金融市場學(xué)選擇、多選

1、單選（一）1.金融市場以( C )為交易對象。A實物資產(chǎn)B貨幣資產(chǎn)C金融資產(chǎn) D無形資產(chǎn)2上海黃金交易所于  正式開業(yè)。( D )A1990年12月  B1991年6月 C2001年10月  D2002年10月3.證券交易所的組織形式中，不以盈利為目的的是    (  B  )A公司制  B會員制C審批制  D許可制4一般說來，金融工具的流動性與償還期    (   B )A成正比關(guān)系  B成反比關(guān)系 C成

2、線性關(guān)系  D無確定關(guān)系5下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的股東權(quán)益，不正確的是    (   D ) A普通股股東享有公司的經(jīng)營參與權(quán)B優(yōu)先股股東一般不享有公司的經(jīng)營 參與權(quán)C普通股股東不可退股D優(yōu)先股股東不可要求公司贖回股票6.以下三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的是    (    A) A股票，基金，債券    B股票，債券，基金 C基金，股票，債券    D基金，債券，股票7.銀行向客戶收妥款項后簽發(fā)給客

3、戶辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算或支取現(xiàn)金的票據(jù)是 (A    ） A銀行本票 B商業(yè)本票C商業(yè)承兌匯票 D銀行承兌匯票8貨幣市場的主要功能是(  A） A短期資金融通  B長期資金融通 C套期保值    D投機(jī)9債務(wù)人不履行合約，不按期歸還本金的風(fēng)險是 (   C ） A系統(tǒng)風(fēng)險    B非系統(tǒng)風(fēng)險C信用風(fēng)險    D市場風(fēng)險10中央銀行參與貨幣市場的主要目的是 (   A )A實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

4、0; B進(jìn)行短期融資C實現(xiàn)合理投資組合    D取得傭金收入11在物價下跌的條件下，要保持實際利率不變，應(yīng)把名義利率 ( D   )A保持不變 B與實際利率對應(yīng)C調(diào)高  D調(diào)低12世界五大黃金市場不包括  (C    )A倫敦  B紐約 C東京  D香港13在我國，可直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)構(gòu)是(  A)A證券公司 B商業(yè)銀行C政策性銀行    D財務(wù)公司14股票發(fā)行方式按是否通過金融中介機(jī)構(gòu)推銷，可分為 (B &#

5、160;  )A公募發(fā)行和私募發(fā)行 B直接發(fā)行和間接發(fā)行C場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行 D招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行15我國上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為 ( C )A10股  B50股C100股   D1000股16專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的再委托，代為買賣并收取一定傭金的是  (   B )A專業(yè)經(jīng)紀(jì)人 B專家經(jīng)紀(jì)人C零股交易商   D交易廳交易商17我國上市債券以_交易方式為主。 (   A )A現(xiàn)貨 B期貨C期權(quán) D回購協(xié)議18我國外匯匯率采用的標(biāo)價法是 ( A )A直

6、接標(biāo)價法 B間接標(biāo)價法C美元標(biāo)價法    D直接標(biāo)價和間接標(biāo)價法相結(jié)合19黃金市場按交易類型和交易方式可分為 (C  )A一級市場和二級市場 B直接市場和間接市場C現(xiàn)貨市場和期貨市場    D官方市場和黑市20關(guān)于期權(quán)交易雙方的風(fēng)險，正確的是(   A )A買方損失有限，收益無限  B賣方損失有限，收益無限C買方收益有限，損失無限    D賣方損失、收益均無限（二）1上海證券交易所成立于 BA1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12

