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1、Add Your Company Slogan第八章第八章 股東與股權(quán)股東與股權(quán)LogoLogo 股東Contents1 股權(quán)2 有限責(zé)任公司股東的股權(quán)3 股份有限公司股東的股份4 一、股東一、股東股東,指組成公司并在其中享有股東權(quán)利的人。股東,指組成公司并在其中享有股東權(quán)利的人。有限責(zé)任公司的股東,指因在公司成立時(shí)向公司有限責(zé)任公司的股東,指因在公司成立時(shí)向公司投入資金或在公司存續(xù)期間依法繼受取得股權(quán)而投入資金或在公司存續(xù)期間依法繼受取得股權(quán)而當(dāng)歸公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。當(dāng)歸公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。股份有限公司的股東,指在公司設(shè)立時(shí)或在公司股份有限公司的股東,指在公司設(shè)立時(shí)或在公司成

2、立后核發(fā)取得公司股份并對(duì)公司享有權(quán)利和承成立后核發(fā)取得公司股份并對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。擔(dān)義務(wù)的人。股東資格的取得、限制和喪失股東資格的取得、限制和喪失股東資格的取得股東資格的取得(1)原始取得設(shè)立時(shí)取得;新增資本時(shí)取得(2)繼受取得轉(zhuǎn)讓、繼承、公司合并股東資格的限制股東資格的限制(1)自然人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力(2)法人作為發(fā)起人應(yīng)是法律上允許設(shè)立公司的法人(3)原則上公司不得自為股東(4)公司章程約定不得成為股東的人不得為公司的股東(5)對(duì)發(fā)起人的國(guó)際和住所的限制股東資格的喪失股東資格的喪失(1)持有的股權(quán)已轉(zhuǎn)讓(2)受到除名(3)被剝奪股權(quán)(沒(méi)收財(cái)產(chǎn))(4)法律規(guī)定的

3、其他事由股東的地位股東的地位1.股東與公司之間:股東享有股權(quán)股東與公司之間:股東享有股權(quán)股權(quán) vs. 所有權(quán)2.股東之間:股東平等原則股東之間:股東平等原則相對(duì)平等:按比例的平等股東的權(quán)利和義務(wù)股東的權(quán)利和義務(wù)股東的權(quán)利股東的權(quán)利(1)出席或委托代理人出席股東(大)會(huì)行使表決權(quán)n一股一權(quán)n多數(shù)決原則n對(duì)股東表決權(quán)的限制:n(1)在公司持有自己股份的情況下,公司沒(méi)有表決權(quán)。n(2)法律對(duì)利害關(guān)系股東的表決權(quán)限制。n如對(duì)公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的表決n(3)在相互持股的情況下,法律通常將表決權(quán)的行使限定在一定范圍內(nèi)。(2)選舉權(quán)和被選舉權(quán)n累計(jì)投票制,指公司股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),有表決權(quán)

4、的每一股份擁有與應(yīng)選董事護(hù)著監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。(3)依法轉(zhuǎn)讓出資或股份的權(quán)利(4)知情權(quán)n第34條股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的,應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求,說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的,可能損害公司合法利益的,可以拒絕提供查閱,并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的,股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。(有限責(zé)任公司)n第98條股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東

5、大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。(股份有限公司)(5)建議和質(zhì)詢權(quán)(6)股利分配請(qǐng)求權(quán)(7)公司發(fā)行新股時(shí)的新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)(8)提議召開(kāi)臨時(shí)股東(大)會(huì)的權(quán)利n第40條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。 定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東,三分之一以上的董事,監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。(9)股東(大)會(huì)的召集和主持權(quán)n第41條有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的,股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集,董事長(zhǎng)主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或

6、者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的,股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的,由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持;監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的,代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。n第102條股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集,董事長(zhǎng)主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持;監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百

