內(nèi)審檢查表實(shí)例

1、內(nèi)審檢查表實(shí)例以下設(shè)計(jì)了 1010 份檢查表，為了節(jié)約篇幅，只在“品管部審核檢查 表”中設(shè)置了“檢查結(jié)果記錄” 一欄，并使用了規(guī)范格式。內(nèi)部審核檢查表受審部門：品管部審定/ /日期：_序號(hào)檢查內(nèi)容涉 及條 款4參考文件檢查方法檢 驗(yàn) 結(jié)果 記 錄1 1a.a. 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 的哪些時(shí)期，實(shí) 現(xiàn)了產(chǎn)品監(jiān)視 和測(cè)量？是否 對(duì)產(chǎn)品特性按要求進(jìn)行了監(jiān) 視和測(cè)量？b.b. 符合驗(yàn)收準(zhǔn) 則的證據(jù)是否 形成了文件？8.28.2 . .4 4 產(chǎn)品 的監(jiān) 視和 測(cè)量COP1COP15 5C0P1C0P16 6（1 1）向品管部經(jīng)理索閱產(chǎn) 品監(jiān)視和測(cè)量的文件， 檢查 是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和 測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)時(shí)期，是

2、否 規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和測(cè)量 的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、 使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng) 留下的記錄以及檢驗(yàn)人員 的資格要求？是否對(duì)監(jiān)視 和測(cè)量結(jié)果的處理作出了編制/ /日期：記錄是否指明 授權(quán)產(chǎn)品放行 責(zé)任者？c.c.有無(wú)授權(quán)人 員（或顧客）批 準(zhǔn)放行產(chǎn)品和 交付服務(wù)的特 例情況。明確規(guī)定？（2 2）到倉(cāng)庫(kù)查看是否所有 進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查。（3 3）詢問(wèn) IQCIQC 主管，對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如 何處置的，是否要求供應(yīng)商 米取糾正措施。（4 4）供應(yīng)商是否按要求提 供合格證據(jù)。（5 5）詢問(wèn) IQCIQC 主管，因生產(chǎn)急需而來(lái)不及進(jìn)行進(jìn)貨 檢驗(yàn)的物資是如何處置的，以確認(rèn)：a.a.是否了解緊急放行

3、的程 序或規(guī)定；b.b. 由誰(shuí)來(lái)審批；C.C.對(duì)緊急放行的產(chǎn)品是如 何標(biāo)識(shí)和記錄的；d.d.緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn) 不合格后，是如何追回的。（6 6）到車間觀看過(guò)程檢驗(yàn) 的情況，確認(rèn)：a.a.質(zhì)量操縱點(diǎn)的職員是否 通過(guò)培訓(xùn)并取得上崗證；b.b.是否存在工序完工檢驗(yàn) 未完成就轉(zhuǎn)序的情況；C.C.是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的 情況。（7 7 ）到生產(chǎn)車間抽查 2323 個(gè)最終檢驗(yàn)過(guò)程，確認(rèn)：a.a.檢驗(yàn)人員是否有檢驗(yàn)規(guī) 范/ /作業(yè)指導(dǎo)書；b.b.檢測(cè)設(shè)備和工具是否處 于有效期內(nèi)；C.C.查看“成品檢驗(yàn)報(bào)告單”，是否在所有的數(shù)據(jù)齊備后， Q QA A才掛上合格證認(rèn)可產(chǎn)品入倉(cāng)，不合格品的讓步放行 是如何操縱的

4、。(8 8)查檢驗(yàn)記錄保存情況， 查看 10151015 份檢驗(yàn)記錄，確 認(rèn)：a.a.是否規(guī)定保存周期，存放 地點(diǎn)、條件是否適應(yīng)；b.b.記錄是否項(xiàng)目清晰，數(shù)據(jù) 齊全，是否能夠證實(shí)符合驗(yàn) 收準(zhǔn)則的要求。c.c.檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé) 產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者。2 2a.a. 是否采納了 適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì) 質(zhì)量治理體系 的過(guò)程進(jìn)行了 監(jiān)視和測(cè)量？實(shí)施的效果如 何？b.b. 采納的方法 是否能對(duì)過(guò)程 持續(xù)滿足其預(yù) 定目的的能力 進(jìn)行證實(shí)？8.28.2 . .3 3 過(guò)程 的監(jiān) 視和 測(cè)量C0P1C0P11C0P1C0P1616(1) 杳閱過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量 的文件，是否規(guī)定了進(jìn)行過(guò) 程監(jiān)視和測(cè)量的環(huán)節(jié)，如測(cè) 量

