吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題

1、吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、證券公司的_業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。A發(fā)行代理買(mǎi)賣(mài)證券B承銷(xiāo)代理買(mǎi)賣(mài)證券C網(wǎng)上代理買(mǎi)賣(mài)證券D柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券 2、以下關(guān)于外資股的說(shuō)法，正確的是（）。A公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付B境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)C紅籌股不屬于外資股D境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)3、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40

2、元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為_(kāi)點(diǎn)。A123.3B125.08C131.53D136.5 4、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于_的債券券種范圍相同。A質(zhì)押式回購(gòu)B債券遠(yuǎn)期交易C債券期貨交易D現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)5、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后_個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后_個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。（）A2；1B2；2C3；1D3；2 6、基金績(jī)效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與_之間

3、收益差別的原因。A基金凈值收益率B特雷諾比率C基準(zhǔn)組合收益率D夏普比率 7、投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為_(kāi)。A1000B2500C50000D25000 8、流動(dòng)比率呈指_A流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)B流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債C(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債D流動(dòng)負(fù)債/(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨) 9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前_個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前_個(gè)工作日公布兌付公告。A1；3B2；5C3；5D2；3 10、專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前_送至證監(jiān)會(huì)。A1個(gè)月B7個(gè)工作日C10個(gè)工作日D15個(gè)工作日11、

4、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后_個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下，發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)_個(gè)月。A3；1B6；3C6；1D12：6 12、我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)_。A前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度B前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度C前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度D前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 13、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣_(tái)

5、。A5000萬(wàn)元B1億元C2億元D5億元14、按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為_(kāi)。A直接融資與間接融資B內(nèi)部融資與外部融資C股權(quán)融資與債務(wù)融資D短期融資與長(zhǎng)期融資 15、以下關(guān)于ETF說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小B可以上市交易，像股票一樣在交易所進(jìn)行交易C可以通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制D申購(gòu)和贖回方式靈活多樣，既可以是一攬子股票也可以是現(xiàn)金 16、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是（）。A以資產(chǎn)凈值確定 B在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 C以資產(chǎn)總值確定 

6、D在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 17、國(guó)債期貨屬于金融期貨品種中的_A利率期貨B貨幣期貨C股票指數(shù)期貨D商品期貨 18、熊貓債券是由_依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A國(guó)際投資銀行B國(guó)際商業(yè)銀行C國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)D國(guó)際金融組織 19、股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司 B證券交易所 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D證券公司 20、在美國(guó)，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是_。A貨幣基金B(yǎng)股票基金C債券基金D認(rèn)股權(quán)證基金 21、下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有_。A境內(nèi)自然人B境內(nèi)法人C定居國(guó)外的中國(guó)公

7、民D臺(tái)灣地區(qū)的自然人 22、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是_。AT+4日公布搖號(hào)中簽結(jié)果BT+3日公布中簽率CT+1日對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資DT日投資者申購(gòu)23、證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是_。A防止證券交易中的欺詐行為B公正地對(duì)待證券交易的參與各方C實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化D保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等 24、國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。A40%B50%C60%D70%25、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是_。A證券投資政策B個(gè)股研究報(bào)告C行業(yè)研究報(bào)告D投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告二、多項(xiàng)選擇題（共25題

8、，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、招股說(shuō)明書(shū)全文文本的扉頁(yè)應(yīng)刊登的內(nèi)容包括_。A發(fā)行股數(shù)B擬上市的證券交易所C招股說(shuō)明書(shū)簽署日期D發(fā)行股票的類(lèi)型 2、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿(mǎn)時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息_。A單利：50；復(fù)利：50B單利：50；復(fù)利：61.05C單利：61.05；復(fù)利：50D單利：61.05；復(fù)利：61.053、在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為_(kāi)。A現(xiàn)貨交

9、易B回購(gòu)交易C期貨交易D遠(yuǎn)期交易 4、_原則即通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性5、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析_已發(fā)行股票的中簽率。A近10天B近15天C近1個(gè)月D近3個(gè)月 6、在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（）中約定。A基金份額上市交易公告書(shū) B招募說(shuō)明書(shū) C基金合同 D基金托管協(xié)議 7、一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，按復(fù)利計(jì)算，這張債券的價(jià)格是_元。A1

10、00B93.18C107.14D102.09 8、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范_的考慮。A交易風(fēng)險(xiǎn)B投資風(fēng)險(xiǎn)C結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D清算風(fēng)險(xiǎn) 9、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是_。A普通債券B收益?zhèn)疌建設(shè)國(guó)債D一般債券 10、有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，具體有_。A國(guó)家持股B國(guó)有法人持股C其他內(nèi)資持股D外資持股11、基金進(jìn)行收益分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值_。A上升B下降C不變化D影響不確定 12、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制，下列說(shuō)法不正確的是_。A實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)B要求發(fā)行人提供關(guān)

11、于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息C發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任D發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) 13、封閉式基金的資產(chǎn)凈值公告內(nèi)容應(yīng)該包括_。A基金規(guī)模B單位基金資產(chǎn)凈值C單位基金累計(jì)資產(chǎn)凈值D基金的資產(chǎn)構(gòu)成14、某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為人民幣2000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為人民幣2億元，該公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣_(tái)億元。A0.2B1C1.5D2 15、行業(yè)分析方法包括_。A歷史資料研究法B調(diào)查研究法

12、C歸納與演繹法D比較分析法 16、以下不屬于股份登記的是_。A首次公開(kāi)發(fā)行登記B增發(fā)新股登記C送股和配股登記D發(fā)放現(xiàn)金股利登記 17、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是（）。A通過(guò)出售看跌期權(quán)降低籌資成本B不利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整C有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整D可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán) 18、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是_。A委托人B受托人C授權(quán)人D代理人 19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)_。A1萬(wàn)張B5萬(wàn)張C10萬(wàn)張D100萬(wàn)張 20、按照證券投資基金法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)的事項(xiàng)包括_。A轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式B更換基金管理人或者基金托管人C更換基金投資經(jīng)理D提前終止基金合同 21、對(duì)占有單位的無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)分情況評(píng)定重估價(jià)值，對(duì)于自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)（）確定價(jià)值。A購(gòu)入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力B其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力C該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力D市價(jià) 22、1918年夏天成立的_是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A天津市企業(yè)交易所B北平證券交易所C上海華商證券交易所D