外部提供的過程產(chǎn)品和服務(wù)控制情況

1、第七分公司外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制情況外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制程序1目的評(píng)估、選擇及控制外部供方，并對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行有效地控制，確保外部提供的產(chǎn)品和 服務(wù)的要求得到滿足，特制定本程序。2適用范圍本程序適應(yīng)于對(duì)公司外部供方，向本公司提供主材料、輔助產(chǎn)品的供應(yīng)商、外部產(chǎn)品 和服務(wù)分供方和采購物料與外協(xié)加工產(chǎn)品的服務(wù)方的控制。3職責(zé)3.1 物資部是本公司外部提供產(chǎn)品和服務(wù)的管理責(zé)任部門；負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)中所需原材料、 輔助用料、外購?fù)鈪f(xié)件及所需工裝模具采購，供方的開發(fā)，協(xié)助實(shí)施對(duì)供方的評(píng)鑒，并對(duì) 其實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。3.2 技術(shù)部負(fù)責(zé)采購、外包過程技術(shù)文件的提供和采購新設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品的論證。3.3

2、質(zhì)量部負(fù)責(zé)審核對(duì)外部供方的評(píng)鑒與管理，并對(duì)外部供方的質(zhì)量管理體系、質(zhì)量意識(shí)、 服務(wù)水平及顧客抱怨進(jìn)行全面考核與評(píng)價(jià)，組織合格外部供方的評(píng)定；負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品和外 包產(chǎn)品的驗(yàn)證。4定義4.1 環(huán)境因素：對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)，影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和 負(fù)面要素或條件。4.2 機(jī)遇：可能導(dǎo)致的采用新的實(shí)踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利 用新技術(shù)以及能夠解決公司或其顧客需求的其他方面的有利可能性。5工作程序5.1 外部供方的開發(fā)：物資部根據(jù)公司所需物料的規(guī)格及質(zhì)量要求、數(shù)量要求、交貨期和價(jià)格等因素為依據(jù)，尋找有能力的外部供方；外部供方應(yīng)盡量符合以下所有或相關(guān)的條件：5.1

3、.1 外部供方在該產(chǎn)品領(lǐng)域具有明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢；5.1.2 外部供方獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證或必要的產(chǎn)品認(rèn)證；5.1.3 外部供方的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)合法、誠信、守約；5.1.4 外部供方的質(zhì)量管理、保密管理、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)管理健全有效；5.1.5 顧客指定的外部供方。第七分公司外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制情況5.2 采購物資的分類5.2.1 技術(shù)部根據(jù)采購物資對(duì)最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，將其分為A、B、C三類，并編制采購品分類明細(xì)表；a） A類采購產(chǎn)品（包括外購?fù)鈪f(xié)件）：與產(chǎn)品質(zhì)量直接關(guān)聯(lián)起決定性作用的物資，如 擺片、電路、機(jī)加零件的關(guān)重件等；b） B類采購產(chǎn)品：與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)并起主要作用的物資，如可替

4、換原材料和輔料等；c） C類采購產(chǎn)品：與產(chǎn)品質(zhì)量間接有關(guān)的其他物資，如包裝材料、標(biāo)簽等。5.2.2 物資部依據(jù)產(chǎn)品圖紙，建立產(chǎn)品物料清單組成表（GHJL-CX15-1 （NO.04）,經(jīng)物資部長審核，總工程師批準(zhǔn)。5.3 外部供方的選擇原則5.3.1 根據(jù)供方按公司的要求提供產(chǎn)品的能力、服務(wù)和價(jià)格等方面對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇；5.3.2 選擇的原則a）質(zhì)量擇優(yōu)、價(jià)格擇廉、地域擇近；b）通過ISO9001、GJB9001等質(zhì)量管理體系認(rèn)證、保密資格認(rèn)證等；c）產(chǎn)品通過某種認(rèn)證；d）以往供貨質(zhì)量業(yè)績被認(rèn)定為良好；e）經(jīng)顧客指定的供方。5.4 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則5.4.1 能提供符合質(zhì)量要求的產(chǎn)品或服務(wù)；5.4.