7、分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。(10)臨時(shí)提案權(quán)n第103條第2款 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東,并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。(11)異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)n第75條有下列情形之一的,對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán):n(一)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn),而公司該五年連續(xù)盈利,并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;n(二)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;n(三)公司章程規(guī)定的

8、營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。(12)特殊情形下申請(qǐng)法院解散公司的權(quán)利n第183條公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過(guò)其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東,可以請(qǐng)求人民法院解散公司。(13)公司終止后對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配請(qǐng)求權(quán)(14)向法院提起訴訟的權(quán)利n直接訴訟n代表訴訟股東的義務(wù)股東的義務(wù)(1)遵守公司章程(2)向公司繳納股款(3)對(duì)公司所負(fù)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(

9、4)不得抽回出資(5)填補(bǔ)出資控制股東的義務(wù)控制股東的義務(wù)控股股東,指其出資額占有限責(zé)任公司資本控股股東,指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額總額50%以上或者其持有的股份占股份有以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額限公司股本總額50%以上的股東;出資額以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足或者持有股份的比例雖然不足50%,但依,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。響的股東。對(duì)公司和其他股東承擔(dān)誠(chéng)信義務(wù),包括對(duì)公司和其他股東承擔(dān)誠(chéng)信義務(wù),包括(1)注意義務(wù))

10、注意義務(wù)n要求控股股東對(duì)公司行使管理和決策權(quán)時(shí)應(yīng)懷有善意,應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞絽⑴c公司管理和決策,以應(yīng)有的謹(jǐn)慎去履行義務(wù)。(2)忠實(shí)義務(wù))忠實(shí)義務(wù)n不得為欺詐行為、不得通過(guò)關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益,以及競(jìng)業(yè)禁止股東代表訴訟股東代表訴訟又稱又稱“派生訴訟派生訴訟”,指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事,指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等主體侵害了公司權(quán)益,而、高級(jí)管理人員等主體侵害了公司權(quán)益,而公司怠于追究其責(zé)任時(shí),符合法定條件的股公司怠于追究其責(zé)任時(shí),符合法定條件的股東可以以自己的名義代表公司提起訴訟。東可以以自己的名義代表公司提起訴訟。公司法公司法第第152條條董事、高級(jí)管理人員有本法第董事、高級(jí)管理人員有本法第

11、150條規(guī)定的情形的,有限責(zé)條規(guī)定的情形的,有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180以上單獨(dú)或者合計(jì)持有以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司公司1%以上股份的股東,可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事以上股份的股東,可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第150條規(guī)定的情形的,前述股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)條規(guī)定的情形的,前述股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限

12、責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。訴訟。 他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司

13、造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。股東代表訴訟的原告股東代表訴訟的原告適格原告:適格原告:(1)有限責(zé)任公司的任何股東(2)股份有限公司中持股時(shí)間連續(xù)180日以上、單獨(dú)或合計(jì)持有公司1%以上股份的股東原告的舉證責(zé)任問(wèn)題原告的舉證責(zé)任問(wèn)題誰(shuí)主張誰(shuí)舉證 or 舉證責(zé)任倒置?“公司公司”在派生訴訟中的地位?在派生訴訟中的地位?無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人法院應(yīng)通知其參加股東代表訴訟的被告股東代表訴訟的被告適格被告適格被告董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、他人股東代表訴訟可訴行為的范圍股東代表訴訟可訴行為的范圍1.董事、監(jiān)事、高級(jí)管

14、理人員執(zhí)行公司職務(wù)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。公司造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。2.他人侵犯公司合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)他人侵犯公司合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。任的情形。股東代表訴訟的前提條件股東代表訴訟的前提條件窮盡公司內(nèi)部救濟(jì)手段窮盡公司內(nèi)部救濟(jì)手段(1)原告股東需首先書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事向法院提起訴訟;如果是監(jiān)事侵害公司權(quán)益,則向董事會(huì)或執(zhí)行董事提出上述請(qǐng)求。(2)監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事、董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前述書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提