7、月2同業(yè)拆借市場屬于AA貨幣市場B資本市場C外匯市場D黃金市場3倫敦同業(yè)拆放利率是BASHIBORBLIBORCHIBORDNIBOR4出票人委托銀行或其他法定金融機(jī)構(gòu)于見票時無條件支付一定金額給受款人的票據(jù)是DA匯票B銀行承兌匯票C本票D支票5國際公認(rèn)的三大專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu)不包括DA標(biāo)準(zhǔn)普爾公司B穆迪投資服務(wù)公司C惠譽國際信用評級有限公司D大公國際資信評估有限公司6不僅能取得固定股息，還有權(quán)和普通股一同參與利潤分配的股票是CA累積優(yōu)先股B可贖回優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股7股票市場的首要功能是AA籌集資金B(yǎng)引導(dǎo)資金合理流動C優(yōu)化資源配置D風(fēng)險定價8已知A公司預(yù)期未來股息為5元股，當(dāng)時的市

8、場利率為10，則該公司每股股票內(nèi)在價值為DA5元股B5.5元股C45元股D50元股9一些較大的機(jī)構(gòu)投資者不需經(jīng)過經(jīng)紀(jì)人或做市商，彼此之間直接進(jìn)行大宗股票買賣的市場是DA場內(nèi)市場B場外市場C第三市場D第四市場10我國A股目前實行的交割方式是BAT+0BT+1CT+2DT+311在英國，投資基金被稱為CA共同基金B(yǎng)互助基金C單位信托基金D證券投資信托基金12按照風(fēng)險由小到大進(jìn)行排列，正確的是AA收入型基金、平衡性基金、成長型基金B(yǎng)收入型基金、成長型基金、平衡性基金C成長型基金、平衡性基金、收入型基金D成長型基金、收入型基金、平衡性基金13某基金認(rèn)購費率為1，某投資者以10000元認(rèn)購該基金，則該投

9、資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為BA9800份B9900份C10000份D11000份14我國封閉式基金的收益分配BA每年只能分配一次B每年不得少于一次C每年不得少于兩次D沒有規(guī)定15兩國貨幣的比價基本固定，匯率只能在很小的范圍內(nèi)上下波動的匯率制度是AA固定匯率制度B共同浮動匯率制度C聯(lián)系匯率制度D釘住浮動匯率制度16下列關(guān)于黃金價格變動的影響因素的說法中，正確的是DA若黃金供過于求，則黃金的價格會上升B在通貨膨脹嚴(yán)重的時期，黃金價格會下跌C當(dāng)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時，黃金價格會上升D長期來看，生產(chǎn)黃金的成本是決定黃金價格的重要因素17在金融衍生品市場中，同時進(jìn)入兩個或多個金融衍生品市場進(jìn)行交易，以鎖定一個無風(fēng)險收

10、益的交易者是DA套期保值者B投機(jī)者C投資者D套利者18一般來說，免稅債券的收益率比類似的應(yīng)納稅債券的收益率AA低B相同C高D沒有關(guān)系19下列不同的市場類型中，根據(jù)歷史交易資料進(jìn)行交易無法獲取超額利潤，技術(shù)分析無效，投資者可以通過基本分析獲取超額利潤的是BA無效市場B弱式有效市場C半強(qiáng)式有效市場D強(qiáng)式有效市場20我國負(fù)責(zé)制定并保證貨幣政策的執(zhí)行，加強(qiáng)宏觀調(diào)控、監(jiān)管貨幣市場的是DA銀監(jiān)會B證監(jiān)會C保監(jiān)會D中國人民銀行（三）1按照交割期限的不同，金融市場可分為（ B ）A貨幣市場和資本市場 B現(xiàn)貨市場和期貨市場C票據(jù)市場和證券市場 D發(fā)行市場和流通市場2每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的（ A ）A凈

11、值 B市價C面值 D清算價格3企業(yè)參與貨幣市場活動的主要目的是（ C ）A進(jìn)行長期資金融通 B獲取價差收入C調(diào)整流動性資產(chǎn)比重 D取得長期投資利潤4在同業(yè)拆借市場上，最活躍、交易量最大的參與者是（ A ）A商業(yè)銀行 B證券公司C保險公司 D基金5客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱為（ B ）A現(xiàn)貨交易 B信用交易C期貨交易 D期權(quán)交易6國債柜臺交易采用的交割方式是（ B ）AT+3 BT+0 CT+2 DT+17關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù)，下列描述正確的是（ C ）A單利計息的票面利率低于復(fù)利計息的票面利率B單利計息的票面利率低于貼現(xiàn)計息的票面利率C當(dāng)

