杭州平頭哥公司股票發(fā)行承銷協(xié)議b股

1、甲方(發(fā)行人)：住所：乙方(主包銷商)：住所：鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份,注冊資本為元,分為股.甲方股東大會已于年月日通過了決議,將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司,向境外投資者發(fā)行股 b b 股,此次募集已為中國證監(jiān)會批準(zhǔn).在完成此次發(fā)行工作后,甲方的總股本將到達(dá)股,其中普通股股,b b 股股.雙方已同意在本協(xié)議(見下)的條件的規(guī)限下,由乙方為發(fā)行人承銷 b b 股股票股,乙方已同意安排將 b b 股以配售價作私人配售,并將在承銷期滿之日下午 3 3：0000 之時,未被認(rèn)購的 b b 股加以認(rèn)購.現(xiàn)協(xié)議如下：1 1釋義(1 1)定義(a)(a)“包銷商之間的協(xié)議是指各包銷商

2、在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議,其內(nèi)容涉及到本次 b b 股配售及包銷的有關(guān)事宜.(b b)“b 股是指甲方注冊資本中的,面值為人民幣元,總數(shù)為股,要用外幣認(rèn)購的境內(nèi)上市外資股.(c)(c)“工作日是指證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業(yè)的日子,但不包括星期六、星期日,以及深圳、香港或紐約的公共假期.(d)(d)“截止配售日是指年 M M日,即乙方國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完本錢次配售 b b 股.(e)(e)“境外投資者是指：外國的自然人、法人或其他組織；香港、澳門、臺灣的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國國務(wù)院證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士

3、.(f f)“獲配售的人是指受到包銷商的邀請認(rèn)購 b b 股的境外投資者,該投資者正是根據(jù)配售書而認(rèn)購 b b 股.(g)(g)“配售是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議,將股 b b 股以私人配售的方式配售給境外投資者.(h)(h)“配售備忘錄是指甲方就本次 b b 股配售而將發(fā)行的資料備忘錄,其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認(rèn)證起見已由甲方及乙方草簽,作為本協(xié)議附錄.i i)“配售比例是指各包銷商在本次配售中同意認(rèn)購的比例.(j j)“所得款項發(fā)放日是指年月日.( (十十) ) 所得款項轉(zhuǎn)交日是指年日.(l l)“傭金是指每配售一股 b b 股元(外幣)或人民幣,相等于配售價的款項.(ml

4、(ml“甲方的保證是指甲方有關(guān)的聲明、保證、承諾,即本協(xié)議第 8 8 條所規(guī)定的事項.( (十一十一) ) “包銷商是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商,包括中國包銷商和國際包銷商.(o)(o) “總發(fā)行價是指本次 b b 股配售所得全部款項,即發(fā)行價元(外幣)每股(即總股數(shù))所得的款額.(p)(p)“開始配售日是指年 M M日,在此日,各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售 b b 股.(q)(q)“股份是指甲方注冊資本中每股面值人民幣元的股份.(r r)“有關(guān)的證券法規(guī)是指任何與本次 b b 股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關(guān)的中國法律、法規(guī),包括(但不限于)1994

5、1994 年 7 7 月 1 1 日生效的?中華人民共和國公司法?、19951995 年 1212 月 2525 日生效的?國務(wù)院關(guān)于甲方境內(nèi)上市外資股的規(guī)定?、中國證券委員會于 19961996 年5 5 月 3 3 日頒發(fā)的?關(guān)于股份境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細(xì)那么?、19981998年 7 7 月 1 1 日生效的?中華人民共和國證券法?等.(s)(s)“保證是指甲方、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾.(t t)“中國法律意見是指以下二種情況：(1 1)甲方的法律顧問律師事務(wù)所就中國法律為甲方,乙方、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書.為驗證起見,該法律意見書已被甲方及

6、乙方的代表草簽；及(2 2)包銷商的法律參謀律師事務(wù)所就中國法律為乙方,國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書.為驗證起見,該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽.u u“驗證文件是指由律師事務(wù)所擬訂的,日期為年月日的驗證文件已簽署的副本已呈交乙方及國際協(xié)調(diào)人.2 2配售（1 1在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下,同是又在第條甲方所作的保證、聲明和承諾的根底上,各包銷商分別向甲方作出承諾,將根據(jù)各自的配售比例,進(jìn)行 b b 股的配售,并在截止配售日下午 3 3：0000 之時還有未配售出的股票之際,將此股票按配售比例以配售價全部購入.（2 2甲方是以私人配售方式出售配售 b b 股供境外投資者在發(fā)行價及本