15、起訴訟。例外:例外:情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益收到難以彌補(bǔ)的損害,股東可以直接提起代表訴訟。股東代表訴訟的結(jié)果股東代表訴訟的結(jié)果1.原告勝訴原告勝訴勝訴所得的利益歸公司2.原告敗訴原告敗訴在特定情形下,原告須對(duì)被告進(jìn)行賠償二、股權(quán)二、股權(quán)(1)以股權(quán)行使的目的和內(nèi)容)以股權(quán)行使的目的和內(nèi)容自益權(quán):自益權(quán):股東以自己的利益為目的而行使的權(quán)利。n主要體現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)權(quán),如發(fā)給出資證明或股票的請(qǐng)求權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶的請(qǐng)求權(quán)、分配股利的請(qǐng)求權(quán)、分配公司剩余財(cái)產(chǎn)的請(qǐng)求權(quán)等等。共益權(quán):共益權(quán):股東以自己的利益并兼以公司的利益為目的而行使的權(quán)利。n主要體現(xiàn)為管理權(quán),如表決權(quán)、任免公司管理人員的請(qǐng)求權(quán)、請(qǐng)

16、求法院宣告股東大會(huì)決議無(wú)效的權(quán)利、對(duì)董事、監(jiān)事等提起訴訟的權(quán)利等等兼具自益權(quán)和共益權(quán)性質(zhì)的權(quán)利:如知情權(quán)兼具自益權(quán)和共益權(quán)性質(zhì)的權(quán)利:如知情權(quán)股股權(quán)權(quán)的分的分類類(2)以股權(quán)受法律強(qiáng)制的程度)以股權(quán)受法律強(qiáng)制的程度固有權(quán):固有權(quán):不可剝奪權(quán),公司法賦予股東的、不得以公司章程或股東(大)會(huì)決議予以剝奪或限制的權(quán)利。非固有權(quán)利:非固有權(quán)利:可剝奪權(quán),依公司章程或股東(大)會(huì)決議可剝奪或可限制的權(quán)利。(3)以股權(quán)行使所需的股東人數(shù))以股權(quán)行使所需的股東人數(shù)單獨(dú)股東權(quán):?jiǎn)为?dú)股東權(quán):可以由股東一人單獨(dú)行使的權(quán)利。少數(shù)股東權(quán):少數(shù)股東權(quán):持有已發(fā)行股份一定比例以上的股東才能行使的權(quán)利。如提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大

17、會(huì)的請(qǐng)求權(quán)。(4)以權(quán)利行使的目的)以權(quán)利行使的目的財(cái)產(chǎn)權(quán);支配與經(jīng)營(yíng)權(quán);救濟(jì)與附屬權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán);支配與經(jīng)營(yíng)權(quán);救濟(jì)與附屬權(quán)(5)以權(quán)利行使主體一般股東權(quán);特別股東權(quán)一般股東權(quán);特別股東權(quán)股權(quán)法律關(guān)系股權(quán)法律關(guān)系主體主體股東股東客體客體公司公司內(nèi)容內(nèi)容有關(guān)財(cái)產(chǎn)部分;有關(guān)管理部分有關(guān)財(cái)產(chǎn)部分;有關(guān)管理部分股東的義務(wù):股東的義務(wù): 出資且不得抽回投資出資且不得抽回投資 遵守章程遵守章程 負(fù)有限責(zé)任負(fù)有限責(zé)任股權(quán)的委托行使股權(quán)的委托行使公司法第公司法第107條股東可以委托代理人條股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議,代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交出席股東大會(huì)會(huì)議,代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū),并在授權(quán)范圍內(nèi)行

