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文檔簡介
1、銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號:PFL0222-0300版次:A/0第 15 頁 共 15 頁XX富滇銀行流程體系文件訴訟管理辦法文件編號:PFL0222-0300編制部門: 法律合規(guī)部 版 次 號: A/0 生效日期:2010年01月01日目 錄修改記錄3第一章總則4第二章職責(zé)及權(quán)限6第三章訴訟審批8第四章訴訟的執(zhí)行11第五章訴訟代理人12第六章統(tǒng)計分析及檔案管理13第七章檢查監(jiān)督14第八章附則14 修改記錄序號修改日期修改原因和修改內(nèi)容提示修改單號生效日期第一章 總則第一條 為規(guī)范富滇XX銀行(以下簡稱“本行”)訴訟、仲裁工作的管理,最大限度防范和化解風(fēng)險,維護本行的合法權(quán)益,根據(jù)有關(guān)法
2、律法規(guī),特制定本辦法。第二條 本辦法適用于本行各級機構(gòu)所有訴訟、仲裁工作的管理。第三條 本辦法所稱訴訟,是指以本行或各級分支機構(gòu)作為當(dāng)事人或者其他訴訟參與人參加的民事訴訟、行政訴訟、刑事附帶民事訴訟和行政附帶民事訴訟。訴訟工作范圍具體包括起訴、申請支付令、申請財產(chǎn)保全、申請公示催告、提出債務(wù)人破產(chǎn)申請、應(yīng)訴、開庭、上訴、申請再審、申請抗訴、申請執(zhí)行等各個訴訟環(huán)節(jié)的有關(guān)工作。第四條 本辦法所稱仲裁,是指以本行或各級分支機構(gòu)作為當(dāng)事人參加的在法定仲裁機構(gòu)主持下進行的仲裁。仲裁工作范圍具體包括申請仲裁、開庭、申請撤銷裁決、申請執(zhí)行等各環(huán)節(jié)有關(guān)工作。仲裁管理工作的原則、程序等事項,按照本辦法有關(guān)訴訟管
3、理的規(guī)定實施。第五條 本辦法所稱涉案機構(gòu)是指當(dāng)事行中與案件涉及的法律關(guān)系具有最直接、最密切聯(lián)系的總行部門或分支機構(gòu)。主要有:一、合同糾紛案件中,簽署合同、執(zhí)行合同的總行部門、分支機構(gòu)為涉案部門;二、侵權(quán)類案件中,對損失財產(chǎn)或受害權(quán)利承擔(dān)直接管理職責(zé)的總行部門、分支機構(gòu)為涉案部門。第六條 本辦法所稱法律部門指總行及各分支機構(gòu)設(shè)立的從事法律工作的部門,包括各級行中獨立設(shè)立的法律部門(崗位)或具有法律工作管理職責(zé)的部門,是訴訟事務(wù)的歸口管理部門。第七條 本辦法所稱訴訟目的,指為保障本行最大化合法權(quán)益而確定的訴訟目標,包括本行需要經(jīng)過訴訟得以確認的權(quán)利或事實及有關(guān)訴訟請求。第八條 本行訴訟管理工作,遵
4、循統(tǒng)一管理、分工協(xié)作及合法、經(jīng)濟和效率的原則。第二章 職責(zé)及權(quán)限第九條 總行法律部門負責(zé)全行訴訟、仲裁工作的審批、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。本辦法所稱總行法律部門是總行法律合規(guī)部。第十條 涉案機構(gòu)負責(zé)案件事實調(diào)查、提出訴訟意見并提交審批、執(zhí)行訴訟并完成有關(guān)文件的歸檔等工作。第十一條 為提高訴訟管理工作的效率和質(zhì)量,各分支機構(gòu)應(yīng)設(shè)立法律事務(wù)部門(崗位),負責(zé)本機構(gòu)有關(guān)訴訟事務(wù)的管理;各分支機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要配備適當(dāng)數(shù)量的專職或兼職訴訟事務(wù)工作人員。第十二條 上級行法律部門應(yīng)對下級行訴訟工作進行管理、指導(dǎo)和監(jiān)督,同時提供必要的保障和服務(wù);下級行法律部門應(yīng)嚴格執(zhí)行上級行工作要求,完成工作任務(wù),及時向上級
