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文檔簡(jiǎn)介

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度選擇土著民族的傳統(tǒng)資源在其商業(yè)化的過(guò)程中被認(rèn)為具有日益重要的價(jià)值,這使土 著社區(qū)開始試圖尋求法律規(guī)則,以保護(hù)其正當(dāng)利益。為工業(yè)化社會(huì)度身設(shè)計(jì)的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在適用于土著民族時(shí),難以實(shí)現(xiàn)其促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新并維護(hù)社會(huì)分配正義 的初衷。本文通過(guò)對(duì)超越知識(shí)產(chǎn)權(quán)一書的簡(jiǎn)單介紹,以土著民族的民間文藝 作品和基因資源保護(hù)為切入點(diǎn),討論如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的哲學(xué)基礎(chǔ)構(gòu)筑相應(yīng) 的權(quán)利保護(hù)制度,以適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要。關(guān)鍵詞:傳統(tǒng)資源、土著民族、民間文藝作品、基因資源一、超越知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容簡(jiǎn)介Beyond IntellectualProperty-TowardTraditional Resource Ri

2、ghts for Indigenous Peoples and Local Communities(譯名:超越知識(shí) 產(chǎn)權(quán)-論土著民族和地方社區(qū)的傳統(tǒng)資源權(quán))是一本有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)的著作, 由加拿大國(guó)際發(fā)展研究中心于 1996年出版,作者為 Darrell A. Pwsey和 Graham Dutfield .在這部著作中,作者指出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在歐洲和北美發(fā)展起來(lái)的用于保護(hù) 個(gè)人智力成果,促進(jìn)科學(xué)技術(shù)文化創(chuàng)新的法律制度。隨著傳統(tǒng)土著民族的傳統(tǒng)生 活方式、知識(shí)技能和生態(tài)資源的商業(yè)價(jià)值被日益認(rèn)知并作為財(cái)產(chǎn)流通,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性也被土著民族發(fā)現(xiàn)。傳統(tǒng)社區(qū)和土著民族被不可避免地卷入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 中,并試圖從

3、中尋求其傳統(tǒng)資源的合理回報(bào)和進(jìn)一步的增長(zhǎng)。如果說(shuō)工業(yè)化社會(huì)的可以為其發(fā)明創(chuàng)造尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),那么土著民 族就更應(yīng)該受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),其原因十分明顯:在全球經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展但資源 加速匱乏的今天,保護(hù)生態(tài)多樣性已經(jīng)成為追求可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的當(dāng)務(wù)之急。雖然一些土著民族已經(jīng)開始在一定程度上利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,大多數(shù)學(xué)者還是對(duì)用傳 統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)土著民族的傳統(tǒng)資源提出了質(zhì)疑。這種觀點(diǎn)認(rèn)為,即使現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和補(bǔ)償制度完全適用于傳統(tǒng)知識(shí)和生態(tài)資源,也不足以有效地保護(hù)土著民族 .傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類明確,而土著民族更傾向于把相關(guān)權(quán)利視為 一個(gè)更接近于西方的“文化”概念的整體。財(cái)產(chǎn)共有和共享是傳統(tǒng)社區(qū)的基

4、本理念,這與財(cái)產(chǎn)私有和商品化的現(xiàn)代文明格格不入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)于保護(hù)原始社 區(qū)和傳統(tǒng)資源的局限性體現(xiàn)為:第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常僅保護(hù)經(jīng)濟(jì)權(quán)利, 而這僅僅 是原始社區(qū)與自決權(quán)相的權(quán)利中的一部分;第二,原始社區(qū)的“共有觀念”傳統(tǒng) 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私人占有性質(zhì)不兼容; 第三,一些原始社區(qū)往往生活在相似的環(huán)境 中并擁有相似的資源,他們的權(quán)利可能產(chǎn)生沖突并導(dǎo)致持續(xù)的法律糾紛;第四, 原始社區(qū)財(cái)力匱乏,通過(guò)訴訟方式維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)十分困難。 總之,對(duì)具體知識(shí)產(chǎn) 權(quán)制度的進(jìn)一步分析顯示,我們應(yīng)該像本書的題目那樣“超越知識(shí)產(chǎn)權(quán)”去尋求 一種替代的制度,以達(dá)到對(duì)原始社區(qū)保護(hù)、補(bǔ)償和救濟(jì)的作用。在此考慮上,“傳統(tǒng)資源權(quán)”的概