5、點(diǎn)、監(jiān)控點(diǎn)、見(jiàn)證點(diǎn)，巡 回檢查點(diǎn)等。(2) 是否規(guī)定了對(duì)過(guò)程進(jìn) 行監(jiān)視和測(cè)量的方法。(3) 是否對(duì)“過(guò)程實(shí)現(xiàn)所 策劃的結(jié)果的能力”進(jìn)行了 評(píng)價(jià)？如何進(jìn)行的？過(guò)程 能力未達(dá)到策劃的結(jié)果時(shí)， 是否采取了糾正和糾正措 施？3 3a.a. 是否對(duì)測(cè)量 和確保產(chǎn)品符 合規(guī)定要求所 需的監(jiān)視和測(cè) 量裝置進(jìn)行了識(shí)不？是否配 備了必要的監(jiān) 視和測(cè)量裝 置？b.b. 監(jiān)視和測(cè)量 裝置的測(cè)量能 力是否滿足規(guī) 定要求？c.c. 是否在使用 前或按規(guī)定的 周期對(duì)監(jiān)視和 測(cè)量裝置進(jìn)行 校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否追 溯到國(guó)際或國(guó) 家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo) 準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？d.d. 是否保存了 檢定、校準(zhǔn)的記 錄？有無(wú)校準(zhǔn) 狀態(tài)標(biāo)

6、簽？e.e. 是否規(guī)定了 防止標(biāo)準(zhǔn)失效 的調(diào)整方法？f.f. 有否防止在 搬運(yùn)、維護(hù)和貯 存期間損壞或 失效的措施 （包 括工作環(huán)境、貯 存條件等）？g.g. 當(dāng)發(fā)覺(jué)監(jiān)視7.67.6監(jiān) 視和 測(cè)量裝 置的 操縱C0P1C0P17 7（1 1）詢問(wèn)品管部計(jì)量員：有無(wú)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn) 行治理的規(guī)定。（2 2）詢問(wèn)品管部經(jīng)理：是否用樣板、工裝作為檢驗(yàn)手段？是如何治理檢測(cè)用樣 板、工裝的？查 2323 份對(duì)樣 板、工裝進(jìn)行檢查和復(fù)查的 記錄。確認(rèn)：a.a.使用前是否檢查和校準(zhǔn)；b.b.使用后是否按規(guī)定周期 進(jìn)行復(fù)檢。（3 3）詢問(wèn)計(jì)量員：當(dāng)用戶要求了解測(cè)試設(shè)備有關(guān)資 料時(shí)應(yīng)如何處置。確認(rèn)：是 否能提

7、供資料證實(shí)測(cè)試設(shè) 備的功能。（4 4）詢問(wèn)計(jì)量員：如何確定測(cè)試任務(wù)并選擇合適的 測(cè)試設(shè)備。確認(rèn)：a.a.測(cè)試任務(wù)及所需準(zhǔn)確度 和周密度是否符合要求。b.b.選擇的測(cè)試設(shè)備其準(zhǔn)確 度和周密度是否符合要求。（5 5）詢問(wèn)計(jì)量員：如何定期樣準(zhǔn)測(cè)試設(shè)備。（6 6）查 2323 份專門（包括自制）測(cè)試設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)程及 按此規(guī)程校準(zhǔn)的記錄。（7 7）查“檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳”、 “檢測(cè)設(shè)備履歷卡”以確認(rèn)：是否所有設(shè)備都按要求 周檢。（8 8）抽查品管部、生產(chǎn)車間 5 51010 臺(tái)測(cè)試儀器， 確認(rèn)：a.a.校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期 內(nèi)；和測(cè)量裝置偏 離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)， 是否復(fù)評(píng)往常 測(cè)量結(jié)果的有 效性，是否采取了相應(yīng)的糾正

8、 措施？h.h.用于監(jiān)和測(cè) 量的軟件，使用 前是否予以確 認(rèn)？b.b.是否按規(guī)定的時(shí)刻進(jìn)行 校準(zhǔn)；C.C.是否保存有校準(zhǔn)記錄，記 錄是否清晰、完整；d.d.不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí) 不校準(zhǔn)狀態(tài)；（9 9）詢問(wèn)計(jì)量貝，當(dāng)發(fā)覺(jué)測(cè)試設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí) 如何處置。確認(rèn)：a.a.對(duì)往常的測(cè)量結(jié)果是否 評(píng)定其有效性，如何評(píng)定？ 是否依照評(píng)定結(jié)果，采取了 相應(yīng)糾正措施。b.b.某計(jì)量器具本次校正不 合格，為此需評(píng)估至上次校 驗(yàn)合格期間經(jīng)此儀器檢驗(yàn) / / 測(cè)試結(jié)果的正確性。有無(wú)這 方面的評(píng)估記錄。（1010）詢問(wèn)計(jì)量員有無(wú)專門 環(huán)境的規(guī)定。（1111）查看測(cè)試設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修情況，確認(rèn)：a.a.測(cè)試設(shè)備貯

