公司責(zé)任追究制度-我

1、文件名稱問責(zé)管理制度（試行）文件編號ND-問責(zé)-2016028號編制部門行政部修改狀態(tài)初稿共1頁編制人實施日期審核人：日期：批準(zhǔn)人：日期：問責(zé)管理制度（試行）1. 目的為完善和加強公司內(nèi)部工作監(jiān)督機制， 使員工明確自身職責(zé)，提高責(zé)任感，促進員工正確履行職責(zé)和職權(quán)，預(yù)防和減少工作過錯的發(fā)生，特制定本制度。2. 范圍本制度適用于公司所有員工。3. 定義3.1本制度所稱過錯責(zé)任，是指公司員工基于公司在崗位、職務(wù)所設(shè)定的義務(wù)因過錯不能完全履行時，應(yīng)承擔(dān)的不利后果；3.2本制度所稱的過錯責(zé)任行為，是指公司員工在工作中，由于故意或過失，違反國家法律、法規(guī)或本公司的制度規(guī)章，致使公司或員工個人利益受到損害，

2、 但尚未觸犯刑律的行為;3.3本制度所稱不良后果是指：經(jīng)濟損失、管理困擾、不良的客戶群體影響、不良社會影響等。4. 管理原則4.1過錯責(zé)任由過錯行為人承擔(dān)。兩人以上共同過錯的，依其責(zé)任大小，分別承擔(dān)。過錯事件中負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;4.2過錯責(zé)任根據(jù)責(zé)任人職責(zé)在過錯中的作用不同分為主要責(zé)任和次要責(zé)任;4.2.1主要責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作不負責(zé)任，不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失負直接責(zé)任的人員;4.2.2 次要責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或者參與決定的工作，不 履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失負次要責(zé)任的人員。4.3 追究過錯責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按照既定程

3、序，公正、公開，實事求是，追究責(zé)任與改進工作相結(jié)合，教育與處罰相結(jié)合，責(zé)任與處罰相適應(yīng)，區(qū)別對待故意與過失，保障被追究人的陳述權(quán)、申辯權(quán)，責(zé)任自負的原則；4.4 追究過錯責(zé)任， 應(yīng)當(dāng)事實清楚， 證據(jù)確鑿， 定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)， 手續(xù)完備；4.5 因不可抗力或意外事件造成不能履行職責(zé)或產(chǎn)生職能過錯的，不承擔(dān)責(zé)任。5. 管理細則5.1 責(zé)任人有下列情形之一，應(yīng)追究過錯責(zé)任：5.1.15.1.2違反公司制度或工作流程，造成不良后果的；放縱、包庇違規(guī)、違紀(jì)行為的；5.1.3工作中徇私舞弊，泄露機密，造成不良后果的；5.1.45.1.5工作中推諉、拖拉造成不良后果的；故意拖延或拒不執(zhí)行上級領(lǐng)導(dǎo)的決定，造

4、成不良后果的；5.1.65.1.75.1.8有其它過錯責(zé)任，應(yīng)當(dāng)受到追究的。因工作中玩忽職守而造成不良后果的；在工作中超越權(quán)限，造成不良后果的；5.2 責(zé)任人在管理工作方面，有下列情形之一，應(yīng)追究過錯責(zé)任：5.2.1 工作違反決策程序，造成公司經(jīng)濟損失或名譽損失，負有主要責(zé)任或次要 責(zé)任的；5.2.2 產(chǎn)品批量存在質(zhì)量問題，造成較大損失或惡劣影響，負有主要責(zé)任或次要 責(zé)任的；5.2.3 線上或線下推廣活動因組織不力或策劃不周，發(fā)生事故，負有主要責(zé)任或 次要責(zé)任的；5.2.4 在事關(guān)重大的緊急時刻或面對急難險重任務(wù)和重大突發(fā)事件處置不力， 造 成惡劣影響或嚴重后果的；5.2.5 抗拒執(zhí)行公司決議

5、，煽動下屬聚眾滋事，擾亂公司正常的經(jīng)營活動，負有主要或次要責(zé)任的。5.3 責(zé)任人在安全管理工作方面，有下列情形之一，應(yīng)追究過錯責(zé)任：5.3.1 不認真執(zhí)行安全生產(chǎn)方面的法律、法規(guī)或上級部門有關(guān)安全工作的指示、命令和規(guī)定，導(dǎo)致事故發(fā)生的；5.3.2 在災(zāi)害面前，未采取必要和可能的措施，貽誤時機，使本來可以避免的損 失未能避免，造成較大經(jīng)濟損失的；5.3.3 對違章作業(yè)或違章指揮作業(yè)不加制止，導(dǎo)致事故發(fā)生的；5.3.4 已發(fā)現(xiàn)隱患或有重大事故預(yù)兆， 不及時采取必要和可能的措施， 貽誤時機， 導(dǎo)致事故發(fā)生的；5.3.5 發(fā)生安全生產(chǎn)事故時，當(dāng)班管理人員脫離崗位，未能及時處置，導(dǎo)致事故 進一步擴大的;

6、6. 追責(zé)的形式6.1 過錯責(zé)任追究的形式：6.1.1通報批評；6.1.2扣除津貼或賠償；6.1.3行政處分，包括：警告、記過、記大過、降級或者撤職;警告、6.1.4辭退。9. 追責(zé)程序6.2 追究時應(yīng)根據(jù)責(zé)任人的過錯程度及造成的后果，確定某一追究形式，可單項 適用，也可多項合并適用。7. 追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)認定7.1 經(jīng)濟損失認定標(biāo)準(zhǔn)：7.1.1一般損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟損失7.1.2較大損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟損失12萬元;2 5 萬元，輕傷 1 人以上（含 2 人）;7.1.3重大損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟損失510萬元（不含），重傷1人;7.1.4特別重大損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟損失 10萬元以上，重傷