5、2 具備相應(yīng)生產(chǎn)的技術(shù)力量、生產(chǎn)能力、檢測條件和環(huán)境條件；5.4.3 建立滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)或GJB900標(biāo)準(zhǔn)及本公司要求的質(zhì)量管理體系；5.4.4 價(jià)格合理、交貨及時(shí)，重合同守信譽(yù)。5.5 評(píng)價(jià)方式：采用現(xiàn)場評(píng)價(jià)、資料評(píng)價(jià)、樣品評(píng)價(jià)等方式，依據(jù)采購物資的重要程度，以 一種或多種結(jié)合方式進(jìn)行。5.5.1 對(duì)提供A類產(chǎn)品的合格外部供方的選擇和評(píng)價(jià)a）考查外部供方是否具備法人資格，具有健全的質(zhì)量管理體系，組織質(zhì)量、技術(shù)、采購、財(cái)務(wù)等相關(guān)人員到企業(yè)進(jìn)行審核；b）考察外部供方所具備保證產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)條件和必要的生產(chǎn)能力；c）對(duì)外部供方產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格、交貨期限、資信情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；d）調(diào)查外部供方技

6、術(shù)服務(wù)和元器件供應(yīng)及售后服務(wù)等情況；第七分公司外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制情況e）嚴(yán)格按圖紙、工藝和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)檢測和試驗(yàn)；f）對(duì)比類似產(chǎn)品的歷史狀況，進(jìn)行產(chǎn)品評(píng)價(jià)；g）同一品種的外購、外協(xié)件（特別是關(guān)鍵重要件）一般應(yīng)選擇2至3家的外部提供方， 以促進(jìn)質(zhì)量的競爭；h）對(duì)外委托的計(jì)量檢測外部供方，應(yīng)能提供國家有關(guān)部門授權(quán)的認(rèn)可證書。5.5.2 對(duì)提供B類產(chǎn)品的外部供方的選擇和評(píng)價(jià)a）對(duì)原有外部供方，長期供貨且質(zhì)量穩(wěn)定，即可確認(rèn)；b）對(duì)新開發(fā)外部供方，應(yīng)在充分評(píng)估基礎(chǔ)上進(jìn)行初步合作，若可以滿足公司要求，可 予以確認(rèn)。5.5.3 對(duì)提供C類產(chǎn)品的外部供方的選擇和評(píng)價(jià)對(duì)外部供方進(jìn)行選擇，不作評(píng)價(jià)

7、，允許市場采購，有合格證明即可。5.6 外部供方的初選和評(píng)價(jià)5.6.1 物資部負(fù)責(zé)對(duì)外協(xié)、外購供方根據(jù)國內(nèi)同行廠家和用戶配套廠家的信息，以及本公司的選擇原則、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則結(jié)合技術(shù)部提供的采購物資和外協(xié)加工的技術(shù)工藝要求，對(duì)能夠 滿足的單位進(jìn)行摸底調(diào)查，要求其提供外部供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（GHJL-CX15-2（NO.04）,必要時(shí)可會(huì)同質(zhì)量部、技術(shù)部、生產(chǎn)部相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)價(jià)，進(jìn)行技術(shù)、 商務(wù)洽談；5.6.2 物資部根據(jù)初步調(diào)查確認(rèn)的待定外購、外協(xié)供方及外部供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表 及外部供方所供物資及外協(xié)加工件的重要程度，擬定不同方式的質(zhì)量審核；5.6.3 對(duì)初選的供方進(jìn)行質(zhì)量審核a ）質(zhì)量審

8、核由質(zhì)量部組織，物資部，技術(shù)部、生產(chǎn)部參加，主要評(píng)價(jià)供方的質(zhì)量能 力、技術(shù)水平、工藝裝備、監(jiān)視和測量資源及供貨能力等。審核組審核后必須出具外部供方質(zhì)量能力評(píng)審報(bào)告（GHJL-CX15-3（NO.04）并報(bào)總工程師批準(zhǔn)、確認(rèn)；b）如該供方通過顧客或顧客批準(zhǔn)的第二方認(rèn)可或第三方注冊(cè)機(jī)構(gòu)按ISO9001或GJB9001c寸供方進(jìn)行的審核將被承認(rèn)，并可代替本公司的審核；c）選擇評(píng)價(jià)外部供方時(shí)，應(yīng)確保有效的識(shí)別并控制風(fēng)險(xiǎn)。5.6.4 經(jīng)總工程師批準(zhǔn)確認(rèn)的外部供方，由物資部編制合格外部供方名錄（GHJL-CX15-4 （NO.04）,名錄應(yīng)明確外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)。然后下發(fā)生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)量部

