OHSAS18000檢查表-品管部要點

1、注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表（品保部）標準要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.3.1對危險源辨識、 風險評價和風險 控制的策劃是否建立了危險源辨識、 風險 評價和風險控制策劃的程序有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃 的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風 險控制策劃的要求？VV制定了危險源辨識、風險評價和 確定控制工作程序，在程序中規(guī)定 了詳細的辯識、控制及評價要求是否對組織的活動及活動場 所中的危險源及其風險進行了 辨識是否按程序要求辨識

2、危險源及其風險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風險的清單？受審核部門的危險源及其風險有哪些？VVVV進行了相關辯識工作，并形成了辯 識結果，針對不同情況制定了相關 作業(yè)文件進行控制，各部門具體內(nèi) 容見辯識清單用什么方法和怎樣進行危險 源及其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時， 收集了哪些原始資 料？VVV通過公司的體系文件、相關的法規(guī) 進行控制，在制定控制方法的時候 對針風險特性辨識危險源及其應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來 的OSH風險？VVVV在進行

3、辯識的時候均識別了三種狀 態(tài)，冋時針對不冋危險源情況分別 規(guī)定了風險等級，對于相關方也進 行了識別。如何進行風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？有無重大危險源及其風險清單？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進行了風險評價和事 前評價？VVVVVVVV通過程序文件來規(guī)定了評價準則及 控制要求，形成了辯識清單及重大 危險源清單，評價按科學方法進行， 均為有效。如何對風險控制進行策劃是否根據(jù)風險評價結果，制定了風險控制措 施計劃？對危險源及其風險的控制措施有哪些/VVV通過程序文件、作業(yè)文件、目標、 指標、方案等進行控制續(xù)表標準要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.3.1

4、對危險源辨識、 風險評價和風險 控制的策劃如何對風險控制進行策劃對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定的應急 準備和響應措施？V通過應急響應措施來進行控制危險源及其風險的信息能否 及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV信息更新按程序文件要求進行在制定職業(yè)健康安全方針、目 標時，是否考慮了重大危險源及 其風險哪些重大風險列入目標？其他風險如何控制？VVVV具體見辯識清單及文件清單432法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識別、 獲得 和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安 全要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位

5、和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登 錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳 達有關法規(guī)和其他要求方面的方法和職責？VVVVV根據(jù)危險源辯識結果和體系運行 實際情況，形成了公司法規(guī)清單 通過網(wǎng)絡、相關部門、雜志等來收 集使用的法規(guī)，程序文件明確了收 集與更新的具體要求，通過公司內(nèi) 部培訓，資料發(fā)放向員工傳達法規(guī) 的要求及重要性。適用于本公司的法規(guī)和其他 要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？VVVV建立了清單，法規(guī)基本符合公司要 求，具體見法規(guī)清單法規(guī)信息是否及時變更由誰負

6、責？做得如何？VVV由綜合部負責，管理者代表統(tǒng)籌如何向員工和其他相關方傳 達法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVV管理者代表具體負責相關事宜，員 工通過培訓提升意識，均達到了很 好的效果續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳432法規(guī)和其他要求本組織的守法情況及守法證 明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項職業(yè)健康標準是否清楚？有限違背情況？有無守法證明性文件， 如新建、擴建項目和 技術改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、 三冋 時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？VV

7、VV對公司法規(guī)遵守情況進行了識別， 也獲取了政府部門的守法證明，通過檢測報告來表時符合相關要求4.3.3目標組織是否設定了職業(yè)健康安 全目標目標是否形成文件？是否經(jīng)領導批準？是否分解到有關的職能和層次？VVV制定了員工輕傷每年不超過 2起； 職業(yè)病為0;重傷、死亡及火災事 故為0的目標，并經(jīng)總經(jīng)理批準， 目標可以分解至各部門設定目標時應考慮的一些方面目標的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險源及其風險？目標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的觀點？目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？實現(xiàn)目標的方案是否可行，是否考慮了技術 上的問題、財政及動作