7、協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認(rèn)購.3 3甲方委托主承銷商負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)此項 b b 股配售活動,其他包銷商也是受股公司委托而進(jìn)行此項 b b 股配售活動的.（4 4各包銷商按本協(xié)議的約定,接受委托,負(fù)責(zé)本次 b b 股的配售活動.甲方與各包銷商共同商定,各包銷商有權(quán)代甲方完全行使本次 b b 股配售有關(guān)的合法權(quán)利,包括但不限于有權(quán)代表甲方接受或拒絕全部或局部境外投資者根據(jù)配售書所提出的申請.（5 5各包銷商在本協(xié)議下的義務(wù)和責(zé)任為個別的,而非連帶的.（6 6如果某個或某幾包銷商未履行其1 1分條的義務(wù),其他包銷商有權(quán)利但沒有義務(wù)就該違約包銷商所沒有認(rèn)購或沒有找到認(rèn)購者認(rèn)購的 b b股,促成別

8、的認(rèn)購者加以認(rèn)購或自行認(rèn)購；假設(shè)多名其他包銷商欲行使此權(quán)利,那么按各自認(rèn)購比例來分擔(dān).（7 7主承銷商有義務(wù)代表其本身和其他包銷商于截止日后的第個工作日上午之前向甲方提交有關(guān)配售 b b 股認(rèn)購名單；各包銷商均有義務(wù)根據(jù)本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定,向主承銷商提交其他銷義務(wù)范圍以內(nèi)的有關(guān) b b 股的認(rèn)購名單,以便主承銷商轉(zhuǎn)交甲方.3 3 b b 股配售備忘錄甲方將在乙方和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄,并應(yīng)于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人代表乙方交付其要求的份數(shù)的 b b 股配售備忘錄.4 4登記1 1乙方及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于年月日時,將以下人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知甲方：每一名

9、獲配售人；每一名獲配售人或包銷商如果有的話所申請的 b b 股數(shù)目.2 2甲方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定,在年月日之前將已認(rèn)購的 b b 股局部配給有關(guān)配售人及各包銷商如有的話.3 3甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人應(yīng)合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之 b b 股的帳戶所需有關(guān)資料和文件.4 4甲方在接到上述通知的有效名單后,只要其所列名單上人士已將款項按約定支付,甲方就應(yīng)保證該認(rèn)購名單內(nèi)人士的名字將被登記為甲方的股東,且其認(rèn)購的 b b 股股數(shù)列入于該認(rèn)購名單中其名字對應(yīng)的位置.5 5甲方應(yīng)在收到認(rèn)購名單之后第三個工作日的上午時在完成第4 4分文所規(guī)定之義務(wù)后,根據(jù)證券交易所的規(guī)那么,向其提交一

10、份或多份股權(quán)憑證.證實上述認(rèn)購名單中列入士的 b b 股股權(quán),并促使證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認(rèn)購的 b b 股數(shù)輸入其保存的股東數(shù)據(jù)庫；并在完成此事項后第二個工作日,促使證券交易所向主承銷商和國際協(xié)調(diào)人提交已收到股權(quán)憑證的書面確認(rèn)書份.6 6甲方保證其所分配、發(fā)行的 b b 股,沒有任何留置權(quán)、抵押權(quán)、產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)以及第三者的權(quán)利負(fù)擔(dān)于其上,而且該 b b 股具有該等股份所有的一切權(quán)利,包括但不限于收取股息、投票等權(quán)利.5 5付款1 1各包銷商應(yīng)在截止日后的個工作日內(nèi),將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項,在扣除相當(dāng)于傭金數(shù)目的金額具體見本協(xié)議下文就包銷商協(xié)議后,存入乙方指定帳

