保羅_克魯格曼及其主要學術(shù)思想

1、 2009.01理論視野2008年10月13日，瑞典皇家科學院宣布，把該年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎授予美國普林斯頓大學教授保羅·克魯格曼（Paul Krugman ），以表彰他對“貿(mào)易模式和經(jīng)濟活動區(qū)位”方面所作的開拓性貢獻。1953年2月，保羅·克魯格曼出生于紐約長島。1974年畢業(yè)于耶魯大學，獲學士學位；1977年獲得麻省理工學院博士學位；先后在耶魯大學、麻省理工學院、斯坦福大學任教，2000年后成為普林斯頓大學經(jīng)濟與國際事務(wù)終身教授。自1999年起，還一直擔任紐約時報論壇版專欄作家。他在國際貿(mào)易理論、新經(jīng)濟地理學、國際金融理論等方面都有杰出的貢獻。一、規(guī)模經(jīng)濟與貿(mào)易模式二戰(zhàn)

2、以后，國際貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)生了許多變化。貿(mào)易中增長最快的不是人們所熟悉的發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易，而是發(fā)生在要素稟賦相似的先進工業(yè)化國家之間，同時，大量的貿(mào)易不是發(fā)生在不同行業(yè)之間，而是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部?，F(xiàn)實的變化使傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論受到嚴峻的挑戰(zhàn)，許多學者對此提出了自己的理論觀點，但是都沒有從根本上擺脫傳統(tǒng)貿(mào)易理論的困境?？唆敻衤谇叭说幕A(chǔ)上，提出了規(guī)模經(jīng)濟理論，在困境中找到了出路：“工業(yè)國家之間愈加緊密地貿(mào)易，以及普遍存在的差別產(chǎn)品之間的貿(mào)易均無法根據(jù)標準理論得出結(jié)論。結(jié)果，許多人認為應(yīng)該有一個新的分析貿(mào)易的理論框架。這樣一個理論框架的主要要素規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差別化的可能性和不完全競爭已

3、經(jīng)被一些學者所討論，但許多年來被束之高閣。我組合這些要素提出一個簡單的規(guī)范分析，并看看它是怎樣有助于說明那些傳統(tǒng)模型無法解釋的問題。尤其包括具有相似要素稟賦的經(jīng)濟體之間的貿(mào)易的原因，以及一個鼓勵出口的大國內(nèi)市場的作用?！笨唆敻衤J為，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)規(guī)模收益不變的假定是與現(xiàn)實不相吻合的。事實上，很多行業(yè)都具有生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)效率越高的規(guī)模經(jīng)濟特征。同時，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，市場結(jié)構(gòu)就不可能是完全競爭的。產(chǎn)品是由或多或少具有壟斷能力的企業(yè)來控制的，是一種“張伯侖壟斷競爭”模式。在壟斷競爭模型中，有兩個關(guān)鍵性的假設(shè)：第一，每個廠商均能生產(chǎn)與競爭對手有差異的產(chǎn)品，產(chǎn)品的差異確保每個廠商在行業(yè)

4、中對它所特有的產(chǎn)品擁有壟斷地位；第二，每個廠商把競爭對手的價格作為既定價格即他不考慮自己的價格對其他廠商價格的影響。貿(mào)易能夠擴大市場規(guī)模的思想成為克魯格曼壟斷競爭模型在貿(mào)易中運用的基礎(chǔ)。在壟斷競爭中，產(chǎn)品的種類是由廠商數(shù)目決定的，而各企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模則由其市場份額的規(guī)模決定的。在具有規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)中，一國能生產(chǎn)的產(chǎn)品種類和其生產(chǎn)規(guī)模都受到該國市場規(guī)模的限制。但通過國際貿(mào)易，就能形成一個一體化的世界市場，該世界市場當然比任何單個國家的保羅·克魯格曼及其主要學術(shù)思想許統(tǒng)生涂遠芬【提要】本文介紹2008年經(jīng)濟學諾獎得主克魯格曼基本情況并闡述了其主要學術(shù)成就，包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、戰(zhàn)略貿(mào)易政策、