8、上的要求？目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標的方法？VVVVVVVVV目標依據(jù)文件的要求， 結合公司體 系運行的要求進行制定，能夠滿足 方針要求，能夠?qū)崿F(xiàn)方針要求，同 時考慮了重大職業(yè)健康安全危險 源及風險，目標中體現(xiàn)了持續(xù)改進的要求，同時結合公司企業(yè)類型，具有可測量 性目標是否得到了落實受審核部門是否均有相應的目標？V目標均量化，設置了測量標準及要目標是否具體并盡可能量化？V求，針對目標的實現(xiàn)制定了相關方是否設置了必要的可測量參數(shù)？V案，并按時收集數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計是否制定了實施目標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)？VV注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X

9、（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳433目標目標是否得到了落實是否明確了招待部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？VVVV目標通過公司內(nèi)部文件的發(fā)放，人 員培訓，均能達到要求。有無職業(yè)健康安全目標頭現(xiàn) 的證據(jù)檢查績效測量結果，確認目標是否得實現(xiàn)？VV目標有統(tǒng)計目標是否定期評審、修訂職業(yè)健康安全目標是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？VVVV通過管理評審，目標實現(xiàn)數(shù)據(jù)收集 統(tǒng)計來確疋頭現(xiàn)的程序，確疋是否 要進行更新4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了職業(yè)健康

10、安全管 理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標都有相應的方案？VVV方案均得到了有效實現(xiàn)，經(jīng)管理者 代表審批，方案與目標均一一對應職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi) 容是否滿足規(guī)范要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV明確了實施人員的職責及相關人 員，規(guī)定了時間，實施的方法，資 源的確保等要求方案是如何監(jiān)督實施的由誰負責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？VVVV由管理者代表監(jiān)督實施，各部門負 責方案落實方案能否保證目標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？ 是否所所的目標都有相應的方案？ 有關人員是否參

11、與方案的制定？VVV目標均有對應的方案，各部門均有 人員參予制定及實施要求方案是否及時修訂什么情況下修訂方案？ 是否進行過修訂？VV當風險出現(xiàn)重大變化、法規(guī)有重大 變化，企業(yè)重大變化時修訂441是否明確規(guī)定了組織的組織結是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結構圖？V制定了體系實施的組織機構，明確結構和職責構、職責、權限相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)VV了相關人員的職責，在手冊文件中行和驗證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責是有明確規(guī)定否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責是什么？VV注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部

12、門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.4.1結構和職責最高管理者的職責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？VVV明確了最高管理者的職責，如建立 體系，改進體系，負責管理評審等， 在手冊中明確了管理者代表的職責管理者代表的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理 體系的運行情況？V通過任命書明確了管代的職責，具 體見手冊第五頁管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)健康安 全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、 專項技能、技術和

13、財務資源？提供資源的途徑 是否明確？承擔管理職責的人員，如何表明其對職業(yè)健 康安全績效持續(xù)改進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和權限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活 動？VVVVV手冊第五頁職責要求有關職責、權限如何傳達到位 的各部門、各類人員的職責權限是如何傳達 的？各有關人員是否明確各自的職責權限？ 各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)職 業(yè)健康安全方針之間的關系？VVV通過公司內(nèi)部文件傳遞、 人員培訓、 公司規(guī)章制度等來傳遞人員相關職 責，并通過公司任命文件來明確職 位。442培訓、意識和能 力是否確定了影響職業(yè)健康安 全的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否

14、包括對教育、培訓 和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考 核？人員的安排是否滿足要求？VV制定了年度培訓計劃，并通過考核 確定人員的能力是否符合要求，并 保存了相關記錄注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.2.2是否建立了確定培訓需求和培訓需示是如何確定的，是否考慮到職責、V建立了人員培訓程序文件來對人員培訓、意識和能實施培訓的程序能力、文化程序以及風險的不冋情況的要求？培訓、考核、評價作出規(guī)定，同時力組織是否制定了實施培訓的培訓的對象