5、行報告訴訟事務(wù)工作動態(tài)、經(jīng)驗,提出工作建議。 在總行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,各分支機構(gòu)之間的訴訟工作應(yīng)加強交流和協(xié)作,以維護整體利益。第十三條 總行法律部門的職責(zé)包括: 一、歸口管理全行訴訟、仲裁工作;二、對于各分支機構(gòu)提出的訴訟意見(含上訴、申請再審、申請抗訴)予以審批;三、負責(zé)承辦以總行名義起訴、應(yīng)訴或仲裁的案件;四、對各分支機構(gòu)參加訴訟和仲裁予以指導(dǎo);五、歸口管理訴訟和仲裁案件的代理事務(wù),確定訴訟、仲裁案件的代理人,監(jiān)督代理人的代理工作;六、建立和管理訴訟、仲裁案件檔案;七、對訴訟和仲裁案件進行統(tǒng)計、分析、研究、總結(jié)和報告;八、負責(zé)與人民法院、仲裁機構(gòu)、律師事務(wù)所等有關(guān)部門和單位的日常聯(lián)系、溝通和交
6、流,及時了解與掌握訴訟、仲裁的信息和動態(tài)。第十四條 涉案機構(gòu)的職責(zé)包括: 一、負責(zé)管理本機構(gòu)的訴訟、仲裁工作,確保各項業(yè)務(wù)訴訟時效的延續(xù);二、負責(zé)承辦以本機構(gòu)名義起訴、應(yīng)訴或仲裁的案件并支付訴訟費用;三、管理本機構(gòu)訴訟和仲裁案件的代理事務(wù),指派或聘任本機構(gòu)訴訟的代理人,監(jiān)督代理人的代理工作;四、執(zhí)行上級機構(gòu)法律部門的訴訟指導(dǎo)意見,報告訴訟實施情況;五、建立和管理本級行訴訟、仲裁案件檔案;六、對本機構(gòu)訴訟和仲裁案件進行統(tǒng)計、分析、研究、總結(jié)和報告。第三章 訴訟審批第十五條 涉案部門決定提起訴訟或者被訴的,應(yīng)當(dāng)發(fā)起訴訟審批程序。第十六條 總行法律部門在履行部門其他職責(zé)過程中,認為各分支機構(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)
7、通過訴訟程序處置的,可以督促各分支機構(gòu)發(fā)起訴訟審批程序。第十七條 訴訟審批包括訴訟目的的審批及代理人的審批兩項內(nèi)容。第十八條 涉案部門應(yīng)當(dāng)首先就訴訟目的提出方案,并附有關(guān)訴訟材料,報總行法律部門實施審查。第十九條 訴訟材料包括案件基本情況介紹、有關(guān)合同憑證等各項法律性文件、其他證據(jù)材料、有關(guān)財產(chǎn)線索等。 上訴訴訟材料報送審批時不得使用原件,應(yīng)當(dāng)提供復(fù)印件或電子文檔。第二十條 總行法律部門應(yīng)當(dāng)對訴訟案件予以調(diào)查、分析,以充分行使正當(dāng)權(quán)利,合理利用程序保障機制,最大化實現(xiàn)本行權(quán)利或承擔(dān)最小化責(zé)任為目標,對訴訟目的適當(dāng)性予以審查。第二十一條 法律部門認為涉案部門提出的訴訟目的未能最大化保障本行合法權(quán)
8、利,或者訴訟目的的實現(xiàn)缺乏核心證據(jù)的支持,或者擬發(fā)起之訴訟涉及糾紛不宜采用訴訟方式解決的,應(yīng)當(dāng)作出審查不通過的意見。 法律部門作出審查不通過意見的,涉案部門應(yīng)當(dāng)對訴訟目的予以完善。第二十二條 法律部門審查通過的,應(yīng)當(dāng)將經(jīng)審查的訴訟目的報有權(quán)批準機構(gòu)予以批準。第二十三條 有權(quán)批準機構(gòu)批準的訴訟目的,是涉案部門及法律部門實施訴訟的原則要求,各項訴訟方案的擬定、實施必須以實現(xiàn)訴訟目的為最低要求予以推進。第二十四條 以“富滇XX銀行股份有限公司”名義參加的訴訟,由總行法律部門負責(zé)承辦,并負責(zé)有關(guān)訴訟審批程序的推進,涉案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出意見并予以協(xié)助。 總行法律部門承辦的案件,如總行法律部門認為有必要的,可
9、指定相關(guān)機構(gòu)、部門、個人直接承辦或協(xié)同承辦。對于涉案機構(gòu)直接承辦的案件,總行法律部門認為有必要的,可以根據(jù)實際需要,提級由總行法律部門辦理,涉案部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同承辦。第二十五條 以涉案機構(gòu)名稱提起的訴訟,可以由涉案機構(gòu)直接承辦,也可聘請專業(yè)法律服務(wù)機構(gòu)代理承辦。直接承辦的,涉案機構(gòu)應(yīng)按照訴訟目的推進,可要求總行法律部門予以技術(shù)支持;如不能達到訴訟目的,或訴訟中出現(xiàn)重大差錯的,涉案機構(gòu)負責(zé)人是第一責(zé)任人,涉案機構(gòu)法律崗經(jīng)辦人員為直接責(zé)任人。代理承辦的,涉案機構(gòu)應(yīng)明確訴訟目的,按照訴訟目的監(jiān)督代理機構(gòu)執(zhí)行推進,代理機構(gòu)不能有效履職的,涉案機構(gòu)應(yīng)及時向總行法律部門報告,并可提出更換代理機構(gòu)的要求。涉案機