5、念被引入。“傳統(tǒng)”指被與自然界緊密相連的土著民族和原始社區(qū)長(zhǎng)期以來(lái)所珍視的代代相傳的特性:“資源”在這里被用于最為廣泛的含義,指所有的科技或知識(shí)的、具有審美或精神價(jià)值的、有形 的和無(wú)形的資源,該等資源被原始社區(qū)視為對(duì)當(dāng)代和后代的居民保持健康富足的 生活方式必不可少:“權(quán)利”指全人類和集體組織獲得的一種基本的不可剝奪的 保障,保證其與其后代的尊嚴(yán)、生命、健康和財(cái)產(chǎn)。體現(xiàn)于一系列國(guó)際條約的“傳 統(tǒng)資源權(quán)”的概念為保障土著民族及其資源構(gòu)筑了一個(gè)獨(dú)立的體系,該體系不 同于現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。換言之,該概念是在“世界社區(qū)”的理念上構(gòu)筑的。傳統(tǒng)資源權(quán)是一系列重疊的權(quán)利集合概念,體現(xiàn)了文化和生物多樣性,融

6、入了保護(hù)原始社區(qū)的發(fā)展和環(huán)境的理念,這也是由土著民族的生活由自然環(huán)境決 定的特點(diǎn)決定的。傳統(tǒng)資源權(quán)在地區(qū)法、國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法等不同層面發(fā)揮作用, 提供了原始社區(qū)和工業(yè)社會(huì)對(duì)話的基本政策: 例如,通過(guò)新型的傳統(tǒng)資源的轉(zhuǎn)讓 合同,新的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)以促進(jìn)傳統(tǒng)資源的可持續(xù)發(fā)展。 傳統(tǒng)資源權(quán)不僅僅保護(hù) 與生態(tài)資源相關(guān)的知識(shí),而且在更廣泛的意義上強(qiáng)調(diào)了人類的自決權(quán)和文化權(quán) 利。正如我在發(fā)言時(shí)曾經(jīng)說(shuō)過(guò)的,我介紹超越知識(shí)產(chǎn)權(quán)一書的根本目的并 不在于支持“傳統(tǒng)資源權(quán)”制度的建立;而是希望通過(guò)書中的經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的 分析,從土著民族權(quán)利的保護(hù)這一特殊角度, 考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體制度應(yīng)該如何 針對(duì)特殊的對(duì)象采取不同的選

7、擇以及支持這種選擇的哲學(xué)基礎(chǔ)。下面,我試從土著民族的民間文藝保護(hù)和基因資源保護(hù)這兩方面來(lái)展開具體的分析,并盡量地作一些形而上的思考。二、土著民族的民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)“民間文學(xué)藝術(shù)作品”(works of folklore )是英國(guó)考古學(xué)家湯姆森于 1846年提出的。它代替了較早時(shí)期“民間古風(fēng)或古跡”的煩瑣術(shù)語(yǔ)。雖然對(duì)民 間文學(xué)藝術(shù)作品沒有一個(gè)公認(rèn)的定義,但多數(shù)評(píng)論者傾向于一個(gè)寬泛而全面的定 義.1982年2月聯(lián)合國(guó)教科文組織在巴黎召開的關(guān)于保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)專家委 員會(huì)會(huì)議上的調(diào)查結(jié)論對(duì)“民間文學(xué)藝術(shù)”作了如下規(guī)定:“民間文學(xué)藝術(shù)表現(xiàn)形式”可以理解為是包含了傳統(tǒng)藝術(shù)遺產(chǎn)的特殊因素,由國(guó)家中的一個(gè)群