15、是否包括所有員工？根據(jù)運行控制要求、應急預案要求，具體計劃組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？V來確定重要崗位的工作內(nèi)容。是否根據(jù)需要制定、評審和修有沒有進行職業(yè)健康安全方針、目標、意識、VV訂培訓計劃程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方對招聘的新員工、相關方、臨時工應接受培訓的人員是否都經(jīng)面的作用和職責的培訓？均要進行安全培訓過了培訓對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大 職業(yè)健康安全風險崗位的人員） 是否進行了培 訓并進行了資格認定？V對內(nèi)審員是否進行了培訓？V對臨時工是否進行了培訓？V受審核部門員工培訓情況如何？V培訓程序和培訓計劃是否得 以有效實施是否對培訓的有效性進行了 評價？培訓

16、的記錄上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果 如何？VVVVV均得到實施，保留有培訓記錄供方和承包方是否需要培 訓？效果如何培訓的內(nèi)容是什么？培訓的效果如何？VV培訓遵守本公司安全方針內(nèi)容對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健 康安全風險的工作人員是否進 行了培訓，效果如何可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風險的崗位有哪 些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工 作？VVVV如保安、保潔、綠化等為本公司重 要的崗位，均制定文件進行了控制注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符

17、合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳443協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序 制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVV通過程序文件規(guī)定了溝通交流的 方式及內(nèi)容，和相關人員的職責， 文件的溝通均通過電子郵件進行內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的 制定、修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康 安全的任何變化。如引入新的或改進的設

18、備、 原材料、技術、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務，包括危險源辨識、風險評價、風險控制的策劃和事故的 調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表 以及誰是管理者代表？VVVV任命了公司的員工代表，確保員工 充分參予到公司職業(yè)健康安全管 理體系過程中來，對于有任何影響 的變化均保持上下的溝通協(xié)商和交流的記錄涉及重大風險的外部信息有無適當處理和 記錄？是否保存有接收和答復員工意見建議的記 錄？VV目標并無這方面的記錄通報組織職業(yè)健康安全方針 和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程 將職業(yè)健康安全管理體系審 核和評審結果通報組織內(nèi)所有 有關人員的過程異常、緊急情況下的信息如何 交流是否同員工

19、、周圍進行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審 結果通報組織內(nèi)所有有關人員？信息通報采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVV通過公司內(nèi)部會議進行溝通，溝通 結果保持會議記錄注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳443協(xié)商和溝通冋外部相關方的信息交流是否參加政府勞動保護機構組織的活動？是否冋供方和承包方交流職業(yè)健康安全信 息？VVV外部方溝通目前進行較少，一般對 分包方有要求，雙方通過合約或協(xié) 議進行444文件組織是否有文件化的職

20、業(yè)健 康安全管理體系？相關文件是 否齊全？文件是書面形式還是 電子形式？與職業(yè)健康安全管理體系相關的文件有多 少？與受審核部門相關的文件有多少？三同時報告、組織結構圖等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？VVVVV制定了四階文件，如手冊、程序、 作業(yè)指導書等，各部門均有自己的 體系文件，組織機構，相關法規(guī)類 的文件均得到保存，目前電子檔文 件較少職業(yè)健康安全管理體系文件 是否覆蓋了核心要素并符合其 要求？要素之間相互作用關系 是否給予確定及描述？職業(yè)健康安全管理手冊的內(nèi)容是否滿足GB/T 28001 的要求？職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關系、 文件的接口是否清楚？VV手冊的編寫均按

21、體系要求執(zhí)行，符 合要求，體系過程的管理通過文件 均能得到有效管理查詢相關文件的途徑有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？VV文件建立了相關清單，規(guī)定了文件 的查詢方式4.4.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符 合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之 例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對職業(yè)健康安全的運行起關鍵 作用的崗位都應得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVV程序文件均按

22、標準及公司實際情況 制定，在程序文件中對文件的發(fā)放、 批準、發(fā)布，管理，回收進行了規(guī) 定。文件均為有效版本 外來文件制定了相關控制要求，建 立了清單文件的管理方式見文件控制程序注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查445文件和資料的控制文件的編寫、批準、發(fā)布、保 管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否