5、新經(jīng)濟地理、國際金融理論等方面的開拓性貢獻。【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論戰(zhàn)略貿(mào)易政策新經(jīng)濟地理匯率目標區(qū)【中圖分類號】F720【文獻標識碼】A【文章編號】1008-1747（2009）01-0048-03國際視野48 2009.01國內(nèi)市場都要大。在總的市場規(guī)模擴大的條件下，壟斷競爭的行業(yè)中容納了比單一國家更多的廠商，產(chǎn)品的種類增多了；同時，行業(yè)中每個企業(yè)的市場份額與生產(chǎn)規(guī)模也就擴大了，可以以更低的價格出售其產(chǎn)品。和貿(mào)易前相比，每個國家都能專業(yè)化生產(chǎn)更小范圍的差異產(chǎn)品，并從別國進口本國不生產(chǎn)的產(chǎn)品，消費者可獲取的商品種類更豐富了。兩個國家同時進口和出口同一行業(yè)的產(chǎn)品，就構(gòu)成了所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)

6、貿(mào)易不反映比較優(yōu)勢，即使兩國具有相同的要素稟賦，它們的廠商仍然會生產(chǎn)有差異的產(chǎn)品，同時，消費者對不同產(chǎn)品的需求會繼續(xù)促使兩國進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。規(guī)模經(jīng)濟使各國不再獨自生產(chǎn)所有的產(chǎn)品，因此，規(guī)模經(jīng)濟本身可以成為國際貿(mào)易的獨立原因。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由于歷史因素或偶然事件決定了貿(mào)易模式的細節(jié)，在一個規(guī)模經(jīng)濟起重要作用的世界里，其貿(mào)易模式是不可預(yù)測的。他并不完全否定傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論，認為傳統(tǒng)理論仍然是“好的并仍有生命力”，但它的適用范圍已大大縮小了，比較優(yōu)勢是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要動因。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對重要性取決于國家之間的相似性。若兩國要素稟賦非常相似，那么產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易會很少，基于規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則會

7、占據(jù)統(tǒng)治地位。相反，若兩國要素稟賦截然不同，則不會有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，所有貿(mào)易都會建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上。二、新貿(mào)易理論政策新貿(mào)易理論在貿(mào)易政策方面提出了兩個干預(yù)貿(mào)易的論點戰(zhàn)略貿(mào)易政策論點（或利潤轉(zhuǎn)移的論點）和外部經(jīng)濟的論點。1984年，克魯格曼在論文“以進口保護作為出口促進：寡頭和規(guī)模經(jīng)濟條件下的國際競爭”中論述了他的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策觀點。假設(shè)有兩個建立模型的“要素”：第一，國內(nèi)外市場是可分的寡頭市場，各企業(yè)意識到其行為會影響其接受的價格，并能夠?qū)Σ煌氖袌鲋贫ú煌膬r格；第二，存在規(guī)模經(jīng)濟（規(guī)模經(jīng)濟的形式有兩種：一是靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，即遞減的邊際成本曲線；二是“學習曲線”及“研究與開發(fā)”競爭的動態(tài)規(guī)模

8、經(jīng)濟）。模型假定存在國內(nèi)和國外兩個企業(yè)，由于兩個企業(yè)都能向兩個市場提供產(chǎn)品，因而在它們的成本上存在著相互依賴的關(guān)系，即每一企業(yè)的邊際成本與另一企業(yè)的邊際成本呈負相關(guān)。同時，假設(shè)外國企業(yè)對任何貿(mào)易干預(yù)都以古諾競爭方式反應(yīng)。如果一項關(guān)稅將外國企業(yè)擠出部分或全部國內(nèi)市場，這將使國內(nèi)企業(yè)提高它的產(chǎn)出，而產(chǎn)出的增加又降低了企業(yè)的邊際成本。相應(yīng)地，外國企業(yè)的邊際成本就會上升，結(jié)果國內(nèi)企業(yè)不僅削減了外國企業(yè)在國內(nèi)市場的份額，而且它也能在外國市場上做到這一點。關(guān)稅保護使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生更大的規(guī)模經(jīng)濟，同時又縮小了外國企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟。結(jié)果進口保護的同時也鼓勵了出口。通過對動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟分析也表明，貿(mào)易保護可增加國內(nèi)