8、體或由一些個(gè)人發(fā)展和保持并反映了該群體傳統(tǒng)藝術(shù)追求的產(chǎn)品。民間文學(xué)藝術(shù)作品較之于一般的著作權(quán)客體在法律特征上有著較大的差異,其特殊性幾乎與一般著作 權(quán)原則形成了抵觸 .因此,僅以著作權(quán)法的相關(guān)條款來(lái)調(diào)整土著民族的民間文 藝作品的法律關(guān)系,會(huì)導(dǎo)致適用法律的障礙。這樣,土著民族民間文學(xué)藝術(shù)作品 保護(hù)的問(wèn)題棘手地?cái)[在了我們面前。民間文藝作品具有傳統(tǒng)性,其起源是未知的,以口頭形式代代相傳。民間 文藝作品的創(chuàng)作者一般難以確定,憑借人們的記憶或視覺感受在同一個(gè)團(tuán)體內(nèi)相 傳;而這個(gè)團(tuán)體同時(shí)又是民間文學(xué)藝術(shù)作品的使用者、管理者和繼承者。這樣, 民間文學(xué)具有一定程度的參與性。它起源于某一群體,并著那些活生生的并

9、隨時(shí) 間發(fā)展的東西。作品只有在被接受、在一個(gè)群體內(nèi)流傳而且經(jīng)過(guò)非正式的改造和 加工過(guò)程,才能取得民間文學(xué)的地位。它可以被視為有活力的不斷變化的傳統(tǒng), 并植根于該人類群體內(nèi)部,包含繼承性、匿名性、連續(xù)性、沿襲性和團(tuán)體共有性。保護(hù)土著民族的文藝作品具有特別重要的意義。未經(jīng)授權(quán)許可的復(fù)制絕對(duì) 不同于通常的非法復(fù)制,因?yàn)榇祟愋袨闀?huì)傷害土著人的信仰和感情。民間文藝不 僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種潛在力量,而且還是與土著人個(gè)性密切的一種文化遺產(chǎn)。 僅僅出于這兩點(diǎn)考慮,土著民族的文藝作品也應(yīng)得到法律保護(hù).可以看到,這種立法目的已經(jīng)與一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新的目的有所不同。只有符合習(xí)慣法規(guī)定的使用才能夠被認(rèn)可。 但是

10、廣播電影 土著民族文藝作品 而對(duì)創(chuàng)作這些民間文 土著民族民間文藝作土著人將民間文藝作品視為維護(hù)其政治和文化統(tǒng)一性的一種手段。民間文 學(xué)口頭流傳的特點(diǎn)使其極容易受到破壞。 現(xiàn)代社會(huì)法律必須對(duì)其進(jìn)行保護(hù),使其 免受某些因素的侵害,尤其是被同化吸收的威脅和社會(huì)變革中交叉文化的沖擊。 工業(yè)化社會(huì)借助新技術(shù)和大眾傳播媒介, 通常是沒有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)谋I用、割裂和歪 曲民間文藝的表現(xiàn)形式,尤其是其中那些神秘的神圣主題。具有神圣意義的作品 由土著民族的習(xí)慣法進(jìn)行調(diào)整,只有符合習(xí)慣法規(guī)定的使用才能夠被認(rèn)可。 對(duì)神 圣主題作品的復(fù)制將同時(shí)侵犯藝術(shù)家和特定土著民族團(tuán)體的權(quán)利。 電視等技術(shù)的發(fā)展加劇了對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品的

11、不正當(dāng)利用。 的表現(xiàn)形式借助于這些手段正在被大規(guī)模地用于商業(yè)目的, 藝作品的土著民族的文化和經(jīng)濟(jì)利益卻不給予絲毫的尊重; 品的創(chuàng)作者也無(wú)法分享到商業(yè)制品制作人的商業(yè)收入。就民間文藝的商業(yè)化而 言,人們出于更多獲取利潤(rùn)的目的,經(jīng)常將其表現(xiàn)形式加以歪曲利用, 這樣侵犯 了土族人的隱私權(quán)。隨著人們對(duì)口頭流傳下來(lái)的歷史的興趣的提高, 這個(gè)問(wèn)題變 得日趨尖銳。如何維持分配正義并懲罰侵權(quán)行為是現(xiàn)實(shí)留給法律的題目。但是,著作權(quán)法似乎并不是保護(hù)民間文藝的合適的方式。民間文藝表現(xiàn)形 式是非個(gè)人的、連續(xù)的、緩慢的創(chuàng)作過(guò)程,創(chuàng)作過(guò)程中的創(chuàng)造性活動(dòng)是在一個(gè)特 定的群體之中經(jīng)過(guò)不斷的模仿而實(shí)現(xiàn)的。與此相反,傳統(tǒng)意義上的

