2014年建設(shè)工程監(jiān)理案例分析

1、2014 年注冊監(jiān)理工程師案例分析案例一 某實施監(jiān)理的工程，在招標(biāo)與施工階段發(fā)生如下事件： 事件 1 招標(biāo)代理機構(gòu)提出，招標(biāo)專家委員會由 7 人組成，有 建設(shè)單位工作人員、當(dāng)?shù)卣袠?biāo)管理辦公室主任和專家?guī)焯暨x 的人員組成，其中 4 人是技術(shù)、經(jīng)濟專家。事件 2 建設(shè)單位要求招標(biāo)代理機構(gòu)在招標(biāo)文件中明確：投標(biāo) 人應(yīng)在購買招標(biāo)文件時提交投標(biāo)保證金，中標(biāo)人的投標(biāo)保證 金不予退還，中標(biāo)人還需要提交履約保函，保證金額為合同 總額的 20%。事件 3 施工中因地震導(dǎo)致以下?lián)p失： 施工停止一個月；在建工程部分損壞； 現(xiàn)場堆放的施工負(fù)責(zé)采購價值 50 萬元的工程材料損毀； 部分施工機械損失，修理費用 20 萬元

2、；現(xiàn)場 8 人受傷，施工單位承擔(dān)全部醫(yī)療費用 24 萬元（其中 建設(shè)單位受傷人員醫(yī)療費 3 萬元，施工單位醫(yī)療費 21 萬元）； 施工單位修復(fù)損壞工程支出 10 萬元； 施工單位按照合同約定向項目監(jiān)理單位提交了費用補償和 工期延期申請。事件 4：建設(shè)單位采購的大型設(shè)備運抵施工現(xiàn)場后，進(jìn)行了清點移交。施工單位在安裝過程中該設(shè)備的一個部件損壞， 經(jīng)鑒定，該部件損壞是由于本身的質(zhì)量缺陷。問題：1 指出事件 1 中評標(biāo)委員會人員組成的不正確之處，并說明 理由。2 指出事件 2 中建設(shè)單位要求不妥之處，并說明理由。3 根據(jù)建設(shè)施工合同（示范文本） ，分析事件 3 中建設(shè)單 位和施工單位各自承擔(dān)哪些經(jīng)濟損

3、失，具體項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng) 批準(zhǔn)的費用補償和工期延期各為多少。4 就施工合同主體關(guān)系而言，事件 4 中設(shè)備部件損壞的責(zé)任 由誰承擔(dān)，并說明理由。答案要點：1 事件 1 不正確之處：不正確之處 1：招標(biāo)代理機構(gòu)提出評標(biāo)委員會組成 理由：應(yīng)由招標(biāo)人依法組建評標(biāo)委員會不正確之處 2：評標(biāo)委員會組成中包括當(dāng)?shù)卣袠?biāo)投標(biāo)管理辦 公室主任。理由：評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟方面的專 家組成。不正確之處 3，經(jīng)濟、技術(shù)專家為 4 人。理由：技術(shù)、 經(jīng)濟專家不少于專家委員會總數(shù)的 2/3，至少為5 人。2 事件 2 中建設(shè)單位要求的不妥之處及理由。不妥之處 1：投標(biāo)人應(yīng)在購買招標(biāo)文件時提交投標(biāo)保證金 理由

4、：投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)時提交。不妥之處 2：中標(biāo)人的投標(biāo)保證金不予退還。 理由：中標(biāo)人無過錯是保證金應(yīng)予以退還。不妥之處 3，保證金數(shù)額為合同價 20% 理由：保證金不超過合同金額的 10%3 事件 3 中建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟損失包括：已建工程的損 壞、現(xiàn)場堆放的建筑材料的損毀；建設(shè)單位受傷人員醫(yī)療費 用，修復(fù)損壞工程的費用； 施工單位應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟損失：部分施工機械損壞的修復(fù)費 用；施工單位受傷人員醫(yī)療費。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)的費用補償 =（50+3+10）=63 萬元 工期延期為 1 個月。4 設(shè)備的責(zé)任應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān) 理由：建設(shè)單位應(yīng)就采購設(shè)備的質(zhì)量對施工單位負(fù)責(zé)，然后 再處理與設(shè)備單位的