11、戶內(nèi),上述款項應(yīng)指定為“甲方發(fā)行 b b 股付款.2 2國際協(xié)調(diào)人應(yīng)在截止日后的個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項,在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議后,匯入主承銷商的指定帳戶.3 3在上述兩項條件被滿足的條件下,主承銷商應(yīng)在截止日后的工作日內(nèi),將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關(guān)本次配售股份的款項,在扣除主承銷商傭金和其他費用具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議后,匯入甲方指定的帳戶上.4 4如果根據(jù)本協(xié)條款,生效條件未得以滿足或被放棄,本協(xié)議那么應(yīng)立即終止并適用第條的規(guī)定.如果第條所載的條件均符合或者被乙方和國際協(xié)調(diào)人放棄,而且第條及其他有關(guān)的甲方作出

12、的聲明、保證、承諾并沒有被違反,主承銷商帳戶內(nèi)的資金,應(yīng)依第3 3分條規(guī)定無條件執(zhí)行,匯入甲方指定的帳戶上.6 6雙方協(xié)商確認(rèn)如下：1 1在乙方按第 4 4 條第3 3分條的的規(guī)定支付款項后,乙方在本協(xié)議項下所有義務(wù)和責(zé)任即行終止；2 2在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第 4 4 條第1 1、2 2分條的規(guī)定支付款項后,國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務(wù)和責(zé)任即行終止.7 7條件1 1各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負(fù)擔(dān)的義務(wù),須在開始配售日或該日之前,以下各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄：a a主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到甲方的中國法律參謀提供的法律意見書,該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中

13、國法律之規(guī)定,而且為各包銷商滿意；b b主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到包銷商的中國法律參謀擬訂的法律意見書,該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定,且為各包銷商滿意；c c主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到國際會計師寫給包銷商的意見書,其格式與內(nèi)容為主承銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；d d對甲方有關(guān)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)的妥當(dāng)謹(jǐn)慎驗證及 b b 股配售文件的驗證已經(jīng)完成,并為主承包銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；e e 乙方及國際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù),證實已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準(zhǔn)和許可,并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進(jìn)行及 b b 股能夠發(fā)行并在證券交易所上市交易；f f甲方所做的

14、第條的聲明,保證及承諾.2 2甲方應(yīng)促使上述條件得以完成,假設(shè)上述條件并未完成或被滿足,那么本協(xié)議即失效,各個義務(wù)即告終止.同時適用第條的有關(guān)規(guī)定.例外的是上述條件被乙方及國際協(xié)調(diào)人豁免,或是甲方與乙方及國際協(xié)調(diào)人進(jìn)行商洽各方有義務(wù)進(jìn)行此項商洽.8 8聲明、保證及承諾1 1甲方向全體及每一名包銷商就以下事項及附件一局部規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和成認(rèn)作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的,并被認(rèn)為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當(dāng)時相應(yīng)事實與情況重復(fù)作出：( (a)a)如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的

15、聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況,應(yīng)立即以書面形式通知乙方及國際協(xié)調(diào)人,并按其合理的要求,采取必要的舉措予以補救或予以發(fā)布.(b)(b)甲方承諾其支付所有因本次 b b 股的發(fā)行,以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和甲方在本協(xié)議下的義務(wù)在中國應(yīng)支付的一切稅費及其他政府性收費.(c)(c)甲方承諾其應(yīng)將采取一切必要的步驟,以保證本次 b b 股的配售發(fā)行能在配售日進(jìn)行,以及 b b 股能夠在證券交易所上市交易.(d)(d)甲方承諾,除有關(guān)法律、法規(guī)另有規(guī)定外,自本協(xié)議簽訂日起到 b b 股截止日止,甲方將在事先未與乙方、國際協(xié)調(diào)人協(xié)商的情況下,將不會在中國境內(nèi)外以新聞或公開發(fā)布或散發(fā)

16、文件形式,向公眾披露除 b b 股配售文件以外的可能影響本次 b b 股發(fā)行的資料.甲方還承諾保證其董事、雇員及代理人也不為上述行為.(2 2)所有包銷商及每一名包銷商分別向甲方作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾,并接受和成認(rèn)甲方是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的,并被認(rèn)為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當(dāng)時相應(yīng)事實與情況重復(fù)作出：(a)(a)使每一包銷商均承諾,如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況,應(yīng)立即以書面形式通知甲方及其他包銷商并進(jìn)行協(xié)調(diào),按其合理的要求,采取必要的