18、使表決股東授權(quán)委托書(shū),并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。權(quán)。代理人資格?代理人資格?代理權(quán)招攬制度代理權(quán)招攬制度股東有償招攬其他股東行使股權(quán)的委托書(shū)。股權(quán)的救濟(jì)股權(quán)的救濟(jì)股東的股權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)或者其合法權(quán)益受到侵股東的股權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)或者其合法權(quán)益受到侵犯時(shí),對(duì)股東的救濟(jì)。犯時(shí),對(duì)股東的救濟(jì)。包括:包括:事前預(yù)防救濟(jì)事前預(yù)防救濟(jì)和和事后保護(hù)救濟(jì)事后保護(hù)救濟(jì)事先預(yù)防救濟(jì)制度體系事先預(yù)防救濟(jì)制度體系(1)限制控股股東表決權(quán)制度n第二十一條公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(2)股東表決權(quán)排除制度n指當(dāng)某一股東與股東

19、(大)會(huì)討論的決議事項(xiàng)有特別的厲害關(guān)系時(shí),該股東或其代理人均不得就其持有的股份行使表決權(quán)。(3)股東的特別調(diào)查權(quán)(4)董事解任請(qǐng)求權(quán)事后的司法救濟(jì)事后的司法救濟(jì)三、有限責(zé)任公司股東的股權(quán)三、有限責(zé)任公司股東的股權(quán)(一)出資證明書(shū)(一)出資證明書(shū)(1)要式形式:必要記載事項(xiàng)+公司印章(2)出資證明,出資金額和比例的證明(3)在公司成立后才能簽發(fā)(4)不能用于商業(yè)交流和流通(5)效力:證明股東資格;證明股東權(quán)利義務(wù)范圍出資證明書(shū)與股票的區(qū)別出資證明書(shū)與股票的區(qū)別(1)票面金額:是否等額(2)記名;記名和不記名(3)依法轉(zhuǎn)讓;可上市交易v記載事項(xiàng)記載事項(xiàng)(1)公司名稱)公司名稱(2)公司成立日期)公

20、司成立日期(3)公司注冊(cè)資本)公司注冊(cè)資本(4)股東的姓名或)股東的姓名或名稱名稱、股東繳納的出資、股東繳納的出資額和出資日期額和出資日期(二)股東名冊(cè)(二)股東名冊(cè)有限責(zé)任公司依據(jù)公司法的規(guī)定必須置備的有限責(zé)任公司依據(jù)公司法的規(guī)定必須置備的用以記載股東及其所持股份數(shù)量、種類等事用以記載股東及其所持股份數(shù)量、種類等事宜的簿冊(cè)。宜的簿冊(cè)。記載事項(xiàng):記載事項(xiàng):(1)股東姓名、名稱及住所(2)股東的出資額(3)出資證明書(shū)的編號(hào)效力:效力:(1)確定股東身份(2)推定股東和公司關(guān)系(3)公司免責(zé)(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司的股東依照法律或公司章程的有限責(zé)任公司的股東依照法律或公司章程的規(guī)定

21、將自己的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的行為。規(guī)定將自己的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的行為。包括:在公司內(nèi)部的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和向公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓(1)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種股權(quán)買賣行為。(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓不改變公司的法人資格。(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是要式行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制(1)股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)必須經(jīng)其他股東過(guò)半)股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意數(shù)同意一人一權(quán)(2)股東就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)賣弄通知其他股東)股東就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)賣弄通知其他股東征求同意,其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿征求同意,其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)

22、讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán),不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。,不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。(3)經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其)經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東對(duì)該股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。他股東對(duì)該股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。(4)法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股)法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等權(quán)的,應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自法院通知之日起條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自法院通知之日起滿滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先權(quán)。日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的

23、,視為放棄優(yōu)先權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序(1)公司內(nèi)部股東變更登記)公司內(nèi)部股東變更登記第74條依照本法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后,公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書(shū),向新股東簽發(fā)出資證明書(shū),并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。(2)股東工商變更登記)股東工商變更登記 公司登記管理?xiàng)l例第31條 有限責(zé)任公司變更股東的,應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動(dòng)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明。四、股份有限公司股東的股份四、股份有限公司股東的股份股份:股份有限公司股東持有的公司資本的股份:股份有限公司股東持有的公司資本的基本構(gòu)成