12、債券的期限較長時，票面利率較高D當(dāng)債券的信用級別較高時，票面利率較高8凡遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率的，差額稱做（ A ）A升水 B貼水C持平 D平價9金融期貨交易者的不同類型中，為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價差變動收益的是（ B ）A價差交易者 B基差交易者C頭寸交易者 D日交易者10交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對稱的是（ D ）A金融互換 B金融期貨C金融遠(yuǎn)期 D金融期權(quán)11下列不屬于衍生金融工具的是（ C ）A期權(quán) B利率互換C股票 D遠(yuǎn)期合約12股利增長速度g可以表示為（ C ）A利潤留存率*銷售利潤率 B利潤留存率*凈資產(chǎn)收益率C股利分配率*凈資產(chǎn)收益率 D股利分配率*銷售利潤率13無風(fēng)險利率包含（ C ）

13、A違約風(fēng)險溢價 B流動性風(fēng)險溢價C通貨膨脹風(fēng)險溢價 D期限風(fēng)險溢價14若證券市場的價格反映了所有公開發(fā)布的信息，包括歷史信息，公司財務(wù)狀況及其他可以用的公開信息，這種市場屬于（ B ）A強(qiáng)有效市場 B中度有效市場C非有效市場 D弱有效市場15可以通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險是（ A ）A財務(wù)風(fēng)險 B通脹風(fēng)險C利率風(fēng)險 D系統(tǒng)風(fēng)險16存放在美國境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做（ D ）A外國債券 B歐洲貨幣C亞洲美元 D歐洲美元17ROE指標(biāo)是指（ D ）A凈利潤平均總資產(chǎn) B凈利潤總銷售收入C銷售收入總資產(chǎn) D凈利潤平均股東權(quán)益18在高度自由化和國際化的金融管理體制和優(yōu)惠的稅收

14、制度下，以自由兌換的貨幣為工具，由非居民參與進(jìn)行的融資業(yè)務(wù)稱為（ C ）A貨幣互換 B同業(yè)拆放C離岸金融 D遠(yuǎn)期合約19下列屬于經(jīng)濟(jì)預(yù)測先行指標(biāo)的是（ A ）A收益率曲線的斜率 B工業(yè)產(chǎn)值C消費物價指數(shù) D失業(yè)平均期限20與一般金融工具相比較，衍生金融工具最顯著的特點是（ B ）A流動性 B杠桿性C低風(fēng)險性 D收益性（四）1.金融市場最基本的構(gòu)成要素是( C ) A.金融市場參與者和金融市場價格 B.金融市場交易工具和金融市場中介C.金融市場參與者和金融市場交易工具 D.金融市場交易工具和金融市場價格2. 金融市場分為即期交易市場和遠(yuǎn)期交易市場的依據(jù)是（ C ）A交易標(biāo)的物不同 B融資方式不同

15、C交易對象的交割方式不同 D交易場所不同3.通過為市場參與者報出買入價格和賣出價格，從而獲取價差收入的金融專業(yè)人員是( D )A.經(jīng)紀(jì)人B.交易商C.承銷商D.做市商4.當(dāng)市場利率高于票面利率時，發(fā)行債券采取( B )A.平價B.折價C.溢價D.中間價5.金本位下，匯率決定的基礎(chǔ)是( A )A.鑄幣平價B.金平價C.購買力平價D.利率平價6. 以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和進(jìn)行交易，在中國境內(nèi)上市，專供外國和中國(含港、澳、臺地區(qū))投資者買賣的股票稱作（ B ）AA股 BB股CH股 DS股7.以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易的證券和金融衍生品的投資基金稱為( B )A.套利基