17、舉措公布；(b)(b)每一包銷商均承諾,其將盡責(zé)、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次 b b 股發(fā)行工作.(c)(c)除非另有約定,每一項保證均應(yīng)獨立解釋,不應(yīng)因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制,也不應(yīng)受上述條件的影響.(d)(d)由于違反第 7 7 條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責(zé)任,不應(yīng)因本次 b b 股的認(rèn)購發(fā)行完畢而受到影響.9 9傭金和費用(1 1)作為各包銷商按本協(xié)議提供效勞的代價,甲方將以(幣種,一般為外幣)向各包銷商支付傭金：(a)(a)甲方須向乙方支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用,相等于其它所包銷b b 股的配售價的；(b)(b)甲方須向國際協(xié)調(diào)人支付包銷

18、傭金和協(xié)調(diào)費用,相等于其所包銷 b b 股的配售價的；c c甲方須向其他包銷商支付包銷傭金,相等于各自所包銷 b b 股的配售價的.2 2包銷商在 b b 股配售方面支付的或者代甲方支付的所有律師費及其他專業(yè)印刷及其他相關(guān)費用應(yīng)由甲方負(fù)擔(dān),其支付方法同于傭金.3 3各包銷商指定的帳戶：.1010不可抗力1 1在本次 b b 股配售實行日之前的任何時候,如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：a a任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動,或任何法院或其他有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應(yīng)用方面之變動；而該等事項在乙方代表各包銷商利益和國際協(xié)調(diào)人在知悉后,并在考慮了其所有認(rèn)為重要的因素

19、后,主承銷商和國際協(xié)調(diào)人認(rèn)為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、公司前景或者配售 b b 股,或者對 b b 股持有人之權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響；或b b任何國內(nèi)、國際政治、經(jīng)濟(jì)、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化,乙方和國際協(xié)調(diào)人認(rèn)為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、前景或者本次 b b 股配售產(chǎn)生重大不利影響的；或c c證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結(jié)、暫停或限制的情況；或d d任何地震、火災(zāi)、暴風(fēng)、暴雨、海嘯等不為人力所限制的自然災(zāi)害,主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認(rèn)為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬?b b 股配售產(chǎn)生重大不利影響.2 2在出現(xiàn)

20、上述任一種或一種以上情形下,乙方和國際協(xié)調(diào)人代表其本身和其他包銷商,可以向甲方發(fā)出書面通知,列出所根據(jù)本條款的理由,從而暫停不超過 2020 天或者終止本協(xié)議.1111違約賠償1 1甲方同意并承諾如果發(fā)生以下任何一項,導(dǎo)致任何一名包銷商在任何司法管轄區(qū)要負(fù)擔(dān)某等損失,包括但不限于被索賠、承當(dāng)責(zé)任、法律費用、開支等,甲方要負(fù)責(zé)進(jìn)行全面賠償,前提是該等損失或支出的費用是合理的；如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致,那么該包銷商不得為此而索賠,甲方也有權(quán)拒絕賠償：a a根據(jù)本協(xié)議而為本次 b b 股發(fā)行所為的任何正常行為；或以及(b)(b)甲方所提供的資料、文

21、件有不正確、不完整,或者是誤導(dǎo)的；或以及(c)(c)甲方違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務(wù).(2 2)各包銷商同意并承諾如果發(fā)生以下事項,導(dǎo)致甲方要負(fù)擔(dān)某等損失,包括(但不限于)本次 b b 股發(fā)行被遲延,或失敗,或造成其他開支、法律費用等,除非以下條款另有約定,由各包銷商負(fù)責(zé)進(jìn)行全面賠償,前提是該等損失或支出的費用是合理的；如果上述費用是由于甲方自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致,那么甲方不得為此而索賠,該包銷商也有權(quán)拒絕賠償：(a)(a)各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次 b b 股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；或：(b)(b)各包銷商的任何聲明、保證

22、、承諾不真實或有誤導(dǎo)使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行；或( (c)c)如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話,違約方應(yīng)按甲方的要求向其支付未付款項之利息.計息日自其應(yīng)付日期到實際付款日期止,利息的計算以每 360360 天為基準(zhǔn),以(某外幣的基準(zhǔn)利率)加懲罰利率來計算.在違約期間按此利率逐日計算復(fù)利.1212終止(1 1)如果發(fā)生以下任一情形,各包銷商有權(quán)在付款放行日下午時之前任何時候,向甲方發(fā)出書面通知,終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應(yīng)負(fù)的義務(wù)：(a)(a)發(fā)生第 9 9 條之情事；( (b)b)甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù)；(c)(c)甲方在本協(xié)議及附