9、存保養(yǎng)是否 符合要求；b.b.是否對(duì)測(cè)試設(shè)備定期檢 查，修理后是否重新校準(zhǔn)。（1212）現(xiàn)場(chǎng)抽查 2 23 3 名操作 者，看其如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不 當(dāng)引起校準(zhǔn)失效。確認(rèn)：a.a.是否有必要的調(diào)整設(shè)備 的使用講明書/ /作業(yè)指導(dǎo) 書；b.b.是否按規(guī)定作業(yè)。（1313）查測(cè)試人員有無(wú)上崗 證。查校驗(yàn)人員的資格。（1414）用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)？ 并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？4 4a.a. 用哪些方法 對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視 和測(cè)量狀態(tài)進(jìn) 行標(biāo)識(shí)？b.b. 存放的方式 是否能區(qū)分不 同監(jiān)視和測(cè)量 狀態(tài)的產(chǎn)品？c.c. 當(dāng)有可追溯 性要求時(shí)（可能 是自身規(guī)定或 合同要求），

10、其 產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是 否具有唯性，并加以記錄？7.57.5 . .3 3 標(biāo)識(shí) 和可 追溯 性COPOCOPO9C0P9C0P1818（1 1）詢問(wèn)品管部經(jīng)理：檢驗(yàn)狀態(tài)是如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)的。 確認(rèn)：a.a.對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí) 是否有治理規(guī)定；b.b.用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示 產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的治理 是否符合要求。（2 2）現(xiàn)場(chǎng)抽查生產(chǎn)車間對(duì) 檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的情況。確認(rèn)：a.a.標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是 否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)；b.b.是否愛(ài)護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo) 識(shí)；c.c.在質(zhì)量記錄上是否有檢 驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的記載。（3 3）抽取數(shù)個(gè)有追溯性要 求的產(chǎn)品進(jìn)行追溯，看其是否保持唯性標(biāo)識(shí)，是否做 了記錄，

11、是否能夠達(dá)到追溯 的目的。5 5a.a. 是否制定不 合格品操縱程 序并正確執(zhí) 行？b.b. 是否對(duì)不合 格品的標(biāo)識(shí)和 操縱進(jìn)行了規(guī) 定？操縱的措 施包括哪些？是否有效果？c.c. 不合格品是 否得到處置？ 處置的方法有 哪些？糾正后8.38.3不 合格 品的 操縱C0P1C0P19 9（1 1）詢問(wèn)品管部經(jīng)理對(duì)不 合格品是如何治理的。確 認(rèn)：a.a. 是否有對(duì)不合格品操縱的文件化程序，是否符合標(biāo) 準(zhǔn)要求和手冊(cè)規(guī)定；b.b.程序文件對(duì)不合格品的 標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、 處置及通知有關(guān)部門是否 作出了明確規(guī)定；c.c.進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、最 終檢驗(yàn)的不合格品操盡情 況；d.d. 對(duì)交付和開(kāi)始使用后發(fā)的不合格品是 否再次驗(yàn)證？d.d. 交付和開(kāi)始 使用后發(fā)覺(jué)產(chǎn) 品不合格時(shí)，組 織是否采取了 措施？是否有效實(shí)施？e.e. 對(duì)讓步處理 是否作出了規(guī) 定？讓步處理 時(shí)是否向顧客 和/ /或有關(guān)部門報(bào)告？f.f. 是否保存了 返工、返修和重 新驗(yàn)證的記 錄？覺(jué)的不合格品進(jìn)行處理的 情況。如何了解顧客對(duì)處理 結(jié)果的中意程度。（2 2）詢問(wèn)品管部經(jīng)理：不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn) 行的。誰(shuí)負(fù)責(zé)？誰(shuí)參加？哪級(jí)處理？讓步是否經(jīng) 定審批程序，是否通過(guò)審 批？在什么情況下，應(yīng)將讓 步處理的結(jié)果向顧客報(bào) 告？（3 3）抽查 3 35 5 項(xiàng)不合格產(chǎn) 品處置記錄。