16、金B(yǎng).對沖基金C.在岸基金D.上市基金8.按是否通過中介機(jī)構(gòu)，債券發(fā)行分為( B )A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.直接發(fā)行和間接發(fā)行C.有券發(fā)行和無券發(fā)行D.招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行9.在余額包銷方式中，經(jīng)銷商獲得的收入是( B )A.傭金B(yǎng).傭金加部分差價收入C.傭金加全部差價收入D.全部差價收入10. 某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ B ）A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B累積優(yōu)先股 C股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D參與優(yōu)先股11.由出票人簽發(fā)，要求付款人按照約定的付款期限，向指定的收款人無條件支付一定金額的票

17、據(jù)稱做( D )A.本票B.支票 C.保單 D.匯票12. A開放式基金的資產(chǎn)凈值為每份額2元，基金的申購費率為2，某投資人欲申購10萬元的A基金，試問該投資者可申購A基金的份額為（ A ）A49019份 B49050份C50000份 D51020份13.目前最大的國際性外匯市場是( B )A.倫敦外匯市場B.紐約外匯市場 C.東京外匯市場D.法蘭克福外匯市場14. 我國的證券投資基金都屬于（ C ）A開放式基金 B封閉式基金C契約型基金 D公司型基金15.下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是( A )A.財務(wù)風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.購買力風(fēng)險D.利率風(fēng)險16. 下列選項中，負(fù)責(zé)具體運營基金的機(jī)構(gòu)是（ C ）

18、A基金托管人 B基金發(fā)起人C基金管理人 D基金投資人17.金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指( B )A.收益性B.流動性C.風(fēng)險性D.期限性18.一張票面價值為1000元的債券，其票面利率為10，市場價格為850元，則該債券的即期收益率為( B )A.11.43B.11.76 C.12.05D.12.4719.一張面值為10萬元的銀行承兌匯票，離到期還有90天，貼現(xiàn)率為5.32?，F(xiàn)假定一個投資者持有30天后將其賣出，預(yù)期貼現(xiàn)率為5.02，則投資者的收益率為( C )A.4.56B.5.05 C.5.92D.6.0220.已知無風(fēng)險利率為3，市場組合的收益為8，若某只股票的貝塔系數(shù)為

19、1.5，那么，根據(jù)CAPM模型，該股票的期望收益率為( C )A.9.5B.10 C.10.5D.11（五）1. 在歐美各國，證券承銷人多為（  B  ）A、商人銀行      B、投資銀行   C、證券公司       D、儲蓄銀行2. 連通儲蓄與投資的市場是（ C  ）。A. 商品市場     B. 要素市場      C. 金融市場 

20、;     D. 以上都包括3. 從理論上講，債券的轉(zhuǎn)讓價格主要取決于債券的（  A  ）A、內(nèi)在價值     B、發(fā)行價格     C、流通價格        D、市場收益率4. 一種資產(chǎn)可以迅速轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金而在價值上不受損失或損失極少，這是指資產(chǎn)的高（ A  ）。A. 流動性      B. 信用性  &#

21、160;   C. 安全性      D. 收益性5. 金融市場的客體是指金融市場的（  A ）A、交易對象     B、交易者   C、交易工具     D、交易價格6. 間接融資的主要形式是（ A ）。A. 銀行信貸      B. 股票      C. 債券   

22、   D. 商業(yè)票據(jù)7. 利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時，賣出或買入遠(yuǎn)期外匯，稱之為（  A ）A、時間套匯     B、地點套匯     C、直接套匯      D、間接套匯8. 古典利率理論認(rèn)為，人們有確定的時間偏好，利息率與儲蓄額之間存在（A  ）。A. 正相關(guān)      B. 負(fù)相關(guān)     

23、 C. 不相關(guān)      D. 相關(guān)的不確定性9. 從大的方面看，資金供給者與資金需求者之間的融資活動有哪兩種基本形式（  A  ）。A.直接融資和間接融資      B.股票融資和債券融資C.股票融資和銀行貸款      D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款10.我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實行（   B   ）A注冊制 B核準(zhǔn)制C登記制 D審批制11. 只靠收取傭金獲利的