24、單位,是劃分股東權(quán)利義務(wù)的基本基本構(gòu)成單位,是劃分股東權(quán)利義務(wù)的基本構(gòu)成單位。構(gòu)成單位。特征:特征:(1)不可再分性(2)金額的等額性(3)權(quán)利上的平等性(4)可自由轉(zhuǎn)讓性(一)股票(一)股票股票股票股份的表現(xiàn)形式股份的表現(xiàn)形式特征:特征:(1)股票是股份有限公司成立后以公司名義發(fā)行的。(2)證權(quán)證券(3)有價(jià)證券(4)要式證券 公司法129、130(5)流通證券(6)無(wú)期限證券(二)股東名冊(cè)(二)股東名冊(cè)記載事項(xiàng):記載事項(xiàng):(1)股東的姓名、名稱及住所(2)各股東所持股份數(shù)(3)各股東所持股票的編號(hào)(4)各股東取得其股份的日期股東名冊(cè)的封閉股東名冊(cè)的封閉公司為了確定形式股東權(quán)的股東而在一定時(shí)

25、期停止股東名冊(cè)的記載。第140條第2款 股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi),不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是,法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的,從其規(guī)定。(三)股份的分類(三)股份的分類1.普通股普通股&特別股特別股分類標(biāo)準(zhǔn):分類標(biāo)準(zhǔn):股東承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和享有的權(quán)益股東承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和享有的權(quán)益特別股:特別股:優(yōu)先股優(yōu)先股&后配股后配股(1)分配公司盈余的優(yōu)先股n累積性優(yōu)先股 vs.非累積性優(yōu)先股n參與優(yōu)先股 vs.非參與優(yōu)先股(2)分配公司剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先股(3)行使表決權(quán)的優(yōu)先股(4)可贖回的特別股(5)發(fā)起人股n股利分配的后配股;行使表決權(quán)

26、的優(yōu)先股2.記名股記名股&無(wú)記名股無(wú)記名股分類標(biāo)準(zhǔn):分類標(biāo)準(zhǔn):股票票面或股東名冊(cè)上是否記載股東股票票面或股東名冊(cè)上是否記載股東姓名姓名無(wú)記名股:無(wú)記名股:向社會(huì)公眾發(fā)行的股票才可采取。向社會(huì)公眾發(fā)行的股票才可采取。3.額面股額面股&無(wú)額面股無(wú)額面股分類標(biāo)準(zhǔn):股票是否記載有一定金額分類標(biāo)準(zhǔn):股票是否記載有一定金額額面股:額面股:股票票面表示一定金額的股份。股票票面表示一定金額的股份。無(wú)額面股:無(wú)額面股:股票票面不表示一定金額,只表示其股票票面不表示一定金額,只表示其占公司資本總額比例的股份。占公司資本總額比例的股份。4.其他特殊類型的股份其他特殊類型的股份(1)國(guó)家股、法人股、社

27、會(huì)公眾股和外資)國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股股國(guó)家股:國(guó)家以國(guó)有資產(chǎn)向股份有限公司投資所形成的股份。法人股:具備法人資格的社會(huì)租者向股份有限公司投資而形成的股份。社會(huì)公眾股:社會(huì)個(gè)人投資人向股份有限公司投資而形成的股份。外資股:廣義和狹義(2)A股、股、B股、股、H股、股、N股、股、S股等股等(四)股份的轉(zhuǎn)讓(四)股份的轉(zhuǎn)讓股份轉(zhuǎn)讓的限制股份轉(zhuǎn)讓的限制(1)轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的限制)轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的限制第139條股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。(2)對(duì)發(fā)起人所持股份的轉(zhuǎn)讓限制)對(duì)發(fā)起人所持股份的轉(zhuǎn)讓限制第142條第1款發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的轉(zhuǎn)讓限制有本公司股份的轉(zhuǎn)讓限制第142條第2款 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及

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