2016年下半年北京期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述考試試卷

1、2022年下半年期貨從業(yè)資格：期貨與衍生品概述測(cè)試試卷一、單項(xiàng)選擇題共 25題,每題2分.每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意1、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù) X某、王某、黃某、李某具備的以下條件,你 覺(jué)得可能會(huì)被期貨公司錄用.A. X某專(zhuān)科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格2、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán).當(dāng)恒指為 時(shí),可以獲得最大贏利.A. 14800 點(diǎn)B. 14900 點(diǎn)C. 15000 點(diǎn)D. 15250 點(diǎn)3、期貨交易所

2、應(yīng)當(dāng)向報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.A.期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員4、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是.A.投機(jī)者承當(dāng)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)C(jī).投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作5、期貨市場(chǎng)的根本功能之一是.A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.躲避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值6、治理與撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司7、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的選項(xiàng)是.A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C.中國(guó)期貨

3、業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)備案D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生8、客戶(hù)保證金未足額追加的,期貨公司.A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金B(yǎng).可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)分類(lèi)和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本9、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸,我國(guó)某飼料廠方案在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕,決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值.該廠_5月份豆粕期貨合約.A.買(mǎi)入100手B.賣(mài)出100手C.買(mǎi)入200手D,賣(mài)出200手10、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為.A. 100 點(diǎn)B. 1000點(diǎn)C. 2000點(diǎn)D. 3000點(diǎn)11、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易.該企業(yè)在某交易

4、日后保證金缺乏,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng).期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失 Y,那么以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是.A.企業(yè)承當(dāng)損失 Y,期貨公司承當(dāng)費(fèi)用 XB.期貨公司承當(dāng)費(fèi)用 X和損失YC.企業(yè)承當(dāng)費(fèi)用 入期貨公司承當(dāng)損失 YD,企業(yè)承當(dāng)費(fèi)用 X和損失Y12、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過(guò)度操勞,身體狀況欠佳,于是向期 貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng).根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前日向董事會(huì)提出.A. 10B 15C. 30D 6013、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是.A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)14

5、、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一 X執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán), 同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一 X執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán).當(dāng)恒指跌破 或恒指上漲時(shí)該投資者可以贏利.A. 12800 點(diǎn),13200 點(diǎn)B. 12700 點(diǎn),13500 點(diǎn)C. 12200 點(diǎn),13800 點(diǎn)D. 12500 點(diǎn),13300 點(diǎn)15、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于.A.風(fēng)險(xiǎn)較低B .本錢(qián)較低C.收益較高D.保證金要求較低16、期貨從業(yè)人員違反?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂?,情節(jié)稍微,且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為A.予以當(dāng)面批評(píng)B.予以訓(xùn)誡

6、,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出C.予以公開(kāi)譴責(zé)D.向公安部門(mén)舉報(bào)17、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂 ?是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù).A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D.期貨交易所18、治理和使用的具體方法由制定.A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)19、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以.A.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.代客戶(hù)下達(dá)交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交

7、易20、的計(jì)算方法就是求連續(xù)假設(shè)干天市場(chǎng)價(jià)格通常采用收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均.A.移動(dòng)平均線B.幾何平均線C.支撐線D.壓力線21、以下關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的選項(xiàng)是 .A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算22、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管.A.英國(guó)B.新加坡C.美國(guó)D.日本23、美元較歐元貶值,此時(shí)最正確策略為 .A.賣(mài)出美元期貨,同時(shí)賣(mài)出歐元期貨B.買(mǎi)入歐元期貨,同時(shí)買(mǎi)入美元期貨C.賣(mài)出美元期貨,同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨D.買(mǎi)入美元期貨,同時(shí)賣(mài)出歐元期貨24、某投資者在 5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一 X執(zhí)

8、行價(jià)格為400美元/盎司的6 月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,那么該投資者損失.A . 45.5美元/盎司B . 54.5美元/盎司C. 50美元/盎司D. 4.5美元/盎司25、XX銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為19500元,買(mǎi)入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為.A. 19480 元B. 19490 元C. 19500 元D. 19510 元 二、多項(xiàng)選擇題共 25題,每題2分.每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意1、以下關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法,正確的選項(xiàng)是.A .成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活潑程度和投資者的預(yù)

9、期B.只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí),持倉(cāng)量才會(huì)增加,同時(shí)成交量增加C.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí) 即換手,持倉(cāng)量不變,但成交量增加D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者,雙方均為平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量下降,成交量增加2、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)的規(guī)定提取、治理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用.A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部門(mén)3、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以躲避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式.A.品種相同或相關(guān)B,數(shù)量相等或相當(dāng)C.方向相同D .月份相同或相近4、期貨交易所的責(zé)任包括.A.提供交易的場(chǎng)

10、所B.設(shè)計(jì)期貨合約C.監(jiān)督期貨交易D.根據(jù)章程和交易規(guī)那么對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督治理5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)與時(shí)公布上市品種合約的.A.成交量B .成交價(jià)C.持倉(cāng)量D.最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)6、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任.A.期貨合同糾紛B.期貨侵權(quán)糾紛C.期貨違約糾紛D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛7、期貨交易所會(huì)員治理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括.A.會(huì)員資格的取得條件B.會(huì)員資格的終止條件C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督治理D.會(huì)員資格的取得程序8、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有.A .擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案9、期貨公

11、司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備條件.A.未因涉嫌X(jué)X違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因XX違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處分或者刑事處分B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定D.公司治理和內(nèi)部限制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有.A .代理客戶(hù)從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.挪用客戶(hù)的期貨保證金11、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù),從事期貨投資.某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“

12、買(mǎi)入,從而導(dǎo)致丁某保證金缺乏,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù) 保證金3000元.次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主 X賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還.當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠.該案中小王的行為違反規(guī)定的是.A .小王違背丁某的委托為丁某買(mǎi)入白糖期貨合約的行為B .小王挪用其他客戶(hù)保證金的行為C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為D .小王發(fā)現(xiàn)賬面資金缺乏的情況下未通知丁某追繳足額保證金12、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備.A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專(zhuān)業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專(zhuān)業(yè)技能13、以下關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有.A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督治理B.無(wú)

13、權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督治理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司與其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督治理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督治理14、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有.A.分散籌資B.外匯期貨交易C.遠(yuǎn)期外匯交易D.外匯期權(quán)交易15、以下關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法,正確的選項(xiàng)是_.A.在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況B .標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日

14、規(guī)定中可以看出,其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月 16、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有.A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長(zhǎng)C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了開(kāi)展業(yè)務(wù), 對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他治理.根據(jù)以上信息,答復(fù)以下問(wèn)題：針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下救濟(jì)舉措.A.向協(xié)會(huì)申訴B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴

15、決定不服的,可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁18、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的任職資格的情形有.A.因XX行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的 負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾 5年B.因XX行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員,自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年C.因XX行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券 效勞機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾5

16、年D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員19、在我國(guó),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨資料的完整和平安.A.交易B.結(jié)算C.交割D.價(jià)格20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括.A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.根據(jù)期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán)C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格21、以下關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,正確的有.A.履行責(zé)任應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B .對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保證基金治理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶(hù)信息D.履行責(zé)任應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)22、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂?對(duì)從業(yè)人員的根本要求和規(guī)定