5、糾紛。案例二：某工程的網(wǎng)絡(luò)計劃如圖： 圖中每個箭線上方數(shù)值為該工作每月計劃投 資數(shù)（萬元 / 月），下方為持續(xù)時間。工程在月底時檢查了進(jìn)度。某工程的網(wǎng)絡(luò)il劃問題：1、將該網(wǎng)絡(luò)技術(shù)轉(zhuǎn)換為時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃，自開始繪制，指出該網(wǎng)絡(luò)計 劃的計算工期、關(guān)鍵線路和工作 孑，？，？的總時差和自 由時差。2、當(dāng)工程進(jìn)行到第10個月底時，實際進(jìn)度情況為：工作孑，?，？與？已按計劃完成；工作？拖延1個月，工作？ 提前2個月，工作？拖延1個月，畫出前鋒線，并分析是否影 響工期。3、已知該工程已完工工程實際投資累計值如下表，單位為萬元。如 滿足問題2條件，根據(jù)贏得值分析偏差。月123456789101115161415

6、累 加515253545536169778594103112116120答案要點:1、繪制的時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖如圖:i234567819!0】1213141517/VYP1 $2266彳二:丿45 '2一3456:789101!121314'15t時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃圖關(guān)鍵工作為曲孑?2?，曲孑? ?，?孑? ?，?®?。TF7-9 = FF7-9=0,TF4-8二FF4-8=2 個月,FF2-4=0,TF2-4=FF-4+FF4-8 =0+2=2 個月2、實際前鋒線如上圖所示，因為工作？有2個月的總時差，拖 延一個月不影響工期；工作？為關(guān)鍵工作，如其他工作不變化， 則縮短2個月工作

7、；工作？有2個月的總時差，拖延1個月，不 影響總工期。3、已完成工程計劃投資二刀每月進(jìn)行的工作量X工作月月計劃投資=5X 2+3X 6+4X 6+3X 4+1X 1+6X 4+3X 3=98 萬元已完成工程實際投資=85萬元 計劃完成工程計劃投資=5X 2+3X 6+4X 6+3X 4+1 x 2+6X 2+3X 4=95 萬元 投資偏差=98-85=13萬元，投資結(jié)余;進(jìn)度偏差=98-95=3萬元，工期投資。案例三某實施監(jiān)理的工業(yè)項目，建設(shè)單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助 組織工程招標(biāo)并負(fù)責(zé)施工監(jiān)理工作。總監(jiān)理工程師在主持編 制監(jiān)理規(guī)劃時，安排了一位專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)該建設(shè)項目 風(fēng)險和相應(yīng)監(jiān)理規(guī)劃

8、內(nèi)容的編寫工作。經(jīng)過風(fēng)險識別、評價 按風(fēng)險量大小將該項目的風(fēng)險歸類為大中小三類，監(jiān)理工程 師對建設(shè)單位的風(fēng)險事件提出了風(fēng)險對策，制定了相應(yīng)的風(fēng) 險控制措施。編號風(fēng)險事件風(fēng)險對策控制措施1通貨膨脹風(fēng)險轉(zhuǎn)移建設(shè)單位與承包單位簽訂固定總價合同2承包單位技術(shù)、管理水 平低風(fēng)險回避出現(xiàn)問題想承包單位索賠3承包單位違約風(fēng)險轉(zhuǎn)移要求承包單位提供第三方擔(dān)?；蛱峁┞?約擔(dān)保4建設(shè)單位采購的昂貴 設(shè)備運輸過程中發(fā)生 意外事故風(fēng)險轉(zhuǎn)移從現(xiàn)金凈收入中支出5第三方責(zé)任風(fēng)險自留建立非基金儲備通過招標(biāo)，建設(shè)單位和土建承包單位簽訂了施工合同。施工 過程中發(fā)現(xiàn)某一設(shè)備預(yù)埋件與設(shè)備基座不符，無法將設(shè)備安 裝就位。造成設(shè)備安裝單位

9、工期延誤和費用損失。經(jīng)查，是 建設(shè)單位采購的配件不符合造成的。對此，建設(shè)單位決定作 出設(shè)計變更，按進(jìn)場設(shè)備的實際尺寸進(jìn)行預(yù)埋。并有原土建 承包單位負(fù)責(zé)實施。土建承包單位和設(shè)備安裝單位均根據(jù)合同條款的規(guī)定，提出 來索賠要求。問題：1 針對監(jiān)理工程師的三種風(fēng)險對策，指出各種的適用對象， 并指出各種的適用對象，分析題目中所給出的風(fēng)險控制對策 是否正確。2 寫出監(jiān)理工程師對建設(shè)單位的風(fēng)險事件提出風(fēng)險對策的過 程。3 按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，寫出土建承包單位和 設(shè)備安裝單位提出索賠的要求和總監(jiān)理工程師處理索賠程 序應(yīng)使用的相關(guān)表示。答案要點：1 風(fēng)險轉(zhuǎn)移適用于風(fēng)險量大或中等的風(fēng)險事件2 風(fēng)險回避適用