9、企業(yè)的銷售并減少外國競爭對手的產(chǎn)量，這將把利潤從外國企業(yè)轉(zhuǎn)移給國內(nèi)企業(yè)。1983年他在“工業(yè)國家間貿(mào)易的新理論”一文中，闡述了其外部經(jīng)濟的觀點。模型仍然假定在某產(chǎn)業(yè)中有本國和外國各一個企業(yè)，他們都以加大R&D的投入展開技術(shù)競爭的手段來降低生產(chǎn)成本及開發(fā)新產(chǎn)品，則他們對R&D投入的多少決定了他們以后在產(chǎn)品市場中的競爭地位，哪國對該產(chǎn)業(yè)R&D多投入，則該國就可能率先搶占該產(chǎn)業(yè)的制高點。但是新產(chǎn)品的開發(fā)一種可能是自己獨享利益，另一種可能是通過“技術(shù)外溢”和“干中學”使另一家廠商也能獲得一部分利益。特別在一些高投入、承擔高風險的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)無法得到它們在技術(shù)、知識方面溢出的全部報

10、酬，而專利法并不能對發(fā)明者提供強有力的保護；同時，在政府不干預(yù)的情況下，市場激勵機制還不足以強大到使高科技企業(yè)做出他們愿意做或應(yīng)該做的創(chuàng)新，這時采用直接補貼或其它方式的產(chǎn)業(yè)政策來保護具有戰(zhàn)略性意義的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就有必要了。可見，外部經(jīng)濟論為政府干預(yù)經(jīng)濟運行提供了重要的理論依據(jù)。三、貿(mào)易與經(jīng)濟活動區(qū)位克魯格曼在這方面的貢獻集中體現(xiàn)于他所開創(chuàng)的“新經(jīng)濟地理學”。1991年，他在論文“收益遞增與經(jīng)濟地理”中，對新經(jīng)濟地理理論進行了初步探討，并在隨后的一系列論著中對其思想進行了深入的闡述。他力圖在貿(mào)易理論和區(qū)位理論之間建立聯(lián)系，在對比了兩種理論的假設(shè)之后，將貿(mào)易理論中不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟與強調(diào)運輸成本

11、的區(qū)位理論相結(jié)合，從而把外部經(jīng)濟規(guī)模與運輸成本的相互作用作為解釋區(qū)域工業(yè)集中、區(qū)域中心和外圍格局的關(guān)鍵。他建立的“中心外圍”模型，奠定了新經(jīng)濟地理學的基石。國際視野49 2009.01理論視野“中心外圍”模型展示外部條件原本相同的兩個區(qū)域是如何在報酬遞增、人口流動與運輸成本交互作用的情況下最終演變出完全不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。模型假設(shè)世界經(jīng)濟中僅存在兩個區(qū)域和兩個部門：報酬不變的農(nóng)業(yè)部門和報酬遞增的制造業(yè)部門。農(nóng)業(yè)工人在這兩個區(qū)域中均勻分布，農(nóng)業(yè)工資處處相同；制造業(yè)工資的名義值和實際值則存在地區(qū)差異，因而制造業(yè)工人視實際工資的高低從低工資區(qū)域向高工資區(qū)域流動。它通過將報酬遞增條件下的制造業(yè)份額與流動工

12、人的份額加以內(nèi)生，得出區(qū)域生產(chǎn)結(jié)構(gòu)隨運輸成本變化而呈現(xiàn)出非線性關(guān)系的規(guī)律。模型顯示：當運輸成本很高時，微弱的規(guī)模經(jīng)濟以及在制造業(yè)商品上低的消費份額將阻止產(chǎn)業(yè)的地理聚集，刺激制造業(yè)部門選擇靠近消費市場的區(qū)位進行產(chǎn)品生產(chǎn)，所以產(chǎn)業(yè)將在兩個區(qū)域均勻分布。當運輸成本降到中間水平時，企業(yè)將在某一地區(qū)形成聚集。這是因為，在運輸成本處于中間水平時，前向效應(yīng)和后向效應(yīng)最強，制造業(yè)就由世界經(jīng)濟中原來的均勻分布逐步演變成一種中心外圍的經(jīng)濟格局。中心地區(qū)的制造業(yè)份額也就大于外圍地區(qū)的份額，從而該地區(qū)也就變成了一個制成品的凈出口地。在運輸成本進一步降低的情況下，企業(yè)是進一步集中還是開始分散，要看分散化力量和聚集性力量