7、 1 人以上。7.2 不良社會、不良客戶群體影響的認定標(biāo)準(zhǔn)：7.2.1 所在地區(qū)客戶反映強烈，公司聲譽下降;7.2.2 國家司法機關(guān)介入，造成公司聲譽下降;7.2.3 導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營活動無法正常進行的。10008.1 同時符合下列四項條件的過錯行為適用“通報批評、扣除津貼或賠償（元以下，含 1000 元）”責(zé)任追究：8.1.1過錯行為情節(jié)輕微；8.1.2給公司造成的損失較??；8.1.38.1.4因過失造成的。事后主動承認并采取有效方式防止不良結(jié)果繼續(xù)發(fā)展的；8.2 “扣除津貼或賠償、行政處分、辭退”等責(zé)任追究的適用按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：5001008.2.1 造成一般損失的，對主要責(zé)任者給予扣除津貼或

8、賠償（ 300 元以上，元以下，含 500 元）、警告、記過處分；對次要責(zé)任者，給予扣除津貼或賠償 元以上， 300 元以下，含 300元）、警告處分；8.2.2 造成較大損失或不良社會、不良客戶群體影響的，對主要責(zé)任者給予扣除 津貼或賠償（ 1000元以上， 2000元以下，含 2000元）、警告、記過處分；對次要責(zé)任者，給予扣除津貼或賠償（ 500元以上， 1000元以下，含 1000元）、警告處分；8.2.3 造成重大損失或較大不良社會、不良客戶群體影響的，對主要責(zé)任者給予 扣除津貼或賠償（ 2000 元以上， 3000元以下，含 3000 元）、記過、記大過、降 級、撤職、辭退處分；對

9、次要責(zé)任者，給予扣除津貼或賠償（ 1000元以上， 2000 元以下，含 2000 元）、警告、記過、記大過、撤職處分；8.2.4 造成特別重大損失及嚴重不良社會、不良客戶群體影響的，除給予扣除津 貼或賠償（ 3000 元以上）外，對所有責(zé)任者給予辭退。8.3 有下列情形之一，可從輕、減輕或免除追究：8.3.1 主動承認并及時糾正的；8.3.2 能夠及時采取措施彌補損失的；8.3.3 對過錯能夠正確認識，態(tài)度較好的。8.4 有下列情形之一，應(yīng)從重、加重追究：8.4.1 拒不承認、不及時糾正過錯的；8.4.2 過錯責(zé)任的發(fā)生是因故意、徇私舞弊、索受賄賂而造成的；8.4.3 多次發(fā)生拒不履行職責(zé)的

10、（不作為的）。9.1 過錯責(zé)任的受理：9.1.1行政中心在接到舉報時的受理；9.1.2行政中心自行調(diào)查發(fā)現(xiàn)的受理；9.1.3其他部門轉(zhuǎn)送材料受理；9.1.4公司各部門相關(guān)人員發(fā)生涉及責(zé)任追究過錯行為的，應(yīng)主動、及時上報行政中心，如隱瞞不報將對有關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究。9.2 過錯責(zé)任的調(diào)查：行政中心在進行責(zé)任追究受理后通知相關(guān)部門展開調(diào)查或配合。 調(diào)查處理結(jié)果報總裁并在公司管理會議研究決定。9.2.1 各部門的調(diào)查范圍：9.2.1.1 質(zhì)量、進度、過程管理涉及的問題由項目所在部門牽頭進行初步調(diào)查，調(diào)查完畢后向行政中心出具調(diào)查報告及初步處理意見；9.2.1.2 在生產(chǎn)過程中發(fā)生的安全事故，由供應(yīng)鏈

11、總監(jiān)牽頭進行初步調(diào)查，調(diào)查完畢后向行政中心出具調(diào)查報告及初步處理意見；9.2.1.2 在生產(chǎn)過程中發(fā)生的批量質(zhì)量事故，由產(chǎn)品總監(jiān)牽頭進行初步調(diào)查，調(diào)查完畢后向行政中心出具調(diào)查報告及初步處理意見；9.2.1.3 客戶投訴事件由客服部門根據(jù)問題涉及部門責(zé)令當(dāng)事部門進行初步調(diào)查，當(dāng)事部門調(diào)查完畢后出具調(diào)查報告及初步處理意見；9.2.1.4 發(fā)生重大責(zé)任事故， 由行政中心提請總裁決定， 必要時成立專案調(diào)查組，對案件展開調(diào)查，并出具調(diào)查報告及初步處理意見；9.2.1.5 公司各部門、 人員必須依據(jù)各自工作職責(zé)對各職能部門的調(diào)查提供必要的支持和幫助。9.2.2 調(diào)查事項：9.2.2.1調(diào)閱有關(guān)材料；9.2.2.2詢問被追究責(zé)任人；9.2.2.3向有關(guān)證人、舉報人調(diào)查取證；9.2.2.4收集有關(guān)證據(jù)；9.2.2.5調(diào)查收集證據(jù)時不得少于兩人。9.3.1 調(diào)查應(yīng)在受理后的十日內(nèi)完成， 特殊情況除外。 在調(diào)查核實后 3 個工作日 內(nèi)做出處理決定并制作責(zé)任追究處理決定書， 責(zé)任追究處理決定