12、受著作權(quán)保護(hù) 的作品帶有作者個(gè)人獨(dú)創(chuàng)的印記。 一個(gè)群體的傳統(tǒng)作品,如所謂的民間故事、民歌、民間音樂(lè)、民間舞蹈、民間圖案設(shè)計(jì),均很難將其歸入文學(xué)藝術(shù)作品的概念 之中。著作權(quán)以作者為中心,而在民間文藝中,作者 -至少?gòu)闹鳈?quán)的角度理解 “作者”的概念-實(shí)際上是不存在的 .由此,我們可以總結(jié)并推論出著作權(quán)制度 在適用于土著民族時(shí)的問(wèn)題,例如,(1)權(quán)利歸屬-在專有權(quán)授予方面著作權(quán)制 度與土著習(xí)慣法之間格格不入;(2)作者身份-確認(rèn)民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者方 面存在困難;(3)原創(chuàng)性-大量作品均來(lái)源于同一主題;(4)保護(hù)期-由于按照目 前著作權(quán)法保護(hù)期都是有期限的,這意味著許多民間文藝作品將因?yàn)槠淠甏?/p>

13、遠(yuǎn) 而得不到保護(hù);以及(5)固定性-許多民間文藝作品并非以有形形式存在.綜觀西方各國(guó),含有民間文藝特別條款的現(xiàn)行版權(quán)法少之又少,民間文學(xué) 一般被認(rèn)為屬于共有領(lǐng)域,是人類的共有遺產(chǎn),任何民族不得對(duì)其行使壟斷權(quán)。 人們可以無(wú)須征得任何人的同意無(wú)償使用這些作品。 然而,這些國(guó)家對(duì)民間藝術(shù) 作品的匯編卻給予保護(hù),這種分配形式是否合理存在著極大的疑問(wèn)。令人遺憾的是,伯爾尼公約中未對(duì)保護(hù)民間文藝作品作出具體明確的規(guī) 定,因?yàn)槲瘑T會(huì)未能找到一個(gè)人們能夠普遍接受的定義。我們只能斯德哥爾摩文 本(1967)和巴黎文本(1971)的第15條第4款中揣摩立法者的意圖。該條款 為“甲 對(duì)于作品未曾發(fā)表,作者身份未詳,

14、但卻有足夠理由推定該作者系本聯(lián) 盟成員國(guó)國(guó)民的情況,該成員國(guó)可自行以立法指定代表作者的主管當(dāng)局,以便在各成員國(guó)中保護(hù)以及行使作者的權(quán)利?!备鶕?jù)修訂會(huì)議的意圖,伯爾尼公約 的這一條款意味著有可能對(duì)民間文藝作品的表現(xiàn)形式進(jìn)行保護(hù).但是修改后的條款并未得到實(shí)施。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織到目前為止還沒有接到一份通知書確認(rèn)哪 一個(gè)成員國(guó)指定了機(jī)構(gòu)去保護(hù)該國(guó)國(guó)內(nèi)作者身份不明的作品。相比之下,1982年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和聯(lián)合國(guó)教科文組織通過(guò)的關(guān)于保 護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表現(xiàn)形式以抵制非法利用和其他不法行為的國(guó)內(nèi)法律示范條款 (以下簡(jiǎn)稱示范條款可能更具有示范意義。政府專家委員會(huì)在制定示范條 款時(shí)注意到,一方面要保護(hù)民間文學(xué)

