融資管理辦法

1、融資管理辦法融資治理方法（暫行）第一章總則第一條為規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中的融資行動(dòng)，降低本錢成本，削減融資風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)步資金效益，特依照相干律例，結(jié)合公司具體情形，制訂本方法。第二條本方法有用于公司所屬單位。第三條本方法所指融資，包含權(quán)益本錢融資和債務(wù)本錢融資。1 .權(quán)益本錢融資是由公司所有者投入，并由公司發(fā)行股票的融資方法。2 .債務(wù)本錢融資是指公司以負(fù)債的方法借入并于到期時(shí)了償?shù)娜谫Y方法，包含短期借錢、經(jīng)久借錢，敷衍債券，經(jīng)久敷衍款等方法融資。第四條融資的原則1 .相符有關(guān)司法律例，相符公司章程規(guī)定。2 .同一籌措、合時(shí)恰當(dāng)。3 .構(gòu)造合理、降低成本。4 .適度負(fù)債、防范風(fēng)險(xiǎn)。第五條公司資金的籌措

2、由公司籌劃資金部同一負(fù)責(zé)，其他任何單位不得擅自融資。第二章權(quán)益本錢融資第六條權(quán)益本錢融資經(jīng)由過(guò)程接收什物融資和發(fā)行股票兩種融資方法取得。1 .接收什物融資是指公司以協(xié)定等方法接收其他企業(yè)和小我什物投資的融資方法。2 .發(fā)行股票融資是指公司以發(fā)行股票方法籌集資金的方法。第七條公司接收什物融資法度榜樣及有關(guān)分工職責(zé)：1 .公司接收什物融資須要按照公司章程提交董事會(huì)或股東大年夜會(huì)贊成。2 .公司須與投資者簽訂投資協(xié)定，商定投資金額、所占股份、投資日期以及投資收益與投資風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)等。3 .物質(zhì)設(shè)備部合營(yíng)伙產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)什物質(zhì)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并解決有關(guān)手續(xù)。4 .請(qǐng)管帳師事務(wù)所解決驗(yàn)資手續(xù)，并向投資者簽發(fā)出資

3、申報(bào)，公司據(jù)此向投資者簽發(fā)股權(quán)證書。5 .董事會(huì)秘書辦公室建立股東渾名冊(cè)。6 .計(jì)策籌劃部負(fù)責(zé)解決工商掛號(hào)和企業(yè)章程修改手續(xù)。7 .財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)籌集的什物按照國(guó)度揭蕖的管帳軌制掛號(hào)入帳。第八條公司不得接收投資者已將什物設(shè)立了擔(dān)保、典質(zhì)、質(zhì)押或該什物已投資于其他公司的資產(chǎn)。第九條發(fā)行新股票的法度榜樣：1 .發(fā)行新股票融資必須經(jīng)由股東大年夜會(huì)贊成并擬定發(fā)行新股票的申請(qǐng)申報(bào)。2 .公司必須向當(dāng)局主管部分提出申請(qǐng)并獲得贊成。3 .頒布通知布告招股說(shuō)明書和財(cái)務(wù)管帳報(bào)表及其附表。4 .與證券機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)定。5 .招認(rèn)股份，交納股款。6 .變革公司掛號(hào)手續(xù)并向社會(huì)通知布告。第十條籌劃資金部在收到股東的資金

4、后，通知董事會(huì)秘書辦公室及時(shí)建立股東渾名冊(cè)。第三章債務(wù)本錢融資第十一條債務(wù)本錢的籌集分短期借錢和經(jīng)久借錢1 .短期借錢是指借錢刻日不超一年（含一年）的借錢。2 .經(jīng)久借錢是指借錢刻日跨過(guò)一年的借錢。第十二條短期借錢法度榜樣：1 .依照資金推測(cè)，籌劃資金部應(yīng)先確信公司短期內(nèi)所需資金，編制融資籌劃表。2 .按照融資范疇大年夜小，分別由首席財(cái)務(wù)官、總裁和首席履行官贊成。3 .籌劃資金部負(fù)責(zé)會(huì)談和商定借錢合同。4 .雙方法定代表人或授權(quán)人簽訂合同。第十三條短期借錢的審批權(quán)限：短期借錢采取限額審批制，限額如下：1 .公司首席財(cái)務(wù)官5000萬(wàn)元（含5000萬(wàn)元）2 .公司總裁1億元（含1億元）3 .公司首

5、席履行官1億元以上第十四條資金到銀行帳戶后，籌劃資金部應(yīng)將單子傳遞給財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部按照管帳軌制掛號(hào)入帳。第十五條公司財(cái)務(wù)部按月計(jì)提利錢，籌劃資金部解決付出到期利錢。第十六條公司籌劃資金部要建立借錢臺(tái)款，以具體記錄各項(xiàng)資金的籌集、應(yīng)用和本息的了債情形。第十七條公司經(jīng)久借錢的法度榜樣除要增長(zhǎng)提交項(xiàng)目可行性研究申報(bào)和批復(fù)外，其它法度榜樣與本方法第十二條雷同。第十八條經(jīng)久借錢的提款籌劃經(jīng)久借錢合同項(xiàng)下具體的貸款時(shí)刻和每次提款金額由籌劃資金部依照項(xiàng)目進(jìn)度審核后，由公司首席財(cái)務(wù)官贊成。第十九條經(jīng)久借錢的利錢按照管帳軌制履行。第二十條公司發(fā)行債券的法度榜樣1 .須按照公司章程提交董事會(huì)或股東大年夜會(huì)贊成。2 .須向國(guó)度有關(guān)部分提出申請(qǐng)。3 .須制訂債券的募集方法。4 .須同債券承銷機(jī)構(gòu)簽訂債券承銷協(xié)定（合同）。第二十一條債券發(fā)行后，公司應(yīng)有專人保管發(fā)行債券的明細(xì)帳，并按期查對(duì)。第二十二條債券到期由籌劃資金部解決了償，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照管帳軌制造帳務(wù)處理。第二十三條在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的經(jīng)久敷衍款，由財(cái)務(wù)部按照管帳軌制處理。第四章融資風(fēng)險(xiǎn)治理第二十四條公司籌劃資金部應(yīng)按期對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)判。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法采取財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)法。第二十五條籌劃資金部