重慶省2017年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》：投資者操作指引附則考試題

1、重慶省2017年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：投資者操作指引附則考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意） 1、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)措施不包括_。A調(diào)整漲跌停板幅度B強(qiáng)行平倉C提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)D按一定原則減倉 2、與MA相比，MACD的優(yōu)點(diǎn)是_。A在市場趨勢不明顯時(shí)進(jìn)入盤整，很少失誤B可以用來尋求價(jià)格波動的趨勢C除掉了MA產(chǎn)生的頻繁出現(xiàn)的買入、賣出信號D能夠?qū)ξ磥韮r(jià)格上升和下降的深度進(jìn)行提示3、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。A期貨交易所B中國證監(jiān)會C中國期貨業(yè)協(xié)會D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2、4、_是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。A董事長B理事長C會員D總經(jīng)理5、在美國期貨市場，助理中介(AP)為_介紹客戶。A介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)B場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人C商品基金經(jīng)理D期貨交易顧問(CTA) 6、題干: 以相同的執(zhí)行價(jià)格同時(shí)賣出看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，屬于_。A買入跨式套利B賣出跨式套利C買入寬跨式套利D賣出寬跨式套利 7、某投資者在5月份以4美元/盎司的價(jià)格買入1份執(zhí)行價(jià)格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權(quán)，以3.5美元/盎司的價(jià)格賣出1份執(zhí)行價(jià)格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看漲期貨期權(quán)，以358美元/盎司的價(jià)格買入1份6月份到期的黃金期貨。則在期權(quán)到期時(shí)，該

3、投資者的凈收益為（）美元/盎司。A-1.5B0.5C1.5D2.5 8、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A中國銀監(jiān)會B中國證監(jiān)會C期貨交易所D期貨業(yè)協(xié)會 9、根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有_。A申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%C流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%D凈資本不低于10億元 10、我國目前的期貨交易所采取分級結(jié)算制度的期貨交易所是_。A中國金融期貨交易所B鄭州商品交易所C大連商品交易所D上海期貨交易所11、6月5日某投機(jī)

4、者以95.45點(diǎn)的價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EU-RIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_美元。A1250B-1250C12500D-12500 12、滬銅期貨價(jià)格與滬銅現(xiàn)貨價(jià)格一元線性回歸方程為：Y=2213+0.94X,則當(dāng)銅現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為60000元/噸時(shí)，預(yù)測滬銅期貨價(jià)格的季度收盤價(jià)為元/噸A：57613B：58613C：55623D：57625 13、期貨交易所特有的_等交易制度，是能夠吸引大量的投機(jī)者加入的主要原因。A對沖機(jī)制B保證金制度C定點(diǎn)變割制度D漲跌停板制度14、從業(yè)人員

5、違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以_。A警告B公開譴責(zé)C罰款D批評 15、（ ）遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的發(fā)展，促進(jìn)了期貨市場的確立。A：油脂油料類B：谷物C：畜類D：棉花 16、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有_。A不可以獨(dú)立開發(fā)客戶B可以向客戶收取保證金C保存賬薄和交易記錄D必須維持最低凈資本要求 17、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A在期貨交易所約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出B在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出C在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提山D在期貨交易

6、所約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出 18、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施（）。A拘留B傳訊C提示D限制人身自由 19、下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是_。A圖中表示的是陽線B為最高價(jià)C為收盤價(jià)D為最低價(jià) 20、在期貨市場上，無論是套期保值者還是投機(jī)者，盡管他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性D：風(fēng)險(xiǎn)評估的相對性 21、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由_組成。A提供集中交易場所的期貨交易所B提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)C提供代理交易服務(wù)的期貨公司D進(jìn)行期貨交易的投資者

7、 22、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由_確定。A期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況23、是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，這就決定了其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是整個期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心。A：期貨投資者B：期貨持倉大戶C：期貨交易所D：現(xiàn)貨商 24、期貨公司應(yīng)當(dāng)按_繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A月度B季度C半年度D年度25、未來將購入固定收益?zhèn)耐顿Y者，如果擔(dān)心未來市場利率下降，通常會利用利率期貨的_來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。A買進(jìn)套利B買入套期保值C賣出套利D賣出套期保值二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題

8、的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分） 1、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所職能的是_。A制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則B提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)C設(shè)計(jì)合約、安排上市D發(fā)布市場信息 2、除（）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的B為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的C為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的D政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的3、下列各項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有_。A中國證監(jiān)會的工作人員B期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工C期貨

9、交易所的高級管理人員D期貨相關(guān)部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策 4、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A期貨交易所B期貨經(jīng)紀(jì)公司C從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)5、Euro-BOBL債券期貨屬于_A：外匯期貨B：股指期貨C：利率期貨D：商品期貨 6、關(guān)于道氏理論的主要內(nèi)容，以下描述正確的是_。A市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為B市場波動可分為兩種趨勢C交易量在確定趨勢中有一定的作用D開盤價(jià)是最重要的價(jià)格 7、投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣_萬元，期貨公司會員才可為投資者向交易所申請開立交易編碼。A20B30C40D50 8、

10、（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A期貨交易所B期貨經(jīng)紀(jì)公司C證券交易所D保險(xiǎn)公司 9、期貨市場的核心服務(wù)層包括_。A供集中交易場所的期貨交易所B供現(xiàn)貨交割場所的交割倉庫C供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司D供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) 10、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_A：20%B：30%C：40%D：60%11、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A申請書B任職資格申請表C期貨從業(yè)人員資格證書D身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 12、期貨交易的履約

11、方式包括_。A到期交割B對沖平倉C背書轉(zhuǎn)讓D分期付款 13、期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可以向下列（）法院起訴。A被告住所地B合同履行地C合同簽訂地D原告住所地14、發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B：期貨公司股權(quán)被凍結(jié)C：期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保D：期貨公司挪用客戶保證金的 15、_依法對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B：中國期貨業(yè)協(xié)會C：期貨交易所D：商務(wù)部 16、移動平均線一般包括_幾類。A長期B中長期C中期D短

12、期 17、2月2日，3月份、5月份、7月份的大豆期貨合約價(jià)格分別為2840元/噸、2920元/噸和2965元/噸，某交易者預(yù)計(jì)3月份和5月份的價(jià)差會縮小而5月份與7月份的價(jià)差會擴(kuò)大，于是該交易者以該價(jià)格同時(shí)買入5手3月份合約、賣出15手5月份合約，同時(shí)買入10手7月份大豆期貨合約做蝶式套利交易。到了2月15日，三個合約價(jià)格分別跌至2640元/噸、2700元/噸和2760元/噸，于是該交易者同時(shí)將三個合約平倉。該交易的盈虧狀況為_元。A獲利280B虧損280C獲利250D虧損250 18、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有_。A套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存B投機(jī)

13、者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn)C套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者D投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會 19、下列關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說法，不正確的有_。A在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的C期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢D期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格 20、在期貨交易中，交易雙方按其買賣期貨合約價(jià)值的一定比率繳納保證金，用于_。A交易B結(jié)算C盈利D保證履約 21、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）。A6年前因違紀(jì)

14、行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人B5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理C3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師D4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長 22、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_元。A160B400C800D160023、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是_A：期貨投資者B：期貨交易所會員C：期貨公司D：結(jié)算會員 24、以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處