危害因素辨識風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理程序

1、神華烏海能源西來峰煤化工公司SHENHUA GROUP危害因素辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理程序發(fā)布版本：A 修改碼：0文件編號： WHNYXLF/CX-01-2010發(fā)布時間：2010年5月20日 實施時間：2010年5月31日神華烏海能源西來峰煤化工公司 發(fā)布危害因素辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理程序1 目的為了規(guī)范西來峰煤化工公司（以下簡稱公司）在識別煤化工生產(chǎn)單位產(chǎn)品、活動和服務(wù)中的危害因素，明確危害因素可能產(chǎn)生的 風(fēng)險及其后果，對危害因素進(jìn)行分級、監(jiān)測、控制，預(yù)防事故的發(fā) 生，制定本程序。2 范圍本程序適用于公司各中心（部室） 、所屬單位危害因素辨識、風(fēng) 險評價和削減及控制措施的管理。3

2、 職責(zé)3.1 公司生產(chǎn)調(diào)度指揮中心是危害因素辯識、 風(fēng)險評價與控制的主管 部門，負(fù)責(zé)危害因素識別、 風(fēng)險評價與控制的指導(dǎo)、 協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。3.2 公司各中心（部室）負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)活動中危害因素的識別、評價 與更新，以及風(fēng)險削減、控制措施的制定和落實。3.3 所屬單位負(fù)責(zé)組織本單位危害因素的識別、風(fēng)險評價的具體實 施，以及風(fēng)險削減控制措施的制定與實施。4 程序內(nèi)容4.1 危害因素辨識與評價組織4.1.1 所屬單位成立風(fēng)險管理小組： 成員應(yīng)包括： 單位領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、 有關(guān)部室或車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗 豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。4.1.2 風(fēng)險管理小組成員必須具備：a）

3、相關(guān)專業(yè)知識， 熟悉本單位所屬行業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)；b）熟悉本單位各工種的所有工作任務(wù)及每項工作任務(wù)的作業(yè) 工序；c）熟悉本單位各作業(yè)工序中存在的危害因素及其后果 ; 具備一 定的組織能力、判斷能力及責(zé)任感；d）經(jīng)過危害因素識別與風(fēng)險評價相關(guān)知識培訓(xùn)等。4.2 危害因素辨識、風(fēng)險評價范圍4.2.1 危害因素識別的范圍 覆蓋公司所有部門、所屬單位的煤化工生產(chǎn)活動、產(chǎn)品及服務(wù)過 程。至少包括：a）常規(guī)和非常規(guī)的活動；b）所有進(jìn)入工作場所的人員（包括相關(guān)方人員和外來訪問者） 的活動；c）作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施（包括外界提供的設(shè)備、設(shè)施）；d）以往活動的遺留問題，新建、改建、擴(kuò)建項目以及

4、在煤化工 生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備、人員、作業(yè)環(huán)境和條件等方面發(fā)生變更的情 況。e）生產(chǎn)過程識別活動應(yīng)包括：1）生產(chǎn)準(zhǔn)備階段（人、機(jī)、料、法、環(huán)進(jìn)場和臨時設(shè)施建設(shè)） 的各項活動；2）產(chǎn)品采購過程中的各項活動（化學(xué)品、油品以及其它物資的 采購、運(yùn)輸、儲存、使用、廢棄活動，包括相關(guān)方使用的物資） ；3）生活區(qū)域的各項活動（相關(guān)作業(yè)場所的人員活動，包括進(jìn)入 作業(yè)現(xiàn)場的相關(guān)方人員的活動） ；4）生產(chǎn)過程或所提供服務(wù)的階段的各項活動（宜按作業(yè)流程或工序進(jìn)行辨識)；5) 設(shè)備、設(shè)施的采購、安裝、使用、維護(hù)、報廢等所有運(yùn)行活 動(包括相關(guān)方使用的設(shè)備、設(shè)施) ；6) 產(chǎn)品交工驗收或維修服務(wù)中的各項活動；7) 不同

5、工種和崗位操作過程中的各項活動；8) 確定的其他計劃外的任務(wù)。9) 項目實施前工作前安全分析。f )事故和潛在的緊急情況，包括來自：1) 煤化工產(chǎn)品或材料的包裝或儲存缺陷；2) 結(jié)構(gòu)失效；3) 天氣、地球物理及其它外部自然災(zāi)害；4) 惡意破壞和違反操作規(guī)程；5) 火災(zāi)和爆炸；6) 沖擊與撞擊；7) 中毒、窒息、觸電及輻射；8) 暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；9) 人機(jī)工程因素(比如作業(yè)環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性 工作等)；10) 設(shè)備的腐蝕；有毒有害物料、氣體泄露。4.2.2 工作任務(wù)辨識法還應(yīng)從人、機(jī)、料、法、環(huán)五方面辨識危害因 素。4.2.2.1 人員的危害因素：a)