15、藝術(shù),以防其被濫用;另一方面又要對(duì)進(jìn) 一步發(fā)展和傳播民間文學(xué)藝術(shù)給與自由和鼓勵(lì); 適當(dāng)?shù)乇3诌@兩方面的平衡是必 要的。委員會(huì)還特別強(qiáng)調(diào),示范條款不必單獨(dú)形成一向法律,相反,他們可 以構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或者有關(guān)保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)民間文藝法中的一章。示范條款為國(guó)家法采用最適合本國(guó)實(shí)際情況的保護(hù)體系留有充分的余地。保護(hù)、就我國(guó)國(guó)內(nèi)立法情況而言,我國(guó)的著作權(quán)法第六條雖然將民間文藝作 品列入了保護(hù)的對(duì)象,但是卻一直未有具體的行政法規(guī)。 與保護(hù)民間文藝有關(guān)的 國(guó)務(wù)院的傳統(tǒng)工藝美術(shù)保護(hù)條例更是明顯地采用非市場(chǎng)機(jī)制的報(bào)酬系統(tǒng)來(lái)保 護(hù)傳統(tǒng)工藝美術(shù)作品。由國(guó)家通過(guò)有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)傳統(tǒng)工藝美術(shù)作品進(jìn)行鑒定、 收集、保密等等工作。

16、在云南省人大常委會(huì)于 20XX年5月頒布的云南省民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)條例中,通過(guò)縣級(jí)以上人民政府的文化行政部門主管秘密組 民間傳統(tǒng)文化保護(hù)工作,通過(guò)命名“民間文化傳承人”、“民族傳統(tǒng)文化保護(hù) 區(qū)”、“民間傳統(tǒng)文化之鄉(xiāng)”等稱號(hào)和一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)作為報(bào)酬,由省政府設(shè)立民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),收購(gòu)、保護(hù)并進(jìn)一步開發(fā)傳統(tǒng)文化資源。這符 合“社會(huì)契約”關(guān)系,即以國(guó)家面貌出現(xiàn)的社會(huì)同原始社區(qū)簽定特殊契約,以不同于一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的模式來(lái)實(shí)現(xiàn)分配正義。綜上所述,在土著民族民間文藝作品的保護(hù)方面,盡管帶有傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“保護(hù)智力勞動(dòng)者勞動(dòng)”的痕跡,但是更多的是出于對(duì)生態(tài)多樣性保護(hù)和實(shí)現(xiàn)分 配正義的考慮。這

17、種考慮成為了突破傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度局限并構(gòu)建新型權(quán)利保護(hù) 制度的理由和基礎(chǔ)。例如為解決由原始社區(qū)的社會(huì)組織形式特點(diǎn)導(dǎo)致的權(quán)利主體 問(wèn)題,出現(xiàn)了幾種法律上的權(quán)利主體模型有:1由個(gè)人(如經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)或授權(quán)的傳統(tǒng)文化傳承人)對(duì)傳統(tǒng)資源享有部分的權(quán)利;2、由某一社會(huì)群體(如民族自治組織)享有權(quán)利;3、由政府主管部門享有權(quán)利,由政府負(fù)責(zé)組織收集、整理、 挖掘、復(fù)原、出版、發(fā)表、組織表演和展示本地區(qū)民族的民間文化,將獲得的收 益再用于傳統(tǒng)資源的保護(hù);4、作品進(jìn)入公有領(lǐng)域。其中第1種和第3種是我國(guó) 的立法模式??梢钥吹?,這些主體模式已經(jīng)與傳統(tǒng)的幾種主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體模 式有了很大的區(qū)別,這也正是出于考慮原始社區(qū)特