23、滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV文件編寫及標識符合要求，并經(jīng)過 相關人員批準日期及修訂狀態(tài)均能識別文件的保存按程序文件要求進行外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、 發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了 規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV外來文件建立了清單，規(guī)定了保管 方式，由綜合部統(tǒng)一管理作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？V目前沒有作廢文件4.4.6運行控制是否確定了與風險有關的運 行與活動重大職業(yè)健康安全風險有哪些？與其相關的運行與活動確定了嗎？受審核部門與重大職業(yè)健康安全風險有關

24、 的運行與活動有哪些？如何確定的？何時確定的？VVVVVVV危險源辯識清單記錄了風險情況， 并制定了控制文件進行管理 識別均考慮了公司狀況，體系運行 效果，相關方意見對缺之程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？VV制定了相關程序、作業(yè)文件進行控 制注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結果記錄446對確定了的與風險有關的運組織所使用的貨物、 設備和服務中已識別的VV公司整個體系文件系統(tǒng)、法規(guī)文件、運行控制行與活動是否進行了策劃，是否重大職業(yè)

25、健康安全風險是否制定了管理規(guī)公司規(guī)章制度等均體現(xiàn)了對運行過有程序之類的規(guī)定定？程進行了控制管理對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、VV文件均能具有可操作性，按公司實運行程序和工作組織的設計，是否制定了管理 規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？VV際情況編寫是否有原材料供應的職業(yè)健康安全風險評 價程序？V化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？V運行程序中是否有運行準則之類內(nèi)容？VV對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi) 容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？ 運行控制是否充分？能否達控制重大危險 源及其風險的目的？VV運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操 作性。有關的程序和要求是

26、否通報供方和承包 方？采用何種方式通報？VV運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？V通過培訓進行傳達，員工均能正確實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越VV了解，并按要求執(zhí)行，運行過程均控制界限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證 明其遵守程序？V形成了相關記錄注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結果記錄446運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況是否向供方和承包方通報了與他們所提供 的產(chǎn)品和服務有關的職業(yè)健康安全信息？V簽訂有協(xié)議及合約進行控制噪音管制車間及

27、廠界噪音排放標準是多少？主要噪 聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？VVVV噪音防治符合國家要求標準 并第 三方檢測機構進行鑒定 廠區(qū)附近 無居民區(qū)化學品管制化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？ 使用中是否存在滲漏情況？VVV化學品統(tǒng)一登記管理，統(tǒng)一放置4.4.7應急準備和響應組織中已識別的潛在事件或 緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況 的設備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風險？VVVV都有明確，如火災、特種設備使用 等，并制定了相關預案進行控制 目前沒有發(fā)生過緊急事

28、件是否建立了應急準備與響應 程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情 況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置 對策？VVV建立了程序文件，規(guī)定了處理方式依據(jù)程序做出響應，能否防止 或減少職業(yè)健康安全風險針對事故和緊急狀態(tài)米取的對策能否起作 用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過認證？VV有規(guī)定相關人員職責及權限及緊急 事件發(fā)生后的處理要求，并規(guī)定了 聯(lián)絡方式注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢杳方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查447應急準備和響應依據(jù)程序做出響應，能否防止

29、 或減少職業(yè)健康安全風險是否有明確的處置程序、方法、措施和組織 領導？是否有明確的職責和資源保證？ 有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？VVV有規(guī)定相關人員職責及權限及緊急 事件發(fā)生后的處理要求，并規(guī)定了 聯(lián)絡方式是否有對程序進行定期演練 的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結果對程序加以修改？有無上述記錄？VVVV程序文件中有規(guī)定，進行了消防演 習，演習效果符合文件要求，并形 成了相關記錄。是否有對程序進行評審、修訂 的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要 對程序進行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？程序的更改是否有記錄？VV