23、件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準(zhǔn)確、不真實、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或未得到履行；(d)(d)在本協(xié)議簽署日以后,及付款放行日之前,發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事,而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn),會導(dǎo)致甲方于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準(zhǔn)確或致人誤解.(2 2)如果發(fā)生以下任一情形,甲方有權(quán)在付款放行日下午時之前任何時候,向乙方(代表其本身和其他包銷商)和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知,終止甲方根據(jù)本協(xié)議應(yīng)凌的義務(wù)：a a發(fā)生第 9 9 條之情事;b b各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù)；c c各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保

24、證在實質(zhì)上不準(zhǔn)確、不真實、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或者未得到履行；d d 在本協(xié)議簽署日以后,及付款放行日之前,發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事,而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn),會導(dǎo)致甲方于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準(zhǔn)確或致人誤解.3 3如果本次發(fā)行的 b b 股在年月日或甲方與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期沒有在證券交易所上市交易,主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商,中止各自在本協(xié)議下的義務(wù).4 4在發(fā)生以上情事之時,各方可以但不是義務(wù)不發(fā)出中止本協(xié)議的通知,而以書面通知的形式進(jìn)行商洽,作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定.5 5上面條款的規(guī)定均不影響第 9 9

25、條、第 1010 條的效力.1313轉(zhuǎn)讓1 1 本協(xié)議對各當(dāng)事人及其繼承人均有約束力并保證各方當(dāng)事人及其繼承人的利益.2 2本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù).1414棄權(quán)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權(quán)利,不得視同或構(gòu)成被解釋為放棄該等權(quán)利.1515進(jìn)一步保證甲方同意,在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r候,如果乙方或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及保證乙方或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力、權(quán)利及補救而必須的合理的要求包括行動及文件,甲方給予滿足.1616通知1 1本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應(yīng)以書面給予或作出,而且除非另有具體規(guī)定,應(yīng)

26、以中文與英文兩種語言書寫.2 2任何上述通知或其他通訊應(yīng)按第3 3分條規(guī)定的地址發(fā)送,且應(yīng)依以下情況視為已適當(dāng)給予或發(fā)出：a a如以專人投遞,那么在有關(guān)接受方地址交遞時；b b如以郵寄,那么于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；c c 如以電傳或,唯有當(dāng)發(fā)送方的電傳機或機上自開始或結(jié)束時均正確顯示答復(fù)相關(guān)代碼、傳輸信號等方可作實.3 3所有通知或其他通訊應(yīng)發(fā)往以下地址：.1717局部失效或可執(zhí)行假設(shè)本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款,也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性.1818文字本協(xié)議以中文及英文訂立,兩種文

27、本涵義應(yīng)互相一致,且具有同等效力.一旦兩種文本有任何不一致之處,應(yīng)以中文本為準(zhǔn).1919時間時間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素.2020適用法律本協(xié)議適用中國法律并應(yīng)按中國法律包括但不限于有關(guān)證券法律、法規(guī)解釋.2121爭議的解決因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的,或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議、分歧、索賠要求,應(yīng)由各方友好協(xié)商解決.如果自開始協(xié)商后 2020 天未達(dá)成一致,那么應(yīng)向中國北京市的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按其仲裁規(guī)那么仲裁解決.仲裁程序應(yīng)全部采用中、英文進(jìn)行且仲裁裁決為終局的,且對本協(xié)議各方有約束力.2222保密1 1本協(xié)議各方,包括甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商,應(yīng)該也應(yīng)包括促使其各自高級職員及其代理對

28、他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務(wù),包括但不限于本協(xié)議的規(guī)定,有關(guān)本協(xié)議的協(xié)商以及其他可能影響本次 b b 股配售的信息以及一方的商業(yè)秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息.2 2除非有以下情況之一,否那么任何一方當(dāng)事人不應(yīng)向第三人披露上述一切信息：a a有關(guān)法律規(guī)定；b b如果一方所服從或受監(jiān)管的政府機關(guān)、證券交易所規(guī)定；c c向各自一方的法律參謀和審計師披露；d d資料已被公開,但不是由于該一方的過錯；e e雙方協(xié)商披露,在此需有書面協(xié)議,但是任何上述資料只可于在與其他方協(xié)商之前方可披露.2323以往達(dá)成之協(xié)議同是在本協(xié)議簽署日之前各方當(dāng)事人就本次 b b 股配售或任何其他與本協(xié)議