24、經(jīng)紀(jì)人被稱為（C ）。A.貨幣中間商    B.票據(jù)經(jīng)紀(jì)人     C.傭金經(jīng)紀(jì)人     D.短期證券經(jīng)紀(jì)人12. 社會公共設(shè)施的建立和維護(hù)屬于（  D ）。A. 企業(yè)儲蓄      B. 企業(yè)投資      C. 政府儲蓄      D. 政府投資13. 推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的直接原因是（  A 

25、）。A.存款準(zhǔn)備金制度   B.再貼現(xiàn)政策   C.公開市場政策   D.存款派生機(jī)制14. 對于以金融工具形式保有財富的持有者，金融市場提供了低風(fēng)險變現(xiàn)的機(jī)會。這體現(xiàn)了金融市場的（  B ）功能。A. 儲蓄      B. 流動性      C. 風(fēng)險      D. 信用15. 銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過（ B   ）方式進(jìn)行。A.承兌 

26、60;   B.貼現(xiàn)     C.再貼現(xiàn)    D.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)16. 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股，會導(dǎo)致公司（ C ）A.資產(chǎn)總額增加   B.資產(chǎn)總額減少   C.自有資本增加   D.自有資本減少17. 根據(jù)市場組織形式的不同，可以將股票流通市場劃分為（  C  ）A.發(fā)行市場和流通市場      B.國內(nèi)市場和國外市場C.場內(nèi)市場和場外市場  

27、60;   D.現(xiàn)貨市場和期貨市場18. 證券交易所形成證券交易價格的方式是（D ）A.協(xié)商定價   B.拍賣     C.投標(biāo)     D.公開競價19. 借款人在境外市場發(fā)行，不以發(fā)行所在國貨幣為面值的國際債券是（ A   ）A.歐洲債券   B.外國債券   C.揚基債券   D.武 士債券20. 投資者可以享受稅收優(yōu)惠的債券是（  C  ）A.優(yōu)先股票 

28、60;  B.公司債券    C.政府債券    D.金融債券（六）1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買賣的市場被稱為( B )A.初級市場 B.次級市場 C.第三市場 D.第四市場2.下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是( A )A.商業(yè)銀行 B.投資銀行 C.保險公司 D.投資基金3.國際同業(yè)拆借中大量使用的利率是( A )A.LIBOR B.SIBOR C.NIBOR D.HIBOR4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是( B )A.出票 B.背書 C.承兌 D.貼現(xiàn)5.信用等級處于AAA與BBB之間的債券一般被劃

29、分為( A )A.投資級別 B.投機(jī)級別 C.金邊債券 D.垃圾債券6.一張正在發(fā)行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8，發(fā)行價格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為( C )A.92元 B.96元 C.104元 D.108元7.匯票的保證人不能是( D )A.出票人 B.承兌人 C.背書人 D.持票人8.在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地的股票是( D )A.國有股 B.外資股 C.藍(lán)籌股 D.紅籌股9.目前我國股票的發(fā)行制度為( D )A.申請制 B.注冊制 C.報告制 D.核準(zhǔn)制10.市盈率(PE)指的是( B )A.每股收益每股市價 B.每股市價每股收益

30、 C.每股股利每股市價 D.每股市價每股股利11.ETF是指( A )A.交易型開放式基金 B.上市型開放式基金 C.封閉式基金 D.社?；?2.外幣供不應(yīng)求時，外匯匯率將會( A )A.上漲 B.下跌 C.不變 D.不確定13.一國貨幣與外幣保持固定比價關(guān)系的匯率制度是( C )A.單獨浮動匯率制 B.聯(lián)合浮動匯率制 C.釘住浮動匯率制 D.聯(lián)系匯率制14.下列不屬于金融期貨合約特點的是( B )A.標(biāo)準(zhǔn)化 B.場外交易 C.保證金制度 D.違約風(fēng)險低15.金融互換合約的基本原理是( C )A.零和博弈原理 B.風(fēng)險報酬原理 C.比較優(yōu)勢原理 D.投資分散化原理16.存放在美國境外銀行的美