18、點(diǎn)而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行重新 選擇的結(jié)果。三、土著民族基因資源的保護(hù)基因資源指動(dòng)植物細(xì)胞染色體和其他亞細(xì)胞結(jié)構(gòu)中包含的遺傳基因信息 這種信息與載體有著密切的,最初的研究者必須接觸載體才能對(duì)這些信息進(jìn)行分 析。土著民族在基因資源的載體儲(chǔ)量方面具有天然的絕對(duì)優(yōu)勢(shì):不但許多珍貴稀有的動(dòng)植物品種集中在土著民族生活的地區(qū);而且由于生產(chǎn)力水平低下,封閉性 極強(qiáng),很多獨(dú)特的人類基因譜系也得以完整地保存下來(lái)。這些動(dòng)植物基因資源和人類基因譜系在農(nóng)作物育種、生物醫(yī)藥等方面具有巨大價(jià)值,并且有日趨重要之勢(shì)。但是,土著民族的科學(xué)技術(shù)水平相當(dāng)?shù)芈浜螅豢赡軗碛虚_發(fā)利用其基因 資源所必須具備的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和專業(yè)人才,因此

19、往往是由發(fā)達(dá)國(guó)家的科研人 員通過(guò)對(duì)土著民族的基因資源進(jìn)行研究來(lái)獲得技術(shù)成果后投入商業(yè)使用,如申請(qǐng)專利、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、制造藥物等等。最為重要的是,發(fā)達(dá)國(guó)家往往是無(wú)償?shù)厣踔敛?經(jīng)過(guò)土著民族同意就使用其基因資源;而土著民族不但無(wú)法因提供資源獲得回 報(bào),反而需要為高科技醫(yī)藥產(chǎn)品向發(fā)達(dá)國(guó)家支付高額對(duì)價(jià)以滿足本民族對(duì)此類產(chǎn) 品的需求。與民間 文藝作品的情形相 同,西方發(fā) 達(dá)國(guó)家 這種“生物海盜 (Bio-piracy )的行為對(duì)于土著民族來(lái)說(shuō)無(wú)疑也是極不公平的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度(特別是專利制度和版權(quán)制度)在全球范圍的建立是發(fā)達(dá)國(guó) 家指責(zé)發(fā)展中國(guó)家廣泛存在的非法復(fù)制行為并對(duì)發(fā)展中國(guó)際施加各種壓力的情 形下完成的;但

20、是,西方國(guó)家對(duì)基因資源的掠奪行為已使新的一輪利益沖突日益 激化。也許問(wèn)題的解決最終仍然是由國(guó)家集團(tuán)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易談判中的地位決 定,但是,法律基礎(chǔ)無(wú)疑也是重要的支柱。發(fā)達(dá)國(guó)家曾聲稱生物多樣性資源(其 中自然包括基因資源)屬于人類共同的遺產(chǎn),其目的不言而喻是試圖遏制發(fā)展中 國(guó)家對(duì)其主張財(cái)產(chǎn)權(quán)。1983年世界糧農(nóng)組織的植物基因資源的行動(dòng)綱領(lǐng)就 是這種政策的產(chǎn)物。但是,隨著基因資源逐漸成為發(fā)達(dá)國(guó)家獲取專利和動(dòng)植物新 品種權(quán)并從中攫取高額利潤(rùn)的物質(zhì)基礎(chǔ),發(fā)展中國(guó)家開始重申對(duì)基因資源的主 權(quán)。1992年的生物多樣性公約正式宣布各國(guó)對(duì)其生物多樣性資源擁有主權(quán), 這無(wú)疑也為各個(gè)土著民族對(duì)其基因資源申明權(quán)利奠

21、定了基礎(chǔ)。1993年,世界糧農(nóng)組織也調(diào)整了綱領(lǐng)的精神,要求各國(guó)提供公平合理的基因技術(shù)成果的利益 分享機(jī)制.其實(shí),發(fā)展中國(guó)家的目的并非在于反對(duì)將基因資源作為人類共同遺產(chǎn);相反,如果發(fā)達(dá)國(guó)家同意將基于此類資源而產(chǎn)生的技術(shù)成果也同樣視為遺產(chǎn),發(fā)展中國(guó)家必然樂(lè)見其成。但是,這種設(shè)想的實(shí)質(zhì)是推翻現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分享制 度,發(fā)達(dá)國(guó)家和一些工業(yè)化國(guó)家都絕不會(huì)接受。 但是,現(xiàn)行的專利制度是為西方 工業(yè)化社會(huì)的利益而設(shè)計(jì)的,其新穎性與創(chuàng)造性的要求對(duì)土著民族十分不利, 很 難根據(jù)專利法對(duì)這些傳統(tǒng)基因資源進(jìn)行保護(hù)。 一些發(fā)展中國(guó)家的政府或民間組織 正在尋求對(duì)其進(jìn)行特殊立法保護(hù),或者拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念將此類客體納入知