9、、綜合部、財(cái)務(wù)部、物資部，作為采購的依據(jù)；5.6.5 評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何措施的記錄，由物資部保存；第七分公司外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制情況5.6.6 對(duì)顧客要求控制的采購產(chǎn)品，應(yīng)邀請(qǐng)顧客參加對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)和選擇；5.6.7 物資部應(yīng)建立外部供方的業(yè)績類檔案，每年10月份根據(jù)外部提供方供貨業(yè)績進(jìn)行再評(píng)價(jià)。當(dāng)外部提供方供貨質(zhì)量、進(jìn)度不能滿足要求時(shí)，應(yīng)取消其外部提供方資格，更換外 部提供方，新增外部供方時(shí)，應(yīng)對(duì)新外部供方按 5.4條進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇；5.6.8 當(dāng)合格外部供方發(fā)生以下情況應(yīng)重新進(jìn)行評(píng)價(jià)：a ）外部供方的生產(chǎn)場地發(fā)生轉(zhuǎn)移；b ）提供新產(chǎn)品或新零組件；c ）反復(fù)出現(xiàn)質(zhì)量問題。

10、5.6.9 質(zhì)量部根據(jù)經(jīng)總工程師確認(rèn)的合格外部供方，就檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)流程、以及對(duì)外部 供方的最終檢驗(yàn)方式和范圍、在本公司的進(jìn)貨檢驗(yàn)和范圍等規(guī)定與其簽訂相應(yīng)的技術(shù)質(zhì)量 協(xié)議，協(xié)議中必須包含100短貨及出現(xiàn)供貨質(zhì)量問題的解決辦法，并提供所有經(jīng)認(rèn)可的采購資料，確認(rèn)聯(lián)系渠道和信息反饋系統(tǒng)。5.7 對(duì)合格外部供方的控制：5.7.1 由質(zhì)量部每年對(duì)外部供方進(jìn)行一次質(zhì)量審核（如通過顧客第二方認(rèn)可或第三方 ISO9001、GJB9001認(rèn)證，可適當(dāng)延長審核周期）,生產(chǎn)過程審核按外部提供過程、產(chǎn)品 和服務(wù)評(píng)價(jià)打分表（GHJL-CX15-5（NO.04）打分，打分結(jié)果在 90分以上，可以正常供 貨，80-90分之

11、間允許供貨，但需要限期整改，60-70分停止供貨，限期整改，60分以下 取消供貨資格；5.7.2 當(dāng)外部供方提供的產(chǎn)品不合格時(shí)，按 Q/GH-CX23-2017不合格輸出及糾正措施控制 程序執(zhí)行，并由物資部將質(zhì)量信息反饋至外部供方， 必要時(shí)，讓外部供方給出糾正措施， 質(zhì)量部對(duì)糾正措施實(shí)施閉環(huán)管理；5.7.3 物資部負(fù)責(zé)對(duì)外部供方每月的供貨情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)，并填寫外部供方業(yè)績?cè)u(píng) 價(jià)表（GHJL-CX15-6（NO.04）,其主要內(nèi)容有：a ）供貨的實(shí)物質(zhì)量（包括供貨的合格批次和產(chǎn)品質(zhì)量審核情況）；b ）外部供方質(zhì)量保證能力（包括體系、過程審核情況）；c ）外部供方的價(jià)格情況；d ）供貨數(shù)量和交