31、元存款被稱為( D )A.離岸美元 B.境外美元 C.亞洲美元 D.歐洲美元17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之用，銀行存款利率為5，按復(fù)利法計算該公司目前應(yīng)該存入多少資金?( B )A.431919元 B.453514元 C.476190元 D.500000元18.無風(fēng)險資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為( B )A.-1 B.0 C.1 D.219.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風(fēng)險是( B )A.系統(tǒng)風(fēng)險 B.非系統(tǒng)風(fēng)險 C.總風(fēng)險 D.市場風(fēng)險20.某些特定時期內(nèi)進(jìn)行股票交易可以獲得超額收益指的是( D )A.股票溢價效應(yīng) B.小公司效應(yīng) C.賬面市值比效應(yīng)

32、 D.日歷效應(yīng)（七）1.二戰(zhàn)后，布雷頓森林體系下的國際結(jié)算貨幣是( B )A.英鎊B.美元C.歐元D.日元2.下列不屬于貨幣市場的是( D )A.同業(yè)拆借市場B.回購市場C.票據(jù)市場D.股票市場3.通常在同業(yè)拆借市場中拆入資金的機(jī)構(gòu)為( B )A.有超額儲備的金融機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.中介機(jī)構(gòu)D.央行與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.投資者以96美元的折扣價格購買期限為180天，價值為100美元的商業(yè)票據(jù)，它的貼現(xiàn)率為( C )A.2B.4C.8D.165.由出票人簽發(fā)，約定由自己在指定日期無條件支付一定金額給收款人或持票人的票據(jù)是( C )A.銀行承兌匯票B.商業(yè)匯票C.本票D.支票6.德國一家機(jī)構(gòu)在日本債券

33、市場上發(fā)行的以美元作為計價貨幣的債券是( A )A.歐洲債券B.美國債券C.外國債券D.國際債券7.票據(jù)貼現(xiàn)的利率與貸款利率的關(guān)系是( B )A.前者比后者高B.前者比后者低C.一樣D.不確定8.在我國境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票被稱為( C )A.A股B.B股C.H股D.N股9.若X股份有限公司發(fā)行在外的總股數(shù)為5億股，資產(chǎn)總額為10億元，負(fù)債總額為4億元，則每股賬面價值為( B )A.0.8元B.1.2元C.2元D.2.8元10.股票發(fā)行者只對特定的發(fā)行對象發(fā)行股票的方式是( D )A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.公募發(fā)行D.私募發(fā)行11.QFII是指( A )A.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者B.

34、合格的境內(nèi)投資者C.私人資本基金D.產(chǎn)業(yè)投資者12.一國所制定的本國貨幣與基準(zhǔn)貨幣之間的匯率是( C )A.固定匯率B.浮動匯率C.基礎(chǔ)匯率D.套算匯率13.美元匯率下跌，將導(dǎo)致黃金價格( A )A.上升B.下跌C.不變D.不確定14.下列不屬于金融遠(yuǎn)期合約特點的是( D )A.協(xié)議非標(biāo)準(zhǔn)化B.場外交易C.實物交割D.保證金制度15.賦予期權(quán)買者出售標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利的期權(quán)是( D )A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)16.內(nèi)外分離型離岸金融市場也被稱為( B )A.倫敦型離岸金融市場B.紐約型離岸金融市場C.新加坡型離岸金融市場D.避稅港型離岸金融市場17. 市場價格已經(jīng)充分反映出所