10、于風(fēng)險量大的風(fēng)險事件3 風(fēng)險自留適用于風(fēng)險量曉得風(fēng)險事件 題中風(fēng)險處理的結(jié)果（ 1） 正常，總價合同對建設(shè)單位沒有風(fēng)險（2）不正確，應(yīng)選用技術(shù)、管理水平高的承包單位（3）正確，第三方擔(dān)?；蚵募s保函可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險（ 4） 不正確，應(yīng)采用保險的那個方式（5） 正確，屬于風(fēng)險自留，也可以采用保險方式。問題 2過程為：根據(jù)建設(shè)工程的自身特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，從整體上考 慮風(fēng)險管理的思路和步驟，從而制定一個與建設(shè)工程整體目 標(biāo)相一致的風(fēng)險管理原則，這種原則需要指出風(fēng)險管理各基 本對策之間的聯(lián)系，為風(fēng)險管理人員進(jìn)行風(fēng)險對策決策提供 問題 3 土建承包單位和設(shè)備安裝單位提出索賠要求的表示：費用索 賠申請表、

11、工程臨時延期申請表 總監(jiān)理工程師處理索賠要求的表示：費用索賠申請表、工程 臨時延期審批表、工程最終延期審批表。案例四 某實施監(jiān)理的工程，建設(shè)單位與甲施工單位簽訂施工合同， 約定的承包范圍包括 A、B、C、D、E 五個字項目，其中，子 項目 A 包括拆除廢棄建筑物和新建工程兩部分，拆除廢棄建 筑物分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的乙施工單位。 工程實施過程中發(fā)生如下事件：事件 1：由于拆除建筑物的危險性較大，乙施工單位編制了 專項施工方案，并組織召開了有甲施工單位和項目監(jiān)理機構(gòu) 相關(guān)人員參加的專家論證會。會后，乙施工單位將該施工方 案送交項目監(jiān)理機構(gòu)，要求總監(jiān)理工程師審批?？偙O(jiān)理工程 師認(rèn)為該方案已通過專家論

12、證，便簽字同意實施。事件 2：建設(shè)單位要求乙施工單位在廢棄建筑物拆除前7 日內(nèi)，將資質(zhì)等級證明與專項施工方案報送工程所在地建設(shè)行 政主管部門。事件：受金融危機影響，建設(shè)單位于2010年 1月 20日正式通知甲施工單位與監(jiān)理單位緩建尚未施工的子項目D、E。而此前，甲施工單位已按照批準(zhǔn)的計劃訂購了用于子項目 D、 E 的設(shè)備，并支付定金 300 萬元。鑒于無法確定復(fù)工時間，建 設(shè)單位于 2010年 2月10日書面通知施工單位解除施工合同。 問題1 指出事件 1 中的不妥之處，寫出正確的做法2 指出事件 2 中建設(shè)單位的不妥之處，寫出正確的做法。3 事件 3 中，建設(shè)單位是否可以接觸施工合同？說明理

13、由。如果甲施工單位不同意解除合同而繼續(xù)子項目D、E的施工，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)做哪些工作？4 事件 3 中，若解除施工合同，根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范，甲施工單位應(yīng)得到哪些費用補償？答案要點：1 事件 1 的不妥之處及正確做法。不妥之處 1 乙施工單位將專項施工方案送交項目監(jiān)理機構(gòu) 正確做法：應(yīng)由甲單位送交不妥之處 2 總監(jiān)理工程師認(rèn)為已通過專家論證，便簽字同意 實施。 正確：專項施工方案應(yīng)經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程 師簽字后實施。2 事件 2 不妥之處和正確做法不妥之處 1，建設(shè)單位要求乙施工單位報送 正確做法：建設(shè)單位與乙施工單位無隸屬關(guān)系，并且相關(guān)文 件應(yīng)有建設(shè)單位報送不妥之處 2：在拆除廢棄