13、誰居主導地位，當運輸成本降到使分散力量占主導地位時，企業(yè)就不必靠近市場布局，產(chǎn)業(yè)就可能會出現(xiàn)分散化。該模型表明，一個經(jīng)濟規(guī)模較大的區(qū)域，由于前向和后向聯(lián)系，會出現(xiàn)一種自我持續(xù)的制造業(yè)集中現(xiàn)象，經(jīng)濟規(guī)模越大，集中越明顯。運輸成本越低，制造業(yè)在經(jīng)濟中所占的份額越大，在廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟越明顯，越有利于聚集，“中心一外圍”格局的形成取決于規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本和區(qū)域國民收入中的制造業(yè)份額?？唆敻衤€詳細論述了產(chǎn)業(yè)集聚的形成過程。他認為產(chǎn)業(yè)地方化現(xiàn)象有三個原因：基本要素、中間投入品和技術(shù)的使用，它們都產(chǎn)生了來自供應(yīng)方面的外部經(jīng)濟性。第一，勞動力市場的“蓄水池”效應(yīng)。在同一個地方，來自同一行業(yè)眾多企業(yè)的集

14、聚力量，可以吸引越來越多的技術(shù)工人。這個蓄水池的不斷擴大，可以幫助企業(yè)克服種種不確定性，加上規(guī)模經(jīng)濟的作用，報酬遞增的效應(yīng)便出現(xiàn)了。第二，中間投入品效應(yīng)。一種產(chǎn)業(yè)長期集聚在某地，可以吸引許多提供特定投入和專業(yè)化服務(wù)的供應(yīng)商，并逐漸成為地區(qū)的生產(chǎn)中心；由于規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的作用，這種生產(chǎn)中心規(guī)模越來越大，就會吸引更多有效率的供應(yīng)商。第三，技術(shù)的“外溢”效應(yīng)。假設(shè)有關(guān)新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的信息，在某地區(qū)內(nèi)部比其它地區(qū)更容易流動和獲得，那么相對于遠離該地區(qū)的企業(yè)來說，集聚在該地區(qū)的企業(yè)更容易獲得正的外部性效應(yīng)。他認識到區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是一個歷史的路徑依賴的過程，反復(fù)強調(diào)“歷史問題”的重要性，認為初始

15、條件及偶然事件造成了產(chǎn)業(yè)在時間和空間上發(fā)展的特定方式，然后通過自我強化效應(yīng)導致許多事后結(jié)果。四、國際金融理論在“一種國際收支危機的模型”中，克魯格曼從貨幣投機的角度論述了固定匯率制度與外匯危機的必然聯(lián)系，該模型被稱之為“第一代貨幣沖擊模型”。20世紀70年代布雷頓森林體系徹底崩潰后的浮動匯率制，給全世界的貿(mào)易、投資、國際經(jīng)濟政策帶來了前所未有的困難，各主要貨幣之間的匯率經(jīng)歷了頻繁而劇烈的動蕩。世界上許多學者和政府官員為尋求一種更合理的匯率制度而提出了許多匯率改革制度。1991年，克魯格曼提出了著名的匯率目標區(qū)理論。其基本指導思想是利用在世界貿(mào)易中占最大比重的工業(yè)國家的貨幣來建立一個匯率目標區(qū)，在這個“區(qū)”內(nèi)有一個“中心匯率”，并在中心匯率附近確定一個匯率波動的范圍，實際匯率對中心匯率的偏離幅度要確定下來，有關(guān)國家力求使匯率的波動不超過這個區(qū)域。匯率目標區(qū)理論跳出了以往非固定即浮動