35、有過去證券價格信息(成交價、成交量等)的市場被稱( C )A.強(qiáng)式有效市場B.半強(qiáng)式有效市場C.弱式有效市場D.無效市場18.若某證券有30的概率獲得30的收益率，50的概率獲得10的收益率，20的概率獲得10的收益率，則該證券的期望收益率為( B )A.10B.12C.14D.1619.給投資者帶來同樣投資效用的預(yù)期收益率和風(fēng)險的所有組合被稱為( A )A.無差異曲線B.可行域C.有效證券組合D.最小方差組合20.依法制定和執(zhí)行貨幣政策的機(jī)構(gòu)是( B )A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.銀監(jiān)會D.證監(jiān)會（八）1、二戰(zhàn)前，世界上最大的黃金市場是（ D  ）A.蘇黎世黃金市場 

36、B.香港黃金市場  C.紐約黃金市場 D.倫敦黃金市場2. 以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是（ C  ）A.提供交易場所和設(shè)施  B.制定交易規(guī)則  C.制定交易價格  D.公布行情3. 政府債券的風(fēng)險主要變現(xiàn)為（ D ）A.信用風(fēng)險 B.財務(wù)風(fēng)險C.經(jīng)驗風(fēng)險 D.購買力風(fēng)險4. 貼現(xiàn)債券的實際收益率與票面利率相比（  A ）A.高  B.相等 C.低   D.不確定5. 我國證券交易所的組織形式是（ C ） A.公司制   B.股份制  C.會員制

37、0;  D.席位制6. 下列市場中屬于資本市場的有（  A ）。A.股票市場   B.短期國庫券市場   C. 銀行承兌匯票市場   D. 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場7. 以下（ C ）發(fā)行方式，承銷商要承擔(dān)全部發(fā)行失敗的風(fēng)險。A.代銷 B.余額包銷 C.全額包銷 D.中央銀行包銷8. 投機(jī)性貨幣需求與利率水平之間呈（  B ）。A. 正相關(guān) B. 負(fù)相關(guān) C. 不相關(guān)      D. 相關(guān)的不確定性9. 股票在證券交易所掛牌買賣，稱為（ A ）。A

38、.場內(nèi)交易  B.場外交易 C.柜臺交易      D.議價市場10. 商業(yè)銀行向中央銀行所作的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為叫( D ）。A. 貼現(xiàn) B. 承兌 C. 轉(zhuǎn)貼現(xiàn)      D. 再貼現(xiàn)11. 只靠收取傭金獲利的經(jīng)紀(jì)人被稱為（ C ）。A.貨幣中間商    B.票據(jù)經(jīng)紀(jì)人     C.傭金經(jīng)紀(jì)人     D.短期證券經(jīng)紀(jì)人12. 社會公共設(shè)施的建立和維護(hù)屬于（ D   ）

39、。A. 企業(yè)儲蓄      B. 企業(yè)投資      C. 政府儲蓄      D. 政府投資13. 推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的直接原因是（  A  ）。A.存款準(zhǔn)備金制度   B.再貼現(xiàn)政策   C.公開市場政策   D.存款派生機(jī)制14. 對于以金融工具形式保有財富的持有者，金融市場提供了低風(fēng)險變現(xiàn)的機(jī)會。這體現(xiàn)了金融市場的（  B ）功能。 A. 儲

40、蓄   B. 流動性  C. 風(fēng)險  D. 信用15. 銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過（ B  ）方式進(jìn)行。A.承兌     B.貼現(xiàn)     C.再貼現(xiàn)    D.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)16. 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股，會導(dǎo)致公司（ C ）A.資產(chǎn)總額增加   B.資產(chǎn)總額減少   C.自有資本增加 D.自有資本減少17. 根據(jù)市場組織形式的不同，可以將股票流通市場劃分為（ C   ）A

41、.發(fā)行市場和流通市場      B.國內(nèi)市場和國外市場C.場內(nèi)市場和場外市場      D.現(xiàn)貨市場和期貨市場18. 證券交易所形成證券交易價格的方式是（ D ） A.協(xié)商定價 B.拍賣 C.投標(biāo)     D.公開競價19. 借款人在境外市場發(fā)行，不以發(fā)行所在國貨幣為面值的國際債券是（ A   ）A.歐洲債券   B.外國債券   C.揚基債券   D.武 士債券20. 投資者