12、貨期；e ）服務(wù)質(zhì)量。5.7.4 合格外部供方檔案的建立當(dāng)外部供方被評(píng)定通過，列入合格外部供方名錄后，物資部應(yīng)及時(shí)建立外部合格第七分公司外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制情況供方檔案，歸檔的記錄應(yīng)包括：a ）首次質(zhì)量能力評(píng)審記錄，及產(chǎn)品認(rèn)可報(bào)告；b ）定期審核報(bào)告；c ）供貨記錄（包括時(shí)間、質(zhì)量、檢驗(yàn)等內(nèi)容）；d ）質(zhì)量問題的處理記錄。5.8 采購5.8.1 采購信息在采購前，物資部應(yīng)就以下信息與外部供方進(jìn)行溝通，以達(dá)成共識(shí)：a）采購產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)、質(zhì)量特性、交貨狀態(tài)及用途；b）對(duì)外部供方所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過程和設(shè)備；以及產(chǎn)品和服務(wù)放行 的批準(zhǔn)要求：1）采購產(chǎn)品技術(shù)要求、

13、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國際標(biāo)準(zhǔn)、國標(biāo)、部標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)） 必要時(shí)包括產(chǎn)品圖樣、樣品；2）對(duì)特殊要求的采購產(chǎn)品，應(yīng)提出特殊的要求，包括：產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批 準(zhǔn)要求；3）產(chǎn)品和服務(wù)放行條件及放行活動(dòng)（如讓步接收等）的批準(zhǔn)。c）對(duì)外部供方人員的資格、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的要求；d）與外部供方的溝通渠道，包括技術(shù)接口的協(xié)調(diào)方式、聯(lián)系人等要求；e）公司對(duì)外部供方績效的控制和監(jiān)視的要求，包括要求外部供方提供有關(guān)的績效數(shù)據(jù) 及分析報(bào)告和未來展望等；f）公司或顧客擬在供方現(xiàn)場濕濕的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)，包括現(xiàn)場檢驗(yàn)試驗(yàn)或過程能力的確認(rèn)時(shí)機(jī)、方式及判定準(zhǔn)則等要求；g）在技術(shù)協(xié)議或合同中，明確外部供方提供產(chǎn)品的功能要求和性能

14、要求、質(zhì)量保證要求和保障要求；h）要求外部供方提供關(guān)鍵、重要產(chǎn)品和服務(wù)的重大故障及處理結(jié)果的報(bào)告，如因外部供方提供的產(chǎn)品導(dǎo)致我公司產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，協(xié)助我們完成技術(shù)和管理歸零工作；i）要求外部供方提供產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)變更、其生產(chǎn)線和工藝設(shè)備發(fā)生變化的信息；j）當(dāng)外部供方因各種原因發(fā)生變化時(shí)，如場地、技術(shù)能力、資質(zhì)等發(fā)生重大變化時(shí)， 應(yīng)給公司提供形成文件的信息。5.8.2 采購文件的編制、審批:第七分公司外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制情況a）采購資料可包括圖紙、技術(shù)協(xié)議、適用的產(chǎn)品范圍和材料規(guī)范，可能涉及的關(guān)于 產(chǎn)品安全性能的責(zé)任和要求；質(zhì)量保證協(xié)議包括質(zhì)保書、自檢報(bào)告要求、檢驗(yàn)規(guī)范、質(zhì)量 管理要

15、求和責(zé)任等；采購/外協(xié)加工文件包括采購/外協(xié)加工、包裝和交付要求等其它可能 需要的文件，采購資料需要明確且易被供方理解為有效文件，還須包含顧客的全部要求， 必要時(shí)超越顧客的要求；b）物資部采購員根據(jù)銷售訂單、產(chǎn)品物料清單組成表及倉庫儲(chǔ)存量情況，編制采 購計(jì)劃明細(xì)表（GHJL-CX15-7（NO.04）,經(jīng)物資部部長審核，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，編制采購合同，實(shí)施采購行動(dòng)。5.8.3 采購的實(shí)施a）物資部采購人員根據(jù)批準(zhǔn)的“采購計(jì)劃”，在“合格供方名錄”中選擇外部供方并 實(shí)施采購；b）與合格外部供方應(yīng)簽訂“采購合同”，明確品名、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)、驗(yàn)收條件、供貨期限、交付方式及違約責(zé)任、