6、 操作不安全性 (誤操作、不規(guī)范操作、違章操作 ) ；b) 現(xiàn)場指揮的不安全性 ( 指揮失誤、違章指揮 )；c) 失職( 不認(rèn)真履行本職工作任務(wù) )；d) 決策失誤；e) 身體狀況不佳的情況下工作 ( 帶病工作、酒后工作、 疲勞工作 等)；f) 工作中心理異常 ( 過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等 )；g) 人員的其他危害因素。4.2.2.2 機(jī)的危害因素 :a) 沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；b) 設(shè)備選型不符合要求；c) 設(shè)備安裝不符合規(guī)定；d) 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)不到位；e) 設(shè)備保護(hù)不齊全、有效；f) 防護(hù)設(shè)施不齊全、完好；g) 設(shè)備警示標(biāo)識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；機(jī)的 其他危害因素

7、。4.2.2.3 料的危害因素 : 料的危害因素主要指采購的材料或使用新材料帶來的危害， 具體是指：采購的有毒有害的化工原料跑冒滴漏及存儲、使用、運(yùn)輸過程 中和管理不善所帶來的對人身的危害。4.2.2.4 法的危害因素：a) 管理疏漏、不符合實際；b) 工藝、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施不符合要求；c) 貫徹學(xué)習(xí)不到位；d) 未根據(jù)風(fēng)險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完 善、不合理所帶來的危害。4.2.2.5 環(huán)境的危害因素：a）工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；b）工作地點照明不足；c）工作地點風(fēng)量 （ 風(fēng)速）不符合規(guī)定；d）土建設(shè)計缺陷；施工質(zhì)量不符合要求

8、；e）路面質(zhì)量差，標(biāo)識不齊全、不正確；f）供電線路布置不合理；g）作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理；h）其他工作環(huán)境的不安全因素。4.2.3 在進(jìn)行危害因素識別時，應(yīng)充分考慮由上述根源可能產(chǎn)生的 后果：a） 人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）;b）疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體損傷 等）；c）財產(chǎn)損失；d）工作環(huán)境破壞；e）水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；f ）資源枯竭。4.2.4 識別方法風(fēng)險識別以事故預(yù)防、控制和減少事故發(fā)生為指導(dǎo)思想，采用 現(xiàn)場觀察、查閱資料、座談、安全檢查表、工作安全分析和工藝危 害分析等多種方法相結(jié)合的方式，對涉及到

9、的全部危害因素進(jìn)行識 別。a）現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動進(jìn)行現(xiàn)場觀 測，分析人員、工藝、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)存在的危害因素；b）查閱資料：通過查閱有關(guān)事件、事故、職業(yè)病記錄和臺帳， 從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；同行業(yè)企業(yè)危害因素識別結(jié)果應(yīng)是重要 的參考資料；c）重點崗位檢查表：系統(tǒng)剖析，確定檢查項目，按順序編制表格，以提問或現(xiàn)場觀察等方式確定檢查項目的狀況，確定危害因素；d）座談：召集安全監(jiān)督人員、專業(yè)人員、生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)人員， 集思廣益、討論分析作業(yè)活動或設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害因素。4.3 風(fēng)險評價4.3.1 危害因素的風(fēng)險分析 根據(jù)工作程序各個步驟中辨識出的危害因素， 描述出各種危害因素可能

10、導(dǎo)致的風(fēng)險及其后果，確定事故類型。4.3.2 確定風(fēng)險等級 利用風(fēng)險矩陣法對危害因素進(jìn)行分析，確定危害因素的風(fēng)險等級。風(fēng)險的大小由風(fēng)險值來衡量， 風(fēng)險值等于事故發(fā)生的可能性與事 故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風(fēng)險矩陣 表。根據(jù)風(fēng)險值的大小，可將風(fēng)險分為 5 個等級（見附錄 A）4.4 危害辨識和風(fēng)險評價的組織實施 公司鼓勵全員參與危害因素辨識， 辨識人員填寫 “工作任務(wù)表”，各組織單元逐級匯報、把關(guān)、補(bǔ)充，制定風(fēng)險消減措施，形成風(fēng)險 管理手冊報送至生產(chǎn)調(diào)度指揮中心備案。4.5 風(fēng)險削減和風(fēng)險控制措施4.5.1 各所屬單位根據(jù)已識別的危害因素及其風(fēng)險程度大小， 按附錄 B “