14、建筑物 7 日內(nèi)報送。 正確做法：應(yīng)當(dāng)在拆除工程施工前 15 日前報送。不妥之處 3：報送工程所在地建設(shè)行政主管部門 正確做法：應(yīng)當(dāng)報送工程所在地縣級以上行政主管部門。3 建設(shè)單位可以解除施工合同 理由：因各種條件變化，原合同的全部履行或者部分履無法 進(jìn)行，建設(shè)單位可協(xié)商解決。如甲施工單位不同意解除合同繼續(xù)施工，項目監(jiān)理單位應(yīng)就 甲施工單位按照施工合同規(guī)定應(yīng)的的款項與建設(shè)單位、甲施 工單位進(jìn)行協(xié)商，并按合同規(guī)定確定甲施工單位應(yīng)得的全部 款項，并書面通知建設(shè)單位和甲施工單位。4 根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范，甲施工單位可以得到的賠償（ 1） 承包單位已完成的工程量表中所列的各項工作應(yīng)得的 價款（2）按批

15、準(zhǔn)的采購計劃訂購工程材料、設(shè)備、構(gòu)（配）件 的款項（3）承包單位撤離施工設(shè)備至原基地或者其他目的地的合 理費用。（4）承包單位所有人員的合理遣返費用（5）合理的利潤補償（ 6） 施工合同規(guī)定的建設(shè)單位應(yīng)支付的違約金。案例五某實施監(jiān)理的工程項目，監(jiān)理工程師對施工單位報送的施工 組織設(shè)計審核時發(fā)現(xiàn)兩個問題：一是施工單位為方便施工， 將設(shè)備管道豎井的位置作了移位處理；二是工程的有關(guān)試驗 主要安排在施工單位試驗室進(jìn)行。總監(jiān)理工程師分析后認(rèn) 為，管道豎并移位方案不會影響工程使用功能和結(jié)構(gòu)安全， 因此，簽認(rèn)了該施工組織設(shè)計報審表并送達(dá)建設(shè)單位；同時 指示專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位試驗室資質(zhì)等級及其試驗 范圍

16、等進(jìn)行考核。項目監(jiān)理過程中有如下事件：事件 1：在建設(shè)單位主持召開的第一次工地會議上，建設(shè)單 位介紹工程開工準(zhǔn)備工作基本完成，施工許可證正在辦理， 要求會后就組織開工?？偙O(jiān)理工程師認(rèn)為施工許可證未辦理 好之前，不宜開工。對此，建設(shè)單位代表很不滿意，會后建 設(shè)單位起草了會議紀(jì)要，紀(jì)要中明確邊施工邊辦理施工許可 證，并將此會議紀(jì)要送發(fā)監(jiān)理單位、施工單位，要求遵照執(zhí) 行。事件 2：設(shè)備安裝施工，要求安裝人員有安裝資格證書。專 業(yè)監(jiān)理工程師檢查時發(fā)現(xiàn)施工單位安裝人員與資格報審名 單中的人員不完全相符，其中五名安裝人員無安裝資格證 書，他們已參加并完成了該工程的一項設(shè)備安裝工作。事件 3：設(shè)備調(diào)試時，總

17、監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工單位未按技術(shù) 規(guī)程要求進(jìn)行調(diào)試，存在較大的質(zhì)量和安全隱患，立即簽發(fā) 了工程暫停令，并要求施工單位整改。施工單位用了 2 天時 間整改后被指令復(fù)工。對此次停工，施工單位向總監(jiān)理工程 師提交了費用索賠和工程延期的申請，強調(diào)設(shè)備調(diào)試為關(guān)鍵 工作，停工 2 天導(dǎo)致窩工，建設(shè)單位應(yīng)給予工期順延和 費 用補償，理由是雖然施工單位未按技術(shù)規(guī)程調(diào)試但并未出現(xiàn) 質(zhì)量和安全事故，停工 2 天是監(jiān)理單位要求的。問題1. 總監(jiān)理工程師應(yīng)如何組織審批施工組織設(shè)計？總監(jiān)理工 程師對施工單位報送的施 工組織設(shè)計內(nèi)容的審批處理是 否妥當(dāng)？說明理由。2. 專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位試驗室除考核資質(zhì)等級及其 試驗