22、識(shí)產(chǎn) 權(quán)體系中來(lái)。但是,將發(fā)達(dá)國(guó)家一些道德上的承諾真正地轉(zhuǎn)化為法律上的分享機(jī) 制恐怕還需要曲折的斗爭(zhēng)。超越知識(shí)產(chǎn)權(quán)一書有大量篇幅是關(guān)于“農(nóng)民權(quán)” (farmer s right ) 的。自從1983年世界糧農(nóng)組織大會(huì)采納這一概念以來(lái),它已經(jīng)被 110多個(gè)國(guó)家 所接受.農(nóng)民權(quán)指“源于過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)農(nóng)民在保存、改良和提供植物基因 資源(尤其是那些集中體現(xiàn)物種起源與多樣性的基因資源)過(guò)程中所做貢獻(xiàn)的一 種權(quán)利.成為現(xiàn)代生物技術(shù)原材料的基因資源中無(wú)疑凝聚著一代代土著居民的 智力創(chuàng)造。這種與基因資源相關(guān)農(nóng)民權(quán)同基因技術(shù)專利權(quán)或動(dòng)植物品種權(quán)沒有本 質(zhì)區(qū)別,但是它卻難以獲得現(xiàn)代社會(huì)專利制度或者動(dòng)植物新品種

23、保護(hù)制度的報(bào) 數(shù),因?yàn)楦街谄渖系闹参锲贩N大多數(shù)難以滿足專利法的專利性標(biāo)準(zhǔn)或動(dòng)植物新 品種權(quán)的類似要求。農(nóng)民權(quán)的概念至今為止仍然抽象得缺乏操作性,更多地還是體現(xiàn)在國(guó)際公 約中的一種政治上的或者是道德上的權(quán)利。 農(nóng)民權(quán)之于專利法,正如民間文藝作 品之于著作權(quán)法,二者都不能簡(jiǎn)單地歸入現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中進(jìn)行保護(hù) 表面看來(lái)的保護(hù)要件的限制實(shí)際上是立法目的不同的體現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度希望 “給智慧之火澆上利益之油”,但是保護(hù)已經(jīng)存在了千百年的傳統(tǒng)資源并非出于 鼓勵(lì)土著民族繼續(xù)創(chuàng)新的目的。對(duì)傳統(tǒng)資源的保護(hù)更多地體現(xiàn)為對(duì)利益控制和利 益分配公正性的追求。一旦農(nóng)民權(quán)制度得以確立,權(quán)利人行使相關(guān)基因技術(shù)的專

24、利權(quán)時(shí),就應(yīng)當(dāng)事先取得農(nóng)民權(quán)權(quán)利人的許可。土著民族由此獲得參與專利利益 分配的機(jī)會(huì),形成了類似于專利法中改進(jìn)專利和在先專利之間的從屬關(guān)系的關(guān) 系。當(dāng)然,為農(nóng)民權(quán)設(shè)立特殊保護(hù)體系還是象對(duì)待民間文藝作品一樣肯定其是一 項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)在專利法體系下作專門規(guī)定,還需要進(jìn)一步的實(shí)踐。土著居民人體基因資源是一個(gè)更具爭(zhēng)議性的議題。人體的商業(yè)化涉及更深 層次的社會(huì)倫理觀念,在民法領(lǐng)域一直是一個(gè)棘手的問(wèn)題。 由于人體基因的提供 一般說(shuō)來(lái)不會(huì)給提供者帶來(lái)什么明顯的痛苦或損害就可以達(dá)到收集樣品進(jìn)行研 究的目的,人體基因資源的提供者參與后續(xù)技術(shù)成果的利益分配基本上不存在不 可逾越的倫理障礙 .問(wèn)題的關(guān)鍵在于,人體基