11、風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序示意圖”規(guī)定的優(yōu)先順序排列，采取相應(yīng) 的風(fēng)險消減和控制措施， 并制訂風(fēng)險控制計劃。 根據(jù)已識別的危害因 素及其風(fēng)險程度大小， 對于重大風(fēng)險要考慮納入目標(biāo)、 指標(biāo)和管理方 案中實施控制，將風(fēng)險控制在可接受范圍。4.5.2 風(fēng)險削減和控制措施計劃在實施前針對以下內(nèi)容予以評審：a) 措施是否使風(fēng)險降低到可承受風(fēng)險；b) 是否產(chǎn)生新的危害；c) 是否已選定了投資效果最佳的解決方案；d) 受影響的人員對預(yù)防措施的必要性和可行性如何評價；e) 措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.5.3 風(fēng)險削減和控制措施的實施要求 :a) 各所屬單位組織對風(fēng)險削減和控制措施進(jìn)行崗位分解，并在 相關(guān)崗位的

12、HS日乍業(yè)指導(dǎo)書中予以明確；b) 各所屬單位的HSE監(jiān)督負(fù)責(zé)日常的監(jiān)督檢查工作；c) 明確項目風(fēng)險削減和控制措施失效時所采取的應(yīng)急措施；d) 風(fēng)險削減和控制措施的資源支持應(yīng)滿足措施的需要；e) 所有的預(yù)防措施要充分考慮設(shè)施的完整性。4.5.4 風(fēng)險削減和控制措施的監(jiān)督檢查生產(chǎn)調(diào)度指揮中心、 各所屬單位按照各自的分工負(fù)責(zé)組織風(fēng)險削減 措施的落實、實施和檢查，確保風(fēng)險削減措施的有效實施。4.6 危害因素辨識、風(fēng)險評價及控制計劃的動態(tài)管理4.6.1 所屬單位每年進(jìn)行一次對危害辨識和風(fēng)險評價、 風(fēng)險控制的過 程的有效性進(jìn)行評審， 并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)。 當(dāng)發(fā)生重大安全事故、相關(guān)方對安全影響的投訴、法律

13、法規(guī)有重大調(diào)整、本公司活動、服務(wù) 發(fā)生較大變化、 設(shè)備有重大變化或公司內(nèi)規(guī)劃有重大變化等特殊情況 時，應(yīng)適時進(jìn)行。4.6.2 公司、所屬單位及時根據(jù)變化的情況對危害因素進(jìn)行識別、 評 價，并及時變更風(fēng)險管理手冊 。4.6.3 各所屬單位在每項臨時任務(wù)開始之前應(yīng)針對項目的特點對照 本單位已識別出的危害因素進(jìn)行補(bǔ)充識別， 和風(fēng)險的評價， 制定控制 措施并將其納入作業(yè)許可證或 HSE計劃書中實施控制。5 相關(guān)記錄WHNY XLF/CX-01-JL0 工作任務(wù)表WHNY XLF/CX-01-JL0危害因素管控表WHNY XLF/CX-01-JL0重大危害因素清單風(fēng)險管理手冊本程序編制部門：編制人：審核

14、人：審批人：附錄A風(fēng)險矩陣表風(fēng)險矩陣特別重大風(fēng)險（V級）有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍1224般15205風(fēng)險812164(n級）36912684低風(fēng)險（I234級)L 中等風(fēng)險；（川級）；重大風(fēng)險（"級）302536BC2018多人死亡一人死亡多人受嚴(yán)重傷害一人受嚴(yán)重傷害221012一人受到傷害，需要急 救；或多人受輕微傷害一人受輕微傷害1不可能估計從不發(fā)生1/100 年2很少10年以上可能發(fā) 生一次1/40 年3低可能10年內(nèi)可能發(fā)生一次1/10 年4可能發(fā)生5年內(nèi)可 能發(fā)生一 次1/5年5能發(fā)生每年可能發(fā)生一次6有時發(fā)生1年內(nèi)能發(fā)生10次或以上有效類別賦值發(fā)生的可

15、能性 發(fā)生可能性的衡 量（發(fā)生頻率）1/1年10/1 年發(fā)生頻率量化由于傷害估算的損失（元）500萬以上100萬到500萬之間4萬到100萬1萬到4萬2000到1萬0 到 2000風(fēng)險值風(fēng)險等級備注30-36特別重大風(fēng)險V級18-25重大風(fēng)險"級9-16中等風(fēng)險川級3-8P 一般風(fēng)險n級1-2低風(fēng)險I級風(fēng)險等級劃分附件B風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序示意圖7、個人勞動保護(hù)設(shè)備（PPE）適用充分的PPE，是否適合工作任務(wù)1）安全帶、慣性防跌保護(hù)線輪2）呼吸保護(hù)設(shè)備3）化學(xué)品防護(hù)服/手套4）護(hù)目鏡6、減少員工接觸時間 限制接觸風(fēng)險的員工數(shù)目，控制他們的接觸 時間1）在低活動階段進(jìn)行危險性工作，如晚上/周