18、范圍外，還應(yīng)考核哪些內(nèi)容？3. 事件 1 中建設(shè)單位在第一次工地會議的作法有哪些不妥？寫出正確的作法4. 監(jiān)理單位應(yīng)如何處理事件 2？5. 在事件 3 中，總監(jiān)理工程師的作法是否妥當(dāng)？施工單位的 費用索賠和工程延期要求是否應(yīng)該被批準(zhǔn)？說明理由。答案要點1. 總監(jiān)理工程師應(yīng)在約定的時間內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審 查，提出意見后，由總監(jiān)理工程師審核簽認(rèn)。需要承包單位 修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見，退回承包單位修改 后再報審，總監(jiān)理工程師重新審查。對于施工組織設(shè)計內(nèi)容的審批上， 第一個問題的處理是不 正確的，因總監(jiān)理工程師無權(quán)改變設(shè)計。第二個問題的處理 妥當(dāng)，屬于施工組織設(shè)計審查應(yīng)處理的問題。2

19、. 專業(yè)監(jiān)理工程師還應(yīng)從以下 4 個方面對承包單位的試驗 室進(jìn)行考核： 法定計量部門對試驗設(shè)備出具的計量鑒定證明； 試驗室的管理制度； 試驗人員的資格證書； 本工程的試驗項目及其要求。3. 建設(shè)單位要求邊施工邊辦施工許可證的做法不妥。正確的 做法是建設(shè)單位應(yīng)在自領(lǐng)取施工許可證起 3 個月內(nèi)開工。此外，建設(shè)單位起草會議紀(jì)要不妥，第一次工地會議紀(jì)要 應(yīng)由監(jiān)理機構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與會各方代表會簽。4；監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位將無安裝資格證書的人員清 除出場，并請有資格的檢測單位對已完工的部分進(jìn)行檢查。5，監(jiān)理工程師的做法是正確的。施工單位的費用索賠和 工程延期要求不應(yīng)該被批準(zhǔn)，因為暫停施工的原因是施工單

20、 位未按技術(shù)規(guī)程要求操作，屬施工單位的原因。案例六 某實施監(jiān)理的工程項目，采用以直接費為計算基數(shù)的全費用 單價計價，混凝土分項工程的全費用單價為446 元 /m 3，直接費為 350/m 3，間接費率為 12%，利潤率為 10%，營業(yè)稅率 為 3%，城市維護(hù)建設(shè)稅稅率 7%，教育費附加費率 3%。施工 合同規(guī)定：工程無預(yù)付款；進(jìn)度款按月結(jié)算；工程量以監(jiān)理 工程師計量的結(jié)果為準(zhǔn)，工程保證金按工程進(jìn)度款的3%逐月扣留，監(jiān)理工程師每月簽發(fā)的進(jìn)度款的最低限額為25 萬元。施工過程中，按建設(shè)單位要求，設(shè)計單位進(jìn)行了一項工程變 更。由于變更可能導(dǎo)致工程量減少，雙方約定若最終減少的 工程量超過原計劃的 15

21、%，則混凝土分項的全部工程量執(zhí)行 新的全費用單價，新的全費用單價的間接費和利潤調(diào)整系數(shù) 分別為 1.1 和 1.2，其余數(shù)據(jù)不變， 計劃工程量和實際工程量 完成情況如下：計劃：1 月 500 m3，2 月 1200 m3，3 月 1300 m3，4 月 1300 m3 實際：1 月 500 m3, 2 月 1200 m3, 3 月 700 m3, 4 月 800 m3 問題：1 如果建設(shè)單位和施工單位未能就工程變更的費用等達(dá)成協(xié) 議,監(jiān)理單位應(yīng)如何處理？該項工程款結(jié)算以什么為依據(jù)？2 監(jiān)理單位在收到爭議調(diào)解要求后應(yīng)如何處理？3 計算新的全費用單價4 每個月的工程應(yīng)付款為多少？總監(jiān)理工程師簽發(fā)的實際付 款金額應(yīng)為多少？答案要點1 問題 1 ：如果建設(shè)單位和施工單位未能就工程變更的費用 達(dá)成協(xié)議,監(jiān)理單位應(yīng)提出一個暫定的價格,作為臨時支付 工程進(jìn)度款的依據(jù)。該項工程款最終結(jié)算時,應(yīng)以建設(shè)單位 和承包單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。問題 2：監(jiān)理機構(gòu)接到合同爭議的調(diào)解要求之后,應(yīng)進(jìn)行一 下工作：（1）及時了解合同爭議的全部情況,進(jìn)行調(diào)查和取證（2）及時與合同爭議的雙方進(jìn)行磋商（3）在項目監(jiān)理機構(gòu)提出解決方案后,由總監(jiān)理工程師進(jìn)行爭議調(diào)解（4）當(dāng)調(diào)解未能達(dá)成一致時,總監(jiān)理工程師應(yīng)在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)提出處理該合同爭議的意見。（