25、因資源提供者憑借何種理由參與 利益分配?這就需要對(duì)本學(xué)期學(xué)習(xí)討論過(guò)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)的基本理論進(jìn)行簡(jiǎn)單 的回顧。洛克的勞動(dòng)學(xué)說(shuō)可以說(shuō)是近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)中影響最大的,也是傳統(tǒng)的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)具體制度建立的直接理論根據(jù)。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為每個(gè)人將勞動(dòng)添加到自然物上 便自然擁有了對(duì)該物品的所有權(quán)。實(shí)際上,這是一種維護(hù)勞動(dòng)者對(duì)其勞動(dòng)產(chǎn)品擁 有天然所有權(quán)的自然法則.傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正是建立在這種勞動(dòng)學(xué)說(shuō)之上的:智力創(chuàng)造者在創(chuàng)造智力成果時(shí)付出了勞動(dòng), 因此自然對(duì)其智力成果享有所有 權(quán)。這種情況在土著民族的民間文學(xué)藝術(shù)作品保護(hù)和農(nóng)民權(quán)問(wèn)題上仍然是可以適 用的。但是,對(duì)于人體基因資源這一特殊客體適用該學(xué)說(shuō)時(shí)卻出現(xiàn)了問(wèn)題。按照

26、勞動(dòng)學(xué)說(shuō)的觀點(diǎn),專利法堅(jiān)持發(fā)明者或者開發(fā)者享有對(duì)技術(shù)成果的壟 斷權(quán),因?yàn)樗麄儾攀莿?chuàng)造性勞動(dòng)的提供者。 這樣,生物公司或醫(yī)藥公司作為基因 資源最終產(chǎn)品的研發(fā)者順理成章地享有專利權(quán); 而土著民族作為原材料的提供者 除了根據(jù)雙方約定的價(jià)格獲得原材料的對(duì)價(jià)之外,不能享有任何技術(shù)和利益 因此,根據(jù)勞動(dòng)學(xué)說(shuō),土著民族作為基因資源的提供者參與后續(xù)成果的利益分享 是不可能的。但是,發(fā)達(dá)國(guó)家“生物海盜”行為的不合理性又是如此迫切地需要 法律制度給予土著民族應(yīng)得的保障。 這樣,重視勞動(dòng)學(xué)說(shuō)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)領(lǐng)域的 壟斷地位便成為第一要?jiǎng)?wù)。百十年來(lái),許多學(xué)者對(duì)挑戰(zhàn)洛克的勞動(dòng)學(xué)說(shuō)作出了不懈的努力,最為著名 的例子是Rob

27、ert Nozick “番茄汁”理論。該理論的實(shí)質(zhì)是:為什么當(dāng)人們將 勞動(dòng)添加到自然物上時(shí),結(jié)果是取得自然物所有權(quán)而不是喪失對(duì)其勞動(dòng)的控制 權(quán)?根據(jù)勞動(dòng)來(lái)劃分所有權(quán)并非不證自明的公理, 因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域依據(jù)創(chuàng)造性勞動(dòng)來(lái)決定研究成果的歸屬也還是有討論的余地的。工具主義的財(cái)產(chǎn)觀正是學(xué)者們?cè)诜穸▌趧?dòng)學(xué)說(shuō)的過(guò)程中逐漸形成并最終成為當(dāng)今影響力最大的財(cái)產(chǎn)法學(xué)說(shuō)的。 根據(jù)工具主義的觀點(diǎn),人們遵守的正義規(guī)則 是出于個(gè)人私利,同時(shí)也自然有利于公共福利。私人所有權(quán)及其規(guī)則的基礎(chǔ)除了 實(shí)用的目的別無(wú)其他。法律為了個(gè)體的福利和社會(huì)整體秩序才創(chuàng)立規(guī)則, 而并非 出于自然法上的目標(biāo),因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目的是刺激知識(shí)產(chǎn)品的供給并促進(jìn)整 個(gè)社會(huì)的福利。在此基礎(chǔ)上,專利制度也自然成為一種刺激發(fā)明創(chuàng)造的供給并避 免重復(fù)開發(fā)的法

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