30、VVV當在試驗結束和緊急事件發(fā)生后會 對預案進行評審，決定是否要進行 修訂，目前無修訂情況發(fā)生。4.5.1績效測量和監(jiān)視有無績效監(jiān)視和測量程序是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大 風險的運行與活動的關鍵特性？通過對具有重大風險的運行與活動的關鍵 特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處 于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？VVVVVV建立了績效監(jiān)視和測量程序，對與 體系運行有害的重大事項和一般事 項均要求進行監(jiān)視和測量，獲取信 息為體系改進提供依據(jù)方法如對現(xiàn)象進行分析、數(shù)據(jù)進行 統(tǒng)計，提供檢測報告等是否對組織

31、的職業(yè)健康安全 目標、管理方案的完成情況進行 例行檢杳？能否追蹤目標的執(zhí)行情況？是否對職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進 行追蹤？VV管理方案的實施均進行了記錄注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.5.1績效測量和監(jiān)視是否對職業(yè)健康安全日常運 作進行檢查是否檢查運行控制程序？如果如何？是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情 況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記 錄？VVVVV制訂了運行控制程序，并對規(guī)定的 內(nèi)容進行了檢查對于

32、日常檢測形成了相關記錄是否對職業(yè)健康安全績效進 行測定？有無測定記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進 行？VV外部檢測單位均有相關資格是否定期評價法律、法規(guī)的符 合情況是否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合 情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結果是否有記錄？評價信息是否向有關部門及時通報？VVVVVVVV法規(guī)的評定見合規(guī)性評價記錄有無對事故、疾病、事件和其 他不良職業(yè)健康安全績效的歷 史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計監(jiān)視的結果是否有記錄？是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結果適時采取糾正措 施？VVVVVV有規(guī)定，并有執(zhí)行，如果發(fā)現(xiàn)不符 合現(xiàn)象會及

33、時進行處理監(jiān)測異常時如何處置？是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？VVVVVV向管理者代表報告，采取糾正及預 防措施對發(fā)生或有可能發(fā)生的事件 進行處理，并保存了相關記錄。注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.5.1有沒有建立監(jiān)視設備的控制:是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？V暫無監(jiān)視和測量設備的使用。均委績效測量和監(jiān)視程序，對監(jiān)視設備有沒有進行校選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符V托外部方進行

34、。準和維護，是否保存有校準和維合要求？護的記錄？是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周 期復校？VV是否明確了設備管理的責任部門和責任 人？監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？VV不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？VV監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合 要求？V操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設備？V監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？V4.5.2是否建立了事故、 事件、不符程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)V建立了事故、事件、不符合的調(diào)查事故、事件、不合的調(diào)查和處理程序？查以及米取糾正和預防措施的職責和權限的和處理程序，在文件中規(guī)定不符合符合、糾正和預是否建立并保持了糾正和預規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查

35、事故、事的處理方式，包括對事件進行調(diào)防措施防措施的文件化程序？件、不符合的原因和確定糾正和預防措施并實查，確定原因，采取措施，分析措施？施的合理性及采取措施后的實際是否包含對事故、事件、不符合進行應急處 理的內(nèi)容？V效果進行評價是否包含對事故、事件、不符合的原因進行 調(diào)查的內(nèi)容？V是否明確要求須針對事故、事件、不符合的 原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？V注：“檢查結果記錄”欄：符合"，輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）續(xù)表標準要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.5.2事故、事件、不符合的調(diào)查和對發(fā)生的事故、 事件、不符合

36、是否采取了緊V不符合處理結果記錄事故、事件、不處理是否得到實施？急應變措施？符合、糾正和預糾正與預防措施程序是否得對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不V防措施到實施？符合是否進行了調(diào)查？如果如何？采取了怎 樣的措施？采取糾正和預防措施之前，是否對問題 的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的 職業(yè)健康安全風險進行了評估？措施是 否與該問題的嚴重性和伴隨的職業(yè)健康 安全風險相適應？VV糾正措施的實施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生？VV對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否VV采取了預防措施/所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？VV伴隨糾正、預防措施實施的文對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的V目前無相關方投訴信息件更改和信息交流糾正措施是否進行了報告和交流？程序中有無關于糾正預防措施涉及文件更 改的規(guī)定？V是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？VV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否VV如果文件有更改，具體見文件控