42、可以享受稅收優(yōu)惠的債券是（   C ）A.優(yōu)先股票    B.公司債券    C.政府債券    D.金融債券多選（一）21我國貨幣市場主要包括  (  BCD )A外匯市場  B商業(yè)票據(jù)市場C銀行間同業(yè)拆借市場   D銀行間債券市場 E股票市場22機(jī)構(gòu)投資者包括 (ABCDE )A保險公司 B養(yǎng)老基金C投資基金 D證券公司E銀行23目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種為( ABCD )A美元 B日元C歐元

43、60; D港幣E英鎊24可貼現(xiàn)的票據(jù)有( ABCDE )A商業(yè)本票B商業(yè)匯票C銀行承兌匯票 D政府債券E金融債券25股份公司增資的目的主要有 ( ABCDE )A提高自有資本比重 B維持和擴(kuò)大經(jīng)營C滿足證券交易所的上市標(biāo)準(zhǔn)  D促進(jìn)合作和維護(hù)經(jīng)營支配權(quán)E股東分益（二）21同業(yè)拆借市場的參與者包括ABCDEA資金需求者B資金供給者C中介機(jī)構(gòu)D交易中心E中央銀行與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)22普通股股東的權(quán)利包括ABCDEA企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)B盈余分配權(quán)C資產(chǎn)分配權(quán)D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)E股份轉(zhuǎn)讓權(quán)23下列屬于境外上市外資股的有CDEAA股BB股CH股DN股ES股24金融遠(yuǎn)期合約的特點包括BCE

44、A協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化B協(xié)議非標(biāo)準(zhǔn)化C場外交易D場內(nèi)交易E實物交割25下列關(guān)于股票價格的影響因素中，正確的有ABDEA公司凈資產(chǎn)增加，股票價格上漲B公司股份分割，通常會刺激股票價格上漲C公司股利水平越高，股票價格越低D公司預(yù)期盈利增加，股票價格上漲E宏觀經(jīng)濟(jì)衰退時，股票價格下跌（三）21金融市場的信息中介包括（ ABCDE ）A證券承銷人 B證券交易經(jīng)紀(jì)人C證券交易所 D征信公司E投資咨詢公司22我國證券法對股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是（ ABDE ）A公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000萬元B向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25，發(fā)行總股本超過4億元的，最低不少于15C初次

45、發(fā)行的公司，發(fā)行前1年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于20D對于配股發(fā)行的公司，在最近三個完整的會計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10以上E公司的財務(wù)會計文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏23信用評級機(jī)構(gòu)評定債券等級時主要考慮的因素有（ ABC ）A發(fā)行者的償債能力 B發(fā)行者的資信C投資者承擔(dān)的風(fēng)險 D債券的面額E債券的票面利率24成長型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ABCDE ）A目標(biāo)不同 B投資對象不同C投資策略不同 D基金資產(chǎn)分布不同E基金派息情況不同25貨幣政策工具包括（ ABE ）A法定存款準(zhǔn)備金率 B再貼現(xiàn)利率C稅收 D國家預(yù)算E公開市場業(yè)務(wù)（四）21.與其他市場(產(chǎn)品市場和要素

46、市場)相比，金融市場的特殊性主要表現(xiàn)在( ABC )A.金融市場參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系B.金融市場交易的對象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險C.金融市場的交易方式具有特殊性 D.金融市場的價格由市場供求決定E.金融市場交易的場所在大部分情況下是無形的22.證券投資基金的收益來源有( ABCDE )A.利息收入B.紅利 C.股息收入D.資本利得 E.資本增殖23. 按投資基金組織形式不同，基金可分為（ AC ）A契約型基金 B成長型基金 C公司型基金 D收入型基金 E平衡型基金24.股票流通市場的交易方式包括( BDE )A.信匯B.現(xiàn)貨交易 C.掉期交易D.信用交易 E.期貨交易25.金