29、有關(guān)的事宜所達(dá)成的協(xié)議和安排無論是書面或是口頭形式,但包銷商協(xié)議除外將在本協(xié)議簽署日之后被本協(xié)議所取代.而以上所指的任何協(xié)議或安排均于本協(xié)議簽署日之后失效.2424副本本協(xié)議可由本協(xié)議各方分別加以簽署多份數(shù)量的相對文本；每份如此簽署的相對文本均構(gòu)成一份正本,但所有的該等協(xié)議應(yīng)該是一份相同的文件,也僅構(gòu)成一份文件.2525生效1 1本協(xié)議應(yīng)由各方當(dāng)事人的董事會法定代表或授權(quán)代表正式簽署.2 2本協(xié)議自前款條各方在本協(xié)議首揭日期簽署后生效.、甲方的保證甲方向每一個包銷商作出如下聲明、保證及承諾:1 1甲方為依照中國法律正式成立和合法存續(xù)的股份,具有相甲方蓋章：代表人簽字：年月日簽訂地點：附件乙方蓋

30、章：代表人簽字：年月日簽訂地點：應(yīng)的行為水平：1 1甲方為進(jìn)行本次 b b 股配售而需的一切文件及業(yè)務(wù)所必要的一切批準(zhǔn)、授權(quán)、執(zhí)照和同意已被取得并持續(xù)有效或?qū)〉?；而且甲方現(xiàn)在沒有且將來也不會違反任何上述批準(zhǔn)、授權(quán)、執(zhí)照和同意；而且甲方現(xiàn)在并未知悉任何上述批準(zhǔn)、授權(quán)、執(zhí)照和同意將以口頭或書面的通知或威脅給以取消或更改,且甲方在將來知悉以上事實,將盡快通知每一包銷商.2 2甲方具有必要的權(quán)力、權(quán)限來簽訂及履行本協(xié)議.3 3甲方已經(jīng)根據(jù)重組,合法地取得有關(guān)業(yè)務(wù)及其資產(chǎn),而且也獲得授權(quán)按 b b 股配售文件所預(yù)期的方式從事業(yè)務(wù)活動.4 4甲方向每一包銷商提供的章程,為甲方現(xiàn)有章程,而且業(yè)已經(jīng)中國有

31、關(guān)部門批準(zhǔn),且甲方已采納,該提供的章程副本為真實、準(zhǔn)確、完整的；甲方并無違反其章程.2 2甲方在本協(xié)議及根據(jù)本協(xié)議規(guī)定必需簽署的任何其他文件于簽署后,按其各自的條款構(gòu)成甲方的有效及有約束力的義務(wù).而甲方在履行該等義務(wù)時,沒有,亦將不會出現(xiàn)以下情事：與公司的其他協(xié)議所載條件或條文有沖突,或者使該等條件或條文產(chǎn)生違反；與任何現(xiàn)有而且適用的法律、法規(guī)、裁決、規(guī)章,或者證券交易所的通告或決定,或者任何甲方的全部或部分財產(chǎn)有司法管轄權(quán)的部門的決定或裁決有沖突.3 3除本協(xié)議以外,并不存在任何未執(zhí)行的認(rèn)購權(quán)或其他權(quán)利、協(xié)議或義務(wù),以致須發(fā)行或轉(zhuǎn)讓甲方的任何股份、債券或其他證券.4 4b b 股配售文件的承諾1 1每一份 b b 股配售文件現(xiàn)已包含,并在一經(jīng)發(fā)行時將包含,有關(guān)甲方和 b b 股配售的全部要求的重要資料,包括但不限于投資者及其投資參謀對公司的財產(chǎn)、負(fù)擔(dān)、財務(wù)狀況、盈利、損失、業(yè)務(wù)情況及前景等一切資料；上述文件資料要求符合中國法律、法規(guī)和有關(guān)部門規(guī)定的格式和內(nèi)容.2 2每一份