16、質(zhì)量保證要求等；c）物資部根據(jù)需要將相應(yīng)的技術(shù)要求作為合同附件提供給外部供方；d）采購的產(chǎn)品必須符合國家關(guān)于安全、環(huán)保等方面的法律法規(guī)，對(duì)于有特殊規(guī)定的 物資，采購時(shí)應(yīng)按照法律規(guī)定的程序履行有關(guān)手續(xù)；e）如果顧客提供經(jīng)批準(zhǔn)的供方名單，則須按 5.4-5.5進(jìn)行評(píng)價(jià)，如合格，則列入合 格外部供方名錄中，同時(shí)采購時(shí)須到顧客提供的合格外部供方的名錄中采購，如需從其 它供方處采購時(shí)，需經(jīng)顧客同意，采用顧客選定的供方不能免除本公司確保外部供方的質(zhì) 量責(zé)任；f）物資部在采購原材料時(shí)，對(duì)危險(xiǎn)品或國家限用的物品必須向外部供方索取該物料的準(zhǔn)生產(chǎn)相關(guān)許可證書；g）物資部應(yīng)對(duì)采購合同進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)、建檔并實(shí)施管理；h

17、）物資部應(yīng)定期跟蹤采購合同進(jìn)展情況，溝通信息，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。5.8.4 例外采購因特殊情況造成原有合格外部供方名錄內(nèi)的外部供方不能正常供貨，而生產(chǎn)急需 時(shí)，可實(shí)施例外采購。例外采購由采購人員填寫例外采購審批單（GHJL-CX15-8（NO.04）, 經(jīng)技術(shù)部長審核后，報(bào)總工程師批準(zhǔn)，質(zhì)量部實(shí)施嚴(yán)格檢驗(yàn)或驗(yàn)證。對(duì)例外采購物資要做 出標(biāo)識(shí)，以便跟蹤質(zhì)量。5.9 采購物資的驗(yàn)證第七分公司外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制情況5.9.1 要求合格外部供方按采購合同規(guī)定的時(shí)間、數(shù)量送至指定地點(diǎn)，并附有產(chǎn)品的 自檢報(bào)告或質(zhì)量證明書、送貨單，不符則拒收；5.9.2 物資部采購員核對(duì)供方提供的文件，齊全后，將

18、貨物放到待檢區(qū)，填寫采購產(chǎn)品送檢單(GHJL-CX15-9 (NO.04),通知質(zhì)量部進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)員填寫進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄表 (GHJL-CX15-10 (NO.04 )；5.9.3 若進(jìn)貨物資合格，庫管員憑采購產(chǎn)品送檢單上質(zhì)量部的驗(yàn)證結(jié)果辦理入庫手續(xù)；填寫產(chǎn)品入庫單(GHJL-CX15-11 (NO.04),同時(shí)登入倉庫臺(tái)賬，入庫單一式三份， 庫房一份、財(cái)務(wù)部一份，物資部一份；合格證等質(zhì)量證明文件由質(zhì)量部貯存保管，保管周 期與產(chǎn)品同壽；檢驗(yàn)不合格的采購產(chǎn)品，按(Q/GH-CX23-2017不合格品輸出和糾正措施控制程序的規(guī)定執(zhí)行；5.9.4 對(duì)公司需在外部供方處對(duì)采購物資進(jìn)行驗(yàn)證的，需在采購合同

19、中規(guī)定，并在產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議中注明驗(yàn)證的安排以及予以放行的方式；5.9.5 合同規(guī)定時(shí)，顧客或其代表有權(quán)要求在外部供方或本公司處對(duì)外部供方產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn) 證，由物資部做好具體的安排。本公司不可把該驗(yàn)證用作外部供方對(duì)質(zhì)量進(jìn)行有效控制的 依據(jù)，顧客的驗(yàn)證不能免除本公司應(yīng)提供可接受產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收。5.10 采購新設(shè)計(jì)和開發(fā)的產(chǎn)品采購新設(shè)計(jì)和開發(fā)的產(chǎn)品應(yīng)實(shí)施控制：a)技術(shù)部對(duì)采購項(xiàng)目和供方的確定應(yīng)進(jìn)行充分論證后，編制原材料、外購件、外包 件明細(xì)表和“外部供方建議名錄”，經(jīng)技術(shù)部長審核，總工程師批準(zhǔn)后，作為采購或外包 的依據(jù)；b)物資部在簽訂協(xié)議或合同中，應(yīng)明確對(duì)外部供方的質(zhì)量保證要求；C)產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)、試驗(yàn)，確認(rèn)滿足要求后方可投入使用