約定使用的；二

4、工程單項投資虧損超過 1000萬元含1000萬元或雖缺乏1000萬元但投資虧損額到達賬面投資額 20%以上的；未能根據(jù)合同完成預(yù)定利潤目標的60%以上的；三對投資額、資金來源及構(gòu)成進行重大調(diào)整,致使企業(yè)負債過高,超出企業(yè)經(jīng)濟承受水平的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；四參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化,導(dǎo)致限制權(quán)轉(zhuǎn)移的；五工程方方嚴重違約,出現(xiàn)損害投資人利益的.工程經(jīng)理針對突發(fā)事件進行個案查核全面研究,做全面分析,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn).第九條 工程競爭分析 投后治理部每半年一次對投資工程進行國家政策變化、 行業(yè)趨勢變化、競爭格局 變化研究,重點分析市場、技術(shù)變化和競爭對手變化對企業(yè)產(chǎn)生的重大影響, 與分管合伙

5、人共同探討解決方案然后反響給工程方.第十條 工程總體運行狀況評估工程經(jīng)理于工程投資完成后滿 3個月、6個月對工程進行總體運行評估,對項 目運行實際結(jié)果與年度經(jīng)營方案進行比照分析, 找出偏離原因；此后每半年一次,出具書面的評估報告,并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報分管合伙人.如出現(xiàn)重大變異,可即時上報公司最高層進行風(fēng)險預(yù)警.工程總體運行評估根本指標應(yīng)包括：一對工程可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回憶；二對工程財務(wù)和經(jīng)濟效益、技術(shù)和水平、工程治理等方面進行分析評價；三對工程存在問題提出改進意見和責任追究建議.第四章決策性治理第十一條 公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席董事會、股東會或監(jiān)

6、事會,聽取審查企業(yè)經(jīng)營報告并行使權(quán)力參與企業(yè)的決策治理,具體由投后治理部負責安排,要求被投資單位提前通知會議時間地點并提交相關(guān)會議資料.相關(guān)資料由投后治理部牽頭對會議資料進行討論,所有涉及要行使表決權(quán)的議案,都要經(jīng)過分管 合伙人審查決定；重大事項要提交合伙人會議工程投資決策委員會決定,出 席會議必須根據(jù)會議精神履行投票決定權(quán).第十二條 董事不方便參與,可指定工程經(jīng)理列席參加,代表本公司立場表達意見提出建議并根據(jù)公司會議精神行使投票權(quán)所有與會人員應(yīng)及時將相關(guān)會議情況向分管合伙人報告,所有會議資料應(yīng)留存投后治理部入庫歸檔備查.第五章增值效勞第十三條 工程經(jīng)理應(yīng)及時了解被投資公司對增值效勞的需求,并

7、及時提交給公司.需合伙人層面出面跟工程方高管溝通提供增值效勞,工程經(jīng)理應(yīng)做好各 種對接和準備工作.第十四條 工程經(jīng)理應(yīng)當積極參與推動企業(yè)改制上市準備工作以及再融資工作;每年須針對已投資工程的具體情況向企業(yè)提出有針對性的書面治理建議,作為對所負責投資企業(yè)提供增值效勞的重要內(nèi)容.第十五條 建立雙方高層相互溝通的長效機制,以工程方核心高管定期來公司與合伙人會談或不定期 溝通等形式進行.第六章檔案治理第十六條投后治理所形成的所有文檔均抄報或提交投后治理部,投后治理部對每一個工程建立獨立檔案并妥善保管,便于公司或部門 隨時查閱、跟蹤治理和評估.第七章分級治理第十七條 為節(jié)省人力實現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置,將工程分為重點關(guān)注對象和一般關(guān)注對象.特殊情況下,工程發(fā)生嚴重突發(fā)事項或重大違約程度,可召開會議討論將工程列入重點關(guān)注對象,重點關(guān)注對像投后治