10、構(gòu)也應(yīng)指派涉案機構(gòu)法律崗人員直接負責(zé),積極配合代理機構(gòu)開展收集證據(jù)、準備材料等工作,并應(yīng)如實陳述案件相關(guān)情況;如因涉案機構(gòu)的原因,使得訴訟目的不能達成,或訴訟中出現(xiàn)重大差錯的,涉案機構(gòu)負責(zé)人是第一責(zé)任人。第四章 訴訟的執(zhí)行第二十六條 涉案機構(gòu)應(yīng)根據(jù)經(jīng)審批同意的訴訟目的負責(zé)訴訟的執(zhí)行,包括起草各種法律文書、及時依法定程序開展各項訴訟活動、與管轄法院或仲裁機構(gòu)的聯(lián)系溝通等,應(yīng)力爭快立、快審、快(審、執(zhí))結(jié)。第二十七條 有必要采取訴訟保全措施以保障債權(quán)實現(xiàn)的,應(yīng)及時申請。第二十八條 在訴訟執(zhí)行中涉及承認、變更、放棄訴訟(仲裁)請求、進行調(diào)解、和解或達成執(zhí)行和解等權(quán)利的處分事項時,按照下述程序辦理:
11、一、能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)審批同意的訴訟目的的,由總行法律部門予以審查并批準; 二、涉及變更訴訟目的的,應(yīng)按照第三章訴訟審批程序予以報批。第二十九條 本行作為原告的案件,判決生效后,應(yīng)立即申請執(zhí)行;需要上訴或申請再審的,應(yīng)按照訴訟審批程序及時報批。第三十條 執(zhí)行階段的管理,適用本章規(guī)定。 第五章 訴訟代理人第三十一條 涉案機構(gòu)可以根據(jù)案件需要聘請外部訴訟代理人;訴訟代理人應(yīng)當(dāng)在總行備選律師名單中選擇。第三十二條 涉案部門擬聘律師代理的,應(yīng)當(dāng)報總行法律部門審查,并經(jīng)總行有權(quán)批準機構(gòu)審批同意后方可實施。第三十三條 涉案部門應(yīng)當(dāng)對外聘律師的工作予以監(jiān)督,督促代理人在代理權(quán)限內(nèi)依法履行代理職責(zé),維護本行的合法權(quán)益
12、。案件實施過程中及完成后,涉案部門應(yīng)當(dāng)向總行法律部門反饋外聘律師的工作情況。第三十四條 總行法律部門負責(zé)備選律師名單的更新維護工作。第三十五條 備選律師的選擇應(yīng)按照下述標準確定:一、備選律師所在事務(wù)所應(yīng)符合依法成立,具有律師所執(zhí)業(yè)資格;無不良執(zhí)業(yè)記錄,信譽良好;二、執(zhí)業(yè)律師具有深厚的法學(xué)理論知識,并具備金融、房地產(chǎn)、勞動等方面專業(yè)知識;三、在近五年來成功代理過銀行類重大或疑難、特殊類型的案件;派項目負責(zé)人及顧問律師須從事法官或律師工作10年及以上,具有豐富的閱歷;四、具備豐富的非訟業(yè)務(wù)經(jīng)驗;五、與地方公、檢、法機關(guān)具有良好的工作關(guān)系;六、與本行具有比較好的合作關(guān)系第三十六條 總行法律部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)外聘律師的工作情況,定期對備選律師名單予以更新,并報總行有權(quán)批準機構(gòu)審批后公布實施。第六章 統(tǒng)計分析及檔案管理 第三十七條 訴訟執(zhí)行中,涉案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)填制訴訟實施情況表,并于訴訟完成后,與訴訟案卷復(fù)印件(或電子文檔)一并報總行法律部門備案。第三十八條 涉案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期填制本機構(gòu)管理的訴訟案件統(tǒng)計表,報總行法律部門備案。第三十九條 在處理案件過程中形成的所有法律文書、報告、申請書、合同及各種表格、證據(jù)等一切文字材料和圖片、照片及電子檔案均應(yīng)歸檔。第四十
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